王瑞環(huán)，于 磊，范鑫鑫，馬玉婷，蔣 智

(1.國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心， 北京 100160;2.國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心 ，河南 鄭州 450018)

隨著經(jīng)濟的發(fā)展和國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實施，專利擁有量逐漸成為衡量一個國家和組織技術(shù)創(chuàng)新能力及水平的重要指標。近年來，我們專利申請量不斷攀升，全國2017年全國專利申請量總計達369.7萬件，其中發(fā)明專利申請138.2萬件[1]，占比37.4%，2018年的全國申請量達432.3萬件，較2017年的申請量增長16.9%，其中發(fā)明專利申請154.2萬件，同比增長11.6%[2]。高等院校作為國家科技創(chuàng)新的生力軍，專利擁有量可以反映其科技成果的原始創(chuàng)新能力、社會認可度及應(yīng)用價值，已成為衡量高等院?？萍紕?chuàng)新能力的重要標志之一[3]。對高等院校專利信息的統(tǒng)計分析，已引起我國相關(guān)學(xué)者的高度重視。李昊[4]基于Incopat數(shù)據(jù)庫對合肥工業(yè)大學(xué)進行專利分析，通過對其專利申請趨勢、法律狀態(tài)、專利有效性、專利申請人、專利(設(shè)計)發(fā)明人、專利技術(shù)構(gòu)成及專利轉(zhuǎn)讓等方面的分析，得出其專利申請量逐年增加，且主要集中于其優(yōu)勢學(xué)科，但國際專利數(shù)量較少、轉(zhuǎn)讓率低的結(jié)論，并給出了加大資金、政策方面的支持，建立完善專利服務(wù)保障體系，整合研究力量、提高知識產(chǎn)權(quán)保護意識的建議。孫傳良[5]等基于Incopat對中國藥科大學(xué)的專利從專利申請量、專利申請趨勢、專利合作情況、專利發(fā)明人、法律狀態(tài)、專利維持年限、專利技術(shù)領(lǐng)域、專利技術(shù)主題、專利轉(zhuǎn)讓與許可以及國外專利申請情況等方面進行了分析，發(fā)現(xiàn)中國藥科大學(xué)“十一五”以來的專利工作發(fā)展情況良好，但后續(xù)仍要堅持高質(zhì)量發(fā)展。

筆者對中國農(nóng)業(yè)大學(xué)專利現(xiàn)狀進行分析，梳理出中國農(nóng)業(yè)大學(xué)專利發(fā)展的宏觀脈絡(luò)，以期為“雙一流”高等院校和全國農(nóng)業(yè)院校制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及規(guī)劃學(xué)科發(fā)展提供借鑒。

1 研究工具和數(shù)據(jù)采集方法

筆者利用北京合享智慧科技有限公司開發(fā)的科技創(chuàng)新情報研究數(shù)據(jù)平臺Incopat專利數(shù)據(jù)庫進行研究，完成對本論文的課題研究。

將中國農(nóng)業(yè)大學(xué)作為專利申請人，考慮了該校的歷史沿革過程中曾用名和機構(gòu)設(shè)置，對該校申請的相關(guān)專利檢索式編制為AP=(中國農(nóng)業(yè)大學(xué) or 北京農(nóng)業(yè)大學(xué) or 北京農(nóng)業(yè)工程大學(xué) or 中國農(nóng)業(yè)大學(xué)煙臺研究院 or 北京農(nóng)業(yè)機械化學(xué)院)，數(shù)值范圍選擇中國發(fā)明申請、中國實用新型和中國外觀，即限定為中國專利，數(shù)據(jù)檢索的時間截止為2019年12月23日，將相關(guān)結(jié)果導(dǎo)出并進行必要的統(tǒng)計分析。其中，聯(lián)合申請專利數(shù)據(jù)是通過AP=(中國農(nóng)業(yè)大學(xué) or 北京農(nóng)業(yè)大學(xué) or 北京農(nóng)業(yè)工程大學(xué) or 中國農(nóng)業(yè)大學(xué)煙臺研究院 or 北京農(nóng)業(yè)機械化學(xué)院) not no-ap=1檢索后統(tǒng)計完成。

