于夏薇 陳幼華

（上海交通大學圖書館 上海 200240）

1 引言

為了全面提高我國教育水平，增強國家核心競爭力，并為國家的長期發(fā)展奠定基礎，國務院于2015年10月發(fā)布了《全面推進世界一流大學和一流學科建設總體規(guī)劃》[1]。高校圖書館作為學校人才培養(yǎng)、科學研究、文化傳承和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的學術集中地，在學科發(fā)展中極大地影響著學科發(fā)展方向和學科發(fā)展規(guī)劃。目前，學科情報研究具有廣泛的研究內容，其研究基礎是建立在情報學學科之上，研究某個學科的發(fā)展脈絡，對于最新的國內、國際研究對象實時追蹤，從而得到該學科研究的研究重點以及研究熱點，并對于未來的研究方向做出合理的展望，國家層面的政府部門、科研院所、組織機構的高層決策者需要制定國家的學科發(fā)展規(guī)劃、決定一定時期內發(fā)展重心、對于科研工作者所做出的科研成果進行評價。在以上這些方面，學科情報研究都可以為其提供很大程度的參考[2]。

如何構建高校圖書情報服務體系，周如孟[3]認為需要做好以下八個方面：開展綜合文獻檢索教育、閱讀指導、咨詢信息服務、主題跟蹤、預印本服務、提高服務人員素質、將圖書館資料室融入網絡、開展圖書館服務評估；張鑫等[4]對圖書館情報分析服務體系進行了研究，構建了基于決策者、管理者和研究者三個服務對象的服務體系。從最近幾年的相關研究發(fā)現(xiàn)，學科情報服務涉及更深入的服務內容，包括文獻計量、專利分析等。成為圖書館服務的新增長點。

圖書館開展學科情報服務具有先天優(yōu)勢，一是高校圖書館的重要職能就是對海量數(shù)據信息進行分析和處理、篩選和深加工，進而產生高質量研究成果，最終為決策層提供必要、必備、特定的情報信息[5]；二是高校圖書館擁有豐富的數(shù)據信息知識資源和情報分析經驗，具有開展多領域、跨學科的情報服務的良好條件和基礎[6]；三是高校的領導決策層、科研人員需要關于科研成果的公正客觀的評價，而圖書館作為一個相對獨立的第三方機構，能夠為其提供需要的情報信息，這能夠極大完善高校“雙一流”建設的科研評價體系。

現(xiàn)有的研究中理論分析較多，實踐闡述較少。本文以上海交通大學圖書館的思考及實踐為例，從服務內涵、服務流程、服務產品和分析方法四個方面對學科情報服務系統(tǒng)結構進行分析，為相關研究和工作提供參考，從而對建設“雙一流”工作提供一定程度的助力。

2 “雙一流”背景下的學科情報需求分析

“雙一流”建設推動學術研究聚焦國家戰(zhàn)略需求和世界科技前沿，突出特色學科、優(yōu)勢學科、聚合學科、帶動弱勢學科、優(yōu)化學科布局，選擇關系全局和長遠發(fā)展的戰(zhàn)略領域和優(yōu)先方向、前瞻布局[7]。圖書館需設計契合學校整體發(fā)展需求的服務內容，主要分為三層：

對于政府提出的最新高等教育政策，高校的管理層需要及時學習、研究和貫徹，同時制定相應的高校教育發(fā)展規(guī)劃。每個高校都有自己的科研布局，并處于不同的發(fā)展水平當中。在創(chuàng)建“雙一流”的過程中，高校的領導者需要對其做出充分的了解。另外對于所在高校的各個優(yōu)勢、弱勢學科要及時做出評估，判斷其在國內其他重點大學、國際同水平大學中的地位，找準與這些高校之間的差異[4]。

