宋明順，汪 悅，王洪濤，許書琴

(中國(guó)計(jì)量大學(xué)，浙江 杭州 310018)

引言

習(xí)近平主席在“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇開幕式上指出：“要促進(jìn)政策、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)三位一體的聯(lián)通，為互聯(lián)互通提供機(jī)制保障。”[1]參會(huì)各方一致同意：把互聯(lián)互通作為“一帶一路”建設(shè)合作的重點(diǎn)領(lǐng)域，努力加強(qiáng)政策、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)等方面的軟聯(lián)通，充分發(fā)揮互聯(lián)互通對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的輻射和帶動(dòng)作用。2016年9月，習(xí)近平主席在致第39屆國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)大會(huì)的賀信中指出，“標(biāo)準(zhǔn)已成為世界‘通用語(yǔ)言’。世界需要標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)世界互聯(lián)互通。”[2]“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是全球治理體系和經(jīng)貿(mào)合作發(fā)展的重要技術(shù)基礎(chǔ)。”[2]習(xí)近平主席的這些重要講話表明，標(biāo)準(zhǔn)是推動(dòng)“一帶一路”倡議落地、走深走實(shí)的重要工具。

能否充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)在“一帶一路”互聯(lián)互通中的“軟聯(lián)通”作用，不僅取決于我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化工作水平和能力，也取決于“一帶一路”沿線各國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化工作水平和能力。因此，有必要建立起測(cè)評(píng)“一帶一路”沿線各國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化水平和能力的方法，摸清這些國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化工作水平和能力的現(xiàn)狀，以便科學(xué)精準(zhǔn)制定和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，為“一帶一路”互聯(lián)互通的政策和措施提供科學(xué)決策服務(wù)。

一、有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化影響因素的文獻(xiàn)綜述

從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化有關(guān)的文獻(xiàn)主要聚焦于標(biāo)準(zhǔn)的制定與行業(yè)的發(fā)展，有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化影響因素的文獻(xiàn)較少，本文把文獻(xiàn)搜索的范圍擴(kuò)大到標(biāo)準(zhǔn)化水平，從中觀察標(biāo)準(zhǔn)的形成階段對(duì)其產(chǎn)生影響的各個(gè)要素，據(jù)此歸納出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的影響因素。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定與推廣的文獻(xiàn)指導(dǎo)了本文的指標(biāo)框架。曾德明、伍燕嫵、吳文華在企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化研究中提出，在整個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程中要考慮三個(gè)方面——技術(shù)類型、技術(shù)水平、技術(shù)來(lái)源，其次是選擇制定方式。[3]曾德明等人的研究重視科技水平對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的促進(jìn)作用，這對(duì)思考國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化水平帶來(lái)了很好的啟發(fā)。孫敬水通過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程提出了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程模型，模型中研發(fā)投入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新是形成樣品、軟件、規(guī)格等最終技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的重要推動(dòng)力。[4]

標(biāo)準(zhǔn)化水平文獻(xiàn)論證了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和最終實(shí)施效果，給本文提供了觀測(cè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)影響因素的新視角。薛晨認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)化是相互促進(jìn)的，因此在研究標(biāo)準(zhǔn)化的過(guò)程中，要加入技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)，比如專利數(shù)等。[5]丁曉東等認(rèn)為影響標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟(jì)效益的因素可分為兩個(gè)方面，一是實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化所需的投資，二是實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化后帶來(lái)的節(jié)約，因此，應(yīng)從制造和使用兩方面分別求算標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)濟(jì)效益。[6]任子平提出，標(biāo)準(zhǔn)水平是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)(含標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng))的適用性、科學(xué)性、先進(jìn)性、可行性的綜合評(píng)價(jià)。[7]一般來(lái)說(shuō)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化水平評(píng)價(jià)需要建立一個(gè)復(fù)雜的指標(biāo)體系。產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量概念所作的統(tǒng)一規(guī)定，同時(shí)是產(chǎn)品性能用參數(shù)表達(dá)的一種形式。任子平認(rèn)為，設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化水平定量評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系時(shí)需要考慮到標(biāo)準(zhǔn)本身情況(如數(shù)量、行業(yè)分布、修訂情況等)、標(biāo)準(zhǔn)化投入情況(人力、物力和財(cái)力)、標(biāo)準(zhǔn)化效益、標(biāo)準(zhǔn)的適用性等方面，此外，還要考慮到標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)化水平與一個(gè)國(guó)家的科技水平密切相關(guān)。[7]侯俊軍等提出，衡量一個(gè)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)供給水平可以從人力、物力、財(cái)力等方面選取指標(biāo)，比如研發(fā)資金、研發(fā)人員、專利數(shù)量等。[8]

