田慶鋒，苗朵朵，張 碩，張 添

（西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，陜西西安 710129）

1 研究背景

軍民融合上升為國家戰(zhàn)略以來，黨中央已出臺(tái)多項(xiàng)文件，并下發(fā)“十三五”科技軍民融合發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃來推動(dòng)軍民融合尤其是科技軍民融合的發(fā)展。黨的十九大報(bào)告中再次強(qiáng)調(diào)，新時(shí)代下中國特色社會(huì)主義的發(fā)展需要更加注重軍民融合，堅(jiān)定實(shí)施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建一體化的國家戰(zhàn)略體系和能力，為實(shí)現(xiàn)中國夢(mèng)強(qiáng)軍夢(mèng)提供強(qiáng)大動(dòng)力。2018年3月召開的中央軍民融合發(fā)展委員會(huì)第一次會(huì)議中提到，將西安、成都等軍民融合創(chuàng)新示范區(qū)作為“試驗(yàn)田”，強(qiáng)化引領(lǐng)帶頭作用，推動(dòng)軍民融合發(fā)展全面整體推進(jìn)、加速發(fā)展。高校是軍民深度融合的重要樞紐，也是軍民兩用技術(shù)的重要基礎(chǔ)研究主體，從20世紀(jì)美國的硅谷到日本的筑波科技城，都是高校軍民兩用人才發(fā)展與科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)物。當(dāng)前國內(nèi)也有越來越多的高校逐漸參與到軍民融合發(fā)展中來，尤其是在全面創(chuàng)新改革的推動(dòng)下，高校軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的快速發(fā)展將教育、科技、經(jīng)濟(jì)聯(lián)系起來，并實(shí)現(xiàn)三者的良性循環(huán)［1］，進(jìn)一步促進(jìn)了高校科技資源的合理配置與成果轉(zhuǎn)化效率的提升。

為了更加深入地分析高校對(duì)科技創(chuàng)新軍民融合的作用，并基于數(shù)據(jù)獲取的可靠性，本文對(duì)西安市相關(guān)高校的全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)調(diào)研資料進(jìn)行了詞頻統(tǒng)計(jì)，并利用ROST CM6.0軟件對(duì)整理后的文檔進(jìn)行社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和語義網(wǎng)絡(luò)分析，過濾掉無意義的詞匯后，構(gòu)建出以科技創(chuàng)新為核心的高頻詞匯網(wǎng)絡(luò)。從圖1中可以發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新作為高校創(chuàng)新改革的重點(diǎn)，將高校與軍民融合發(fā)展聯(lián)系了起來，說明高校參與軍民融合發(fā)展的關(guān)鍵在于發(fā)揮其學(xué)科優(yōu)勢，打造技術(shù)創(chuàng)新鏈；同時(shí)，還可以看出學(xué)校與科技成果轉(zhuǎn)化的紐帶關(guān)系較為緊密，而位于周邊的科研、人才、平臺(tái)、服務(wù)、合作等高頻詞均說明了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的關(guān)鍵在于研究經(jīng)費(fèi)、技術(shù)人才以及科研平臺(tái)等科技資源的合理統(tǒng)籌與配置。而軍民融合型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率如何提高、成果轉(zhuǎn)化路徑如何創(chuàng)新，仍是我們需要關(guān)注與解決的問題。

圖1 西安高校全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)調(diào)研資料的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析

本文界定的“軍民融合型高?！笔牵瑥氖萝娒駜捎眉夹g(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)的高等學(xué)校。這類高校在航空航天、新材料、太空技術(shù)、人工智能等科技創(chuàng)新軍民融合領(lǐng)域內(nèi)作出了一定貢獻(xiàn)，是集軍工優(yōu)勢和科技教育于一體的研究型大學(xué)，具有融合創(chuàng)新的巨大潛力。軍民融合型高校的科技成果產(chǎn)出不僅要服務(wù)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，更要能滿足國家在國防領(lǐng)域的需求，并由此展開各項(xiàng)科研活動(dòng)［2］。對(duì)這類高校進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化效率及實(shí)現(xiàn)路徑的研究，不僅順應(yīng)了新時(shí)代下高質(zhì)量發(fā)展和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的新要求，還可以檢驗(yàn)高校在科技軍民融合發(fā)展、經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)中發(fā)揮的作用，以為其他高校科技創(chuàng)新軍民融合提供指導(dǎo)與借鑒。

