吳和成，趙培皓

（1.南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇南京 211106；2.東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京 210096）

21 世紀(jì)以來(lái)，專業(yè)化分工的趨勢(shì)越來(lái)越明顯，創(chuàng)新也不再局限于單一主體。創(chuàng)新全球化大勢(shì)所趨。創(chuàng)新已經(jīng)突破單一區(qū)域和單一產(chǎn)業(yè)的范疇，區(qū)域之間協(xié)同創(chuàng)新、聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新已經(jīng)成為區(qū)域之間協(xié)同發(fā)展、共同繁榮的必由之路。跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能夠充分實(shí)現(xiàn)不同區(qū)域的資源共享與優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，并能有效降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。各創(chuàng)新主體通過(guò)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享資源與成果的方式，能夠迅速占領(lǐng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的前沿領(lǐng)域，這對(duì)于提高區(qū)域創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。

改革開放40 年，由上海市、江蘇省和浙江省所構(gòu)成的狹義長(zhǎng)三角地區(qū)，無(wú)論經(jīng)濟(jì)增速還是經(jīng)濟(jì)總量均全國(guó)領(lǐng)先，被稱作“中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”和“全球6 個(gè)超大城市群之一”。為進(jìn)一步促進(jìn)長(zhǎng)三角地區(qū)的發(fā)展，我國(guó)于2008 年發(fā)布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)長(zhǎng)江三角洲地區(qū)改革開放和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的指導(dǎo)意見》。這一意見的發(fā)布，意味著“長(zhǎng)三角一體化”的概念已經(jīng)上升到了國(guó)家層面的戰(zhàn)略決策。在2019 年召開的全國(guó)兩會(huì)中，又再次強(qiáng)調(diào)“要將長(zhǎng)三角區(qū)域一體化發(fā)展上升為國(guó)家戰(zhàn)略”。

長(zhǎng)三角地區(qū)盡管要素稟賦和發(fā)展條件優(yōu)良，但要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)協(xié)同發(fā)展，尚面臨著一系列的發(fā)展瓶頸。目前來(lái)看，長(zhǎng)三角一體化進(jìn)程中的深層次問(wèn)題并未得到根本解決。這在很大程度上與我國(guó)根據(jù)行政區(qū)域來(lái)治理國(guó)家和地方事務(wù)的管理行政模式有關(guān)。由于涉及到行政區(qū)域的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等各個(gè)方面，長(zhǎng)三角區(qū)域內(nèi)各地區(qū)之間并沒(méi)有形成真正的一體化格局，地區(qū)之間的相互競(jìng)爭(zhēng)依然存在，跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新依然面臨著困難與挑戰(zhàn)，因此，找到制約協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的因素并采取有針對(duì)性的政策與措施至關(guān)重要。本文選取上海市、江蘇省和浙江省三地為研究對(duì)象，探討影響其總體協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的因素，并針對(duì)實(shí)證結(jié)果，給出促進(jìn)江浙滬三地協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效提升的政策建議。

