蔡晶晶， 譚江濤

（1. 廈門大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 福建 廈門361005；2. 浙江農(nóng)林大學(xué)a. 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， b. 浙江農(nóng)林大學(xué)浙江省鄉(xiāng)村振興研究院， 杭州311300）

福建省森林資源豐富， 素有“八山一水一分田” 之稱， 森林覆蓋率高達(dá)65.95%。 隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展， 木材需求日益增大， 為激發(fā)農(nóng)民發(fā)展林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的積極性， 2003 年， 福建省實(shí)施集體林權(quán)制度試點(diǎn)改革， 但政策的推行導(dǎo)致林地過度破碎化， 速生經(jīng)濟(jì)林面積大幅度增長(zhǎng)， 林種單一、 水土保持力差， 導(dǎo)致森林生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性極其脆弱[1]。 2012 年， 為了保護(hù)生態(tài)環(huán)境， 福建省提出了強(qiáng)化重點(diǎn)區(qū)位的生態(tài)保護(hù)， 限制砍伐重點(diǎn)生態(tài)區(qū)位內(nèi)的林木， 但政策嚴(yán)重?fù)p害了林農(nóng)的經(jīng)濟(jì)利益， 導(dǎo)致林農(nóng)的經(jīng)濟(jì)需求與生態(tài)保護(hù)需求間的矛盾日益嚴(yán)重。 為解決這一矛盾， 2015 年福建省開展重點(diǎn)生態(tài)區(qū)位商品林贖買工作， 以政府為贖買主體， 在自愿公開的基礎(chǔ)上， 對(duì)生態(tài)區(qū)位極其重要或生態(tài)狀況極為脆弱(如江河兩岸、 江河源頭等) 的商品林進(jìn)行優(yōu)先贖買， 改造為生態(tài)公益林。 在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)， 由于贖買價(jià)格偏低[2]， 林農(nóng)政策認(rèn)知不足[3]， 以及存有觀望心理等因素， 導(dǎo)致林農(nóng)的參與的意愿偏低。 林農(nóng)的參與意愿將很大程度上影響贖買工作的開展， 學(xué)者們對(duì)這方面的研究較少， 而學(xué)者們的研究主要集中在商品林贖買的融資模式[4]、 贖買的作用[5-7]、 贖買方案的設(shè)計(jì)與實(shí)踐[8-12]， 贖買方案的優(yōu)化策略[13]以及政策執(zhí)行過程中的問題及解決措施[14-15]等方面。 多數(shù)學(xué)者認(rèn)為贖買政策使林地得到集中規(guī)劃管理， 盤活了林農(nóng)的林地資產(chǎn)， 實(shí)現(xiàn)生態(tài)效益的最大化。 贖買政策補(bǔ)償了林農(nóng)因重點(diǎn)生態(tài)公益林禁止采伐的損失， 解放了農(nóng)村勞動(dòng)力， 緩解了林農(nóng)的采伐需求與生態(tài)保護(hù)需求間的矛盾。 贖買政策在實(shí)施的過程中出現(xiàn)了許多問題[16]， 例如林農(nóng)對(duì)贖買政策的認(rèn)知存在偏差[2]和林農(nóng)對(duì)贖買接受的意愿不高等[17-18]。 總體而言，已有研究多停留在定性層面的分析和探討， 對(duì)商品林贖買政策林農(nóng)視角的研究偏少， 對(duì)林農(nóng)參與意愿不高的原因和影響因素缺乏實(shí)證分析， 未能從社會(huì)和生態(tài)、 經(jīng)濟(jì)等系統(tǒng)觀的視角全面分析影響林農(nóng)參與意愿的因素， 對(duì)贖買政策帶來的各方面影響缺乏一個(gè)整體的對(duì)比分析和實(shí)際數(shù)據(jù)的支撐。 商品林贖買政策是一項(xiàng)基于社區(qū)的森林生態(tài)保護(hù)措施， 目的是通過禁伐減少對(duì)商品林的砍伐， 同時(shí)， 為了緩和社會(huì)矛盾， 對(duì)受損失的林業(yè)大戶提供生態(tài)補(bǔ)償， 因此， 既有生態(tài)面又有社會(huì)面的政策績(jī)效導(dǎo)向[1]。 對(duì)影響林農(nóng)參與意愿的因素進(jìn)行分析時(shí)， 既要研究森林資源、 森林生態(tài)系統(tǒng)方面等自然科學(xué)因素， 又要研究林農(nóng)社會(huì)、 政治、 經(jīng)濟(jì)屬性以及地方政府的治理系統(tǒng)、 制度規(guī)定等人文歷史方面的因素， 這些因素往往又是相互作用相互影響的。 因此， 需要厘清社會(huì)面與生態(tài)面的各種影響變量， 分析變量在政策執(zhí)行過程中的互動(dòng)與影響， 理解其背后的制度機(jī)理， 才能更好地分析林農(nóng)參與商品林贖買政策的行為策略， 更好地引導(dǎo)林農(nóng)對(duì)環(huán)境保護(hù)政策的理解和支持， 促進(jìn)環(huán)境保護(hù)行為的常態(tài)化和可持續(xù)。 為此， 將商品林贖買政策執(zhí)行過程視為人類社會(huì)系統(tǒng)與森林生態(tài)系統(tǒng)互動(dòng)的過程， 根據(jù)國(guó)際上流行的社會(huì)-生態(tài)耦合分析理論前沿， 借鑒奧斯特羅姆教授“社會(huì)-生態(tài)” 系統(tǒng)制度分析框架， 對(duì)福建省商品林贖買的政策實(shí)踐開展實(shí)證研究。 這有助于推動(dòng)國(guó)際上社會(huì)-生態(tài)耦合分析的前沿理論在中國(guó)的應(yīng)用和本土化， 為理解中國(guó)森林資源治理中人與自然的復(fù)雜互動(dòng)提供一個(gè)新的視角。 同時(shí)， 將深化人們對(duì)森林管理制度下利益主體的參與意識(shí)和行為激勵(lì)的認(rèn)識(shí)， 促進(jìn)森林資源治理的高效和生態(tài)保護(hù)的可持續(xù)性。