2 文獻(xiàn)綜述

在高校不斷成為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體時(shí)，學(xué)術(shù)界就其成果轉(zhuǎn)化問題做了不少探討與研究。就研究范圍而言，大多是對(duì)高校、科研院所或特定行業(yè)、區(qū)域的科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行實(shí)證研究［3-6］。就研究內(nèi)容而言，一類是在創(chuàng)新鏈上對(duì)科技成果進(jìn)行分階段研究，如喬元波等［7］利用三階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法對(duì)我國30個(gè)省份的創(chuàng)新效率作出了評(píng)價(jià)，熊曦等［8］拓展了傳統(tǒng)的DEA兩階段模型，將科技創(chuàng)新活動(dòng)分解為科技成果研發(fā)階段和轉(zhuǎn)化階段；另一類是根據(jù)不同研究對(duì)象的成果轉(zhuǎn)化效率差異，進(jìn)一步作出影響因素分析，如Decter等［9］通過對(duì)英美兩國大學(xué)商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī)的不同與政府政策、文化差異、人力資源等因素有關(guān)，孫德升等［10］利用ISCP范式從制度、結(jié)構(gòu)、行為、績效等內(nèi)部因素對(duì)高校成果轉(zhuǎn)化的整體績效進(jìn)行了分析討論，羅茜等［11］提出國家政策、區(qū)域環(huán)境和組織行為是影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的3個(gè)主要因素。就研究方法而言，目前國內(nèi)外較常使用的是DEA效率評(píng)價(jià)法，該方法在分析多種投入及產(chǎn)出的情況下具有特殊優(yōu)勢，被較多學(xué)者應(yīng)用在不同領(lǐng)域［12］；此外，也有學(xué)者在此基礎(chǔ)上結(jié)合Tobit模型、SFA模型和扎根理論等方法對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行深入分析［13］。

縱觀現(xiàn)有研究可以發(fā)現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化問題雖然一直備受學(xué)者關(guān)注，也形成了較多理論成果，但仍存在以下不足：（1）關(guān)于軍民融合領(lǐng)域內(nèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀的相關(guān)研究較少；（2）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)路徑研究未能與現(xiàn)實(shí)情況結(jié)合，研究方法缺乏科學(xué)性；（3）高校科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)軍民融合發(fā)展的作用機(jī)理尚未明確。基于此，本文以軍民融合型高校為研究對(duì)象，利用DEA方法對(duì)高校成果轉(zhuǎn)化效率作出定量分析，利用扎根理論方法對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化路徑作出定性分析，以摸清我國軍民融合型高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀問題，厘清科技成果轉(zhuǎn)化的邏輯路徑。

3 基于DEA模型的科技成果轉(zhuǎn)化效率分析

3.1 DEA研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法最初由Charnes等［14］在1978年提出，后廣泛運(yùn)用于衡量和評(píng)估決策單元（DMU）的相對(duì)效率［15］。DEA方法適用于多輸入多輸出的決策環(huán)境，其運(yùn)行原理是確定一組權(quán)重使得被評(píng)估的DMU相對(duì)于其他DMU達(dá)到效率最大化，是度量效率的強(qiáng)大工具［16］。近年來DEA方法逐漸被學(xué)者們運(yùn)用到軍民融合領(lǐng)域，例如軍工產(chǎn)業(yè)的資源優(yōu)化配置和軍工企業(yè)的生產(chǎn)效率等研究［17］，這對(duì)于拓寬軍民融合產(chǎn)業(yè)在實(shí)證領(lǐng)域內(nèi)的研究有著良好的示范作用?；诖耍疚倪\(yùn)用DEA模型對(duì)軍民融合型高校作出成果轉(zhuǎn)化效率分析。

3.2 指標(biāo)選取說明

基于圖1可以看出，高校開展科技創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵在于研究經(jīng)費(fèi)的投入、技術(shù)人才的培養(yǎng)和科研平臺(tái)的共享，以及組成這3類資源（財(cái)力資源、人力資源、物力資源）的各要素之間互相配合、互相作用。根據(jù)對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，本文發(fā)現(xiàn)大多數(shù)學(xué)者都將經(jīng)費(fèi)和人員兩個(gè)指標(biāo)作為科技投入；除此之外，科研平臺(tái)作為高校在發(fā)展軍民融合時(shí)的關(guān)鍵優(yōu)勢，促進(jìn)了一大批國防科技成果的研發(fā)與應(yīng)用，因此本文將各高校省部級(jí)以上的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、科研基地和研究中心等作為科研平臺(tái)投入。對(duì)于科技成果產(chǎn)出而言，科技課題數(shù)量、學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況和專利授權(quán)數(shù)量都是高校科研成果最為直接的學(xué)術(shù)價(jià)值體現(xiàn)，同時(shí)這3項(xiàng)內(nèi)容也經(jīng)常作為衡量高校整體科研水平和科研團(tuán)隊(duì)績效的指標(biāo)；技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入和簽訂合同數(shù)則代表了科技成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，同樣是評(píng)估科技成果轉(zhuǎn)化效率的重要指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，本文最終形成了以科研經(jīng)費(fèi)、科技人員、科研平臺(tái)為投入指標(biāo)，以科技課題、學(xué)術(shù)論文、申請(qǐng)專利為第一階段產(chǎn)出指標(biāo)，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、簽訂合同數(shù)為第二階段產(chǎn)出指標(biāo)的軍民融合型高校科技成果轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（如圖2）。