標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略為標(biāo)準(zhǔn)化工作的改進(jìn)提供了有益的思考。錢進(jìn)在標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略實(shí)施效果評(píng)價(jià)指標(biāo)研究中提出，考量一個(gè)主體的標(biāo)準(zhǔn)化效果，要從標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略基礎(chǔ)水平、標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略建設(shè)水平、標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略實(shí)施程度、標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)效益等方面進(jìn)行考察，也就是說(shuō)除了標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)化人員比例和人均經(jīng)費(fèi)等直接與標(biāo)準(zhǔn)制定相關(guān)的指標(biāo)，還包括最后標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出情況測(cè)量。[9]

“一帶一路”倡議是我國(guó)對(duì)外開放的重大戰(zhàn)略，而我國(guó)對(duì)國(guó)家層面的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)研究還停留在描述性分析的階段。國(guó)內(nèi)的研究大多關(guān)注各國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化制定機(jī)構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)制定流程這三方面，很少就國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展水平和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定影響因素做研究。李景等在分析“一帶一路”沿線國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)并對(duì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行比較研究過(guò)程中，列出了“一帶一路”國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)存量和GDP水平，同時(shí)介紹了標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)的相關(guān)情況。[10]陳展展等在分析歐洲八國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀時(shí)，介紹了各國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化管理體系和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織的相關(guān)情況。[11]馮懷宇等對(duì)印度尼西亞國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的研究也偏重于政策方面的介紹。[12]

二、影響技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平的機(jī)理研究

從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)以標(biāo)準(zhǔn)文件、實(shí)物標(biāo)準(zhǔn)等形式存在，確定了一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)品所需要達(dá)到的最低要求。Speegle提出標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要緊密結(jié)合，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提升產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力在理論上已達(dá)成共識(shí)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平也已成為衡量一個(gè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)。[13]然而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)影響因素目前還沒有清晰的論述，通過(guò)對(duì)之前的文獻(xiàn)分析，發(fā)現(xiàn)影響技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)因素與技術(shù)創(chuàng)新、科技研發(fā)有較大的關(guān)聯(lián)性，在此基礎(chǔ)上結(jié)合孫敬水提出的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程這一模型，加上科學(xué)研究這一要素，構(gòu)建了本文對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)影響因素的衡量指標(biāo)。需要指出的是，孫敬水在其研究中并沒有闡述研發(fā)強(qiáng)度、發(fā)明、知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間相互的關(guān)系，參考布林德[14]、于欣麗[15]等人的研究，這里將其列為并列關(guān)系。

圖1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化影響因素模型

(一)研發(fā)投入對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的影響

首先技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)生于技術(shù)，高技術(shù)含量的標(biāo)準(zhǔn)就是一種重要的高級(jí)生產(chǎn)要素。從道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)可以得知，要想增加工業(yè)產(chǎn)值，生產(chǎn)者就要從技術(shù)、勞動(dòng)力、資本三方面出發(fā)。而研發(fā)投入的增加使得技術(shù)水平迅速提高，工業(yè)產(chǎn)值迅速增加，而且高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)出的產(chǎn)品具有更高的品質(zhì)、更高的產(chǎn)業(yè)附加值，可以帶來(lái)豐厚的回報(bào)。因此，高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平下的產(chǎn)品更具有競(jìng)爭(zhēng)力，更容易獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化還提高了生產(chǎn)效率，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平越高，產(chǎn)業(yè)分工越明確，生產(chǎn)的專業(yè)化水平也更高，從古代的手工制造到工業(yè)革命的機(jī)械制造，再到現(xiàn)代信息化和標(biāo)準(zhǔn)化的結(jié)合，生產(chǎn)效率的提高大大豐富了人類的物質(zhì)需求，帶給人們更高品質(zhì)的生活，同時(shí)也大為改善了生產(chǎn)條件。

