李林啟 史佳妹

摘要：隨著科技的不斷發(fā)展，地理標(biāo)志等非傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)不斷涌現(xiàn)，并且成為不容小覷的新興力量，但我國相關(guān)法律未對地理標(biāo)志保護(hù)及其運(yùn)用作出明確的規(guī)定，使得地理標(biāo)志等非傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押融資存在諸多障礙。在地理標(biāo)志質(zhì)押融資中，客體問題是基礎(chǔ)。地理標(biāo)志作為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)客體符合合法性、價值性及可轉(zhuǎn)讓性等要件，將地理標(biāo)志作為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押物進(jìn)行質(zhì)押融資具有可行性。

關(guān)鍵詞：質(zhì)押融資;地理標(biāo)志;質(zhì)押物

中圖分類號：D923.4文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）21-00135-03

1 引言

地理標(biāo)志是指標(biāo)示某商品來源于某地區(qū)，該商品的特定質(zhì)量、信譽(yù)或其他特征，主要由該地區(qū)的自然因素或者人文因素所決定的標(biāo)志。地理標(biāo)志與其他知識產(chǎn)權(quán)一樣，具有地域性;地理標(biāo)志產(chǎn)品具有獨(dú)特的品質(zhì)，通常是自然因素和人文因素共同作用的產(chǎn)物。中華民族悠久的歷史文化傳統(tǒng)，造就了我國大量的地理標(biāo)志資源。在強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的新形勢下，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資作為知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的重要方式，在企業(yè)特別是科技型企業(yè)的發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用。然而，我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資發(fā)展以專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)為主，隨著社會科技不斷發(fā)展興起的地理標(biāo)志等非傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)難以進(jìn)入知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的客體范圍。針對地理標(biāo)志保護(hù)及其運(yùn)用方面的不足，2019年8月，中國銀保監(jiān)會、國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家版權(quán)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作的通知》明確指出，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)創(chuàng)新，“研究擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押物范圍，積極探索地理標(biāo)志、集成電路布圖設(shè)計(jì)作為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押物的可行性，進(jìn)一步拓寬企業(yè)融資渠道”。根據(jù)《民法典》第440條規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)滿足權(quán)利合法有效、具有財(cái)產(chǎn)價值且可依法轉(zhuǎn)讓等要件。本文以我國相關(guān)法律為依據(jù)，從法律條文本身出發(fā)，總結(jié)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的條件，從而分析地理標(biāo)志質(zhì)押融資的可行性，以期使地理標(biāo)志等非傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)入到知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的范圍內(nèi)，讓更多擁有該類知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)和主體充分利用其經(jīng)濟(jì)價值。

2 地理標(biāo)志符合知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押物的合法性

從我國關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的法律規(guī)定來看，具備合法性是地理標(biāo)志能夠作為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)客體的首要要件，這意味著地理標(biāo)志作為質(zhì)押的權(quán)利必須是被我國法律所承認(rèn)和保護(hù)的一類知識產(chǎn)權(quán)。根據(jù)我國《民法典》第123條第四款的規(guī)定，地理標(biāo)志被明確列為一類知識產(chǎn)權(quán)，受到我國法律的認(rèn)可與保護(hù)。