圖2 高校科技成果轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.3 樣本數(shù)據(jù)來源

作為我國西部軍工資源和教育資源力量雄厚的代表，四川（主要是成都、德陽、綿陽市）和陜西（主要是西安市）兩省的高校軍民科技人才多而集中，軍民科技創(chuàng)新能力比較強(qiáng)，有利于本文對(duì)軍民融合型高校之間和地區(qū)之間進(jìn)行比較分析，因此，本文將樣本的選擇定位在四川省和西安市的高校中。對(duì)于西安市而言，本文將所有參與到西安市全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)中的高校作為軍民融合型高校選擇對(duì)象；對(duì)于四川省而言，本文在四川省教育廳發(fā)布的國防教育特色高校名單的基礎(chǔ)上，將另外幾所在軍民融合領(lǐng)域作出重大科技成果貢獻(xiàn)的高校納入其中。最終，本研究形成了具有軍民融合發(fā)展特質(zhì)和發(fā)展?jié)摿Φ?4所高校樣本，并就8項(xiàng)指標(biāo)對(duì)樣本高校作出具體相關(guān)分析。

本文的研究數(shù)據(jù)主要來源于教育部發(fā)布的《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》、國家統(tǒng)計(jì)局編印的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，以及各大高校官方網(wǎng)站、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺(tái)等專利檢索網(wǎng)站?？紤]到樣本數(shù)據(jù)獲取的完整性，本文將對(duì)樣本高校2013—2017年的具體數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。

3.4 實(shí)證結(jié)果分析

為了較為全面地分析西安市與四川省各軍民融合型高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率，本文分別從科技成果轉(zhuǎn)化效率的總體趨勢、個(gè)體分布和區(qū)域?qū)Ρ?個(gè)角度對(duì)DEA運(yùn)行結(jié)果作出具體分析。

3.4.1 科技成果轉(zhuǎn)化效率總體趨勢分析

基于兩階段DEA模型，對(duì)樣本高校2013—2017年內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行分析與測算，得出科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化兩階段的總體效率值，如圖3所示。整體來看，樣本高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率在2013—2017年變化較緩，并且從2015年開始呈現(xiàn)出上漲趨勢；其中，成果產(chǎn)出階段的綜合技術(shù)效率（TE）在0.7～0.8范圍內(nèi)上下浮動(dòng)，低于純技術(shù)效率值（PTE）和規(guī)模效率值（SE），成果轉(zhuǎn)化階段的綜合技術(shù)效率值降至0.2～0.3之間，同樣大大低于純技術(shù)效率值。

圖3 2013—2017年樣本軍民融合型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率總體趨勢

由圖3可見，高?？萍汲晒a(chǎn)出與轉(zhuǎn)化效率的提高主要得益于技術(shù)水平的提高，而相較于高校的生產(chǎn)效率，其與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模之間的較大差距是導(dǎo)致綜合技術(shù)效率低下的主要原因。從我國軍民融合型高?？萍紕?chuàng)新的發(fā)展現(xiàn)狀來看，高?？萍汲晒漠a(chǎn)出主要集中于學(xué)術(shù)研究，不能滿足市場的需求，因此生產(chǎn)規(guī)模有限是高校中存在的一種普遍現(xiàn)象，而這種“小批量”生產(chǎn)容易產(chǎn)生技術(shù)發(fā)展不成熟、資源利用率低等問題，進(jìn)一步影響高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率。技術(shù)進(jìn)步一直以來都是社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵，對(duì)軍民融合型高校而言，在既有資源環(huán)境的條件下，可將技術(shù)創(chuàng)新的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到人才培養(yǎng)和技術(shù)合作兩方面上，即通過人才激勵(lì)提高科研積極性，并通過技術(shù)協(xié)同突破創(chuàng)新鏈上的關(guān)鍵難點(diǎn)，以此達(dá)到提高技術(shù)水平、促進(jìn)科技成果產(chǎn)出的目的。同時(shí)，根據(jù)科技成果產(chǎn)出效率與轉(zhuǎn)化效率的較大差距可以看出，目前我國軍民融合型高校在將科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力等方面還有很大不足，并且，相較于高校的技術(shù)研發(fā)水平，處于創(chuàng)新鏈?zhǔn)级说氖袌鲂枨蟛幻鞔_、末端的成果產(chǎn)業(yè)化難以落地是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率較低的主要原因。

3.4.2 科技成果轉(zhuǎn)化效率個(gè)體分布情況

對(duì)樣本高校科技成果產(chǎn)出效率進(jìn)行比較分析，根據(jù)測算值排序結(jié)果對(duì)綜合效率值小于0.6的7所高校予以剔除，得到改進(jìn)前后的高校科技成果轉(zhuǎn)化效率分布情況（如圖4）。從圖4（a）可以發(fā)現(xiàn)，在科技成果產(chǎn)出階段，樣本高校主要分布在Ⅰ區(qū)域，其純技術(shù)效率與綜合技術(shù)效率均超出平均值；如圖4（b）所示，在科技成果轉(zhuǎn)化階段，樣本高校主要集中于Ⅲ區(qū)域，純技術(shù)效率與綜合效率都較為低下；如4（c）所示，通過剔除部分綜合效率值低的高校重新計(jì)算，可以看出雖然高校的分布情況變化不明顯，但效率值均有所提升。