1 研究現(xiàn)狀

有關(guān)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效影響因素的研究，國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者從不同的角度給出了自己的見解。其中很多研究以鄰近性理論為研究切入點(diǎn)。夏麗娟等［1］的研究結(jié)果表明，制度鄰近性對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新整體績(jī)效雖有正向影響，但并不顯著；技術(shù)鄰近性的倒U 形影響得到驗(yàn)證；地理鄰近性并沒(méi)有表現(xiàn)出對(duì)協(xié)同創(chuàng)新整體績(jī)效的抑制作用。吳衛(wèi)紅等［2］從各省市創(chuàng)新能力和省市間的互動(dòng)兩方面出發(fā)，以各個(gè)創(chuàng)新主體之間的創(chuàng)新能力的相似性、耦合性和多維鄰近性作為自變量，分析了其對(duì)京津冀地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新能力的影響。毛磊等［3］以上海、蘇州和杭州三地的動(dòng)漫行業(yè)為研究對(duì)象的結(jié)果顯示，認(rèn)知鄰近、地理鄰近、組織和社會(huì)鄰近是影響跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的重要因素。黨興華等［4］基于鄰近性理論，提出了跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新合作的概念模型，并以全國(guó)各省市為研究對(duì)象，借助官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，論證了認(rèn)知鄰近性與創(chuàng)新績(jī)效之間的倒U 形關(guān)系、制度鄰近性和地理鄰近性對(duì)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的正向與負(fù)向的影響。Kafouros 等［5］提出，發(fā)展中國(guó)家（如中國(guó)）不平衡的制度發(fā)展對(duì)該區(qū)域的國(guó)際開放性，學(xué)術(shù)質(zhì)量以及創(chuàng)新合作的績(jī)效等都會(huì)產(chǎn)生不可忽略的作用。Sun 等［6］提出了跨區(qū)域網(wǎng)絡(luò)的3P（Proximity effect， Preferential attachment， Path dependence）機(jī)制，以中國(guó)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，探究了鄰近效應(yīng)(地理鄰近和經(jīng)濟(jì)鄰近)，依附偏好和路徑依賴對(duì)跨區(qū)域網(wǎng)絡(luò)的影響。除此之外，對(duì)于跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新影響因素的研究還有其他不同的角度。解學(xué)梅等［7］通過(guò)對(duì)長(zhǎng)三角316 家企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查，研究結(jié)果顯示，創(chuàng)新主體、知識(shí)水平和技術(shù)能力、地區(qū)之間的協(xié)同機(jī)制與網(wǎng)絡(luò)以及社會(huì)關(guān)系等因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向作用；同時(shí)，這些因素也會(huì)通過(guò)影響協(xié)同模式對(duì)協(xié)同績(jī)效產(chǎn)生正向影響。楊洪濤等［8］從知識(shí)轉(zhuǎn)移角度出發(fā)，通過(guò)問(wèn)卷形式，探究了知識(shí)的內(nèi)隱形、可表達(dá)性、知識(shí)受體的接受意愿和知識(shí)轉(zhuǎn)移成效等因素對(duì)產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的影響。仵鳳清等［9］運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)度方法，指出在跨區(qū)域合作的不同發(fā)展階段不同的影響因素的作用。李歆等［10］則利用空間交互模型，分析了影響省際間創(chuàng)新合作的主要因素。結(jié)果表明，地理距離、區(qū)域發(fā)展的不平衡以及技術(shù)距離是影響跨區(qū)域合作的主要因素。Hegde 等［11］研究發(fā)現(xiàn)，價(jià)值觀念、語(yǔ)言習(xí)慣等相似的社會(huì)結(jié)構(gòu)會(huì)降低知識(shí)流動(dòng)的交易成本，從而有利于創(chuàng)新成果的產(chǎn)生。臧欣昱［12］認(rèn)為我國(guó)區(qū)域之間的協(xié)同創(chuàng)新主要受政府、市場(chǎng)和企業(yè)三方因素驅(qū)動(dòng)。環(huán)境質(zhì)量因素和創(chuàng)新主體能力因素對(duì)協(xié)同創(chuàng)新具有正向影響；創(chuàng)新主體距離對(duì)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新具有顯著負(fù)向影響，區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平間存在顯著正相關(guān)關(guān)系。孫新波等［13］認(rèn)為，在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中，有很多因素都會(huì)影響合作創(chuàng)新績(jī)效。結(jié)果表明，創(chuàng)新聯(lián)盟成員之間的關(guān)系和創(chuàng)新資源對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和流程創(chuàng)新具有非常顯著的正向影響；協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境僅對(duì)管理創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用。馬輝等［14］通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集聚、創(chuàng)新資源的投入、共享知識(shí)的意愿和知識(shí)轉(zhuǎn)移等因素對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效有影響。黃菁菁［15］指出，企業(yè)規(guī)模、員工培訓(xùn)強(qiáng)度以及政府層面的宏觀政策等因素能夠顯著促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效提升。侯媛媛［16］則指出，跨區(qū)域創(chuàng)新合作影響因素分為環(huán)境因素、政策和制度因素、區(qū)域基礎(chǔ)條件因素和區(qū)域間關(guān)系因素。

