◎ 毛佳靈

一、前言

按照中國的《民法通則》之規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記產(chǎn)生的法律權(quán)利的統(tǒng)稱，是一般意義上的民事權(quán)利，通常表現(xiàn)為國家政府授予企業(yè)的智力創(chuàng)造成果的在一定期限范圍內(nèi)享有的專利權(quán)和獨(dú)占權(quán)。早在1967年出臺的《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》中就規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，包括了人類在各個行業(yè)領(lǐng)域中的發(fā)明專利、科學(xué)研究發(fā)現(xiàn)，商標(biāo)服務(wù)標(biāo)識以及名稱，文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作或者著作，藝術(shù)家的演出、音樂或者廣播等作品，此外還包括了工業(yè)、科學(xué)、藝術(shù)等界別不同的領(lǐng)域中的知識創(chuàng)造產(chǎn)商的成果的產(chǎn)權(quán)。綜上所述，知識產(chǎn)權(quán)主要包括以下幾類：著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)（專利、發(fā)明）等。我國于1982年頒布了《商標(biāo)法》，進(jìn)而在1984年和1990年相繼頒布了《專利法》《著作權(quán)法》，并頒布實(shí)施了《反不正當(dāng)競爭法》，形成了具有中國特色的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系框架。

刑事法律風(fēng)險主要是指，可能對互聯(lián)網(wǎng)金融活動及相關(guān)金融管理秩序、從業(yè)機(jī)構(gòu)和客戶的財產(chǎn)權(quán)利、社會管理秩序等形成不法侵害、造成嚴(yán)重的損害后果，并引發(fā)刑事犯罪，特別是可能會導(dǎo)致從業(yè)機(jī)構(gòu)/或其工作人員被追究刑事責(zé)任的相關(guān)事件。

我國目前中小民營企業(yè)普遍存在的知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識薄弱、知識產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重、知識產(chǎn)權(quán)管理的弱化以及知識產(chǎn)權(quán)糾紛日益突出等，這樣的現(xiàn)實(shí)狀況易導(dǎo)致企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)價值貶損或者滅失而造成自身產(chǎn)權(quán)利益流失，抑或是企業(yè)缺少相關(guān)意識而有意或無意地侵犯其他法人的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，造成本企業(yè)的巨大經(jīng)濟(jì)損失與名譽(yù)損失。這其間，企業(yè)及其工作人員在執(zhí)行職務(wù)過程中可能存在觸犯刑事法律規(guī)范，應(yīng)受刑事處罰行為、被追究刑事責(zé)任的風(fēng)險，面對這樣的風(fēng)險，又該如何結(jié)合法律手段和措施，通過司法部門和政府部門的通力合作以有效地保護(hù)民營企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)？本文將以江蘇省南京市為例展開研究。

二、江蘇省南京市民營企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀

（一）區(qū)域總體情況

江蘇省南京市在2012年的時候被國務(wù)院列入了全國首批國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)示范城市，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)入了一個新的階段。2019年全年的專利申請數(shù)量和授權(quán)數(shù)量分別有18932件和16782件，比江蘇省其他設(shè)區(qū)市的平均值還要高，專利申請數(shù)量和授予數(shù)量年年保持江蘇省內(nèi)第一的好成績，目前江蘇省南京市現(xiàn)有的注冊商標(biāo)數(shù)量為23.78萬件，在全國各大地級市中排名為4位，版權(quán)作品登記數(shù)量為12023件，始終保持全省各設(shè)區(qū)市第一的好名次。

（二）知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用

目前江蘇省已經(jīng)獲得了國家手段，成為國家首批知識產(chǎn)權(quán)抵押融資的試點(diǎn)城市，為此江蘇省南京市積極推動專利“清零”和“倍增”行動計(jì)劃，出臺了《江蘇省南京市收購國際品牌案例評選活動實(shí)施意見》《江蘇省南京市保護(hù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施意見》，鼓勵引導(dǎo)省內(nèi)的民營企業(yè)通過提高商標(biāo)知名度，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用，引導(dǎo)龍頭企業(yè)充分運(yùn)用專利技術(shù)成果提高產(chǎn)品科技含量，促進(jìn)市場邊緣的擴(kuò)大。