圖4 2013—2017年樣本軍民融合型高?？萍汲晒a(chǎn)出與轉(zhuǎn)化效率分布

為了更為直觀地展示出高?？萍汲晒呢暙I(xiàn)水平，本文從個(gè)體層面對(duì)高?？萍汲晒a(chǎn)出與轉(zhuǎn)化效率做了對(duì)比分析。由圖5可以發(fā)現(xiàn)，樣本高校科技成果產(chǎn)出效率普遍較高，其中有8所高校的產(chǎn)出效率值為1，達(dá)到了DEA有效，有效率為33.3%；同時(shí)，高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率值相差較大，且普遍水平較低，只有西安石油大學(xué)、長安大學(xué)和西安工業(yè)大學(xué)3所高校的效率值達(dá)到1。觀察效率值在0.5以上的高?？梢园l(fā)現(xiàn)，該類高校均以理工類學(xué)科為優(yōu)勢，且作為“雙一流”建設(shè)高校的四川大學(xué)、西安交通大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)等都不包含在內(nèi)。由此可見，軍民融合型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率與高校的綜合實(shí)力之間并無直接的相關(guān)關(guān)系，同時(shí)也說明高校在參與軍民融合發(fā)展的過程中未有效地統(tǒng)籌利用科技資源，也未將自身科研實(shí)力發(fā)揮最大效益。就高?？萍汲晒D(zhuǎn)化鏈來看，高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)對(duì)市場需求了解不深入，技術(shù)成熟度不高，科技成果的產(chǎn)業(yè)化無中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的有效支撐，均是導(dǎo)致軍民融合型高校科技成果轉(zhuǎn)化效率低下的重要原因。

圖5 2013—2017年樣本軍民融合型高校科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化效率對(duì)比

3.4.3 區(qū)域效率對(duì)比分析

通過對(duì)樣本高校2013—2017年的科技成果轉(zhuǎn)化平均效率進(jìn)行比較分析，可以進(jìn)一步了解到四川省和西安市軍民融合型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的區(qū)域差異。從圖6可以發(fā)現(xiàn)，四川省和西安市的樣本高?？萍汲晒a(chǎn)出效率均高于科技成果轉(zhuǎn)化效率，四川省樣本高校的科技成果產(chǎn)出效率高于西安市，科技成果轉(zhuǎn)化效率則低于西安市。

圖6 2013—2017年四川省與西安市樣本高?？萍汲晒a(chǎn)出與轉(zhuǎn)化效率對(duì)比

由圖6可見，在成果產(chǎn)出階段，傳統(tǒng)的高校科研活動(dòng)重在理論方面的學(xué)術(shù)研究，不能對(duì)所在地區(qū)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到支撐作用。結(jié)合DEA分析結(jié)果，西安市軍民融合型高校要充分發(fā)揮所在地區(qū)既有科研優(yōu)勢，將要素資源與高校規(guī)模的實(shí)際情況結(jié)合起來合理分配；調(diào)整資源投入和成果產(chǎn)出的比例，發(fā)揮高校技術(shù)優(yōu)勢，將生產(chǎn)要素進(jìn)行集約化利用以提高整體規(guī)模效率；在技術(shù)創(chuàng)新方面多下功夫，提高科研設(shè)備的實(shí)地和互聯(lián)網(wǎng)共享率，加快對(duì)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，從而促進(jìn)科技資源和人才資源的聚集。在成果轉(zhuǎn)化階段，將高校科技成果向產(chǎn)業(yè)聚集并逐步進(jìn)入市場，可以大大促進(jìn)其成果轉(zhuǎn)化效率的提升［18］，因此，四川省軍民融合型高校在以技術(shù)創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)力的科技成果創(chuàng)造過程中，應(yīng)結(jié)合市場需求和企業(yè)的實(shí)際需要，將發(fā)明專利以及科技論文等研究成果應(yīng)用到社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中來，通過校企協(xié)同合作模式促進(jìn)高?？蒲腥藛T定向發(fā)展、高質(zhì)量科技成果就地轉(zhuǎn)化，以及技術(shù)轉(zhuǎn)移體系不斷完善，久而久之就可建立起與企業(yè)之間長期密切的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系。

4 基于扎根理論的科技成果轉(zhuǎn)化路徑研究

根據(jù)上文對(duì)軍民融合型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的實(shí)證分析，可以發(fā)現(xiàn)我國軍民融合型高校普遍存在科技成果轉(zhuǎn)化效率與其成果產(chǎn)出能力、高校綜合實(shí)力不匹配的問題，因此，為了進(jìn)一步探索出高校科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵要素與邏輯路徑，本文在樣本高校中選取案例高校，對(duì)其相關(guān)資料進(jìn)行了扎根研究，最終得到“軍民融合型高校科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)路徑”這一核心范疇。

