王 靜，趙麗君

（1．西北政法大學 商學院，陜西 西安 710122；2．河北科技大學 經(jīng)濟管理學院，河北 石家莊 050091）

一、引言

公開透明、專業(yè)高效的供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管體系是現(xiàn)代化市場經(jīng)濟體系的建設基礎和基本保證。本文將主要聚焦于“間接彈性的后監(jiān)管”方式[1]，分類按照園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典型——外部誘導的后監(jiān)管模式、聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典型——內部耦合的后監(jiān)管模式、再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典型——自身約束的后監(jiān)管模式，以美國、日本、英國、德國、加拿大、瑞典為代表，研究發(fā)達市場經(jīng)濟國家的供應鏈生態(tài)系統(tǒng)的后監(jiān)管發(fā)展的實踐，探索其動力機制與形成和發(fā)展以及具體形態(tài)，以期為中國供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管發(fā)展提供有益借鑒。

二、園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典型——外部誘導的后監(jiān)管模式

（一）外部誘導的后監(jiān)管動力機制：監(jiān)管對象監(jiān)管自由的獲得

外部誘導的園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)自發(fā)形成了一種“產(chǎn)業(yè)共生為導向的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式”的后監(jiān)管體系，在這一體系中體現(xiàn)了園區(qū)經(jīng)濟效應和生態(tài)環(huán)境的外部性后監(jiān)管：減少資源消耗和污染，提高廢料重新利用率。能夠實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的“聚集效應”在“經(jīng)濟意義層面監(jiān)管”擴展到“生態(tài)環(huán)境意義層面監(jiān)管”上，園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管不僅可以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)共生的共同經(jīng)濟利益，還開發(fā)了其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式的生態(tài)正外部性監(jiān)管[1]。

（二）園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的形成和發(fā)展

1．合作與博弈的美國模式

20世紀70年代以來，美國創(chuàng)建園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)的構思得到了政府和工業(yè)界的支持，并形成了一個龐大的后監(jiān)管體系。從1970年12月成立聯(lián)邦環(huán)境保護局（簡稱EPA）到1997年已有大約15個園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管項目規(guī)劃分散在全美各地區(qū)。美國園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管形成和發(fā)展的特點：第一，動力：政府資助、共同承擔責任。美國根據(jù)聯(lián)邦環(huán)境保護法制定了一系列環(huán)境保護法律對其進行規(guī)范及監(jiān)管采用直接投資或補貼給園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)建設與監(jiān)管。其中，弗吉亞洲的CapeCharles園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的示范區(qū)，此項可持續(xù)發(fā)展園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)被認定為是美國的第一個園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)。田納西州的Chattanooga園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的示范區(qū)，此項園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)屬于改造型的，通過引入新的產(chǎn)業(yè)企業(yè)和改進舊的技術以及廢棄物利用等手段，逐步轉變?yōu)榫C合利用資源、能源且環(huán)保的園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)。1999年美國環(huán)境署（EPA）又制定了資助兩個園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的計劃，目前美國的園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的實踐已超過20個[2]。第二，類型：多元化的經(jīng)濟系統(tǒng)。園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管包括現(xiàn)有改造型、全新規(guī)劃型以及虛擬型等。美國園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)的后監(jiān)管涵蓋了上面全部類型，現(xiàn)有改造型有查爾斯園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管，全新規(guī)劃型有切克托園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管，虛擬型有布朗斯維爾園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管，美國園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)的后監(jiān)管項目呈現(xiàn)出多元化。資源回收、綠色、可更新能源的園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)建設與監(jiān)管受到投資者青睞與廣泛關注。由此看來，美國園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管最具特色的經(jīng)驗，就是美國聯(lián)邦體制形成了這種鮮明的監(jiān)管權力特征：中央政府和地方政府之間合作與博弈的配置格局。