（三）執(zhí)法保護(hù)工作

2019年，全市共計(jì)立案侵犯知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的案件為2763件，其中影響表較大的案件為98件，按期結(jié)案率達(dá)到了100%.同時江蘇省南京市積極開展行政執(zhí)法活動，僅僅是2019年一年就出動了執(zhí)法人員652人次，檢查了商品達(dá)到了4902件，查處商標(biāo)侵權(quán)類案件有1028件，對非法出版物予以收繳，達(dá)到了19.02萬件，查處了影響范圍比較廣的專利侵權(quán)行政案件，刑事處理了8起，共查處了偽造產(chǎn)地、冒用他人名義等質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的案件還有207起，可見當(dāng)前江蘇省南京市在實(shí)施保護(hù)民營企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方面，付出了巨大的努力。

（四）完善法律支撐體系

江蘇省南京市于2015年就成立了知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)法律平臺，建立了專利信息數(shù)據(jù)庫，并且導(dǎo)入了社會信用公開信息網(wǎng)，引導(dǎo)了眾多的知識產(chǎn)權(quán)中介商入住到了市民行政服務(wù)中心，開發(fā)了“技術(shù)性壁壘預(yù)警系統(tǒng)”“企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化信息服務(wù)平臺”，以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為核心要義，擴(kuò)大企業(yè)參與度，在高新技術(shù)開發(fā)區(qū)設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心，在12家大型民營企業(yè)設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)法律援助工作站，為企業(yè)、園區(qū)提供了更為精準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律服務(wù)保障。

三、程某某侵犯知識產(chǎn)權(quán)案研究剖析

（一）相關(guān)案例

江蘇省南京市程某某銷售假冒注冊商品的商品案：被告人程某某系南京某藥業(yè)公司醫(yī)藥代表。2020年1月底，因新冠肺炎疫情防控需要，市面口罩緊缺，被告人聯(lián)系南京某個體經(jīng)營戶丁某某購入5.16萬只“3M”口罩，，并被告知該口罩系仿制口罩。1月22日，被告在其所加入的藥店經(jīng)營者微信群內(nèi)發(fā)布消息稱，有一批3M公司為疫情防控連夜趕制的口罩，可向各個藥店供貨，當(dāng)天晚上，其以人民幣30.9萬余元的價格將上述劣質(zhì)口罩銷售給二十余家藥店。經(jīng)鑒定，該批次口罩為侵犯“3M”注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品，且過濾效率不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為，本案事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪追究共四名被告的刑事責(zé)任，以銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪判處被告人程某某等有期徒刑三年二個月，罰金共28萬元。

（二）案例反思

銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪，是指違反商標(biāo)管理法規(guī)，銷售明知是假冒注冊商標(biāo)的商品，銷售數(shù)額較大的行為?！吨腥A人民共和國刑法》第二百一十四規(guī)定：銷售明知是假冒注冊商標(biāo)的商品，銷售金額數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；銷售金額數(shù)額巨大的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

口罩雖小，卻能助人抵抗病毒，更是凝結(jié)著發(fā)明者、生產(chǎn)者的智慧與含稅，每一只具有獨(dú)立品牌的口罩都是創(chuàng)造的結(jié)果，有其自己的知識產(chǎn)權(quán)。當(dāng)不法者明知該批次口罩為假冒注冊商標(biāo)口罩，卻仍然銷售之，其可能對人們造成的身體危害的現(xiàn)實(shí)毋庸置疑，更重要的是這一行為擠兌正規(guī)品牌口罩的市場，形成“劣幣驅(qū)逐良幣”惡性循環(huán)，打擊原創(chuàng)者創(chuàng)造的積極性。

（三）案例特征

該案例的最大特征就是該醫(yī)藥公司并沒有尊重知識產(chǎn)權(quán)的意識，未建立企業(yè)層面的企業(yè)內(nèi)部的刑事合規(guī)制度，刑事合規(guī)是具有行業(yè)屬性的，民營企業(yè)權(quán)益保障不僅需要外部層面的制度化，也需要構(gòu)建內(nèi)部刑事合規(guī)體系。若是該企業(yè)能有一些帶有刑事風(fēng)險合規(guī)性質(zhì)的常態(tài)化工作，比如安環(huán)、內(nèi)部紀(jì)檢等，有合規(guī)風(fēng)控人員注意刑事風(fēng)險的識別與防范，可以防微杜漸，就能夠在公司違法前將錯誤扼殺在搖籃之中，也避免了公司的經(jīng)濟(jì)賠償以及公司代表人的刑事責(zé)任承擔(dān)。