4.1 研究方法設(shè)計(jì)

扎根理論方法是從資料中生成理論的一種質(zhì)性研究方法，與邏輯演繹不同，其研究要與實(shí)際情況密切結(jié)合，從所獲取資料中逐步提煉出標(biāo)簽、概念與范疇，最終形成理論模型［19］。其中，資料收集、資料分析和理論生成需要同時(shí)進(jìn)行并互相配合［20］。軍民融合型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化路徑研究由于受國家重大戰(zhàn)略及政策制度的影響，在一般科技成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中需要綜合考慮軍民兩用市場需求、地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)及軍隊(duì)建設(shè)需要等因素，因此，本文在西安市及四川省全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)背景下，結(jié)合軍民融合發(fā)展與科技資源統(tǒng)籌兩大關(guān)鍵任務(wù)，利用扎根理論對(duì)案例高校相關(guān)資料進(jìn)行逐步編碼，不僅使研究問題更具聚焦性，而且有利于在復(fù)雜背景環(huán)境下建立起概念之間的關(guān)聯(lián)，為路徑模型的構(gòu)建奠定基礎(chǔ)。

案例高校的選取需要遵循典型性與代表性原則，同時(shí)具備軍民融合特色與優(yōu)勢，基于此，本文選取西北工業(yè)大學(xué)為案例研究對(duì)象。主要出于以下幾個(gè)方面的考慮：（1）西北工業(yè)大學(xué)作為一所以航空航天航海為代表、圍繞高技術(shù)和高端裝備進(jìn)行教學(xué)和科研的高校，具有天然的軍工科研背景和實(shí)力雄厚的軍民融合發(fā)展基礎(chǔ)；（2）西北工業(yè)大學(xué)的學(xué)科覆蓋了海洋、太空、網(wǎng)絡(luò)空間、生物、新能源等軍民融合重點(diǎn)領(lǐng)域，具有穩(wěn)固的軍民融合理論研究與實(shí)踐能力；（3）西北工業(yè)大學(xué)成立的軍民融合領(lǐng)導(dǎo)小組在學(xué)?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化方面發(fā)揮了重要作用，具有較為完善的軍民融合組織機(jī)構(gòu)體系。

除案例選取之外，數(shù)據(jù)來源對(duì)于研究信度和效度同樣具有重要影響。本研究通過實(shí)地調(diào)研、網(wǎng)站搜索等多種渠道獲取了共20多份文本及錄音資料，主要有總結(jié)報(bào)告、論壇記錄、典型案例、訪談?dòng)涗浀龋ㄈ绫?），通過不同渠道獲取到多種類型的數(shù)據(jù)資料，使本文的研究內(nèi)容更加豐富與完整，進(jìn)而增加了分析結(jié)果的可靠性。

表1 扎根理論分析的原始資料匯總

4.2 資料編碼分析

首先，本文通過對(duì)所收集資料進(jìn)行開放性編碼，初步得到257個(gè)標(biāo)簽。其次，對(duì)具有相似意義的標(biāo)簽進(jìn)行歸納總結(jié)，共提取出115個(gè)概念。再次，對(duì)相似概念進(jìn)行整理歸類，最終得到24個(gè)初始范疇。如表2所示。

表2 開放式編碼形成的概念與范疇

在主軸編碼過程中，需要通過聚類分析找出各個(gè)范疇之間的內(nèi)在聯(lián)系。本文通過對(duì)資料再次整合歸納，發(fā)現(xiàn)初始范疇在科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在前后順序關(guān)系，由此得到“成果轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)”“成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新鏈”“成果轉(zhuǎn)化效益”3個(gè)主范疇。在選擇性編碼過程中，通過對(duì)主范疇之間邏輯關(guān)系的深入分析，并結(jié)合本文的研究目的，最終將核心范疇定義為“軍民融合型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)路徑”。如表3所示。