2．自主與創(chuàng)新的日本模式

日本的園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典范是藤澤園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)和Kokobo園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)。最早的園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)是由EBARA公司發(fā)展而來的藤澤園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)；還有由23家企業(yè)組成的Kokobo園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)。日本從1971年成立環(huán)境廳到2004年日本建設園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)23個，日本園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管形成和發(fā)展的特點[3]：第一，動力：追求經(jīng)濟效益。與其他國家的園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)相比，日本的這兩個園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)都由民間企業(yè)組建并監(jiān)管。例如EBARA公司的監(jiān)管者以零排放為目標，通過改善環(huán)境來提高市場定位與份額，達到經(jīng)濟效益，樹立了園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的典型。第二，類型：單一化的經(jīng)濟系統(tǒng)。藤澤和Kokobo園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)都是現(xiàn)有改造型。藤澤園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)建立內部廢物循環(huán)再利用監(jiān)管，形成了閉合的園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管體系。1994年Kokobo園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管開始成型，由23家企業(yè)組成一個聯(lián)合體之間共同監(jiān)管，成為典型的園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)以外部誘導為主的后監(jiān)管模式。第三，基礎：民間自主投資、自主經(jīng)營。日本政府制定了一系列環(huán)境保護法律對其進行規(guī)范及監(jiān)管，但并不直接投資或補貼給園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)建設與監(jiān)管。日本兩個發(fā)展最好的園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)都是自主對園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)的日常事項等進行后監(jiān)管。第四，創(chuàng)新：高科技發(fā)揮重要作用。日本政府非常重視并支持高科技創(chuàng)新，藤澤園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)通過高科技應用取得了很好的后監(jiān)管效果，主要技術包括垃圾燃燒過程轉化為電廠供熱；農業(yè)及工業(yè)廢物、污水轉化為具有商業(yè)價值的氣體等。Kokobo園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)高度注重高科技化監(jiān)管環(huán)保設施，嚴格制定紙張、木條以及塑料回收利用高科技化的監(jiān)管計劃，利用高科技降低成本。這些監(jiān)管技術創(chuàng)新運用可以達到二氧化碳排放減少40%，能源消耗降低50%，廢物排放減少95%。由此看來，日本園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管方面取得的成就，不僅提高了地方政府監(jiān)管的責任性和創(chuàng)造性，而且還帶動了企業(yè)、居民參與這種監(jiān)管的積極性。

（三）園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的形態(tài)

1．獨立園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管

獨立園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管遵循“回收——再利用——設計——生產(chǎn)”的循環(huán)經(jīng)濟監(jiān)管模式。監(jiān)管區(qū)內資源利用率，實現(xiàn)獨立園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管一定區(qū)域內相互間資源的最優(yōu)化配置。例如費爾菲爾德園區(qū)利用這種獨立園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管使得直接和間接營運成本在環(huán)境條件改善的前提下得到了一定程度的降低。

2．虛擬園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管

把不在園區(qū)內的其他企業(yè)的資源、廢棄物或副產(chǎn)品彼此聯(lián)系起來，形成虛擬園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管，得克薩斯州的布朗斯維爾園區(qū)就是一個典型的“虛擬”園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管。包括12個成員，其中有4家位于布朗斯維爾港，另有8家與布朗斯維爾港距離較遠?；谶@12家成員企業(yè)所能實現(xiàn)的工業(yè)共生是相當有限的。因此，設計者通過對環(huán)境和經(jīng)濟等各因素的分析，提出在原有成員企業(yè)基礎上引進一家電廠。電廠與原有企業(yè)存在潛在的協(xié)同和共生關系。當園區(qū)的成員企業(yè)日益增多，而園區(qū)的范圍日益變大時，園區(qū)內提供統(tǒng)一監(jiān)管服務，增大協(xié)同效應[3]。這些公共的監(jiān)管服務構成了園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)的支持體系的一部分，而支持體系的存在對于一個園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的進一個發(fā)展是至關重要的。布朗斯維爾園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的一個重大特色就是“虛擬”?！疤摂M”的涵義是，除了來自實際在園區(qū)內運營的多家企業(yè)外，還包括地理位置和主要業(yè)務位于園區(qū)范圍之外的企業(yè)。這些企業(yè)雖然從傳統(tǒng)意義上不能算是園區(qū)的成員企業(yè)，但由于其在經(jīng)濟和環(huán)境上與整個園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管相互相協(xié)調互補，因此也被納入園區(qū)的成員企業(yè)群中?！疤摂M”區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管雖有上述的優(yōu)勢，但在實際監(jiān)管中卻不可避免地會碰到地理位置差異所帶來的高成本問題。