面向學院領導及學科帶頭人，有必要充分了解該學科的發(fā)展趨勢、該學科在國內外的學術影響力、國內重點高校相應學科的影響力水平以及與該學科競爭對手的比較。此外，高校每年都會有很大的人才需求，需要引進各個學科的優(yōu)秀人才。對于人才的有效評估是順利開展人才引進工作的基礎。同時，對于該學科內的領導者，所在學科的研究前沿也是他們引領學科發(fā)展所必備的參考。

面向同一課題組內相關科研人員，在立項階段有必要了解相關課題領域的國家政策、研究趨勢、熱點和前沿。在研發(fā)階段，有必要了解國內外相關領域的最新成果。在結題申報階段，需要科技查新報告等參考資料；在論文撰寫和提交階段，有必要了解該領域的重點期刊，擴大學術影響力。

3 高校圖書館學科情報服務體系建設

隨著高校圖書館服務內容深化，學科情報服務向精準化和縱深化發(fā)展，從情報分析、決策支持以及情報研究的視角出發(fā)，重點著眼于國內外的重大科技規(guī)劃、發(fā)展戰(zhàn)略、前沿熱點、發(fā)展趨勢以及學科發(fā)展的重點領域進行論述，為科技戰(zhàn)略決策目的提供可靠有效的決策支持依據[7]。

3.1 服務內涵

有關學科情報的研究由來已久：錢學森[8]指出學科情報在科技情報工作中擁有重要的作用，它是分析、評價、篩選、加工、總結、研究和開發(fā)與學科發(fā)展有關的信息，并將其傳遞給科研人員、科學組織以及決策管理部門的情報工作。其目的是“激活”由各種載體記錄并通過各種渠道傳播的科學信息，使之成為“有針對性、有生命的知識”，并提供給研究者和管理者使用，促進科學研究的發(fā)展；

中科院文獻情報中心對于學科情報研究的主要內容，相關學者[9]給出如下界定：該研究領域注重情報研究理論與實踐，借助現(xiàn)代化的信息技術手段，充分利用各類信息資源，結合定性與定量（例如科學計量學、文獻計量學）兩種方法，重點對國際學科布局與優(yōu)先發(fā)展領域、學科前沿熱點與變化趨勢、學科發(fā)展戰(zhàn)略、科技政策與發(fā)展戰(zhàn)略、科研管理機制和科研機構圍繞一些重要科研領域的競爭力等進行比較研究。

冷伏海等[2]認為學科戰(zhàn)略情報研究是指運用情報科學的方法，對于各個學科的前沿熱點進行分析研究，對于所在學科的最新信息實時追蹤，并給出合理的發(fā)展展望，將有助于政府、科研部門的領導者們制定規(guī)劃，有助于其對于科研人員的研究工作提供科學的借鑒和決策參考。

學科情報服務具有準確、新穎、全面、時效的特點。其中，精確是指情報研究機構提供的學科情報是準確的、有價值的；新穎是指提供的學科情報必須是新進展、新動態(tài)、新研究課題；全面指的是所獲得的學科情報必須涵蓋某一領域的所有研究點；時效是指查找信息的過程要快，編譯整理的環(huán)節(jié)也要快且及時，它是對學科情報最基本的要求。

3.2 服務流程

鄧菲等[10]指出嵌入科研的情報研究服務是情報服務的新模式，由高校圖書館學科情報人員開展具有獨特的優(yōu)勢：以戰(zhàn)略性、全局眼光審視研究過程，客觀公正地看待課題進展，為用戶搜集所需文獻資料提供方便；通過跨學科領域合作，加強與課題組成員之間的溝通；構建長期有效的情報服務機制和良好合作關系，更好地啟發(fā)研究。

陳振英等[11]提出了一種新的聯(lián)動型情報服務模式，認為通過校外聯(lián)動、校內聯(lián)動和館內聯(lián)動可以有效地解決面對重大項目的人力不足。同時，結合數(shù)據庫商和信息咨詢公司的專業(yè)優(yōu)勢，與館內其他部門聯(lián)動，在重大戰(zhàn)略研究、規(guī)劃分析方面構建小型智庫，提供具有前瞻性的戰(zhàn)略情報服務。