表3 主軸編碼與選擇性編碼形成的范疇

4.3 路徑模型構(gòu)建

在利用扎根理論逐步提煉出初始范疇、主范疇與核心范疇之后，本文發(fā)現(xiàn)24個(gè)初始范疇均為高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中的影響因素，但其影響方式與影響節(jié)點(diǎn)卻有所不同。其中，國家政策與歷史機(jī)遇通過外部環(huán)境為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作提供了驅(qū)動(dòng)力量，高校體制機(jī)制改革與軍民融合特色作為內(nèi)部環(huán)境為其奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。在科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新鏈的需求端，有市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和市場需求信息的牽引指導(dǎo)；在創(chuàng)新鏈的研發(fā)端，有創(chuàng)新平臺(tái)、關(guān)鍵技術(shù)、專項(xiàng)資金、專業(yè)人才等科技資源的統(tǒng)籌規(guī)劃；在創(chuàng)新鏈的落地端，有技術(shù)與成果市場化運(yùn)作、經(jīng)驗(yàn)推廣復(fù)制、產(chǎn)業(yè)生態(tài)布局以及股權(quán)收益分配等問題的協(xié)調(diào)管理。通過科技成果轉(zhuǎn)化工作，高校在推進(jìn)學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)與對(duì)外合作交流的基礎(chǔ)上，可為地方科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)作出重要貢獻(xiàn)，為國家重大項(xiàng)目與軍隊(duì)作戰(zhàn)體系建設(shè)提供有力支撐。基于以上分析，本文構(gòu)建出軍民融合型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)路徑模型，如圖7所示。

圖7 軍民融合型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)路徑模型

4.3.1 科技成果轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)分析

軍民融合型高校的科技成果轉(zhuǎn)化受國家政策的影響，主要表現(xiàn)在國家重大戰(zhàn)略部署對(duì)高校人才培養(yǎng)與學(xué)科建設(shè)的要求，以及相關(guān)普惠政策對(duì)高?；A(chǔ)研究與科技創(chuàng)新的積極影響。隨著軍民融合上升為國家戰(zhàn)略，我國國防科技工業(yè)的發(fā)展經(jīng)歷了從自我封閉到對(duì)外開放的轉(zhuǎn)變，知識(shí)產(chǎn)權(quán)從投資者所有到科研團(tuán)隊(duì)所有，供需市場從個(gè)別壟斷到競爭性采購，預(yù)研項(xiàng)目從軍工所屬到高校參與，國防專利從保密管理到公開解密 這些轉(zhuǎn)變不僅驅(qū)動(dòng)了高校參與國防建設(shè)和軍民融合發(fā)展，更為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作帶來了新的機(jī)遇。有研究表明國家或地方重大政策會(huì)影響科技成果轉(zhuǎn)化效率［21］，而隨著軍民融合戰(zhàn)略受到各方越來越多的重視，地方政府對(duì)國家重大決策的響應(yīng)落實(shí)也更加高效。高校作為國家科技發(fā)展與地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要實(shí)踐單位，在相關(guān)政策資源的支持和配套政策環(huán)境的保障下，會(huì)大大推進(jìn)其科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程。

軍民融合型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率同樣受其內(nèi)部保障因素的影響，如校內(nèi)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)設(shè)置的完備性、成果轉(zhuǎn)化工作體系的健全性，以及軍民融合思想的統(tǒng)一性。高校內(nèi)部的軍民融合工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)與科技成果轉(zhuǎn)化工作體系相輔相成，一方面，科技成果轉(zhuǎn)化工作體系的建立需要各組織機(jī)構(gòu)的統(tǒng)籌部署與協(xié)作分工，另一方面，組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置要求各部門以體制機(jī)制創(chuàng)新為核心，以權(quán)責(zé)所屬為出發(fā)點(diǎn)，通過有效組織與合理分工促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。除此之外，高校國防背景與亦軍亦民屬性為其軍民融合發(fā)展與科技成果轉(zhuǎn)化工作提供了良好的環(huán)境，其中，重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)W科發(fā)展在為國防建設(shè)添磚加瓦的同時(shí)推動(dòng)了科技成果向軍工市場轉(zhuǎn)化，科研人員的強(qiáng)軍建國信念與情懷同樣激發(fā)了成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化的積極性。

4.3.2 科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新鏈分析

在創(chuàng)新鏈的需求端，突出軍事需求牽引，要堅(jiān)持軍事優(yōu)先、軍為首要，以國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)、科技創(chuàng)新基礎(chǔ)支持備戰(zhàn)打仗、強(qiáng)軍興軍需要。在現(xiàn)代作戰(zhàn)體系中，先進(jìn)的武器裝備不僅是打贏勝仗的關(guān)鍵手段，更是國家高端裝備制造業(yè)水平的重要體現(xiàn)，因此，軍隊(duì)武器裝備的發(fā)展和軍民兩用人才的培養(yǎng)均為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作提出了國家重大戰(zhàn)略需求。軍民融合型高校在央地協(xié)同、校地協(xié)同中擔(dān)任著重要角色，這要求高校科技成果轉(zhuǎn)化在立足于央地需求的基礎(chǔ)上積極對(duì)接軍工需求，建立學(xué)校與軍方之間的溝通橋梁。同樣，以科技創(chuàng)新和資源統(tǒng)籌為主要的軍民兩用市場，也是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要陣地。高校在對(duì)市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的把握上，充分了解技術(shù)的前沿領(lǐng)域與應(yīng)用前景，在將科技成果投入市場的同時(shí)改進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)，以避免市場化運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，因此，通過有效渠道獲取并掌握市場信息、服務(wù)于市場需求，才能穩(wěn)步推進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。