3．混合園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管

混合園區(qū)內擁有大量不同行業(yè)的企業(yè)，其目標卻是要實現(xiàn)資源的合理配置和追求資源的最大利用率。其中典型案例是加拿大新斯科舍的本賽得園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管。該園區(qū)建立于1992年，它是由擁有30年歷史，占地7．6平方公里的加拿大最大的工業(yè)園區(qū)發(fā)展而成的。該園區(qū)的“混合”程度：36家印刷廠，21家油漆公司，19家化工廠，20家電腦公司，32家汽車修理廠，17家金屬加工廠，另有為數(shù)眾多的食品加工廠、健康服務中心、通訊公司、建筑公司、零售店、物流公司等等[4]。由于本賽得園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管是由舊的工業(yè)園區(qū)改造而成，并且混合了各種產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，因此，在園區(qū)設計、運作和監(jiān)管的過程中有很多支持系統(tǒng)。園區(qū)內成立的監(jiān)管中心鼓勵區(qū)內企業(yè)使用環(huán)境友好型的材料取代原來的化學原料，他們定期對區(qū)內公司進行環(huán)境評估，并且鼓勵這些公司使用正規(guī)統(tǒng)一的審計體系，以便于區(qū)內的環(huán)境咨詢公司幫助他們改善績效。另外，他們發(fā)現(xiàn)不同種類和不同構造的包裝廢棄物是園區(qū)內最大的廢棄資源，而在一個園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)，廢棄物的“清道夫”和“分解者”對于物質循環(huán)是很重要的，因此，他們盡力在混合的各種產(chǎn)業(yè)中尋找可以作為“清道夫”和“分解者”的企業(yè)來構建一個循環(huán)網(wǎng)絡監(jiān)管[5]。但目前混合園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的發(fā)展并不理想。其最主要的困難在于：缺乏穩(wěn)定而可靠的“物質流”的數(shù)據(jù)。信息的取得、管理和利用已成為制約園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管發(fā)展的瓶頸。

三、聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典型——內部耦合的后監(jiān)管

（一）內部耦合的后監(jiān)管動力機制：成本——收益的平衡

內部耦合的聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)自發(fā)形成了一種“產(chǎn)品共生為導向的技術創(chuàng)新模式”的后監(jiān)管體系，在這一體系中體現(xiàn)了聯(lián)盟經(jīng)濟效應和生態(tài)環(huán)境的外部性后監(jiān)管：聯(lián)盟型是供應鏈上所有成員以及個成員戰(zhàn)略合作伙伴均認同供應鏈生態(tài)系統(tǒng)，主動參與供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管。在現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)體系和社會體系中完全可以實現(xiàn)技術創(chuàng)新的“聚集效應”在“經(jīng)濟意義層面監(jiān)管”擴展到“生態(tài)環(huán)境意義層面監(jiān)管”上，聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管不僅可以實現(xiàn)產(chǎn)品共生的共同經(jīng)濟利益，還開發(fā)了其技術創(chuàng)新模式的生態(tài)正外部性監(jiān)管。

（二）聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的形成和發(fā)展

1．整合與均衡的英國模式

英國從20世紀60年代后期開始組建“超級部（giant department）”監(jiān)管大部門到1970年成立環(huán)境事務部，英國聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管形成和發(fā)展的特點：第一，設計過程的生態(tài)化監(jiān)管。第二，綠色采購的生態(tài)化監(jiān)管。英國政府積極倡導并支持供應商和分包商參與到企業(yè)的環(huán)境監(jiān)管項目中來。將企業(yè)環(huán)境要求納入其采購程序監(jiān)管中，“環(huán)境要求”必須包括在合同中。（1）搜集并公布供應商可持續(xù)發(fā)展的信息與資料；（2）供應商必須提供“生態(tài)宣言”；（3）積極引導供應商符合WEEE和RoHS指令；（4）鼓勵供應商降低能耗。此外，還有一套具體的監(jiān)管標準來挑選供應商和分包商。以采購為例，由于企業(yè)始終把控制原材料視為減少產(chǎn)品對環(huán)境負面影響的重要環(huán)節(jié)，為此，在采購合同中將“環(huán)保要求”作為獨立的條款進行描述，明確要求：（1）供應商負責遵守行業(yè)的環(huán)保標準以及賣方所在地區(qū)的特定標準；（2）供應商負責遵守關于產(chǎn)品和物料報廢的英國法規(guī)；（3）供應商負責遵守與企業(yè)之間簽訂的任何協(xié)議所指定的其他環(huán)保標準；（4）違反上述環(huán)保要求的供應商被視為違約。由此看來，英國聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的實踐過程，可以提高職能和任務整合度，注重咨詢和協(xié)調機構均衡發(fā)展，避免追逐個體利益的有效途徑。