學科情報服務流程基于情報分析人員的知識積累，源于用戶需求，從數(shù)值型數(shù)據庫、文獻數(shù)據庫等公開資源采集數(shù)據數(shù)據、通過信息提取、情報分析階段、形成創(chuàng)造知識、發(fā)現(xiàn)知識的研究報告，為決策用戶提供戰(zhàn)略參考[12]。見圖1所示。

圖1 學科情報服務流程

3.3 學科情報服務產品體系

根據學科情報用戶需求和學科情報服務層次的不同，結合上海交通大學圖書館在學科情報服務方面的服務案例，整理歸納現(xiàn)有的學科情報服務內容，將學科情報服務產品劃分為學科領域科技動態(tài)監(jiān)測、學科領域發(fā)展態(tài)勢分析、學科發(fā)展規(guī)劃調研和分析、人才遴選與評價、機構科研競爭力評估評價、知識產權分析評議六種類型，形成學科情報服務產品體系，如圖2所示。

圖2 學科情報服務產品體系

3.3.1 學科領域科技動態(tài)監(jiān)測 學科領域科技動態(tài)監(jiān)測指及時、準確地搜集、整理、報道全世界范圍內在科技方面的重要資訊。包括重要領導人講話、某一學科重大發(fā)現(xiàn)、國際重要組織發(fā)布的最新戰(zhàn)略規(guī)劃、重大科技協(xié)會和研究組織發(fā)布的前沿研究報告、國際會議上展示的最新研究成果等。動態(tài)監(jiān)測意味著信息必須是準確的、及時的、客觀的、具有前瞻性的，重在新和全。主要服務于學科管理決策人員，且為定期、主動報送的，支撐重大戰(zhàn)決策[13]。

上海交通大學圖書館科技動態(tài)監(jiān)測服務面向館員、研究團隊和管理決策人員。如針對館員編制每兩月一期的《圖情新訊》；每月向海洋裝備工程基礎信息室推送兩期《海洋裝備簡訊》，為學科建設輸送動態(tài)信息；建設與“雙一流”緊密相關的ESI 學科持續(xù)跟蹤機制，及時編制整理ESI學科熱點論文和ESI 學科高被引論文，由各學科團隊推送至學院領導和教授，為學科發(fā)展動態(tài)提供最新監(jiān)測參考；研究國際合作對學校排名的影響力，向學校職能部處提供學校國際合作論文發(fā)文數(shù)據等。

其中，圖書館學科團隊通過對學校進入ESI的臨界狀態(tài)學科識別，發(fā)現(xiàn)微生物學科、經濟與商業(yè)學科，接近進入ESI 前1%，由此，從合作研究、政策導向等方面向學院提出發(fā)展策略建議。采用對標分析法，選取具體指標如標桿機構、作者分布、期刊發(fā)文、ESI 高被引論文等。學院根據建議逐步完善學科戰(zhàn)略規(guī)劃與布局，進入ESI 前1%，大大發(fā)揮了圖書館對學科建設的支持作用。

3.3.2 學科領域發(fā)展態(tài)勢分析 學科領域發(fā)展態(tài)勢分析主要對某個學科進行宏觀狀態(tài)的研究，通過該學科在過去的發(fā)展狀態(tài)預測未來趨勢，從而提出未來應該重點布局的具體方向，并提出相應的舉措。對于科研人員快速掌握本學科領域研究現(xiàn)狀具有重要參考價值。