在創(chuàng)新鏈的研發(fā)端，通過平臺(tái)、技術(shù)、資金、人才等創(chuàng)新要素的集成與利用，促使科技成果高質(zhì)量、高效率產(chǎn)出。隨著軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的聚集效應(yīng)越來越明顯，校企協(xié)同發(fā)展?jié)u成趨勢，研發(fā)平臺(tái)、示范基地、新型智庫等各類創(chuàng)新平臺(tái)也逐漸建成并投入使用。創(chuàng)新平臺(tái)憑借其科技資源整合能力與信息技術(shù)服務(wù)能力的優(yōu)勢，成為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要載體。技術(shù)作為高校科研實(shí)力的核心力量，在成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，對(duì)于核心技術(shù)的掌握在很大程度上決定了高校自主創(chuàng)新的主動(dòng)權(quán)，尤其是近年來，云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能等前沿技術(shù)的快速發(fā)展，極大地帶動(dòng)了高校關(guān)于系統(tǒng)方法論的理論研究與實(shí)踐應(yīng)用。在成果轉(zhuǎn)化資金利用方面，項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)不足、資金管理機(jī)制不靈活等現(xiàn)狀已成為阻礙高校科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程的難題［22］，因此，通過創(chuàng)新融資模式，聯(lián)合地方政府與企業(yè)設(shè)立成果孵化基金，加大對(duì)重點(diǎn)專項(xiàng)的資金投入，可保障課題研究與成果轉(zhuǎn)化的資金供給。在人才隊(duì)伍建設(shè)方面，高校對(duì)專業(yè)人才的基礎(chǔ)教育與實(shí)踐指導(dǎo)決定了其科研能力，科研團(tuán)隊(duì)的積極性與工作氛圍的活躍性決定了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主動(dòng)性。除此之外，儀器設(shè)備共享、信息交流服務(wù)等舉措，同樣促進(jìn)了資源要素的融合。

在創(chuàng)新鏈的落地端，依托企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技成果的市場化。如圖8、圖9所示，目前我國軍民融合型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化主要有兩種模式：（1）科技成果入股企業(yè)模式?？蒲腥藛T通過實(shí)驗(yàn)室將創(chuàng)意轉(zhuǎn)化為技術(shù)，利用工程研究中心將技術(shù)進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，最后將科研成果作價(jià)入股，并引入社會(huì)資本，成立混合所有制公司，從而將產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為面向市場的商品。（2）校企協(xié)同創(chuàng)新模式。高校負(fù)責(zé)技術(shù)的研發(fā)與試驗(yàn)，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓予企業(yè)，企業(yè)負(fù)責(zé)產(chǎn)品的生產(chǎn)與運(yùn)營，并將成果轉(zhuǎn)化收益分配給高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)，以此形成長期合作的校企協(xié)同模式。通過科技成果的市場化運(yùn)作，高?？蛇M(jìn)一步開展專利咨詢與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等技術(shù)交易服務(wù)，并逐漸搭建起以校企為核心的軍民融合重點(diǎn)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈。此外，高校在科技成果轉(zhuǎn)化過程中要擅于總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法，做好校內(nèi)外宣傳推廣工作，形成各具特色的科技成果轉(zhuǎn)化模式。

圖8 軍民融合型高?？萍汲晒牍善髽I(yè)模式

圖9 軍民融合型高校校企協(xié)同創(chuàng)新模式

4.3.3 科技成果轉(zhuǎn)化效益分析

軍民融合型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效益主要體現(xiàn)在3個(gè)方面：推進(jìn)高校教育、服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)與支撐國防建設(shè)。首先，軍民融合型高校在依托學(xué)科優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的過程中，根據(jù)技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)品試驗(yàn)中出現(xiàn)的問題提供解決方案，根據(jù)市場需求與科技前沿不斷開發(fā)新技術(shù)，根據(jù)現(xiàn)實(shí)需要與科研基礎(chǔ)開設(shè)新學(xué)科，可進(jìn)一步鞏固基礎(chǔ)理論研究，拓展實(shí)踐應(yīng)用領(lǐng)域；在學(xué)科建設(shè)的基礎(chǔ)上，結(jié)合各方優(yōu)勢加強(qiáng)對(duì)外交流合作，可進(jìn)一步擴(kuò)大在國內(nèi)外的影響力，促進(jìn)綜合型人才的培養(yǎng)與教育。其次，高校作為區(qū)域科技創(chuàng)新的主力軍，在促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中發(fā)揮了重要作用，通過校企、校地協(xié)同合作，匯集各方力量，將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，共同促進(jìn)新興領(lǐng)域軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展；借助地方軍工優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)布局優(yōu)勢，發(fā)揮軍民融合產(chǎn)業(yè)集群的輻射帶動(dòng)效應(yīng)，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈的形成，以此支撐地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)。再次，軍民融合型高校由于其軍工特色，承載著國防建設(shè)使命與責(zé)任，在積極協(xié)同軍工集團(tuán)做好國家重大項(xiàng)目、軍民融合示范項(xiàng)目建設(shè)的外協(xié)配套工作時(shí)，高校不僅為國防建設(shè)獻(xiàn)出一份力量，更能為科研團(tuán)隊(duì)爭取到相關(guān)課題項(xiàng)目，形成科技成果轉(zhuǎn)化的校地循環(huán)；此外，軍民融合戰(zhàn)略的根本目標(biāo)就是打勝仗，高校在科技成果轉(zhuǎn)化過程中所開發(fā)的新技術(shù)、研制的新裝備以及培養(yǎng)的軍民兩用人才，可大大提高軍隊(duì)信息化作戰(zhàn)效能，加快我國軍民融合發(fā)展步伐。