2．效率與協(xié)同的德國模式

德國遵循監(jiān)管效率原則，從1994年開始環(huán)境保護和其他臨界領域監(jiān)管職能趨向合并，德國聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管形成和發(fā)展的特點：第一，產(chǎn)品的生態(tài)化監(jiān)管。第二，供應過程的生態(tài)化監(jiān)管。第三，產(chǎn)品生產(chǎn)過程的生態(tài)化監(jiān)管。第四，聯(lián)盟的生態(tài)化監(jiān)管。聯(lián)盟的生態(tài)化監(jiān)管指后監(jiān)管供應鏈上所有成員以及各成員戰(zhàn)略合作伙伴均認同環(huán)境保護和生態(tài)監(jiān)管戰(zhàn)略，主動參與聯(lián)盟的生態(tài)化監(jiān)管。這是聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管最重要的一個環(huán)節(jié)。由此看來，德國聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的實踐過程，強調監(jiān)管效率，將狹義的環(huán)境保護和廣義的生態(tài)監(jiān)管相結合，同時突出個別重點生態(tài)資源保護的監(jiān)管。環(huán)境保護與生態(tài)資源協(xié)同監(jiān)管，是聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的主流管理機構設置趨勢。

上述研究發(fā)現(xiàn)，聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的產(chǎn)品共生關系與園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的產(chǎn)業(yè)共生關系是截然不同的。在園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管中企業(yè)之間的共生方式是副產(chǎn)品、廢棄物等資源或者能量的相互利用。首先這些副產(chǎn)品、廢棄物不是拿來就可以利用的，它需要進一步對處理、加工、能源和資源進行監(jiān)管，也使得二次資源使用與監(jiān)管的成本增加。其次，在目前的技術水平下，副產(chǎn)品廢棄物加工處理后得到的資源，其質量、性能、使用壽命常常不能達到原材料的水平，監(jiān)管效率不高。而聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的產(chǎn)品共生關系不是以廢棄物利用為基礎的，而是以產(chǎn)品為核心。以共同追求的經(jīng)濟利益為目標，以創(chuàng)立和維護產(chǎn)品的品牌、質量、服務、市場份額為紐帶。這樣的共生機制，不僅企業(yè)有動力參與，更重要的是在企業(yè)追求經(jīng)濟利益的過程中，自動地實現(xiàn)了保護生態(tài)環(huán)境的責任，可以避免產(chǎn)品過度生產(chǎn)，避免資源、能源的無謂消耗，減少社會資源使用的總量，避免廢棄物產(chǎn)生，減少企業(yè)處理廢棄物的成本和環(huán)境污染的社會成本，使企業(yè)環(huán)境監(jiān)管真正走出末端治理的困境[6]。相對于園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管來說，聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管易于形成牢固的關系，實現(xiàn)的可能性更強（見圖1）。

圖1 聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管模型

聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管具有特別的意義。當廢棄物處理、加工技術還比較落后，監(jiān)管治理成本高，要在廢棄物相互利用的基礎上進行產(chǎn)業(yè)共生困難較多、阻力較大。本研究認為企業(yè)追求利潤始終是它的主要目標，如果一味地強調環(huán)境，并以其作為看問題的出發(fā)點，只會導致企業(yè)被動地應對解決環(huán)境的辦法。而要真正調動企業(yè)主動參與和投入到環(huán)境保護與監(jiān)管問題上來，必須要讓企業(yè)看到經(jīng)濟利益，要有較好的利益引導機制，去促使企業(yè)主動尋找共生伙伴，將企業(yè)的共生建立在企業(yè)的共同經(jīng)濟利益上。

（三）聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的形態(tài)