1 “社會(huì)-生態(tài)” 系統(tǒng)制度分析框架

森林“社會(huì)-生態(tài)” 系統(tǒng)是一個(gè)根據(jù)社會(huì)面和生態(tài)面中各子系統(tǒng)的互動(dòng)而形成的自適應(yīng)復(fù)雜系統(tǒng)[19]， 兼顧森林資源治理的社會(huì)屬性和生態(tài)屬性， 包括4 個(gè)子系統(tǒng): ⑴資源系統(tǒng)(Resource System)，即森林系統(tǒng)， 林中的動(dòng)植物， 水、 土地、 氣候和植被等生態(tài)系統(tǒng)； ⑵資源單位(Resource Unit)， 即森林資源的存在形式或其各類載體， 如具體的樹種或林木； ⑶治理系統(tǒng)(Government System)， 包括各級(jí)政府機(jī)構(gòu)、 農(nóng)民組織及非政府組織等森林資源治理主體、 相關(guān)的政策與規(guī)則及其制定與實(shí)施的方式； ⑷使用者(Users) 即以林農(nóng)為主的以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、 商業(yè)等為目的的各類使用森林資源的主體。 其中治理系統(tǒng)與使用者屬于森林“社會(huì)-生態(tài)” 系統(tǒng)“社會(huì)面” 的子系統(tǒng)， 資源系統(tǒng)與資源單位屬于其“生態(tài)面”的子系統(tǒng)(圖1)。 各子系統(tǒng)又分別由多個(gè)二級(jí)變量組成。 森林“社會(huì)-生態(tài)” 系統(tǒng)各子系統(tǒng)及其互動(dòng)(Interactions) 決定森林資源治理結(jié)構(gòu)在特定時(shí)空狀態(tài)下所能達(dá)到的制度績(jī)效， 即結(jié)果(Outcomes)。 結(jié)果作為新產(chǎn)生的信息反饋給各子系統(tǒng)， 促使其改變行為和互動(dòng)的規(guī)則， 從而不斷優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)。 整個(gè)森林“社會(huì)-生態(tài)” 系統(tǒng)作為范圍更廣的社會(huì)、 經(jīng)濟(jì)與政治環(huán)境與關(guān)聯(lián)生態(tài)系統(tǒng)的組成部分， 既受到關(guān)聯(lián)生態(tài)系統(tǒng)的影響， 又對(duì)其產(chǎn)生反作用。 因此， 整個(gè)框架是一個(gè)動(dòng)態(tài)的自適應(yīng)系統(tǒng)、 資源單位、 資源系統(tǒng)、 使用者系統(tǒng)和治理系統(tǒng)這4 個(gè)子系統(tǒng)又可以細(xì)分為多層級(jí)(二級(jí)、 三級(jí)、 四級(jí)) 子變量[20]。 這樣一種資源的科層分析結(jié)構(gòu)的層次和順序取決于所研究的對(duì)象和具體的政策問題， 各個(gè)層級(jí)間變量的相互關(guān)聯(lián)會(huì)產(chǎn)生不同的互動(dòng)與結(jié)果。SES 框架有助于發(fā)現(xiàn)具體的行動(dòng)情境中社會(huì)面和生態(tài)面的微觀變量，進(jìn)而尋找出能夠促進(jìn)森林資源可持續(xù)發(fā)展的制度和因素， 更加全面地分析商品林贖買制度中的參與意愿不足等問題。

圖1 “社會(huì)-生態(tài)” 系統(tǒng)制度分析框架Figure 1 The framework of social-Ecological Systems