(二)發(fā)明對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的影響

一個(gè)國(guó)家的某一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越完善、越成熟，該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平就越高，發(fā)明的難度就越大。隨著科技的發(fā)展，高度的技術(shù)細(xì)節(jié)和日益增加的復(fù)雜性已經(jīng)使標(biāo)準(zhǔn)在技術(shù)層面上成為一個(gè)幾乎完全由工程師主導(dǎo)的領(lǐng)域[16]。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平提高促進(jìn)了生產(chǎn)效率提高，而生產(chǎn)效率提高又對(duì)發(fā)明提出了更高的要求，這種相互促進(jìn)最終可使企業(yè)提高本產(chǎn)業(yè)的技術(shù)壁壘，進(jìn)而成為該行業(yè)的主導(dǎo)者。其他競(jìng)爭(zhēng)者如果想進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，可行的辦法是擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，在降低成本獲取規(guī)模效益之后逐漸做出差異化，或者在產(chǎn)品更新?lián)Q代的階段彎道超車。但是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平高的企業(yè)或行業(yè)生產(chǎn)效率高，更容易在自身處于優(yōu)勢(shì)時(shí)進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，占據(jù)標(biāo)準(zhǔn)必要專利，因此在戰(zhàn)略上處于主動(dòng)地位，阻礙對(duì)手進(jìn)入。

(三)高校科學(xué)研究對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的影響

在過(guò)去的研究中，通常是以企業(yè)的視角審視標(biāo)準(zhǔn)制定流程，但是從國(guó)家的宏觀角度來(lái)看，高校所進(jìn)行的科學(xué)研究是企業(yè)技術(shù)的重要來(lái)源，高校培養(yǎng)的各類人才是衡量一個(gè)國(guó)家科技實(shí)力的重要指標(biāo)。企業(yè)從高校獲取人才是提升自身科技水平的重要途徑；高校積極參與技術(shù)轉(zhuǎn)移，承接企業(yè)委托研究有助于各類科研成果的產(chǎn)出，與企業(yè)關(guān)系密切的高校在EI論文和申請(qǐng)專利方面都具有一定優(yōu)勢(shì)[17]，企業(yè)支持高校師生公開發(fā)表論文，因?yàn)檎撐挠兄谄髽I(yè)占領(lǐng)前沿技術(shù)高地[18]，而標(biāo)準(zhǔn)化與技術(shù)進(jìn)步密切相關(guān)。因此，在國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化視角下，研究者應(yīng)該重視企業(yè)之外的科學(xué)研究，以完善對(duì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化水平影響因素的評(píng)估。

(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的影響

知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)化都有利于規(guī)范市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)秩序。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是當(dāng)今企業(yè)重要的資源投入和競(jìng)爭(zhēng)手段，也是國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域形成技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要形式和政策工具，以專利為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容之一。因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)協(xié)商一致的原則、標(biāo)準(zhǔn)的制定必然是考慮到行業(yè)整體的發(fā)展情況，考慮到各利益主體的需求，因此標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的最低要求。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)價(jià)值的權(quán)力化、資本化，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)成果的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。

(五)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的影響

企業(yè)為了獲得更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率、更大的產(chǎn)值、更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)上的創(chuàng)新要求標(biāo)準(zhǔn)的制定、執(zhí)行要同時(shí)跟進(jìn)，而標(biāo)準(zhǔn)又促進(jìn)了生產(chǎn)的專業(yè)化。因此，某一產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)帶動(dòng)該企業(yè)甚至產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化水平提高，進(jìn)而促進(jìn)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力增強(qiáng)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的兼容性特征和編碼化過(guò)程可將非相關(guān)性復(fù)雜技術(shù)以簡(jiǎn)化的形式呈現(xiàn)給消費(fèi)者，降低生產(chǎn)企業(yè)與消費(fèi)者之間的信息不對(duì)稱，從而減少創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。[19]同時(shí)，在不同的發(fā)展階段，某些行業(yè)技術(shù)、某些環(huán)節(jié)更新升級(jí)速度較慢，某些行業(yè)技術(shù)、某些環(huán)節(jié)更新升級(jí)速度較快，技術(shù)發(fā)展速度較快的產(chǎn)業(yè)自然吸引了更多的技術(shù)要素加入，并且形成新的產(chǎn)業(yè)鏈條，從而推動(dòng)國(guó)家產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力一方面能加強(qiáng)技術(shù)知識(shí)間的認(rèn)知，避免非兼容性帶來(lái)的創(chuàng)新無(wú)效率；另一方面可以有效協(xié)調(diào)和約束技術(shù)發(fā)展的任意性和無(wú)序性，防止創(chuàng)新過(guò)程中的失控和偏離。[20-21]