地理標(biāo)志保護(hù)模式的多樣性是地理標(biāo)志的一個顯著特征。世界知識產(chǎn)權(quán)組織將地理標(biāo)志的保護(hù)模式模式分為四類：一是反不正當(dāng)競爭模式，行政機(jī)關(guān)對出現(xiàn)的濫用或者假冒等不正當(dāng)?shù)母偁幮袨橛枰灾浦?，該種模式更多是一種消極保護(hù)，注重于維護(hù)市場的競爭秩序以及消費(fèi)者的合法權(quán)益;二是專門法保護(hù)模式，主要是指地理標(biāo)志受專門性法律進(jìn)行保護(hù)原產(chǎn)地名稱和注冊地理標(biāo)志，該種模式賦予相關(guān)主體對地理標(biāo)志的專有權(quán)利，有助于維護(hù)地理標(biāo)志生產(chǎn)經(jīng)營的合法權(quán)益;三是商標(biāo)法保護(hù)模式，地理標(biāo)志可通過申請冊為集體商標(biāo)和證明商標(biāo)進(jìn)行保護(hù)，該種模式的產(chǎn)生是由于地理標(biāo)志與商標(biāo)一樣發(fā)揮著標(biāo)示作用;四是行政體制保護(hù)模式，在該種模式下只有通過行政程序的審批，地理標(biāo)志產(chǎn)品才能進(jìn)入銷售市場，但該種模式不同于反不正當(dāng)競爭模式，在此種模式下個人無法提起訴訟來保護(hù)地理標(biāo)志的聲譽(yù)，只能通過集體行動的方式進(jìn)行保護(hù)。在我國，通過商標(biāo)法保護(hù)模式進(jìn)行保護(hù)的地理標(biāo)志集體商標(biāo)和證明商標(biāo)也屬于受我國法律保護(hù)承認(rèn)的知識產(chǎn)權(quán)。我國《商標(biāo)法》第3條第二款和第三款分別對集體商標(biāo)和證明商標(biāo)的含義進(jìn)行了規(guī)定，《商標(biāo)法實(shí)施條例》第4條明確指出地理標(biāo)志可作為證明商標(biāo)或集體商標(biāo)申請注冊，明確申請和使用該標(biāo)志的主體及其各主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

同時，對我國《民法典》第440條第五項(xiàng)中的“等知識產(chǎn)權(quán)”的“等”字做寬泛理解，亦可得出地理標(biāo)志屬于《民法典》規(guī)定的可出質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)范圍，申請注冊為集體商標(biāo)和證明商標(biāo)的地理標(biāo)志也屬于可出質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)范圍。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押客體的條件要求，地理標(biāo)志作為標(biāo)的物質(zhì)進(jìn)行押物融資，滿足合法性要件。[1]

3 地理標(biāo)志符合知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押物的價值性

具有價值性是地理標(biāo)志能夠作為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)客體的另一個重要要件，地理標(biāo)志與整個社會存在不可割裂的關(guān)系，使其在法律、經(jīng)濟(jì)、社會方面所具有的多重價值受到社會的關(guān)注和認(rèn)可。

3.1 地理標(biāo)志的法律價值

3.1.1 地理標(biāo)志具有指示功能。地理標(biāo)志的指示功能一方面體現(xiàn)在地理來源指示功能，消費(fèi)者在選擇商品或者服務(wù)時，該商品或者服務(wù)的來源則是消費(fèi)者做出選擇的重要依據(jù)。地理標(biāo)志同商標(biāo)一樣，具有識別商品地理來源的功能，這一功能對于地理標(biāo)志產(chǎn)品而言具有重要意義，它可以使消費(fèi)者區(qū)分地理標(biāo)志產(chǎn)品與其他同類型商品，能夠使消費(fèi)者識別地理標(biāo)志產(chǎn)品來自于某一地區(qū)或者國家;另一方面體現(xiàn)在產(chǎn)品品質(zhì)指示功能，消費(fèi)者在選擇商品或者服務(wù)時，該商品或服務(wù)的質(zhì)量、聲譽(yù)同樣是消費(fèi)者衡量的重要依據(jù)。地理標(biāo)志的產(chǎn)品品質(zhì)指示功能意味著，地理標(biāo)志往往代表著某一地區(qū)的產(chǎn)品的質(zhì)量、聲譽(yù)等特征，該功能向消費(fèi)者傳遞著商品的質(zhì)量信息，為其作出選擇提供指引。