2 數(shù)據(jù)與方法

2.1 研究區(qū)域概況

2013 年， 福建省率先試點(diǎn)重點(diǎn)生態(tài)區(qū)位商品林贖買， 重點(diǎn)生態(tài)區(qū)位商品林是指位于重點(diǎn)生態(tài)區(qū)位范圍內(nèi)， 符合國(guó)家級(jí)和省級(jí)生態(tài)公益林區(qū)劃條件， 暫未按有關(guān)規(guī)定和程序界定為生態(tài)公益林的森林和林地。 根據(jù)《福建省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)福建省重點(diǎn)生態(tài)區(qū)位商品林贖買等改革試點(diǎn)方案的通知》(閩政辦〔2017〕 9 號(hào))， 2016 年， 福建省武夷山市、 永安市、 沙縣、 武平縣、 東山縣、 永泰縣和柘榮縣這7 個(gè)縣(市) 為首批省級(jí)試點(diǎn)縣(市)； 2017 年， 增加南平市全市和武夷山國(guó)家公園， 及新羅區(qū)、詔安縣、 永春縣、 閩清縣、 福安市進(jìn)行試點(diǎn)改革； 2018 年， 進(jìn)一步擴(kuò)大了商品林贖買改革的試點(diǎn)范圍，又新增寧化縣、 將樂縣、 長(zhǎng)泰縣、 南靖縣、 仙游縣、 莆田城廂區(qū)這6 個(gè)省級(jí)試點(diǎn)縣(區(qū))。 “十三五”期間， 福建省計(jì)劃實(shí)施重點(diǎn)區(qū)位商品林贖買改革試點(diǎn)面積1.33 萬hm2， 截至2017 年底， 已提前完成贖買目標(biāo)。 根據(jù)實(shí)地調(diào)研資料， 對(duì)照福建省重點(diǎn)生態(tài)區(qū)位商品林贖買的典型模式(直接贖買、 改造提升、租賃、 置換)， 選取了4 個(gè)典型的案例點(diǎn): 武夷山市(全面禁伐， 直接贖買為主， 天生天養(yǎng))、 順昌縣(允許林下經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)， 成立森林生態(tài)銀行開展林權(quán)抵押， 商品林贖買、 置換、 租賃， 合作經(jīng)營(yíng)等多種方式)、 沙縣(鼓勵(lì)發(fā)展林下經(jīng)濟(jì)， 改造提升)、 武平縣(贖買和租賃， 允許林下經(jīng)濟(jì))。

2.2 調(diào)查方法

2018 年， 課題組對(duì)武夷山市、 沙縣、 順昌縣和武平縣這4 個(gè)地點(diǎn)下屬村莊進(jìn)行了田野調(diào)查。 調(diào)研對(duì)象為對(duì)各縣市林業(yè)局主管領(lǐng)導(dǎo)、 林木價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、 典型縣(村) 的村支書等組織干部、 參與商品林贖買政策的典型村民等進(jìn)行座談。 調(diào)研組對(duì)調(diào)研地點(diǎn)進(jìn)行入戶問卷調(diào)查， 對(duì)調(diào)查村民的家庭基本結(jié)構(gòu)、 收入狀況、 資源擁有及依賴情況等量化數(shù)據(jù)進(jìn)行采集， 深入了解調(diào)研地點(diǎn)的森林資源狀況、 使用歷史及商品林贖買實(shí)施的具體情況及相關(guān)宏觀數(shù)據(jù)， 以更加深入地分析商品林贖買政策的實(shí)施對(duì)村民群組的影響。

根據(jù)林業(yè)局的訪談資料， 選取林地位于重點(diǎn)生態(tài)區(qū)位內(nèi)、 有參與商品林贖買政策且林地面積較大的村莊開展實(shí)地調(diào)查。 假設(shè)離城鎮(zhèn)中心越遠(yuǎn)的村莊， 農(nóng)民對(duì)森林資源的依賴性越大， 因此選擇距離城鎮(zhèn)中心較遠(yuǎn)的村莊。 根據(jù)就近便利的原則， 選擇部分距離鎮(zhèn)中心較近的村莊進(jìn)行對(duì)比研究。 課題組根據(jù)村莊與市區(qū)的距離， 每隔20 km 挑選一個(gè)村作為案例點(diǎn)。 其中， 沙縣案例選取坐落在重點(diǎn)生態(tài)林區(qū)、 鐵路、水庫(kù)和自然保護(hù)區(qū)周邊的村莊， 從中選擇政府有宣傳贖買政策的村莊； 武平縣選取位于重點(diǎn)生態(tài)林區(qū)、捷文水庫(kù)周邊的、 有宣傳、 有參與商品林贖買的案例村； 順昌縣案例的選取標(biāo)準(zhǔn)為: 順昌縣首先根據(jù)與縣林業(yè)局所在的城鎮(zhèn)中心距離的遠(yuǎn)近， 每隔20 km 挑選一個(gè)案例村， 其次選擇同時(shí)滿足有開展商品林贖買政策宣傳工作的案例點(diǎn)開展入戶調(diào)查和實(shí)地訪談。 在入戶發(fā)放調(diào)查問卷時(shí)， 如果村莊留守的戶主不多， 采取逐戶調(diào)查； 如調(diào)查對(duì)象戶主都在家， 則根據(jù)家戶門牌號(hào)碼， 每隔5 號(hào)進(jìn)行抽樣調(diào)查。 在4 個(gè)案例點(diǎn)共發(fā)放調(diào)查問卷270 份， 收回問卷246 份， 有效率為91.11%。 其中， 武夷山市52 份， 沙縣51 份，武平縣70 份， 順昌縣73 份。

2.3 變量選擇

因變量。 在研究中， 村民的參與意愿是一個(gè)二元變量， 故選用Logistic 模型來分析村民參與意愿的影響因素， 將村民愿意參與商品林贖買政策記為1， 將不愿意參與記為0。

自變量。 根據(jù)“社會(huì)-生態(tài)” 系統(tǒng)制度分析框架， 自變量包括資源單位、 治理系統(tǒng)和使用者系統(tǒng)，因此分別選取資源單位、 治理系統(tǒng)及使用者系統(tǒng)中可能影響村民商品林贖買政策參與意愿的典型因素。

控制變量。 林農(nóng)對(duì)商品林贖買政策的參與意愿不僅受到上述因素影響， 也受到村民的個(gè)人特征、 人力資本等因素的影響。 在個(gè)人特征方面， 選取性別、 年齡和是否是黨員這3 個(gè)變量。 在人力資本方面，選取家庭勞動(dòng)力個(gè)數(shù)、 受教育程度和“從事森林經(jīng)營(yíng)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)” 這3 個(gè)變量。 在變量選擇基礎(chǔ)上，對(duì)模型變量進(jìn)行解釋說明(表1)。