5 結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

本文運(yùn)用DEA方法中的投入導(dǎo)向C2R模型，從總體趨勢、個(gè)體分布與區(qū)域?qū)Ρ?個(gè)角度出發(fā)，對(duì)四川省和西安市24所軍民融合型高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行了實(shí)證分析；在此基礎(chǔ)上，結(jié)合我國高校軍民科技發(fā)展現(xiàn)狀，利用扎根理論方法對(duì)軍民融合型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)路徑進(jìn)行深入探討。研究結(jié)論主要為：（1）軍民融合型高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率大大低于產(chǎn)出效率，高校之間的科技成果轉(zhuǎn)化效率差異較為明顯，相較于四川省而言，西安市軍民融合型高校更具成果轉(zhuǎn)化優(yōu)勢；（2）在內(nèi)外部環(huán)境的共同驅(qū)動(dòng)下，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化形成從需求端、研發(fā)端到落地端的完整創(chuàng)新鏈，并從推進(jìn)高校教育、服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)、支撐國服建設(shè)3個(gè)方面實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化效益。

5.2 對(duì)策建議

基于以上研究結(jié)論，本文分別從宏觀和微觀的視角對(duì)提升我國軍民融合型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率提出以下對(duì)策建議：

（1）從宏觀的角度來看，政府和市場在軍民融合型高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中都扮演了重要角色。首先，政府應(yīng)結(jié)合軍民融合型高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，發(fā)揮科技軍民融合對(duì)高校科研工作的引領(lǐng)作用，使科技軍民融合體制機(jī)制更加成熟、政策制度基本完備；同時(shí)做好企業(yè)和高校之間的組織協(xié)調(diào)工作，引導(dǎo)和鼓勵(lì)高校科研團(tuán)隊(duì)與優(yōu)勢企業(yè)之間開展交流合作，推動(dòng)高?？萍汲晒铀佼a(chǎn)出及轉(zhuǎn)化，利用科研成果規(guī)?；彤a(chǎn)業(yè)化所帶來的經(jīng)濟(jì)效益促進(jìn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其次，市場是一切成果轉(zhuǎn)化的主體，而軍民品市場的需求是軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化的源頭，在市場需求的牽引下，高?？陕?lián)合企業(yè)整合各區(qū)域軍民融合產(chǎn)業(yè)的科技資源，充分調(diào)動(dòng)高校的科研力量、有效利用企業(yè)的市場資源，培育壯大軍民融合相關(guān)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群，補(bǔ)全軍民融合產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)能力短板。

（2）從微觀的角度來看，高校的科技資源聚集與統(tǒng)籌能力在科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新鏈上發(fā)揮了重要作用。首先，高校應(yīng)完善其科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，加強(qiáng)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)的靈活性和動(dòng)態(tài)性，通過合理分工加快軍民融合科技創(chuàng)新步伐。通過搭建高?！懊駞④姟钡某隹谄脚_(tái)，將前沿的軍方需求與教師的技術(shù)優(yōu)勢對(duì)接，簡化繁瑣的中間環(huán)節(jié)，節(jié)省溝通成本；并建立各類資源的使用及管理機(jī)制，合理配置資金、人才、平臺(tái)等科技資源。其次，鼓勵(lì)各軍民融合型高校之間進(jìn)行跨?？萍假Y源統(tǒng)籌，促進(jìn)技術(shù)人才流動(dòng)和高端設(shè)備共享，提高軍民融合型高校的區(qū)域整體科技教育水平和成果轉(zhuǎn)化能力。圍繞技術(shù)創(chuàng)新這一關(guān)鍵問題，制定先進(jìn)的人才培養(yǎng)計(jì)劃，提高科研團(tuán)隊(duì)的技術(shù)研發(fā)水平，形成高效的成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新鏈；在此基礎(chǔ)上，落實(shí)校內(nèi)科研人員激勵(lì)政策，明確收益分配制度，激發(fā)科研團(tuán)隊(duì)的工作積極性與主動(dòng)性。此外，引導(dǎo)社會(huì)資本和經(jīng)驗(yàn)豐富的企業(yè)管理人員參與到軍工科研生產(chǎn)與能力建設(shè)中來，使企業(yè)和高校充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，促進(jìn)一大批科研成果的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。