2 專利宏觀分析

2.1 中國農(nóng)業(yè)大學(xué)中國專利申請和公開的年度趨勢分析

圖1 專利申請量年份趨勢

圖2 專利公開量年份趨勢

將檢索獲得的8708件專利，按照年度專利申請量統(tǒng)計如圖1中數(shù)據(jù)，按照年度專利公開量統(tǒng)計如圖2中數(shù)據(jù)。中國農(nóng)業(yè)大學(xué)專利申請的最早申請日為1985年4月1日，發(fā)明名稱分別為“攪刀——撥輪式排肥器”和“低硅慢作用球化劑”，申請人為“北京農(nóng)業(yè)機械化學(xué)院”?？梢姡袊r(nóng)業(yè)大學(xué)在我國知識產(chǎn)權(quán)制度成立之初，就擁有申請發(fā)明專利的意識。從申請趨勢上看，2001年以前的專利申請量較少，并無明顯增長，年均專利申請量少于20件；2002～2010年這8年間，在國家政策的推動下，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)專利申請在波動中快速增長，年度專利申請量從51件增長到550件；2011～2014年這4年間年度專利申請量呈曲折上漲趨勢，但總體波動較小，年均專利申請量為551件；2015-2018年，年度專利申請量經(jīng)過第二次快速增長，增幅巨大，2018年度申請量高達1057件；由于2019年部分專利申請尚未公開，導(dǎo)致2019年可查得的專利申請量僅為592項。

就年度專利公開量而言，由于專利從申請到公開需要一定時間，實用新型專利和外觀設(shè)計專利從申請到公開需要6個月左右，發(fā)明專利從申請到公開所需時間為3～18個月[4]，導(dǎo)致年度專利公開量的增長滯后于年度專利申請量1～2年，從數(shù)量上與年度專利申請量緊密相關(guān)。具體數(shù)據(jù)參見圖2。

2.2 專利申請類型

從專利申請類型來看，發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計分別占總申請量的82.34%、16.89%、0.77%。由于不同專利類別代表著不同的技術(shù)創(chuàng)新水平，且發(fā)明專利最能反映技術(shù)主體的創(chuàng)新能力，實用新型雖然創(chuàng)造性和技術(shù)水平較發(fā)明專利低，但實用價值高，外觀設(shè)計技術(shù)含量和創(chuàng)新水平都相對較低[6-8]。由此可見，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)作為"雙一流"高等院校更為重視發(fā)明專利的申請，關(guān)注專利質(zhì)量，技術(shù)創(chuàng)新水平高。

表1 中國農(nóng)業(yè)大學(xué)中國專利申請各類型數(shù)量及占比

2.3 聯(lián)合申請專利

聯(lián)合申請專利是創(chuàng)新主體合作創(chuàng)新，共同保護專利權(quán)的常見形式。目前有435件專利為中國農(nóng)業(yè)大學(xué)與其它企事業(yè)單位的聯(lián)合申請。表2顯示了與中國農(nóng)業(yè)大學(xué)合作申請專利的申請量排名前10的單位，可以看出，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)注重與企業(yè)如新希望六和股份有限公司的合作，利用其技術(shù)優(yōu)勢，推進產(chǎn)學(xué)研；同時，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)在其它領(lǐng)域如電力，與國家電網(wǎng)、國網(wǎng)電力公司等具備一定技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)合作，利用優(yōu)勢互補，提高其競爭實力。

表2 與中國農(nóng)業(yè)大學(xué)聯(lián)合申請專利申請量排名(前10名)

2.4 申請專利技術(shù)領(lǐng)域

表3是中國農(nóng)業(yè)大學(xué)專利技術(shù)分類情況表，能夠反映中國農(nóng)業(yè)大學(xué)的申請專利在各技術(shù)方向的數(shù)量分布情況。可以看出，C12N專利數(shù)據(jù)最多，達1541件，G01N數(shù)量排第二，為1112件。往下依次為C12Q、A01G、C07K、A01N、A01C等，所述領(lǐng)域分別為微生物或遺傳工程、測試或分析材料物理或化學(xué)性質(zhì)、園藝及蔬菜等栽培、肽、農(nóng)藥及種植等。

表3 中國農(nóng)業(yè)大學(xué)專利技術(shù)分類情況表(前10名)