三、模型的建立

(一)變量的選取與說(shuō)明

綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究成果，結(jié)合對(duì)孫敬水提出的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程模型的改進(jìn)，本文提出如下指標(biāo)。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平：基于數(shù)據(jù)的可獲得性原則和其他學(xué)者的研究，選取各國(guó)的歷年國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)存量作為標(biāo)準(zhǔn)化水平的衡量指標(biāo)。各國(guó)標(biāo)準(zhǔn)管理體系各不相同，本文采用的俄羅斯的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)包括了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)，同樣，采用的中國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)包括了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，否則既不能全面地衡量該國(guó)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量，也會(huì)給后續(xù)處理帶來(lái)誤差。新西蘭國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)包括與澳大利亞共同制定的標(biāo)準(zhǔn)。雖然部分標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)作廢，但仍然計(jì)算進(jìn)來(lái)以反映當(dāng)年的標(biāo)準(zhǔn)化成果。

人均GDP水平：選取各國(guó)人均GDP(2010年不變價(jià)美元)作為一個(gè)控制變量，“一帶一路”國(guó)家中大部分是發(fā)展中國(guó)家，人均GDP過(guò)低就很難進(jìn)一步開展標(biāo)準(zhǔn)化工作，反之，一個(gè)國(guó)家的人均GDP較高則可能加大對(duì)科技和標(biāo)準(zhǔn)化的投入。

創(chuàng)新指標(biāo)：標(biāo)準(zhǔn)化和創(chuàng)新息息相關(guān)，國(guó)家重視創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)向高層次發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)科技成果的工業(yè)化和標(biāo)準(zhǔn)化，因此應(yīng)將研發(fā)強(qiáng)度作為標(biāo)準(zhǔn)化水平影響因素的指標(biāo)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)：專利數(shù)量度量了一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新投入情況。企業(yè)先通過(guò)科技創(chuàng)新形成一種技術(shù)規(guī)格，再通過(guò)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步推廣，而企業(yè)可獲得獨(dú)占性優(yōu)勢(shì)，從而獲益。[4]

發(fā)明指標(biāo)：選取每百萬(wàn)人研發(fā)人員數(shù)量(單位為人)作為衡量指標(biāo)，研發(fā)人員數(shù)量和研發(fā)強(qiáng)度一起構(gòu)成了衡量國(guó)家科技創(chuàng)新實(shí)力的要素，是衡量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化中發(fā)明能力的有關(guān)指標(biāo)。

高校科學(xué)研究：年發(fā)表科技期刊文章數(shù)量不但衡量了一個(gè)國(guó)家高校的科研水平，而且衡量了該國(guó)對(duì)知識(shí)的生產(chǎn)和創(chuàng)造能力，從中可看出高校對(duì)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。根據(jù)李習(xí)保、王德青等人[22]的研究選取這一指標(biāo)，完善國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化水平中技術(shù)來(lái)源的途徑，該指標(biāo)是影響國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平的重要因素。

(二)計(jì)量模型構(gòu)建

為了考察影響國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平的相關(guān)因素，將收集到的各項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)建出以下計(jì)量模型：

standards=α0+β1pergdpit+β2RDit+β3patentit+β4MRPit+β5article+εit

其中，standards代表各個(gè)國(guó)家每年標(biāo)準(zhǔn)存量，pergdp代表各個(gè)國(guó)家的人均GDP，RD代表研發(fā)強(qiáng)度，patent代表年申請(qǐng)專利數(shù)量，MRP(million R&D personnel)代表每百萬(wàn)人研發(fā)人員數(shù)，article代表年發(fā)表科技期刊文章數(shù)。各國(guó)每年標(biāo)準(zhǔn)存量收集自各國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)網(wǎng)站，中國(guó)每百萬(wàn)人研發(fā)人員數(shù)量來(lái)自《中國(guó)科技年鑒》，其他數(shù)據(jù)來(lái)自世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)。