2015年，隨著學校組織“面向未來120 項科學技術預見”活動，圖書館選取腦科學作為重點分析研究領域，完成《腦科學全球發(fā)展態(tài)勢分析》報告。采用文獻計量統(tǒng)計分析、內容分析法，可視化分析等方法，選用論文或專利數(shù)據庫（Web of Science/Derwent innovations index 專利情報數(shù)據庫），使用Derwent Data Analyzer 和引文分析工具Citespace 等。通過對世界各國（主要包括美國、歐盟、亞洲的中日韓等國）在腦科學領域方面發(fā)展政策的研究，并通過對全球期刊論文、會議論文和專利信息的檢索、分析與可視化呈現(xiàn)，揭示全球腦科學領域發(fā)展的政策重點、核心研究主題及其演變軌跡、相關的專利技術、核心研究機構、核心研究者等，向學校腦科學的布局研究和技術的產業(yè)化布局提出策略建議。

3.3.3 學科發(fā)展前沿規(guī)劃調研和分析 通過對某一學科領域重要政策和研究前沿的全面調研，總結該學科基本特征、發(fā)展趨勢、關鍵技術，發(fā)現(xiàn)問題和國內外研究基礎的差距，尋找解決方案和發(fā)展方向，形成一系列重大問題的戰(zhàn)略咨詢報告?？煞譃橐韵聝煞N：

（1）重點領域前沿重大戰(zhàn)略咨詢

通過掃描全球某一研究領域的研發(fā)熱點，挖掘并發(fā)現(xiàn)重點核心前沿技術，把握全球發(fā)展大勢，研判世界科技發(fā)展新方向，進而以智庫功能為決策提供參考。

圖書館學科團隊自2009年起持續(xù)支持學院教授團隊，完成《全球智慧城市發(fā)展態(tài)勢與研究熱點報告（2015-2018）》。嵌入科研團隊的學科情報服務新模式服務模式是高校圖書館智庫服務模式的有益探索，也為學?！半p一流”建設及智庫發(fā)展提供了有力支撐。報告挖掘了重點領域前沿需要綜合考慮論文和專利文獻。分析指標有：被引頻次，高被引論文，核心論文、施引核心論文、平均出版年，引文速度、常被引論文。分析方法采用定量（論文、專利）定性（專家）分析，描述新興技術特征，預測技術發(fā)展趨勢。基于期刊和會議論文，發(fā)現(xiàn)領域研究前沿，對于其中的重點前沿，如細分技術則需針對該細分技術進行深入解讀，進而揭示出相關前沿的發(fā)展趨勢、技術特征、重點布局國家、主要競爭機構和主要研究人員。

（2）重點學科領域專題咨詢

在課題組人員的科研項目研究過程中，圍繞用戶提出的該學科的重點問題，調查領域發(fā)展歷史、研究成果、基本特點，全面分析相關科技政策和重要項目的研究態(tài)勢，把握未來趨勢，具有針對性、信息性、準確性。

基于InCites 、ESI、JCR、SCIE 等數(shù)據庫，分析上海交大微生物學科10年發(fā)表期刊論文的年度分布、期刊分布、高質量期刊論文，并根據發(fā)文的第一地址將論文歸屬分類，挖掘上海交大微生物學科建設的主要貢獻機構和科研團隊，從而了解微生物學科整體發(fā)展情況，為學校和生命學院制定微生物學科發(fā)展規(guī)劃提供參考依據。

3.3.4 人才遴選與評價 對院系科研人員學術成果產出和影響力的評價分析，通常是科研管理與決策部門進行科研人員績效評估、人才引進及資源配置等的參考依據之一。科研成果的定量評價只是人才評估的一個方面，也是學科情報服務為學校職能部處提供的客觀數(shù)據評估服務。站在一個客觀公正地第三方立場，用文獻計量學方法統(tǒng)一客觀的展示高層次水平人才的科研經歷和科研成果，是圖書掛近年來提供的持續(xù)服務[14]。

學校人力資源處每年都需要對引進人才進行科研成果的評價，針對這一需求，情報服務團隊持續(xù)多年和人資處溝通，研究評價角度，制定統(tǒng)一標準，并進行每年模板的更新和反饋，形成相應規(guī)范。