1．一體聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管

世界著名化學化工企業(yè)巴斯夫（BASF）在德國總部路德維希港建立的一體化石化生產(chǎn)基地是最出色的企業(yè)之一。巴斯夫公司不僅在世界各地建造了一批一體化的項目，在一體聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管上更是體現(xiàn)了其可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)理念。巴斯夫在選擇其產(chǎn)品運輸、服務商伙伴和供應商時，不僅僅考慮產(chǎn)品的價格，還要考慮他們在環(huán)境和社會責任方面的表現(xiàn)。（1）安全的運輸評價與監(jiān)管。巴斯夫和歐洲化學工業(yè)委員會共同開發(fā)了一體聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管“安全質量評價體系”（Safety and Quality Assessment Systerm），并且用這一監(jiān)管評價體系就運輸公司的員共培訓水平、在緊急事故中的反應時間、車輛裝備以及是否有安全預案等指標進行監(jiān)管、評價，只有符合這些條件的運輸公司才能運輸巴斯夫的產(chǎn)品。（2）評估和支持合作伙伴。巴斯夫的很多工程是由其締約公司來完成的，他們和巴斯夫公司員工同樣受到一體聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管“安全、健康和環(huán)境監(jiān)管”（EHSregulatory）的約束。（3）注重供應商產(chǎn)品的種類和來源。巴斯夫采購的原材料根據(jù)其環(huán)境、毒性和安全因素，將產(chǎn)品風險分為三類：A類（安全）、B類（有害）、C類（有毒）。將供應商風險分為三類：1級（安全）、2級（較安全）、3級（風險）。巴斯夫對供應商的EHS評價監(jiān)管矩陣中A1表示最安全區(qū)、B2表示較安全區(qū)、B3表示微小風險區(qū)、C3是潛在升級風險區(qū)。產(chǎn)品或者生產(chǎn)商被列為C3類等級表示存在十分巨大的風險，它們需要十分仔細的審查監(jiān)管。巴斯夫采購部門的員工和EHS部門的專家會登門訪問C3類的供應商，并且進行EHS一體聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管與評估，以決定這些供應商的運作是否符合相應的標準。如果一個潛在的C3供應商符合所有的要求，其產(chǎn)品或者生產(chǎn)商就可以升格到C2等級，這就意味著巴斯夫可以從這個供應商處進行常規(guī)的原材料采購。（4）為改進供應商的服務提供建議。巴斯夫采取一體聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管，為其所有的合作伙伴提供信息和改進安全、健康和環(huán)境保護、監(jiān)管方面的建議。只有當供應商符合了其條件，才會被列入其采購計劃。

2．過程聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管

英國的汽車品牌名爵（MG）是被英國確認的實施“過程聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管”的先驅企業(yè)之一。1989年，MG啟動了一個供應商生態(tài)監(jiān)管培訓計劃，1996年，MG將資源節(jié)約、環(huán)境保護等加入供應商生態(tài)監(jiān)管培訓計劃之中，全世界范圍內140多個MG供應商接受了這種培訓。1998年1月，MG邀請8個供應商組成一個供應商生態(tài)環(huán)境咨詢小組，旨在開拓MG供應商之間的監(jiān)管合作道路，包括如何把環(huán)境的監(jiān)管貫穿到設計、制造等過程之中。在供應商生態(tài)環(huán)境咨詢組最初的幾次會議中，就確定了MG和供應商短期和長期監(jiān)管合作的各個方面。MG還與供應商生態(tài)環(huán)境咨詢組一起擬定了一個MG過程聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管申明，這一申明表明了MG對供應商環(huán)保行為的期望以及MG供應鏈持續(xù)不斷地提高環(huán)境水平的重要性。MG把這一申明通過郵寄傳達給全世界范圍的650個大供應商?，F(xiàn)在，供應商生態(tài)環(huán)境咨詢小組還在繼續(xù)開展一系列問題的討論，包括如何實施MG供應鏈的環(huán)保規(guī)定和鼓勵各種形式的以環(huán)保為目的監(jiān)管合作等。

四、再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典型——自身約束的后監(jiān)管

（一）自身約束的后監(jiān)管動力機制：改進和社會責任性

自身約束的再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)自發(fā)形成了一種“再生企業(yè)為導向的制度創(chuàng)新模式”的后監(jiān)管體系，在這一體系中體現(xiàn)了再造經(jīng)濟效應和生態(tài)環(huán)境的外部性后監(jiān)管：再造型是供應鏈上所有成員以及各成員戰(zhàn)略合作伙伴強調閉路循環(huán)的生產(chǎn)模式監(jiān)管，是一種“由原材料投入到產(chǎn)品的產(chǎn)出——資源回收后的再制造和循環(huán)再生”閉環(huán)過程的供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管。在現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)體系和社會體系中完全可以實現(xiàn)制度創(chuàng)新的“聚集效應”在“經(jīng)濟意義層面監(jiān)管”擴展到“生態(tài)環(huán)境意義層面監(jiān)管”上，再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管不僅可以實現(xiàn)再生企業(yè)的共同經(jīng)濟利益，還開發(fā)了其制度創(chuàng)新模式的生態(tài)正外部性監(jiān)管。