2.4 研究假設(shè)

商品林贖買政策是一項(xiàng)森林資源制度。 從制度分析的維度來審視， 其事實(shí)上構(gòu)建了一個(gè)多利益主體互動(dòng)的行動(dòng)情境。 政府、 林農(nóng)及林業(yè)公司、 評(píng)估機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)為參與者(位置規(guī)則)， 政府制定商品林贖買政策的試點(diǎn)改革辦法， 如贖買林地的范圍(邊界規(guī)則)、 贖買的林地規(guī)模(范圍規(guī)則+政府選擇規(guī)則)、 剩余經(jīng)營(yíng)年限(邊界規(guī)則+選擇規(guī)則)、 贖買價(jià)格(收益規(guī)則) 等， 林農(nóng)根據(jù)其可獲得的信息(如贖買政策實(shí)施的公平性、 贖買價(jià)格的制定等信息規(guī)則) 選擇是否參與及如何參與——個(gè)體或聯(lián)戶(聚合規(guī)則)。 商品林贖買政策的實(shí)施受多方面因素影響， 這些因素的背后則是圍繞這些規(guī)則運(yùn)作的制度在發(fā)生不同的作用。 從制度選擇與制度分析視角， 根據(jù)奧斯特羅姆提出的7 種影響人類行動(dòng)選擇的規(guī)則[21]， 選取SES 中對(duì)應(yīng)的自變量。

表1 變量說明Table 1 Variable declaration

資源單位選擇“家庭人均林地面積” 變量。 在集體林權(quán)制度改革中， 福建省多數(shù)地區(qū)采取“分林到戶” 或“分林到小組” 的方式將林地分給個(gè)體林農(nóng)， 但人均林地面積較小。 鑒于當(dāng)時(shí)林地的經(jīng)濟(jì)價(jià)值低、 林地采伐手續(xù)繁瑣等原因， 林農(nóng)對(duì)林地資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的積極性低， 林地面積小的林農(nóng)將林子承包給大戶去經(jīng)營(yíng)， 這些大戶通過經(jīng)營(yíng)林地資產(chǎn)獲得經(jīng)濟(jì)收入。 那些林地規(guī)模小的林農(nóng)， 其林地資產(chǎn)多處于閑置狀態(tài)， 贖買政策降低了禁伐的機(jī)會(huì)成本。 在政府給予一定補(bǔ)償金的基礎(chǔ)上， 這些林農(nóng)參與意愿較高。 對(duì)于擁有較大林地規(guī)模， 從事林業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的林農(nóng)， 認(rèn)為政府這些年的林業(yè)資源政策不穩(wěn)定， 預(yù)期政府的贖買價(jià)格可能提高或森林禁伐的相關(guān)政策會(huì)有所松動(dòng)， 這些林農(nóng)在等待和觀望， 其參與贖買的意愿不高。 據(jù)此， 提出假設(shè)。

H1: 林農(nóng)擁有的林地面積越小， 參與商品林贖買政策的意愿越高

治理系統(tǒng)選擇“商品林贖買政策實(shí)施” 為變量。 “商品林贖買政策實(shí)施的公平性” 直接影響林農(nóng)對(duì)商品林贖買政策的評(píng)價(jià)。 林農(nóng)能否獲得充足預(yù)期補(bǔ)償決定了其是否參與商品林贖買政策。 贖買價(jià)格是林農(nóng)最為關(guān)注的， 但商品林贖買政策實(shí)施中存在林農(nóng)沒有議價(jià)權(quán)(政府統(tǒng)一定價(jià))、 評(píng)估機(jī)構(gòu)為政府指定機(jī)構(gòu)和天然林贖買價(jià)格偏低等問題。 林農(nóng)只能被動(dòng)接受政府制定的價(jià)格。 在贖買補(bǔ)償金偏低的情況下，林農(nóng)并不支持商品林贖買政策的推行， 故對(duì)贖買政策的參與意愿偏低。 據(jù)此， 提出假設(shè)。

H2: 商品林贖買政策實(shí)施越公平(評(píng)估價(jià)格公平、 贖買過程公開透明）， 林農(nóng)對(duì)商品林贖買政策的參與意愿越高(信息規(guī)則）

使用者系統(tǒng)選擇“離鄉(xiāng)鎮(zhèn)中心的距離” 和“生態(tài)環(huán)保意識(shí)” 兩個(gè)變量。 “離城鎮(zhèn)中心的距離” 在一定程度上代表城鎮(zhèn)化水平， 城鎮(zhèn)化率越低， 林農(nóng)轉(zhuǎn)變其他生計(jì)來源的可能性越低。 在商品林禁伐后，林農(nóng)預(yù)期成本上升， 而政府給予的補(bǔ)償金額偏低， 林農(nóng)參與贖買政策的意愿偏低。 據(jù)此， 提出假設(shè)。

H3: 離鄉(xiāng)鎮(zhèn)中心的距離越遠(yuǎn)， 林農(nóng)對(duì)商品林贖買政策的參與意愿越低(位置規(guī)則）

林農(nóng)的生態(tài)保護(hù)意識(shí)越高， 對(duì)地區(qū)環(huán)境水平及環(huán)境保護(hù)的關(guān)注度會(huì)相對(duì)較高， 對(duì)商品林贖買政策的實(shí)施會(huì)更加支持， 參與意愿會(huì)更高。 據(jù)此， 提出假設(shè)。