3.1.2 地理標(biāo)志具有品質(zhì)擔(dān)保功能。與一般商品相比，地理標(biāo)志產(chǎn)品往往更容易受到消費(fèi)者的青睞，其原因在于，地理標(biāo)志產(chǎn)品具有獨(dú)特的生產(chǎn)技術(shù)，具有更高的質(zhì)量要求，具有更嚴(yán)格的生產(chǎn)流程。作為商品標(biāo)識，地理標(biāo)志體現(xiàn)著商品特定的質(zhì)量、聲譽(yù)，被視為地理標(biāo)志產(chǎn)品的品質(zhì)保證，發(fā)揮著其特有的品質(zhì)擔(dān)保作用。

3.2 地理標(biāo)志的經(jīng)濟(jì)價值

3.2.1 地理標(biāo)志能夠增強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品的市場競爭優(yōu)勢

地理標(biāo)志產(chǎn)品的形成不僅有賴于特定區(qū)域的自然條件，例如該區(qū)域的氣候、土壤等條件，同時有賴于當(dāng)?shù)厝嗣窠?jīng)過多年鉆研所形成的純熟的生產(chǎn)工藝技術(shù)等人文條件。正是該區(qū)域特有的自然條件以及人文條件使地理標(biāo)志產(chǎn)品相較于市面上的同類產(chǎn)品更具獨(dú)特性。正所謂物以稀為貴，地理標(biāo)志產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)價值自然有所提升，其在市場上的競爭優(yōu)勢也有所增強(qiáng)。

3.2.2 地理標(biāo)志能夠促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展。近些年來，國家一直倡導(dǎo)“青山綠水就是金山銀山”的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，促進(jìn)我國地理標(biāo)志產(chǎn)品發(fā)展正是順應(yīng)時代潮流的重要舉措。地理標(biāo)志產(chǎn)品所具有的綠色、環(huán)保、無污染的特質(zhì)滿足當(dāng)前廣大群眾的消費(fèi)觀念。著力打造地理標(biāo)志品牌，形成以理標(biāo)志產(chǎn)品為主體的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，同時帶動當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)旅游、教育等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以此發(fā)揮地理標(biāo)志促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。

3.3 地理標(biāo)志的社會價值

對于生產(chǎn)者而言，市場經(jīng)濟(jì)主體擅自使用甚至假冒地理標(biāo)志，破壞了正當(dāng)有序的市場競爭秩序，混淆了地理標(biāo)志產(chǎn)品的品質(zhì)，損害了地理標(biāo)志的聲譽(yù)，掠奪了地理標(biāo)志的專用權(quán)人本應(yīng)獲得的地理標(biāo)志所帶來的經(jīng)濟(jì)利益。因此，保護(hù)地理標(biāo)志可以維護(hù)地理標(biāo)志的聲譽(yù)，也可以營造出良性的市場競爭氛圍，保護(hù)地理標(biāo)志產(chǎn)品生產(chǎn)者的合法權(quán)益。對于消費(fèi)者而言，其在獲取商品信息方面處于劣勢地位，在購買商品時無法識別商品的的真實(shí)性，其合法權(quán)益受到損害的狀況時有發(fā)生。地理標(biāo)志本身所具有的指示功能，能夠幫助消費(fèi)者對地理標(biāo)志產(chǎn)品的地理來源以及品質(zhì)作出合理的判斷，從而作出正確的選擇，維護(hù)了消費(fèi)者的知情權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益。[2]

4 地理標(biāo)志符合知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押物的可轉(zhuǎn)讓性

由于我國地理標(biāo)志保護(hù)模式分為專門法保護(hù)模式和商標(biāo)法保護(hù)模式，地理標(biāo)志的可轉(zhuǎn)讓性也將圍繞上述兩種模式進(jìn)行闡述。在專門法保護(hù)模式下，我國地理標(biāo)志相關(guān)保護(hù)條例并未對地理標(biāo)志是否可以轉(zhuǎn)讓作出明確的規(guī)定，在實(shí)踐操作過程中沒有相關(guān)的法律規(guī)定可以作為依據(jù)，相關(guān)主體往往很難主動作出嘗試，導(dǎo)致地理標(biāo)志在市場中難以轉(zhuǎn)讓和買賣。在商標(biāo)法保護(hù)模式下，地理標(biāo)志注冊成為集體商標(biāo)、證明商標(biāo)，被視為一種商標(biāo)類型進(jìn)行管理和保護(hù)。我國法律明文規(guī)定集體商標(biāo)和證明商標(biāo)可以依法轉(zhuǎn)讓，因此，本文將圍繞注冊成為集體商標(biāo)或證明商標(biāo)的地理標(biāo)志的可轉(zhuǎn)讓性進(jìn)行探討。