（二）再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的形成和發(fā)展

1．互助與漸進的加拿大模式

加拿大從1961年創(chuàng)立的環(huán)境部長理事會（簡稱CCME）到2001年加拿大建立資源部長理事會。加拿大再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管形成和發(fā)展的特點：第一，閉路循環(huán)生產(chǎn)模式監(jiān)管。第二，區(qū)域規(guī)劃的互助監(jiān)管。根據(jù)再造型供應鏈生態(tài)區(qū)域規(guī)劃，拿大多倫多的Portland共分為拆解處理區(qū)、加工利用區(qū)、污染控制區(qū)和建設管理區(qū)，四大功能塊采取互助監(jiān)管。在拆解加工區(qū)內又分為廢舊電子電器及線路板拆解區(qū)和廢舊電線電纜拆解區(qū)的互助監(jiān)管。為了解決簡易酸洗帶來的環(huán)境污染和效率低下等問題監(jiān)管，區(qū)內建設貴金屬加工廠監(jiān)管。利用區(qū)域的集成優(yōu)勢，又可以進行內部的物質循環(huán)和綜合利用，將最終的廢棄物進行綜合焚燒等。另外，在區(qū)域內的技術中心將對進出的廢棄物進行檢查，采用互助監(jiān)管將尚具有利用價值的廢棄物電子電器產(chǎn)品分揀出來，以便進入二手市場流通。由此看來，加拿大再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的實踐過程，通過區(qū)域互助監(jiān)管，循序漸進地推進再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管模式的統(tǒng)一管理。

2．市場化和社會化的瑞典模式

瑞典從1994年開始實施“生產(chǎn)者責任制”到2002年監(jiān)管范圍不斷擴大。西方國家再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的發(fā)展并非一蹴而就，其發(fā)展的根本動因來自法律，特別是各類廢棄物處理法規(guī)和生產(chǎn)者責任制的強制執(zhí)行。根據(jù)EPR（Extended Producer Responsibility）擴大的生產(chǎn)者責任制，消費者手中的終端產(chǎn)品如何回收和處理是生產(chǎn)者的責任。因此，事實上西方發(fā)達國家的再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管和其傳統(tǒng)的制造業(yè)是捆綁在一起的，并以企業(yè)為主導[7]。目前再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的市場組織形式主要是產(chǎn)品生產(chǎn)制造商回收監(jiān)管、多家企業(yè)聯(lián)合回收監(jiān)管和委托第三方回收監(jiān)管。以瑞典模式為典型代表的再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管形成和發(fā)展的特點：第一，生產(chǎn)制造商回收監(jiān)管。第二，多家企業(yè)聯(lián)合回收監(jiān)管。第三，委托第三方回收監(jiān)管。第三方回收監(jiān)管孕育出專門從事回收和資源再生的產(chǎn)業(yè)。例如瑞典有專門從事資源再生的環(huán)保企業(yè)，這些監(jiān)管公司是非營利性組織，但是，它們的成立極大地推動了再生產(chǎn)業(yè)作為一個重要產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。由此看來，以瑞典模式為典型代表的再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的實踐過程，推進生態(tài)環(huán)境監(jiān)管的市場化和社會化進程。

（三）再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的形態(tài)

1．責任制再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管

法律和稅收常常會將環(huán)境成本內部化，許多企業(yè)在生產(chǎn)過程中所出現(xiàn)的污染物、廢棄物的處理成為企業(yè)生產(chǎn)中必要的一部分，而有些企業(yè)自身又缺乏處理這些污染物的技術和能力，這時就需要有專業(yè)化的環(huán)保企業(yè)提供這樣的監(jiān)管服務，例如：污水處理監(jiān)管、廢品回收處理監(jiān)管等等。這時需要環(huán)保監(jiān)管服務的企業(yè)就會在環(huán)保監(jiān)管企業(yè)附近聚集以分享這項服務所帶來的規(guī)模經(jīng)濟。同時，還會有新的其他產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在環(huán)保監(jiān)管企業(yè)周圍聚集，因為它們可以利用環(huán)保監(jiān)管企業(yè)收集的廢料或者廢舊資源進行生產(chǎn)，從而產(chǎn)生了生態(tài)聚集經(jīng)濟，即以生態(tài)環(huán)保監(jiān)管為中心的上游和下游企業(yè)的產(chǎn)業(yè)聚集，形成了責任制再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管，其功能在于：提供專業(yè)化廢棄物處理技術的監(jiān)管、回收生產(chǎn)過程中產(chǎn)生廢棄物的監(jiān)管、提供環(huán)保咨詢服務的監(jiān)管，這種聚集監(jiān)管方式適合于對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造。