四、實(shí)證檢驗(yàn)與分析

考慮到數(shù)據(jù)的可收集性、各國(guó)的科技創(chuàng)新實(shí)力以及地區(qū)代表性，選出了中國(guó)、韓國(guó)、新加坡、新西蘭、土耳其、埃及、馬來(lái)西亞、俄羅斯等26個(gè)國(guó)家做實(shí)證研究。由于多個(gè)指標(biāo)的2003年數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，選擇從2004年開始，而“一帶一路”倡議是在2013年提出的，截至年份需在2013年之后，研發(fā)強(qiáng)度、每百萬(wàn)人研發(fā)人員數(shù)量這兩個(gè)指標(biāo)截至2016年，所以用2004年至2016年的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。選擇從2004年開始，還因?yàn)椤耙粠б宦贰背h中所涉及到的資金融通、貿(mào)易暢通、民心相通、政策溝通以及設(shè)施聯(lián)通是建立在一定合作基礎(chǔ)與經(jīng)驗(yàn)之上的，需要考慮2013年倡議提出之前的各年數(shù)據(jù)。

(一)變量的描述性統(tǒng)計(jì)

運(yùn)用stata15.0作為研究工具，對(duì)各變量用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)和分析。主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1，標(biāo)準(zhǔn)的平均值是19888.02，新加坡、新西蘭、巴拿馬等15個(gè)國(guó)家低于平均值，其中新加坡的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)最少。從表2的變量系數(shù)矩陣表可以看出因變量和自變量的相關(guān)系數(shù)小于0.7，在可接受的范圍內(nèi)。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

表2 變量系數(shù)相關(guān)矩陣

(二)對(duì)樣本總體進(jìn)行回歸分析

在上述描述性分析中，相關(guān)系數(shù)結(jié)果顯示，多重共線性問題不會(huì)對(duì)后續(xù)分析產(chǎn)生太大影響，可以進(jìn)行回歸分析。通過(guò)Hausman檢驗(yàn)可知，應(yīng)選擇隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。

表3 樣本總體的估計(jì)結(jié)果

注：*，**，***分別表示統(tǒng)計(jì)量在10%、5%、1%水平上顯著。

對(duì)表3的回歸結(jié)果進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)人均GDP、專利數(shù)量和研發(fā)強(qiáng)度在1%水平上顯著，發(fā)表科技期刊文章數(shù)在5%水平上顯著。

人均GDP變量的系數(shù)為正，人均GDP較高的國(guó)家，年標(biāo)準(zhǔn)存量增加值較為穩(wěn)定，表示該國(guó)的科技水平較高，各指標(biāo)都在穩(wěn)定增長(zhǎng)。而人均GDP較低的國(guó)家發(fā)展?jié)摿^大，隨著人均GDP的增加科技創(chuàng)新水平也不斷提高，標(biāo)準(zhǔn)化體系不斷完善，因而標(biāo)準(zhǔn)會(huì)增加得更為迅速。

研發(fā)強(qiáng)度的系數(shù)為正，意味著研發(fā)強(qiáng)度和年標(biāo)準(zhǔn)存量呈正向關(guān)系，研發(fā)強(qiáng)度不僅會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)生影響，還會(huì)形成專利等企業(yè)獨(dú)占以獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，但是標(biāo)準(zhǔn)化的推動(dòng)力大于形成專利的能力，這意味著科技進(jìn)步切實(shí)推動(dòng)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平的提高。

年申請(qǐng)專利變量的系數(shù)為正，意味著專利數(shù)的增加會(huì)促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)存量的增加，但也發(fā)現(xiàn)專利數(shù)與年標(biāo)準(zhǔn)存量的系數(shù)相差較大，這是因?yàn)閷＠莿?chuàng)新的成果，國(guó)家對(duì)專利的投入會(huì)使專利增加數(shù)維持在較高水平，而標(biāo)準(zhǔn)是產(chǎn)業(yè)化、工業(yè)化成熟的結(jié)果，成熟的產(chǎn)業(yè)新增的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量可能較少。這反映了企業(yè)為鞏固自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不愿意將專利公布并進(jìn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化，也可能是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)化的延遲。