雖然目前對(duì)于協(xié)同創(chuàng)新影響因素的研究較多，但由于視角不同，側(cè)重點(diǎn)不一，所涉及到的具體因素也是紛繁復(fù)雜；各種影響因素的定義之間雖有差異，但也存在一定的相似性與概念重疊性。

總體來(lái)看，跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響因素，大致可以分為以下角度：一是鄰近性視角，二是創(chuàng)新主體方，三是創(chuàng)新環(huán)境?，F(xiàn)將文獻(xiàn)中涉及到的影響因素歸納為表1。

表1 跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效影響因素

表1（續(xù)）

盡管現(xiàn)有研究有不同角度，但鄰近性視角下的研究結(jié)論更有解釋力，因?yàn)槠淅玫目陀^數(shù)據(jù)可以減少主觀變量給結(jié)論帶來(lái)的偏誤。另外，已有研究以回歸模型居多，自變量的增加盡管可以從不同角度解釋候選因素對(duì)因變量的影響，但自變量之間的相關(guān)性將造成參數(shù)估計(jì)的偏誤，由此，造成結(jié)論的解釋力存疑或下降。不可否認(rèn)的，探索是更為深入理解問(wèn)題本質(zhì)的途徑，但模型的自然屬性仍需關(guān)注。因此，基于模型的研究變量設(shè)計(jì)顯得尤為重要。

跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)問(wèn)題研究，鄰近性是一個(gè)自然的切入角度。特別是在我國(guó)行政區(qū)劃明確的特點(diǎn)下，長(zhǎng)三角、京津冀、珠三角、中三替換為：特別是在我國(guó)行政區(qū)劃明確的特點(diǎn)下，長(zhǎng)三角、京津冀、珠三角、中三角等協(xié)同創(chuàng)新區(qū)也說(shuō)明了鄰近性在構(gòu)建跨行政區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新區(qū)中的重要性。

基于上述考慮，本文將從鄰近性視角來(lái)探討長(zhǎng)三角協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效影響因素問(wèn)題。

2 理論分析與變量設(shè)計(jì)

本文從多維鄰近性視角出發(fā)，考察不同維度的鄰近性對(duì)于協(xié)同績(jī)效的影響。

在這里我們暫且不考慮地理鄰近性對(duì)于協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響。原因如下：在互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展的今天，區(qū)域之間的連接性大大提高，溝通成本降低，信息共享和遠(yuǎn)程意見咨詢更加易于實(shí)現(xiàn)。信息技術(shù)的發(fā)展似乎已經(jīng)克服了地理距離所帶來(lái)的影響，協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的高低與地理距離已經(jīng)沒(méi)有很顯著的關(guān)系，甚至可以說(shuō)地理距離并不會(huì)對(duì)整體的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響。

另外，有學(xué)者指出，地理鄰近性并不是協(xié)同創(chuàng)新的充分必要條件。地理鄰近性是通過(guò)強(qiáng)化其他維度的鄰近性，間接地使區(qū)域之間交流學(xué)習(xí)變得更加有效。因此本文主要探究制度鄰近性、經(jīng)濟(jì)鄰近性和認(rèn)知鄰近性對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響。

2.1 影響因素理論分析

2.1.1 制度鄰近性

制度鄰近性是指創(chuàng)新主體之間所實(shí)施制度或受相似的制度約束的相似性。具體可分為正式制度相似性（法律等）和非正式制度相似性（文化準(zhǔn)則、價(jià)值觀念和習(xí)慣等）。