（四）現(xiàn)狀反映

不僅僅是知識產(chǎn)權(quán)方面，合規(guī)之“規(guī)”指各種法律規(guī)章制度，乃至國際標(biāo)準(zhǔn)、地方規(guī)定與企業(yè)內(nèi)部管理制度。對于民營企業(yè)來說，其工作之首應(yīng)當(dāng)是刑事風(fēng)險合規(guī)，其中道理是一旦民營企業(yè)置身刑事法律風(fēng)險之中，其所付代價與成本也將是最昂貴的，甚至有可能會致企業(yè)滅頂之災(zāi)。當(dāng)前我國的民營企業(yè)發(fā)展趨勢勢頭愈來愈好，對于發(fā)展規(guī)范的重視程度也越來越高，很多企業(yè)重視并將合規(guī)風(fēng)控看作是日常治理機(jī)制的一環(huán)。就該案可反映出的現(xiàn)象是企業(yè)首先要培養(yǎng)整個企業(yè)特別是管理層的刑事風(fēng)險合規(guī)意識，以期消滅各類刑事風(fēng)險于搖籃之中，為企業(yè)長期穩(wěn)健發(fā)展提供規(guī)范保障。特別是一些承擔(dān)著重要社會責(zé)任的企業(yè)，如一些規(guī)模較大的民營企業(yè)，抑或是案例中所提及的醫(yī)藥類企業(yè)，更是要重視企業(yè)整個體系健康發(fā)展，以使企業(yè)避開不必要的刑事訟累與糾葛。

四、江蘇省南京市民營企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問題

（一）缺乏有效的組織管理

當(dāng)前南京市政府對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視程度遠(yuǎn)不如招商引資，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)劃缺乏應(yīng)有的工作計(jì)劃和實(shí)施方案，比如市知識產(chǎn)權(quán)局的獨(dú)立辦公環(huán)境尚未形成，編制資源短缺，人員比較匱乏，導(dǎo)致了開展知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中缺乏有效的集中統(tǒng)一指導(dǎo)。并且絕大多數(shù)的企業(yè)非常缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，沒有建立專門的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度體系，一部分企業(yè)甚至發(fā)生過核心技術(shù)外泄事件，給企業(yè)經(jīng)營帶來了非常大的困擾。

（二）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不夠完善

南京市企業(yè)缺少規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，其知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作較為混亂且不符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)范，導(dǎo)致保護(hù)工作進(jìn)展緩慢、業(yè)務(wù)效率低下，較大阻礙了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的進(jìn)步；也缺乏有效的知識產(chǎn)權(quán)獎酬制度，影響科研人員的主觀能動性和創(chuàng)新性的發(fā)揮。多數(shù)工作需要向政府知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)、平臺尋求咨詢和幫助。在國際市場競爭中處于不利地位。2010年南京市知識產(chǎn)權(quán)局對60家知識產(chǎn)權(quán)工作開展的較好的企業(yè)進(jìn)行了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略專項(xiàng)調(diào)查，如圖1，調(diào)查顯示：多數(shù)的企業(yè)仍沒有健全完善的知識產(chǎn)權(quán)部門和建設(shè)相應(yīng)規(guī)章制度，沒有制定明確的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，部分企業(yè)有短期的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)或制定了簡單的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，僅有6家企業(yè)制定了較完善的戰(zhàn)略并在逐步實(shí)施，僅占調(diào)查總數(shù)的10%，由于所調(diào)查的企業(yè)為知識產(chǎn)權(quán)工作開展得較好的企業(yè)，因此實(shí)際上，在南京的民營企業(yè)中，具有完備知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的企業(yè)可謂鳳毛麟角，遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于10%的比率。