發(fā)表在科技期刊文章系數(shù)為正，表示發(fā)表文章數(shù)與標(biāo)準(zhǔn)呈正相關(guān)，發(fā)表科技期刊的文章數(shù)反映了一個(gè)國(guó)家的科技實(shí)力和研發(fā)水平，其對(duì)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和推廣對(duì)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量的增加會(huì)起到正向效果。

(三)對(duì)各區(qū)域國(guó)家進(jìn)行回歸分析

隨著“一帶一路”倡議的穩(wěn)步推進(jìn)，加入“一帶一路”倡議的國(guó)家越來(lái)越多，這些國(guó)家分布在各個(gè)大洲，由于歷史、地理等因素，各個(gè)區(qū)域的國(guó)家發(fā)展情況差別很大，因此將這26個(gè)國(guó)家按區(qū)域進(jìn)行分類。需要說(shuō)明的是，中亞國(guó)家如亞美尼亞、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦因?yàn)闅v史原因，標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)與俄羅斯進(jìn)行了深入的合作，所以將其單獨(dú)列出。

表4 分區(qū)域的估計(jì)結(jié)果

注：*，**，***分別表示統(tǒng)計(jì)量在10%、5%、1%水平上顯著。

從表4可以看出，非洲國(guó)家的研發(fā)強(qiáng)度和年申請(qǐng)專利數(shù)量與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平呈負(fù)相關(guān)，其標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展很不均衡，未能重視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)生產(chǎn)起到的促進(jìn)作用，也未能將一些技術(shù)轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)；而代表科學(xué)研究指標(biāo)的年發(fā)表科技期刊文章數(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈正向關(guān)系，意味著科學(xué)研究有助于非洲國(guó)家將其轉(zhuǎn)化成標(biāo)準(zhǔn)。

亞洲的研發(fā)強(qiáng)度、年申請(qǐng)專利數(shù)量、年發(fā)表科技期刊文章數(shù)、每百萬(wàn)人研發(fā)人員數(shù)量與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈正向關(guān)系，因此亞洲的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平處在一個(gè)良好發(fā)展的階段，但是人均GDP與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平呈負(fù)向關(guān)系，則意味著二者發(fā)展水平還不太均衡。

中亞和歐洲只有年發(fā)表科技期刊文章數(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈正向關(guān)系，說(shuō)明這些國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展方式主要是吸收已有知識(shí)并進(jìn)行創(chuàng)新。

(四)對(duì)收入水平不同的國(guó)家進(jìn)行回歸分析

因?yàn)榧词瓜嗤瑓^(qū)域的各個(gè)國(guó)家的發(fā)展情況也有較大差距，因此這里又將26個(gè)國(guó)家按世界銀行組織2016年的劃分分成了高收入國(guó)家、中高等收入國(guó)家、中等及以下收入國(guó)家進(jìn)行研究，結(jié)果見表5：

表5 按收入水平進(jìn)行劃分的估計(jì)結(jié)果

注：*，**，***分別表示統(tǒng)計(jì)量在10%、5%、1%水平上顯著。

中等及以下收入國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平與年發(fā)表科技期刊文章數(shù)、研發(fā)強(qiáng)度呈反向關(guān)系，這可能是因?yàn)椴话l(fā)達(dá)地區(qū)將吸收的知識(shí)用于生產(chǎn)和形成專利，未能及時(shí)標(biāo)準(zhǔn)化。中高等收入國(guó)家的研發(fā)強(qiáng)度對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈負(fù)相關(guān)，而年發(fā)表科技期刊文章數(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈正相關(guān)，表明中高等收入國(guó)家的研發(fā)主要是為了形成新的產(chǎn)業(yè)或技術(shù)，并且能將吸收的知識(shí)轉(zhuǎn)化成標(biāo)準(zhǔn)。高收入國(guó)家每百萬(wàn)人研發(fā)人員數(shù)量、年發(fā)表科技期刊文章數(shù)和研發(fā)強(qiáng)度與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈正向關(guān)系，這說(shuō)明其技術(shù)水平較高，產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為完善，并且在現(xiàn)有的成熟產(chǎn)業(yè)上制定標(biāo)準(zhǔn)形成壁壘，而專利數(shù)量則限制了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展。