當(dāng)制度鄰近性過(guò)低時(shí)，各主體之間的正式制度結(jié)構(gòu)存在較大差異，缺少社會(huì)凝聚力和共同的價(jià)值體系，這不利于各主體之間的共同學(xué)習(xí)與創(chuàng)新。隨著制度鄰近性的不斷提高，創(chuàng)新績(jī)效也會(huì)相應(yīng)提升。由于制度鄰近性可以促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)之間的相互模仿和學(xué)習(xí)。不同類型企業(yè)為了增強(qiáng)合作，都會(huì)采取彼此相似的制度。制度鄰近性將個(gè)體或組織的集體行動(dòng)“粘合”在一起，降低了不確定性，減少了交易成本。制度鄰近為異組織之間的交流與合作提供了穩(wěn)定的外部環(huán)境，在一定程度上有利于協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的提高。

基于上述討論，我們提出以下假設(shè)：

假設(shè)H1：制度鄰近性對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效有正向作用。

2.1.2 認(rèn)知鄰近性

創(chuàng)新在一定程度上依賴于異構(gòu)組織知識(shí)的互補(bǔ)性，但是將外部知識(shí)或技術(shù)納入自己的知識(shí)體系中并不容易，因此，想要提升協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效，各個(gè)創(chuàng)新主體應(yīng)該具備一定的知識(shí)吸收能力。認(rèn)知鄰近性可以用各區(qū)域之間知識(shí)技術(shù)的相似性來(lái)解釋。當(dāng)創(chuàng)新主體之間具有相似的知識(shí)體系和經(jīng)驗(yàn)時(shí)，他們就比較容易實(shí)現(xiàn)組織之間的知識(shí)交換。

關(guān)于整體協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效與認(rèn)知鄰近性之間的相互關(guān)系，有學(xué)者認(rèn)為兩者是正相關(guān)關(guān)系，也就是協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效隨著認(rèn)知鄰近性的增加而提高。當(dāng)兩個(gè)區(qū)域之間有著相似的文化背景、語(yǔ)言習(xí)慣以及傳統(tǒng)觀念時(shí)，其協(xié)同創(chuàng)新的可能性會(huì)大大提升。如長(zhǎng)三角的吳文化、吳方言以及傳統(tǒng)習(xí)俗、珠三角的華南文化、粵語(yǔ)以及生活習(xí)慣，京津冀等也有諸多相似之處。認(rèn)知鄰近性的提高會(huì)促進(jìn)合作雙方的協(xié)作意愿，加強(qiáng)雙方的協(xié)作關(guān)系?？梢哉f(shuō)，較高的認(rèn)知鄰近性猶如協(xié)同創(chuàng)新的粘合劑。但是，也有學(xué)者提出，認(rèn)知鄰近性對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響并不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，而是呈倒U 形特點(diǎn)。創(chuàng)新績(jī)效與認(rèn)知鄰近性之間的關(guān)系應(yīng)該如圖1 所示。當(dāng)認(rèn)知鄰近性過(guò)低時(shí)，雙方會(huì)由于專長(zhǎng)領(lǐng)域的巨大差異性而產(chǎn)生交流上的障礙；而認(rèn)知鄰近性過(guò)高，雙方知識(shí)結(jié)構(gòu)趨同，會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新能力的缺乏。

提出這一觀點(diǎn)主要是基于以下考慮：創(chuàng)新所要求的是異構(gòu)組織知識(shí)的互補(bǔ)性，一定程度的認(rèn)知差異通常有利于創(chuàng)新。但是當(dāng)認(rèn)知距離過(guò)小，也就是兩者的知識(shí)結(jié)構(gòu)幾乎一致時(shí)，其互補(bǔ)性就會(huì)大大降低，協(xié)作主體之間并沒(méi)有多少互補(bǔ)的知識(shí)或技術(shù)可以共享，在這種情況下，創(chuàng)新主體之間的協(xié)同合作與創(chuàng)新就變得不是那么必要。各創(chuàng)新主體之間出于自身發(fā)展的考慮，會(huì)逐漸形成區(qū)域保護(hù)主義，導(dǎo)致區(qū)域之間的競(jìng)爭(zhēng)，在這種情況下，他們對(duì)于協(xié)作共享會(huì)較為抗拒，所以過(guò)高的認(rèn)知鄰近性也會(huì)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生抑制作用。另外，認(rèn)知鄰近性過(guò)高，很容易導(dǎo)致知識(shí)的溢出現(xiàn)象。由于知識(shí)傳播過(guò)程中存在的各種各樣的屏障，不同組織之間始終會(huì)存在著一定程度的認(rèn)知差異，但是，知識(shí)的不完全轉(zhuǎn)移性使得知識(shí)在組織之間發(fā)生溢出，當(dāng)認(rèn)知鄰近性過(guò)高時(shí)，這種溢出現(xiàn)象更為明顯。