3.3.5 機構科研競爭力評估評價 重點調研目標科研機構的戰(zhàn)略定位及其調整，戰(zhàn)略發(fā)展重點，未來發(fā)展目標，科技布局及其調整，重要的研究中心、研究小組、研究負責人及其承擔的重要課題、重點研究方向與重要研究成果，科研績效評價方式，資源配置及其變化，重要產出論文與專利分析，在某個領域的重點研究方向等，明確目標科研機構科研布局與發(fā)展戰(zhàn)略。

高校圖書館開閘機構科研競爭力評估評價，一般選取體量相同的幾個不同高校同一學科下的學院作為比較對象，開展科研競爭力的全面分析。由于不同高校對于某一學科的設置經常分散在不同學院，導致調研搜集數(shù)據時存在較多困難，以及較難設置統(tǒng)一的指標體系。

3.3.6 知識產權分析評議 知識產權分析評議是指對評議需求方在技術創(chuàng)新和市場經營中面臨的與知識產權有關的實際問題，從競爭情報的角度，以專利信息分析為基礎，技術分析為核心，進行信息綜合分析研究，為防控侵權風險、獲取創(chuàng)新啟示、評估專利價值，提供的決策咨詢服務。

國家知識產權局針對知識產權分析評議出臺了相應服務規(guī)范，圖書館在開展知識產權信息服務過程中服務內容也從基礎的專利分析報告延伸到針對某一學科領域的知識產權分析評議：如2012年應需為科研院提供交大專利對標分析與發(fā)展戰(zhàn)略報告，發(fā)現(xiàn)交大高價值專利比例與對標高校存在差距，建議學校關注高價值專利的產出與保護工作。2015年，應學校職能部處需求完成《上海交通大學專利分析報告》，為學?？蒲泄芾聿块T了解學?？傮w專利的技術領域分布情況、研究和發(fā)掘學校專利布局重點與特點、制定知識產權戰(zhàn)略提供參考，為提高學校自主創(chuàng)新能力和產學研合作發(fā)展提供客觀依據。

近年來服務內容逐漸深化，開展面向企業(yè)的知識產權分析與評議服務：一般選取專業(yè)專利文獻數(shù)據庫如：incoPat、Innography 和Derwent Innovation Index，采用Excel、DDA 等數(shù)據處理工具進行數(shù)據清理、標引和分析。對企業(yè)重點技術領域采集相關的全球簡單同族專利，對專利數(shù)據進行標引、清理和統(tǒng)計分析。開展技術全景分析：發(fā)展趨勢、技術生命周期分析、重點/熱點技術識別、重點國家/地區(qū)與主要市場分析、重點申請人識別與分析、重點專利解讀以及專利侵權分析：技術密集/稀疏區(qū)識別與分析、技術路線分析、主要競爭對手分析、技術侵權分析等，為用戶全面揭示該技術領域的技術全貌和發(fā)展路線，為用戶是否進入該市場以及重點研發(fā)投入指明方向。

3.4 分析方法

學科情報服務的分析方法具備多樣性和交叉性，主要有定性、定量方法以及定性和定量相結合的方法。定性方法主要強調研究者的主觀能動性，要求研究者具有一定的知識儲備，能夠做出客觀準確的判斷。主要運用抽象、歸納與演繹、分析與綜合等方法對研究對象進行論證，用描述性、解釋性的詞匯向大眾揭示研究過程。定性方法往往在一項研究活動開始和結束時發(fā)揮至關重要的作用，一般認為是定量研究的前提。

學科情報服務主要應用了定量方法，在實踐應用中產生了巨大的價值。學科情報服務中有許多可以定量化的元素，比如科研產出數(shù)量、文獻主題、研究熱點與前沿、經費支持等，這些可以計算與可視化的項目極大地披露了科研活動的全過程，使研究者和管理人員全面把握學科發(fā)展狀況、了解最新研究領域和學科影響力等重要信息。