五、“一帶一路”國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力的測(cè)評(píng)

本研究的最終目的是更好推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)通“一帶一路”沿線國(guó)家提供決策依據(jù)，因此結(jié)合已搜集到的數(shù)據(jù)，對(duì)26個(gè)國(guó)家使用SPSS進(jìn)行聚類分析，得出不同類別國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化狀況。本部分國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)存量收集自各國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)網(wǎng)站，數(shù)據(jù)截至2019年12月16日。中國(guó)的每百萬(wàn)人研發(fā)人員數(shù)量來(lái)自《中國(guó)科技年鑒》并經(jīng)計(jì)算得出，其他數(shù)據(jù)來(lái)自世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)。各國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)數(shù)據(jù)見表6。

表6 “一帶一路”各國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)

因各數(shù)據(jù)量綱不一致，范圍也有較大差別，故先對(duì)數(shù)據(jù)做標(biāo)準(zhǔn)化處理，使綜合評(píng)價(jià)結(jié)果更具有合理性。這里運(yùn)用Z-score標(biāo)準(zhǔn)化方法，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，再對(duì)以上指標(biāo)進(jìn)行聚類分析，為評(píng)估各國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化能力提供初步依據(jù)。利用SPSS 19軟件，結(jié)合系統(tǒng)聚類結(jié)果，使用K均值聚類法，分為4類，聚類結(jié)果如表7、圖2。

表7 國(guó)家分類

圖2 聚類結(jié)果

根據(jù)聚類結(jié)果進(jìn)行分析：第一類只有中國(guó)一個(gè)國(guó)家，人均GDP較低，但是研發(fā)強(qiáng)度、研發(fā)人員、專利數(shù)量、科學(xué)研究能力都較強(qiáng)，屬于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平較高的國(guó)家；第二類主要是中東歐國(guó)家，這些國(guó)家研發(fā)能力相對(duì)薄弱，但是在標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域積極合作，形成了較為完備的標(biāo)準(zhǔn)體系；第三類主要是人口較少、面積較小的發(fā)達(dá)國(guó)家，包括新加坡、新西蘭、奧地利、韓國(guó)，這些國(guó)家注重研發(fā)但標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域的合作還有提高的空間；第四類為研發(fā)能力薄弱且標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域合作亟待加強(qiáng)的國(guó)家。

根據(jù)所得數(shù)據(jù)進(jìn)一步計(jì)算主成分得分，以方差貢獻(xiàn)率為權(quán)重，獲取綜合得分，即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力，從而對(duì)沿線國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。結(jié)果見表8。

表8 因子分析綜合得分及排名

從表8可看到，中國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平排名第一，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力處于較強(qiáng)位置，奧地利、韓國(guó)等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家排名較高，印度、南非、埃及等發(fā)展中國(guó)家排名處在中下游位置，非洲和中亞國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平還有待提高。

結(jié)論與建議

本文運(yùn)用最小二乘法對(duì)26個(gè)“一帶一路”沿線國(guó)家2004—2016年的年標(biāo)準(zhǔn)存量、每百萬(wàn)人研發(fā)人員數(shù)、研發(fā)強(qiáng)度、人均GDP、年發(fā)表科技期刊文章數(shù)、年申請(qǐng)專利數(shù)等指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析。從樣本總體來(lái)看，年標(biāo)準(zhǔn)存量與年發(fā)表科技期刊文章數(shù)、年申請(qǐng)專利數(shù)、研發(fā)強(qiáng)度、人均GDP總體上呈正向關(guān)系，而每百萬(wàn)人研發(fā)人員數(shù)量與年標(biāo)準(zhǔn)存量關(guān)系不顯著。