有學(xué)者提出，地理標(biāo)志權(quán)的一個重要特征是該權(quán)利在轉(zhuǎn)讓時具有限制性，注冊成為集體商標(biāo)或證明商標(biāo)的地理標(biāo)志可以依法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但該地理標(biāo)志的受讓人必須具備法律所要求的資格和條件。[3]有學(xué)者認(rèn)為，只有在將地理標(biāo)志權(quán)和地理標(biāo)志混同時，才會得出地理標(biāo)志權(quán)不可轉(zhuǎn)讓的觀點(diǎn)，但顯然地理標(biāo)志權(quán)和地理標(biāo)志是不同的概念。地理標(biāo)志的注冊權(quán)利人的權(quán)利不同于地理標(biāo)志的使用人，前者可以將地理標(biāo)志轉(zhuǎn)讓給具有地理標(biāo)志注冊資格的主體，而后者則只有依法使用地理標(biāo)志的權(quán)利，并不能將理標(biāo)志許可給他人使用，也不能將地理標(biāo)志轉(zhuǎn)讓給他人。[4]以上兩位學(xué)者的觀點(diǎn)都表明了商標(biāo)法保下的地理標(biāo)志可以轉(zhuǎn)讓，然而，也有學(xué)者認(rèn)為集體商標(biāo)和證明商標(biāo)不能轉(zhuǎn)讓，其認(rèn)為集體商標(biāo)一般不得轉(zhuǎn)讓，證明商標(biāo)沒有經(jīng)過相關(guān)行政部門的批準(zhǔn)不可轉(zhuǎn)讓。[5]究其原因在于，集體商標(biāo)主要是為了向消費(fèi)者表明使用該商標(biāo)的生產(chǎn)者的商品具有共同的特征，證明商標(biāo)主要是為了證明該商品具備該商標(biāo)所要求的品質(zhì)，二者的標(biāo)識功能決定了其一般不可轉(zhuǎn)讓，否則將會損害消費(fèi)者權(quán)益以及社會公共利益。而且，注冊成為集體商標(biāo)或證明商標(biāo)的地理標(biāo)志對生產(chǎn)者和加工者不僅有地域的限制，同時有資質(zhì)的限制，這就縮小了地理標(biāo)志的處置范圍，很難使其在交易發(fā)揮真正的價值。

5 結(jié)語

在商標(biāo)法保護(hù)模式下，地理標(biāo)志作為一種商標(biāo)類型，同其他商標(biāo)一樣具有私權(quán)屬性可以依法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和買賣。再者，我國對注冊成為集體商標(biāo)、注冊商標(biāo)的地理標(biāo)志的可轉(zhuǎn)讓性也進(jìn)行了明確的規(guī)定。根據(jù)《集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊和管理辦法》第16條第二款規(guī)定，集體商標(biāo)、證明商標(biāo)發(fā)生轉(zhuǎn)移的，權(quán)利繼受人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的主體資格，并符合商標(biāo)法、實(shí)施條例和本辦法的規(guī)定。該規(guī)定為商標(biāo)法保護(hù)模式下的地理標(biāo)志轉(zhuǎn)讓和買賣奠定了法律基礎(chǔ)，同時表明權(quán)利受讓人只要具備一定的資格，并依法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，商標(biāo)法保護(hù)模式下的地理標(biāo)志便可以在知識產(chǎn)權(quán)市場中進(jìn)行流通。因此，商標(biāo)法保護(hù)模式下的地理標(biāo)志符合知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的可轉(zhuǎn)讓性要求。

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