圖1 認(rèn)知鄰近性與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系

基于上述討論，我們提出以下假設(shè)：

假設(shè)H2：認(rèn)知鄰近性對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響呈倒U 形。

2.1.3 經(jīng)濟(jì)鄰近性

經(jīng)濟(jì)鄰近性是指區(qū)域之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的接近程度。一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)地區(qū)的R&D 資源結(jié)構(gòu)與科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平有關(guān)，地區(qū)的工業(yè)結(jié)構(gòu)在一定程度上與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平有關(guān)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較高的地區(qū)，在充足的資金支持下，科學(xué)技術(shù)發(fā)展較快，基礎(chǔ)設(shè)施完善，各創(chuàng)新主體所獲得的創(chuàng)新資源也會(huì)較為豐富。在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的地區(qū)，研究與開發(fā)等方面的投入比例會(huì)大大降低。另外，經(jīng)濟(jì)上的差距也會(huì)導(dǎo)致兩地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上的差異。例如，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比會(huì)較高，而經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的地區(qū)，傳統(tǒng)的制造業(yè)等行業(yè)可能會(huì)占很大比例。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近的兩地更容易實(shí)現(xiàn)合作，進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新?；谏鲜鲇懻?，我們提出以下假設(shè)：

假設(shè)H3：經(jīng)濟(jì)鄰近性對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效具有正向的影響。

2.2 變量設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)

本文的原始數(shù)據(jù)來(lái)源于2008—2016 年的《國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒》《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》和《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒》。專利數(shù)據(jù)來(lái)源于IncoPat 專利數(shù)據(jù)庫(kù)，發(fā)表論文數(shù)據(jù)來(lái)源于ISI Web of Science(SCI)數(shù)據(jù)庫(kù)。下面詳細(xì)說(shuō)明各影響因素測(cè)度指標(biāo)的設(shè)計(jì)。

2.2.1 制度鄰近性

關(guān)于制度鄰近性的測(cè)度，本文從地方保護(hù)程度和市場(chǎng)化程度兩個(gè)方面進(jìn)行考察。

地方保護(hù)主義是指，各地政府站在本地區(qū)優(yōu)先發(fā)展的立場(chǎng)，制定的各種保護(hù)地方利益的政策。長(zhǎng)久以來(lái)，行政邊界制約了我國(guó)跨區(qū)域的合作創(chuàng)新，從而降低了協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。短期來(lái)看，地方保護(hù)主義能夠促進(jìn)本地企業(yè)發(fā)展，刺激當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)，帶動(dòng)就業(yè)。但長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，地方保護(hù)主義會(huì)在各區(qū)域市場(chǎng)之間豎起一道屏障，這對(duì)于區(qū)域之間的協(xié)作與交流非常不利。在地方保護(hù)主義很嚴(yán)重的情況下，區(qū)域之間的合作會(huì)變得異常艱難，合作所要花費(fèi)的成本也會(huì)相應(yīng)提高。實(shí)際上，地方保護(hù)主義造成當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力低下，創(chuàng)新能力下降，最終因無(wú)法應(yīng)對(duì)紛繁復(fù)雜的市場(chǎng)而被淘汰，這也會(huì)給當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)巨大損失。