H4: 林農(nóng)的生態(tài)保護(hù)意識(shí)越高， 參與商品林贖買政策意愿越高(聚合規(guī)則+信息規(guī)則）

2.5 模型構(gòu)建

考慮到選取的因變量為林農(nóng)對(duì)商品林贖買政策的參與意愿， 是一個(gè)二元變量， 故選用Logistic 模型來分析林農(nóng)參與意愿的影響因素。 Logistic 回歸模型是一種概率模型， 其結(jié)果發(fā)生的變量取值必須是二分或多項(xiàng)分類， 可用影響結(jié)果變量發(fā)生的因素為自變量， 建立回歸方程。 將林農(nóng)愿意參與商品林贖買政策實(shí)施的概率記為P， 它與自變量X1，X2， ……，Xm之間的Logistic 回歸模型為[21]:

式中β 表示待估計(jì)參數(shù)。

因此， 林農(nóng)不愿意參與商品林贖買政策實(shí)施的概率(1 - P) 為:

經(jīng)數(shù)學(xué)變換得:

故Logistic 模型可以表示為:

式中y 為村民愿意參與商品林贖買政策的概率； α、 β、 γ、 θ 和δ 為待估系數(shù)矩陣； X、 Z 和W 分別為資源單位、 治理系統(tǒng)及使用者系統(tǒng)中相關(guān)典型影響因素的變量矩陣； R 為一系列控制變量的矩陣； ε 為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.6 數(shù)據(jù)處理方法

利用STATA 14 對(duì)模型進(jìn)行回歸分析， 從實(shí)證角度分析商品林贖買政策參與意愿的影響因素， 以“村民是否愿意參與商品林贖買政策” 為因變量， 對(duì)選取的相關(guān)變量進(jìn)行l(wèi)ogit 回歸。 為檢驗(yàn)資源單位、治理系統(tǒng)及使用者系統(tǒng)中各項(xiàng)因素對(duì)林農(nóng)參與意愿的影響作用， 在回歸方程⑴～⑷中分別加入資源單位、 治理系統(tǒng)及使用者系統(tǒng)中選取的相關(guān)變量進(jìn)入回歸模型。 為了確保統(tǒng)計(jì)結(jié)論的穩(wěn)定和有效， 需要對(duì)結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

3 結(jié)果與分析

商品林贖買政策實(shí)施( X2) 是否公平和村民的環(huán)保意識(shí)( X4) 系數(shù)為正， 說明贖買政策的公平性和林農(nóng)的生態(tài)保護(hù)意識(shí)程度對(duì)林農(nóng)參與意愿有正向影響(表2)； 人均林地面積( X1) 和林地距城鎮(zhèn)中心的距離( X3) 等變量系數(shù)為負(fù)， 說明相關(guān)變量對(duì)林農(nóng)的參與意愿有反向影響。 考慮到林農(nóng)的參與意愿是多種因素共同作用的結(jié)果， 將選取的所有相關(guān)變量一起進(jìn)入回歸模型， 嘗試分析所有因素對(duì)村民意愿的綜合影響。 結(jié)果表明: 各項(xiàng)因素的影響與其單獨(dú)進(jìn)入回歸模型的影響相同， 且其在顯著性上基本無變化， 說明林農(nóng)的參與意愿受多種因素的共同影響， 且相關(guān)因素對(duì)林農(nóng)參與意愿的影響是顯著的。 根據(jù)各地贖買模式將數(shù)據(jù)分類為 “造血式” 和“輸血式” 兩類進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)， 樣本回歸結(jié)果與全部樣本數(shù)據(jù)相比， 除系數(shù)大小發(fā)生一些變化外， 其顯著性水平基本一致， 說明回歸分析具有統(tǒng)計(jì)上的顯著性。

表2 商品林贖買政策林農(nóng)參與意愿影響因素分析Table 2 Analysis of factors influencing foresters'participation intention in commercial forest redemption policy

3.1 “社會(huì)-生態(tài)” 系統(tǒng)各特征變量對(duì)林農(nóng)參與贖買政策的意愿均有顯著影響

根據(jù)奧斯特羅姆教授“社會(huì)-生態(tài)” 系統(tǒng)制度分析框架， 資源系統(tǒng)與治理系統(tǒng)和使用者系統(tǒng)之間存在互動(dòng)與反饋關(guān)系， 使用者的地理位置、 使用方式等將影響其對(duì)資源的依賴性、 治理制度。 例如林地產(chǎn)權(quán)； 政策信息的發(fā)布與公開透明； 贖買價(jià)格制定的方法和流程； 林農(nóng)等利益相關(guān)者有否參與的途徑或渠道等都會(huì)影響林農(nóng)參與贖買政策的意愿與行為。 資源系統(tǒng)的二級(jí)變量， 例如林地位置， 林地規(guī)模和林木質(zhì)量與類型等， 也會(huì)使林農(nóng)考慮參與贖買政策帶來的機(jī)會(huì)成本與收益。 治理系統(tǒng)的制度設(shè)計(jì)(操作規(guī)則、 社群規(guī)則等) 影響使用者系統(tǒng)對(duì)政策的反饋與適應(yīng)性。 具體而言， 根據(jù)教授對(duì)7 種影響制度運(yùn)行績(jī)效的規(guī)則分類， 將實(shí)證分析中對(duì)林農(nóng)參與意愿影響顯著的變量歸類為4 種制度規(guī)則(位置規(guī)則， 邊界規(guī)則、 信息規(guī)則和聚合規(guī)則) 進(jìn)行分析， 例如位置規(guī)則與林地規(guī)模屬于資源系統(tǒng)， 邊界規(guī)則、 信息規(guī)則和聚合規(guī)則屬于治理系統(tǒng)， 影響聚合規(guī)則的因素(林農(nóng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)屬性) 屬于使用者系統(tǒng)； 這4種制度規(guī)則有助于更好地理解林農(nóng)參與贖買政策的理性行為策略。