圖1 南京市知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查結(jié)果

（三）鼓勵民營企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造的相關(guān)政策體系混亂

我國為鼓勵民營企業(yè)大力發(fā)展，制定了許多創(chuàng)新研發(fā)激勵政策，確實(shí)是使一些民營企業(yè)受益良多，但是我國對于民企創(chuàng)新研發(fā)激勵政策主要以各中文件形式分布于分散的各類文件中，一定程度上加大了民營企業(yè)的相關(guān)信息搜集的難度，甚至有很多激勵政策是立法機(jī)關(guān)的臨時性應(yīng)對熱點(diǎn)問題而制定的文件，適用周期短，特別要強(qiáng)調(diào)的是很多政策的適用對象是一定規(guī)模的企業(yè)和國有企業(yè)，民營企業(yè)由于“夠不上”政策而望而卻步。所以完善創(chuàng)新研發(fā)激勵政策立法體系的進(jìn)程刻不容緩，在考慮用法律最后的底線——刑法維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)前，我們要想辦法實(shí)現(xiàn)先讓企業(yè)能更加自由地使用知識產(chǎn)權(quán)。

五、江蘇省南京市民營企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的司法策略

（一）建立高效統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)

目前，我國涉及知識產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)職能部門較多，職能分散，在執(zhí)法過程中，各職能部門各行其是、各自為政。要整合職能，將行政執(zhí)法權(quán)授予一至兩個部門統(tǒng)一開展執(zhí)法，形成打擊合力；知識產(chǎn)權(quán)所涉及的民事、刑事以及行政案件，在人民法院審判過程中分別隸屬于不同的審判部門，在很大程度上沖淡和分散了司法保護(hù)力量，要將知識產(chǎn)權(quán)所涉及的審判職能統(tǒng)一于一個審判部門，從刑事審判到民事審判到執(zhí)行一抓到底，有效打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)違法犯罪行為；要進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，全面考慮有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的立法、執(zhí)法，國際合作、爭端解決等重大問題。

（二）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)

加強(qiáng)司法解釋工作對于解決我國知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律與TRIPS協(xié)議之間的差異以及補(bǔ)充立法不足的情況具有重要的作用，不但有利于推動我國知識產(chǎn)權(quán)法律與國際慣例不斷靠近完善，同時也可以有效的保證國內(nèi)企業(yè)在國際市場競爭中的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益。如根據(jù)最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》，對于沒有具體行政法規(guī)前的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件有明確的受理流程規(guī)范。

（三）改進(jìn)科技成果評價體系，完善促進(jìn)專利保護(hù)的政策與措施

目前，國家對于科技成果管理和獎勵注重論文、成果鑒定和評獎等，雖然很好的推動了科技創(chuàng)新的進(jìn)步與發(fā)展，但是由于科技成果的鑒定與評獎并不是經(jīng)濟(jì)市場行為，并非獎勵該技術(shù)成果在商品化和產(chǎn)業(yè)化中取得的成效。而專利獎勵制度的制度是針對技術(shù)成果自身專利保護(hù)后，對該成果在實(shí)際生產(chǎn)應(yīng)用中取得的效益掛鉤，不但實(shí)現(xiàn)了對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，同時也可以有效的推動科技創(chuàng)新成果在商品化、產(chǎn)業(yè)化方面的轉(zhuǎn)化。因此，將專利作為評價科技投入產(chǎn)出的一項(xiàng)重要指標(biāo)，同時進(jìn)一步縮短專利審批期限，降低專利費(fèi)用，并認(rèn)真貫徹落實(shí)專利獎酬機(jī)制，才能有效推動科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與鼓勵科技創(chuàng)新不斷發(fā)展的良性循環(huán)，才能與國際接軌更快推動我國技術(shù)發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化。

（四）推動、鼓勵企業(yè)內(nèi)部設(shè)立合規(guī)部門，特別重視刑事風(fēng)險合規(guī)

特別是央企、金融行業(yè)以及一些較大規(guī)模的民營企業(yè)，鼓勵他們設(shè)立合規(guī)部門來識別企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險，并應(yīng)該把刑事風(fēng)險合規(guī)置于合規(guī)工作之首，以期實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長期穩(wěn)健發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)的侵害問題主要有兩種：自身的知識產(chǎn)權(quán)受人侵害以及侵害他人的知識產(chǎn)權(quán)，那就要加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)部門在知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、收購時，通過評估、協(xié)議、掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格。在新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品等投放市場前，開展知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險分析，有效防范法律風(fēng)險。尊重他人知識產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)格按照約定的范圍使用，不可逾越底線。