對(duì)于地方保護(hù)程度的測(cè)度，這里采用價(jià)格法，用分地區(qū)的零售價(jià)格差異來(lái)測(cè)度［17］。記為 （degree of local protection），且滿足以下關(guān)系式：

對(duì)于市場(chǎng)化程度的測(cè)度，這里以樊綱等編制的中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告為依據(jù)。黨興華等［4］在測(cè)度區(qū)域間的保護(hù)程度相似性時(shí)，采用兩者指標(biāo)的比值與均值的乘積作為度量。這里借鑒其做法。一方面要考慮到兩個(gè)創(chuàng)新主體之間市場(chǎng)化水平的比較，可以采用兩地市場(chǎng)化指數(shù)的比值進(jìn)行比較。并且在計(jì)算兩者比值的時(shí)候，始終采用較小者除以較大者的計(jì)算方式，這樣，比值越接近1，兩者在市場(chǎng)化程度方面就越臨近。另一方面還要考慮兩者在多高的層面上相似。在同樣的比值下，測(cè)度指標(biāo)的絕對(duì)大小也會(huì)影響協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。

以 （Degree of marketization）表示市場(chǎng)化程度相似系數(shù)，且滿足以下關(guān)系式：

2.2.2 認(rèn)知鄰近性

目前對(duì)于認(rèn)知鄰近性的測(cè)度方法，主要是從工業(yè)結(jié)構(gòu)相似程度和技術(shù)相似程度兩方面來(lái)考慮。

工業(yè)結(jié)構(gòu)相似程度是指國(guó)家或地區(qū)之間產(chǎn)業(yè)的同構(gòu)程度。我們利用工業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)進(jìn)行計(jì)算。工業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)是由聯(lián)合國(guó)工業(yè)研究中心所提出的一種測(cè)度鄰近性的指標(biāo)。具體表達(dá)式如下：

基于以上討論，我們以符號(hào) （cognitive proximity）來(lái)表示創(chuàng)新主體和之間的認(rèn)知鄰近性。且有：

2.2.3 經(jīng)濟(jì)鄰近性

關(guān)于經(jīng)濟(jì)鄰近性的測(cè)度，黨興華等在測(cè)度區(qū)域間的保護(hù)程度相似性時(shí)，采用兩者指標(biāo)的比值與均值的乘積作為度量。這里借鑒其做法［4］。一方面要考慮到兩個(gè)創(chuàng)新主體之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的比較，可以采用兩地經(jīng)濟(jì)鄰近性測(cè)度指標(biāo)的比值進(jìn)行比較。并且在計(jì)算兩者比值的時(shí)候，始終采用較小者除以較大者的計(jì)算方式，這樣，比值越接近1，兩者在經(jīng)濟(jì)方面就越臨近。另一方面還要考慮兩者在多高的層面上相似。在同樣的比值下，測(cè)度指標(biāo)的絕對(duì)大小也會(huì)影響協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。

這里采用創(chuàng)新主體之間人均地區(qū)生產(chǎn)總值的比值與均值的乘積作為兩者經(jīng)濟(jì)鄰近性的測(cè)度指標(biāo)。以符號(hào) （economic proximity）來(lái)表示創(chuàng)新主體和之間的經(jīng)濟(jì)鄰近性。則：