從不同的大洲來(lái)看，非洲的研發(fā)強(qiáng)度、專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平呈負(fù)相關(guān)，而年發(fā)表科技期刊文章數(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈正相關(guān)，顯示非洲正處于一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)階段，以知識(shí)的吸收為主。亞洲的研發(fā)強(qiáng)度、年申請(qǐng)專利數(shù)量、每百萬(wàn)人研發(fā)人員數(shù)量、年發(fā)表科技期刊文章數(shù)量與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈正相關(guān)，說(shuō)明亞洲的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展態(tài)勢(shì)良好。歐洲和獨(dú)聯(lián)體國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)化均與年發(fā)表科技期刊文章數(shù)呈正相關(guān)，說(shuō)明這兩個(gè)群體的產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為成熟，在現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)上進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的制定與溝通；但是獨(dú)聯(lián)體國(guó)家的研發(fā)強(qiáng)度和年申請(qǐng)專利數(shù)的系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明了獨(dú)聯(lián)體國(guó)家的現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)需要更新。

從發(fā)展水平角度來(lái)看，中低等收入國(guó)家和中高等收入國(guó)家的研發(fā)強(qiáng)度與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化都呈負(fù)相關(guān)，高收入國(guó)家的研發(fā)強(qiáng)度、每百萬(wàn)人研發(fā)人員數(shù)、年發(fā)表科技期刊文章數(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈正相關(guān)，年申請(qǐng)專利數(shù)量與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈負(fù)相關(guān)。

從聚類結(jié)果來(lái)看，中國(guó)的各項(xiàng)指標(biāo)都達(dá)到了較高的數(shù)量水平，發(fā)展較為均衡；發(fā)達(dá)國(guó)家中，波蘭、拉脫維亞、土耳其、匈牙利、意大利的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化水平較高，而韓國(guó)、新加坡、新西蘭、奧地利更重視研發(fā)投入，其他國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)化水平有待提高。

根據(jù)上述分析，提出如下建議：

第一，由中低收入國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化呈負(fù)相關(guān)，判斷發(fā)展中國(guó)家人均GDP較低，對(duì)技術(shù)有著旺盛的需求，我國(guó)在和這些國(guó)家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)合作時(shí)，可將中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)和中國(guó)技術(shù)相結(jié)合，與沿線國(guó)家進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)通。

第二，我國(guó)在與高收入國(guó)家合作時(shí)，我國(guó)的戰(zhàn)略要跟“一帶一路”沿線發(fā)達(dá)國(guó)家的戰(zhàn)略對(duì)接[23]，更要注重標(biāo)準(zhǔn)的互認(rèn)、互通。發(fā)達(dá)國(guó)家人均GDP較高，現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)發(fā)展較成熟，標(biāo)準(zhǔn)存量較為穩(wěn)定，我國(guó)要積極比照這些國(guó)家的先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改進(jìn)，以達(dá)到互認(rèn)；同時(shí)可以提供我國(guó)在某些先進(jìn)產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)驗(yàn)和成果，比如5G、移動(dòng)支付、特高壓電技術(shù)等，以達(dá)到互通，最終達(dá)成與這些發(fā)達(dá)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)互聯(lián)互通。

第三，要有步驟地打破我國(guó)的一些專利壁壘。從分析結(jié)果可以看出，對(duì)于中等及以下收入國(guó)家而言，專利數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量呈一定的負(fù)相關(guān)關(guān)系，不利于標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量的增加，因而難以實(shí)現(xiàn)與我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)互通。因此，通過(guò)在“一帶一路”國(guó)家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)投資，穩(wěn)定有序地推廣一批成熟的產(chǎn)業(yè)，培訓(xùn)一批具有中國(guó)理念的標(biāo)準(zhǔn)化管理人才，既可以擴(kuò)大我國(guó)的市場(chǎng)和產(chǎn)量，也有利于中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)走出去。比如我國(guó)在盧旺達(dá)設(shè)立了手機(jī)生產(chǎn)線，在埃塞俄比亞培訓(xùn)風(fēng)力發(fā)電管理維護(hù)人員，這些措施對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的互聯(lián)互通起到了很好的促進(jìn)作用。

第四，積極增加研發(fā)投入，搶占新技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)言權(quán)，可以形成一批新的標(biāo)準(zhǔn)，在之后的標(biāo)準(zhǔn)合作中取得主動(dòng)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的興起，給我國(guó)提供了新的機(jī)遇。在高新技術(shù)的某些領(lǐng)域，我國(guó)已具備與國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)力。[24]