定量研究是定性研究的論證與深化。定量方法主要利用情報分析和數(shù)理分析工具，結合統(tǒng)計學與概率論的知識，挖掘研究對象的內在規(guī)律，在競爭情報、知識服務和用戶分析等研究領域都有成熟的應用。學科情報定量方法融合了較多情報學概念，形成了一系列特色定量方法。比如引文分析法、共詞分析法、社會網絡分析法、中心性分析法以及知識圖譜等。近年來結合人工智能、機器學習，學科情報定量方法得到了飛速發(fā)展，結合神經網絡、聚類算法等交叉學科知識，為學科情報分析方法增添了更多的可能性。

在實際研究過程中，經常采用的是田野調查和實證研究有機結合的定性和定量分析相結合的方法。田野調查主要強調在真實環(huán)境下直接觀察研究對象，通過收集整理第一手資料加以主觀分析；實證研究強調先提出一個理論假設，然后限定數(shù)據范圍展開數(shù)據收集工作并進行計量分析，從而驗證假設并完善理論。定性與定量相結合的方法將學科情報服務的每一個環(huán)節(jié)展開分析，使研究過程更加直觀并符合實際，邏輯上更加完整[15-16]。

4 總結與展望

高校圖書館在學科領域發(fā)展態(tài)勢分析和學科發(fā)展的前沿規(guī)劃調研分析的研究成果居多，在機構科研經歷評估評價研究較少?？傮w上，高校圖書館開展的學科情報服務從基礎向增值邁進，主要表現(xiàn)為學科領域科技動態(tài)監(jiān)測產品的多樣化和特色化，如ESI 學科作為“雙一流”建設的重要參考指標，已經被各個高校圖書館作為學科情報服務的窗口；以及學科情報服務的多元化：知識產權作為提升科研創(chuàng)新水平的重要體現(xiàn)，如以知識產權分析評議為代表的知識產權情報服務成為學科情報服務的重要增長點。這也對圖書館學科情報服務人員的專業(yè)水平提出了新要求。

高校圖書館可在現(xiàn)有為科研人員提供情報快參等資訊推送基礎上，打造更多種類豐富的動態(tài)監(jiān)測報告類研究成果：開展學科情報定量分析的理論方法與數(shù)據平臺建設研究，建設世界學科發(fā)展態(tài)勢監(jiān)測分析平臺，建設整合信息采集、信息抽取、文本挖掘、文獻計量和可視化等技術的分析工具庫，形成有效支持學校學科發(fā)展的能力體系和服務支撐機制等。

高校圖書館充分積累文獻計量學和科學計量學研究方法的研究經驗，對于開展學科情報服務有了較多成功案例。同時，在服務過程中也存在較多困難，構建“分工負責、長期積累、深度分析、支撐決策”的學科情報研究服務體系[17]還應注意以下幾點：

（1）廣泛搜集信息

首先要了解信息源，包括國內外核心期刊對于學科發(fā)展的評述文章，重要學術會議資料，國際組織的學術活動，各國的研究計劃等，掌握情報搜集技能。其次要多開辟一些信息渠道，如經常參加有關學術會議，與國外有關機構、組織建立合作關系等。

（2）以信息挖掘為重點

要突出信息的挖掘，對大量的原始資料經過去偽真的篩選處理、由表及里的深入認識、由彼及此的比較分析和系統(tǒng)全面的綜合歸納，總結出規(guī)律性的、反映事物本質的認識，突出對學科發(fā)展的一些重大問題的戰(zhàn)略研究。

（3）人才隊伍培養(yǎng)

做好學科情報服務，不僅要求情報人員有豐富的情報學知識、較好的外語水平和寫作能力，而且強調應該具備較好的學科專業(yè)知識。加強館員溝通能力、科技創(chuàng)新能力和專業(yè)技能培養(yǎng)，讓館員具備準確把握學科領域前沿及發(fā)展方向的能力。同時加強團隊建設，為高校圖書館“雙一流”建設打造堅實的人才保障。