3.1.1 林地位置遠(yuǎn)近(位置規(guī)則) 影響林農(nóng)對(duì)贖買政策的參與意愿

從實(shí)證結(jié)果可以得出， 離城鎮(zhèn)中心的距離越遠(yuǎn)， 林農(nóng)對(duì)商品林贖買政策的參與意愿具有顯著影響，H3通過驗(yàn)證。 距離城鎮(zhèn)中心越遠(yuǎn)， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展較緩慢， 林農(nóng)轉(zhuǎn)變非農(nóng)就業(yè)的可能性越低， 林農(nóng)對(duì)林地資源的依賴性越高； 但那些距離城鎮(zhèn)中心遠(yuǎn)、 交通不便的林農(nóng)都搬到山下或靠近城鎮(zhèn)地方居住和做買賣，如沙縣林農(nóng)到城鎮(zhèn)做沙縣小吃， 這類林農(nóng)對(duì)林子的依賴性反而降低。 林農(nóng)選擇是否參與的因素很大程度是因?yàn)橼H買價(jià)格低于市場(chǎng)價(jià)， 多數(shù)林農(nóng)表示等日后政府放寬政策后再做打算。 通過從事林下經(jīng)濟(jì)種植能提高經(jīng)營(yíng)小吃的收入， 如種植金線蓮、 鐵皮石斛等沙縣小吃燉湯所需的食材， 因此這些林農(nóng)參與商品林贖買政策的意愿低。

3.1.2 林地規(guī)模與產(chǎn)權(quán)明晰程度(邊界規(guī)則) 將部分有意愿參與的林農(nóng)排除在外

林農(nóng)擁有的林地規(guī)模對(duì)其參與意愿具有顯著的反向影響(表2)， 因此H1通過驗(yàn)證， 即林農(nóng)的參與意愿與其擁有的林地規(guī)模存在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的因果關(guān)系。 林改的推行造成森林面積過度破碎， 林農(nóng)擁有的林地資產(chǎn)規(guī)模較小， 而政府對(duì)贖買林地的規(guī)模有一定的限制條件(面積不少于2 hm2， 林木剩余經(jīng)營(yíng)年限在20 年以上)， 這就把絕大多數(shù)林農(nóng)擋在政策之外。 根據(jù)調(diào)研結(jié)果， 鑒于林業(yè)生產(chǎn)周期長(zhǎng)、 林地規(guī)模較小、 林業(yè)資源政策的不穩(wěn)定性及缺乏相關(guān)的森林經(jīng)營(yíng)技術(shù)， 林農(nóng)手中的林地資產(chǎn)多處于閑置狀態(tài)， 部分林農(nóng)表示甚至不清楚自己林地所在位置， 這類林地規(guī)模較小的林農(nóng)參與商品林贖買政策的意愿較高。 那些林地的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)已經(jīng)到期， 林木達(dá)到主伐年限的林農(nóng)群體正是林木砍伐意愿最迫切的， 是商品林贖買政策實(shí)施的最直接對(duì)象， 林農(nóng)也具有較高的參與意愿， 但政府經(jīng)營(yíng)期限的限制導(dǎo)致林農(nóng)無法參與。 對(duì)此， 武夷山林業(yè)局的工作人員解釋到， “森林只有在具有一定規(guī)模時(shí)才具有一定的效益， 如果贖買的用地零零散散， 效益不好， 我們還要人力物力去監(jiān)管保護(hù)……至于生于經(jīng)營(yíng)年限的限制， 我們考慮的是林農(nóng)觀念的養(yǎng)成， 讓他們意識(shí)到這片林地是不能砍伐的， 如果我們買回來一年兩年到期了， 我們要將林地歸還給村里面， 什么影響都沒產(chǎn)生， 投入的大筆資金就打水漂了……但如果放開經(jīng)營(yíng)年限這一限制， 我們很快就可以完成試點(diǎn)改革的任務(wù)?！?(武夷山林業(yè)局工作人員， 受訪編號(hào)： WY-02) 這也說明了商品林贖買政策的實(shí)施存在著一定的贖買對(duì)象偏離的問題。 比較而言， 沙縣的補(bǔ)助改造模式是值得借鑒的， 既滿足了林農(nóng)的經(jīng)濟(jì)采伐需求， 又對(duì)原來單一的樹種進(jìn)行了更新優(yōu)化。

3.1.3 提高信息透明度(信息規(guī)則) 有助于提升林農(nóng)參與的意愿

政策實(shí)施的公平性對(duì)林農(nóng)參與意愿存在顯著正向影響， 即政策實(shí)施的公開透明度越高， 林農(nóng)越有話語(yǔ)權(quán)， 對(duì)商品林贖買政策的參與意愿越高， 因此H2通過驗(yàn)證。 各地試點(diǎn)實(shí)施商品林贖買政策過程中，對(duì)贖買價(jià)格的確定采取不同的方式， 但林農(nóng)普遍反映存在林地的贖買價(jià)格偏低； 價(jià)格評(píng)估過程不清楚或林地出材量評(píng)估過低； 補(bǔ)償金不足以彌補(bǔ)機(jī)會(huì)成本等問題。