式中， 和 分別表示和 地區(qū)的人均GDP。

2.2.4 協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效

協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)度一直都是研究的重點(diǎn)與難點(diǎn)。從目前的研究來(lái)看，合著論文數(shù)以及合作申請(qǐng)專利數(shù)多用于協(xié)同績(jī)效的測(cè)度。黨興華等［4］利用我國(guó)30 個(gè)區(qū)域之間的合作專利數(shù)來(lái)測(cè)度協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。夏麗娟等［1］基于產(chǎn)學(xué)聯(lián)合專利數(shù)據(jù)探究了鄰近性對(duì)產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響。曾婧婧等［19］以合著論文數(shù)作為科技合作的測(cè)度值進(jìn)行了相關(guān)研究。Hoekman 等［20］以合作論文與合作申請(qǐng)專利數(shù)作為跨區(qū)域合作的測(cè)度指標(biāo)，運(yùn)用重力模型，探究了地理距離和制度距離對(duì)歐洲29 個(gè)國(guó)家的影響。單一的合著論文數(shù)或者合作申請(qǐng)專利數(shù)，雖然在一定程度能夠反映協(xié)同績(jī)效的水平，但都有各自的局限性，不能夠較全面的對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效做出客觀的反映。因此，本文借鑒Hoekman 等人［20］的做法，分別以合著論文數(shù)以及合作申請(qǐng)專利數(shù)作為協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)度值，來(lái)探究其與多維鄰近性之間的關(guān)系。

3 實(shí)證分析

3.1 模型構(gòu)建

通過(guò)上文的相關(guān)分析，現(xiàn)在建立如表2 所示的回歸模型。其中，模型一和模型二主要用來(lái)探討和研究單一的經(jīng)濟(jì)鄰近性和單一的制度鄰近性對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響。模型三用來(lái)探究認(rèn)知鄰近性與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效之間的倒U 形關(guān)系是否成立。

表2 模型

3.2 平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為了確保回歸的有效性，避免偽回歸的出現(xiàn)，有必要對(duì)變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。這里采用LLC 檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果如表3 所示。

表3 平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

可以看到，所有的變量都通過(guò)了平穩(wěn)性檢驗(yàn)，可以進(jìn)行模型3.1 的求解與分析。

分別利用合作專利數(shù)和合著論文數(shù)作為跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)度值，采取混合最小二乘法對(duì)上文3 個(gè)模型中的各個(gè)參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表4 和表5 所示。

表4 以合作申請(qǐng)專利數(shù)為因變量的模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果

表5 以合著論文數(shù)為因變量的模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果

從表4 與表5 的結(jié)果來(lái)看，用合作論文數(shù)和用合作申請(qǐng)專利數(shù)據(jù)分別來(lái)測(cè)度創(chuàng)新績(jī)效，所得到的結(jié)果大致相同。

從模型一的回歸結(jié)果可以看到，單一的經(jīng)濟(jì)鄰近性會(huì)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生顯著的正向作用。假設(shè)H3得到驗(yàn)證。

從模型二的結(jié)果來(lái)看，制度鄰近性對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效有顯著的促進(jìn)作用，假設(shè)H1得到驗(yàn)證。

從模型一二中，認(rèn)知鄰近性對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效有顯著的負(fù)向影響。在模型三中，當(dāng)加入認(rèn)知鄰近性的平方項(xiàng)之后再回歸，二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，且認(rèn)知鄰近性的系數(shù)顯著為正。因此，認(rèn)知鄰近與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系為倒U 形，且目前來(lái)看，江浙滬地區(qū)的認(rèn)知鄰近性較高，處于曲線的右側(cè)。認(rèn)知鄰近性已經(jīng)對(duì)協(xié)同績(jī)效產(chǎn)生了抑制作用。假設(shè)H2 得到驗(yàn)證。

圖2 認(rèn)知鄰近性與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系

4 結(jié)論與政策建議

本文以江蘇、浙江和上海三地為研究對(duì)象，考察了制度鄰近性、認(rèn)知鄰近性和經(jīng)濟(jì)鄰近性對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響。實(shí)證結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)鄰近性能夠促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效提升；認(rèn)知鄰近性與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系為倒U 形。目前來(lái)看，江浙滬地區(qū)之間的認(rèn)知鄰近性較高，已經(jīng)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生了抑制作用。制度鄰近性對(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效有顯著的促進(jìn)作用。