2.5 專利有效性

專利的有效性是指專利目前的法律狀態(tài)所能提供的法律保護，分為有效、失效和審中三種狀態(tài)。通過對專利有效性的分析可以了解中國農(nóng)業(yè)大學(xué)當(dāng)前已獲得實質(zhì)性保護、已失去專利權(quán)保護或正在審查中的專利數(shù)量分布情況，以從整體上掌握專利的權(quán)利保護和潛在風(fēng)險情況，為專利權(quán)的法律性調(diào)查提供依據(jù)。

表4是對中國農(nóng)業(yè)大學(xué)國內(nèi)專利有效性的分析。目前該校有2636件約占30.27%的專利處于有效期，有2305件約26.47%的專利還在審查過程中(即，“審中”)，還有3767件高達43.26%的專利處于失效狀態(tài)。今后，應(yīng)當(dāng)重視對相關(guān)專利的管理，加強對高價值專利的管理和運營。

表4 中國農(nóng)業(yè)大學(xué)的專利有效性分析

2.5 中國專利當(dāng)前法律狀態(tài)

專利的法律狀態(tài)在侵權(quán)訴訟、產(chǎn)品引進、產(chǎn)品出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)并購、新產(chǎn)品開發(fā)、新項目申報等方面都有重要作用。通過分析中國農(nóng)業(yè)大學(xué)中國專利當(dāng)前法律狀態(tài)的分布情況，可以了解分析目標中專利的權(quán)利狀態(tài)及失效原因，以作為專利價值或管理能力評估、風(fēng)險分析、技術(shù)引進或?qū)＠\營等決策行動的參考依據(jù)。

圖3是中國農(nóng)業(yè)大學(xué)專利的法律狀態(tài)統(tǒng)計圖。目前，該校有8708項已公開的國內(nèi)申請專利，其中，2636件專利處于授權(quán)有效期，占比30.27%；2552件專利已經(jīng)權(quán)利終止，主要原因是未按規(guī)定繳納年費和有效期屆滿等，占比29.31%；2227件專利尚處于實質(zhì)審查階段，占比25.57%；677件專利駁回，453件專利撤回，85件專利已經(jīng)放棄相關(guān)權(quán)利，78件現(xiàn)已處于公開階段。

基于專利公開文本或授權(quán)公告文本具有的承載、傳播技術(shù)信息的屬性，社會公眾可以根據(jù)需求篩選進入公知技術(shù)領(lǐng)域的失效專利，進行無償使用或改進利用。

圖3 中國農(nóng)業(yè)大學(xué)專利的法律狀態(tài)統(tǒng)計圖

3 總結(jié)

通過對專利申請和公開的數(shù)量、專利申請類型、聯(lián)合專利申請、專利技術(shù)領(lǐng)域、專利當(dāng)前法律狀態(tài)等角度對中國農(nóng)業(yè)大學(xué)專利狀況進行統(tǒng)計分析，從中可分析和歸納中國農(nóng)業(yè)大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新和專利保護工作的現(xiàn)狀和存在的問題。中國農(nóng)業(yè)大學(xué)專利產(chǎn)出主要以發(fā)明專利為主，從2002年開始，專利申請數(shù)量在逐年攀升，說明中國農(nóng)業(yè)大學(xué)創(chuàng)新意識、創(chuàng)新活動、創(chuàng)新水平在不斷提高，具有較強的自主保護知識產(chǎn)權(quán)的意識。同時，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)專利發(fā)明集中在微生物、核酸、肽、栽培技術(shù)及農(nóng)藥等農(nóng)學(xué)及生物技術(shù)領(lǐng)域，與該校特色學(xué)科領(lǐng)域相一致。但隨著中國農(nóng)業(yè)大學(xué)專利申請數(shù)量的飛升，仍存在一些問題，如中國農(nóng)業(yè)大學(xué)權(quán)利終止的專利占比29.31%，即說明了專利長期存活率不高。隨著年份的推移，專利存活率逐漸降低，更早期申請的專利幾乎都已失效。由于專利維持需要一定的費用，而許多專利不能得到有效轉(zhuǎn)化，無法帶來經(jīng)濟效益，因此專利發(fā)明人選擇放棄維持授權(quán)的專利?；谝陨辖Y(jié)果，筆者對中國農(nóng)業(yè)大學(xué)專利技術(shù)發(fā)展提出如下建議：合理制定科研戰(zhàn)略，并注重產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，提高專利的轉(zhuǎn)化率，從而充分實現(xiàn)專利價值的最大化。