3.1.4 林農(nóng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)屬性影響其對(duì)政策的感知程度與參與意愿

由于林農(nóng)之間社會(huì)經(jīng)濟(jì)屬性存在較大的異質(zhì)性， 如受教育程度、 對(duì)生態(tài)保護(hù)的意識(shí)、 家庭勞動(dòng)力規(guī)模以及有否從事森林資源經(jīng)營(yíng)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)等因素都對(duì)林農(nóng)的政策感知和接受程度造成影響。 統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示， 首先， 林農(nóng)的生態(tài)保護(hù)意識(shí)提高， 對(duì)地區(qū)環(huán)境水平及環(huán)境保護(hù)的關(guān)注度會(huì)相對(duì)較高， 其對(duì)商品林贖買政策的實(shí)施會(huì)更加支持(H4)。 其次， 從控制變量的回歸結(jié)果可知， 家庭勞動(dòng)力越多的家庭， 參與意愿越低。 原因可能是: 一方面， 勞動(dòng)力多的家庭， 擁有更多的人力去從事林業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)， 對(duì)林地資產(chǎn)的依賴性更高， 故對(duì)商品林贖買政策的參與意愿較低； 另一方面， 勞動(dòng)力多的家庭增加了從事非農(nóng)勞動(dòng)生計(jì)的機(jī)會(huì)和條件。 而那些林地規(guī)模小、 不滿足贖買政策要求的林農(nóng)多外出打工或從事其他生計(jì)， 對(duì)商品林贖買政策的關(guān)注和參與也少。 最后， 林農(nóng)是否有從事森林資源經(jīng)營(yíng)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)對(duì)林農(nóng)的參與意愿也具有顯著的反向影響， 林農(nóng)具有從事林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)， 對(duì)森林資源的經(jīng)營(yíng)積極性偏高， 參與商品林贖買政策的意愿會(huì)相對(duì)偏低。

由于林農(nóng)之間對(duì)彼此社會(huì)經(jīng)濟(jì)屬性的上述相關(guān)信息并不完全具備， 缺乏足夠的信息(如與自己相鄰地塊的林權(quán)所有者信息) 及溝通成本的存在， 使林農(nóng)參與商品林贖買的實(shí)施成本提高， 根據(jù)成本-收益規(guī)則， 林農(nóng)的參與意愿也會(huì)進(jìn)一步降低。

3.2 “輸血式” 贖買方式比“造血式” 贖買方式對(duì)林農(nóng)的參與意愿影響更大。

在總樣本的基礎(chǔ)上， 根據(jù)商品林贖買政策實(shí)施的主要方式進(jìn)行分組， 沙縣和順昌縣兩地(共124 個(gè)樣本) 對(duì)贖買的林地采取分類經(jīng)營(yíng)， 既盤活了林地資產(chǎn)， 達(dá)到環(huán)境保護(hù)的目的， 又在一定程度上解決了贖買資金壓力較大的問題。 沙縣和順昌縣兩地采用的是較為靈活的造血式贖買方式， 而武夷山市和武平縣(共122 個(gè)樣本) 采取的是“直接贖買” 及“租賃” 的輸血式贖買方式。 對(duì)兩組樣本分別進(jìn)行Logit 回歸， 回歸結(jié)果如表3 所示。

“造血式” 贖買方式的村莊樣本和“輸血式” 贖買方式的樣本回歸結(jié)果與全部樣本數(shù)據(jù)相比， 除系數(shù)大小發(fā)生一些變化外， 其顯著性水平基本是一致的， 說明治理系統(tǒng)中的政策公平性及使用者系統(tǒng)中林農(nóng)的生態(tài)保護(hù)意識(shí)對(duì)林農(nóng)的參與意愿具有顯著的正向影響， 而人均林地面積及距離鄉(xiāng)鎮(zhèn)中心的主要距離對(duì)林農(nóng)的參與意愿有顯著的反向影響， 實(shí)證回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。 針對(duì)資源單位、 治理系統(tǒng)、使用者系統(tǒng)中的各項(xiàng)變量， “輸血式” 贖買方式比“造血式” 贖買方式回歸系數(shù)偏大， 說明相比于“造血式” 贖買方式， “輸血式” 贖買方式中各項(xiàng)變量對(duì)林農(nóng)的參與意愿影響更大， 這和調(diào)查發(fā)現(xiàn)是吻合的。 武夷山市是國(guó)家5A 景區(qū)， 自然保護(hù)區(qū)， 對(duì)村民采取嚴(yán)格的禁伐和禁茶政策， 而沙縣和順昌縣兩地實(shí)行的是較為靈活的策略， 允許吸收個(gè)體力量參與改造提升。 順昌縣成立森林生態(tài)銀行， 為林農(nóng)搭建了林權(quán)抵押貸款、 林權(quán)交易和商品林贖買等業(yè)務(wù)平臺(tái)。 政府與民間資本通力合作， 給予林農(nóng)的選擇也更多樣化， 在一定程度上使得政策對(duì)林農(nóng)的影響有一個(gè)過渡期的緩沖， 而在“輸血式” 贖買的政策方式下，林農(nóng)面臨生計(jì)方式的急劇轉(zhuǎn)變， 對(duì)林農(nóng)的沖擊會(huì)更大。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸結(jié)果Table 3 Robustness test regression results