基于實(shí)證結(jié)果，我們認(rèn)為：

（1）著眼發(fā)展全局，縮小制度性差異是長(zhǎng)三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展一體化的保障。長(zhǎng)三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化已成為江浙滬三地政府的一個(gè)基本共識(shí)，但長(zhǎng)三角各地的制度設(shè)計(jì)仍存在較大差異，這在很大程度上阻礙了長(zhǎng)三角城市群一體化的進(jìn)程。從局部最優(yōu)到全局最優(yōu)是長(zhǎng)三角一體化進(jìn)程中必須解決的理論問(wèn)題，根本的問(wèn)題在于破除行政壁壘。

目前，長(zhǎng)三角各地區(qū)在招商引資政策、產(chǎn)業(yè)政策、交通發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源政策等諸多方面存在明顯差異。因此，為了更好地推進(jìn)長(zhǎng)三角一體化進(jìn)程，各地區(qū)政府應(yīng)共同努力，調(diào)整相應(yīng)的政策。讓制度稱為長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)社會(huì)一體化的重要保障。

（2）避免產(chǎn)業(yè)趨同，差異化發(fā)展道路是長(zhǎng)三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)一體化發(fā)展的內(nèi)在要求。江浙滬地區(qū)認(rèn)知鄰近性較高，也就是其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)相似度較高，這顯然是不利于創(chuàng)新。江浙滬之間由于地理空間上的鄰近性，使得其經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段具有很高的相似性。

目前來(lái)看，以上海為中心的長(zhǎng)三角地區(qū)的分工協(xié)作關(guān)系并不很合理。為了避免產(chǎn)業(yè)趨同，各地區(qū)政府應(yīng)采取合理引導(dǎo)、積極鼓勵(lì)的措施，充分發(fā)揮各地區(qū)優(yōu)勢(shì)，不斷加強(qiáng)分工協(xié)作，進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使各地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)鏈能夠做到相互對(duì)接與互補(bǔ)，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新。江蘇和浙江作為制造業(yè)大省，應(yīng)在提高產(chǎn)品在質(zhì)量和成本上的競(jìng)爭(zhēng)力作出努力；上海作為全球有影響力的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)區(qū)域，應(yīng)把降低商品和服務(wù)產(chǎn)出交易成本作為目標(biāo)。只有長(zhǎng)三角地區(qū)的“制造成本+交易成本”水平維持在一個(gè)較低水平，形成所謂的“成本洼地”，長(zhǎng)三角地區(qū)才能獲得持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（3）縮小經(jīng)濟(jì)差距，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量是長(zhǎng)三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)一體化發(fā)展必然要求。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化能夠通過(guò)較少交易成本使參與方受益，也能夠促進(jìn)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的提升。目前，長(zhǎng)三角各地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平仍然存在一定差距，經(jīng)濟(jì)社會(huì)一體化發(fā)展仍面臨許多屏障。

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)各地政府一直強(qiáng)調(diào)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，而先進(jìn)的技術(shù)與知識(shí)能夠給當(dāng)?shù)貛?lái)豐厚的經(jīng)濟(jì)收益。因此，很多地方政府希望當(dāng)?shù)氐南冗M(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)能夠一直留在當(dāng)?shù)?，從而形成所謂的技術(shù)壁壘。這種觀念和做法會(huì)使得地區(qū)之間的聯(lián)系減少，技術(shù)交流也會(huì)變得更為困難。經(jīng)濟(jì)發(fā)展高質(zhì)量的基礎(chǔ)基于先進(jìn)技術(shù)和管理要素的流動(dòng)。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高質(zhì)量是今后區(qū)域經(jīng)濟(jì)由大到強(qiáng)的必然選擇。因此，為了進(jìn)一步促進(jìn)長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)社會(huì)一體化，各地區(qū)要摒棄客觀存在的強(qiáng)烈的區(qū)位本位利益，逐步消除分散主義的競(jìng)爭(zhēng)格局，推動(dòng)區(qū)域共同市場(chǎng)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的協(xié)調(diào)發(fā)展，形成一個(gè)持續(xù)平穩(wěn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能，由此推動(dòng)長(zhǎng)三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)一體化進(jìn)程。