事實上這類責任制再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管下產(chǎn)業(yè)改造已經(jīng)在實踐了，例如波多黎各生態(tài)工業(yè)園區(qū)是以責任制再造型產(chǎn)業(yè)為主形成的工業(yè)園區(qū)供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管。園區(qū)的核心企業(yè)是一家以利用低排放技術從廢物中制造能源的企業(yè)，它擁有較高的對廢棄物處理和轉化技術。園區(qū)位于廢棄物較多而且對再造型產(chǎn)品需求較大的地區(qū)。在其周圍聚集的企業(yè)包括1個再造紙廠、1個小型鋼廠、1個輪胎粉碎廠、1個水泥廠和其他使用城市固體垃圾的企業(yè)[8]。該生態(tài)產(chǎn)業(yè)園區(qū)供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管主要運用先進的廢棄物轉化技術，在解決垃圾處理問題的同時在資源回收和能源可持續(xù)利用方面尋求監(jiān)管合作[9]。

2．區(qū)域制再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管

區(qū)域制再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管與責任制再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管不同，責任制再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管所提到的廢棄物是產(chǎn)生于生產(chǎn)過程中的監(jiān)管，而消費者所產(chǎn)生的終端廢棄物也日益增多，尤其是在都市這一人口集中的區(qū)域，必然堆積了大量的紙品、塑料、電子產(chǎn)品廢棄物，這種區(qū)域的環(huán)境為區(qū)域制再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管提供了一個很好的發(fā)展機會，易于資源再生企業(yè)形成聚集[10]。因為區(qū)域制再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的關鍵是回收環(huán)節(jié)，如果將區(qū)域制再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管過程看成是擴大的生產(chǎn)過程，那么資源回收無疑是其“原材料”獲得的過程。同一般的制造業(yè)不同，它的“原材料”分散在消費者手中，要將其集中起來并非易事，也需要付出更高的監(jiān)管成本，而區(qū)域制的高密度人口和再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管活動使得回收規(guī)模效應成為可能。

區(qū)域制再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管更有發(fā)展?jié)摿?。因為這一模式并不強調原始生產(chǎn)商對其產(chǎn)品處置的責任，即沒有強制的生產(chǎn)者責任制，這種集中回收的模式以區(qū)域制再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管更加適合區(qū)域產(chǎn)業(yè)聚集。區(qū)域制再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的一系列產(chǎn)業(yè)活動的展開都是由廢棄資源的回收和集中開始的，其收集、分揀以及最后的處理是連接產(chǎn)業(yè)鏈的線索，而環(huán)境的服務與監(jiān)管是這一過程的支持系統(tǒng)[11]。

圖2 區(qū)域制再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管模型

綜上所述，責任制再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的主要監(jiān)管環(huán)節(jié)包括回收、分類、拆解、再利用、處理，其中回收是監(jiān)管關鍵。而再利用和處理需要依靠回收的規(guī)模。將這些監(jiān)管環(huán)節(jié)全部安排在一個園區(qū)內是不太可能的，因而，責任制再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管更可能是一種區(qū)域概念上的有層次的集中分布的區(qū)域制再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管（見圖2）。

五、結語

園區(qū)型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典型——外部誘導的后監(jiān)管模式、聯(lián)盟型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典型——內部耦合的后監(jiān)管模式、再造型供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典型——自身約束的后監(jiān)管模式，形成的動力機制、形成和發(fā)展以及具體形態(tài)，在西方國家的實踐中取得了一定成效。中國在改革實踐中可以借鑒“間接彈性的后監(jiān)管”理論，構建新時代供應鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管創(chuàng)新體系的可持續(xù)發(fā)展。