3.3 “社會(huì)-生態(tài)” 系統(tǒng)視角下林農(nóng)參與商品林贖買政策的行為策略

“社會(huì)-生態(tài)” 系統(tǒng)制度分析框架中涉及的7 種操作層次的規(guī)則事實(shí)上滲入在林農(nóng)從獲得政策信息——計(jì)算收益與成本——衡量是否參與——采取何種參與行為等整個(gè)個(gè)人的策略選擇結(jié)構(gòu)中。 林農(nóng)根據(jù)信息規(guī)則、 范圍規(guī)則和邊界規(guī)則等(圖2)， 了解到商品林贖買政策的“游戲規(guī)則”。 該政策對(duì)自身禁伐導(dǎo)致的生計(jì)影響以及其他生計(jì)來源的可獲得性。 在不同的社會(huì)規(guī)范和貼現(xiàn)率水平基礎(chǔ)上， 村民計(jì)算各自的預(yù)期收益與成本， 根據(jù)收益規(guī)則衡量是否參與這項(xiàng)政策、 參與的方式如何等， 進(jìn)而產(chǎn)生了差異化的集體行動(dòng)結(jié)果[22]。

圖2 林農(nóng)是否參與商品林贖買政策的行為策略Figure 2 Behavioral strategies for foresters to participate in the policy

由于受到利益、 規(guī)則、 信念和規(guī)范等基礎(chǔ)要素的支持， 制度形成自我強(qiáng)化的趨勢(shì)。 由于不同林農(nóng)對(duì)森林資源環(huán)境保護(hù)的價(jià)值觀不同， 林農(nóng)的受教育程度和風(fēng)險(xiǎn)偏好也不同， 加上村莊之間的社會(huì)規(guī)范及社會(huì)資本情況各異， 林農(nóng)對(duì)森林資源的個(gè)人貼現(xiàn)率也不一樣， 對(duì)贖買政策帶來的預(yù)期收益和成本的計(jì)算也就不同， 導(dǎo)致林農(nóng)對(duì)贖買政策的接納度也就不一樣。 貼現(xiàn)率越高， 越不愿意等待森林資源的未來使用價(jià)值， 傾向于即時(shí)消費(fèi)森林產(chǎn)品， 如通過采伐獲得較快的收益。一些對(duì)森林資源依賴較大， 將林木作為精神家園或文化風(fēng)俗表征的村落， 特別是一些土著或少數(shù)民族地區(qū)， 這些人傾向于保護(hù)森林的原貌而不去破壞整體家園的自然環(huán)境。 相反， 如果是城鎮(zhèn)化較高， 不以森林資源為依賴的地區(qū)， 村民缺乏對(duì)大自然的敬畏， 或?qū)ι稚鷳B(tài)系統(tǒng)服務(wù)的其他各種價(jià)值缺乏了解， 就更可能傾向于短期內(nèi)消費(fèi)森林產(chǎn)品。 因此， 根據(jù)奧斯特羅姆的制度理論， 總結(jié)出以下林農(nóng)合作的社會(huì)結(jié)構(gòu)要素: ⑴大多數(shù)林農(nóng)都能意識(shí)到， 如果不采取有別于以往舊制度的替代規(guī)則， 林農(nóng)的利益就將受到損害。 原來林權(quán)改革細(xì)分林權(quán)到戶的舊制度下， 允許林農(nóng)砍伐自有林地的商品林， 但在政府禁伐商品林的背景下， 林農(nóng)需要改變?cè)瓤撤ヅc經(jīng)營(yíng)林木的方式， 否則將面臨公部門的懲罰。 ⑵大多數(shù)林農(nóng)對(duì)在林地里繼續(xù)生產(chǎn)活動(dòng)給予高度評(píng)價(jià)， 即林農(nóng)的貼現(xiàn)率較低。 林農(nóng)對(duì)森林資源使用的貼現(xiàn)率低， 能夠增加林農(nóng)的“耐心程度”， 對(duì)森林的未來價(jià)值給予更多重視。 ⑶政策的信息成本、 轉(zhuǎn)換成本和實(shí)施成本較低。 如果這類成本太大， 超過了預(yù)期收益， 村民對(duì)贖買政策的配合度會(huì)更低。

因此， 在贖買政策運(yùn)作過程中， 需要將制度運(yùn)行時(shí)相關(guān)行動(dòng)者的主觀能動(dòng)性納入其中。 制度的穩(wěn)定性是沉淀成本、 既得利益和習(xí)慣化行為等等的產(chǎn)物， 受到利益、 規(guī)則、 信念和規(guī)范等基礎(chǔ)要素的支持，形成自我強(qiáng)化的趨勢(shì)。 針對(duì)林農(nóng)對(duì)原有政策的自我強(qiáng)化傾向和理性作為， 商品林贖買政策要能提供一種持續(xù)的、 制度化的激勵(lì)機(jī)制促使行動(dòng)者作為， 形成對(duì)場(chǎng)域內(nèi)利益主體符合制度目標(biāo)的正向刺激， 充分調(diào)動(dòng)改革相關(guān)行動(dòng)者的能動(dòng)性。 相比“輸血式” 贖買方式， “造血式” 贖買方式由于兼容了林農(nóng)的部分利益(如允許開展林下經(jīng)濟(jì)， 結(jié)合社會(huì)力量參與改造提升等)， 一定程度上調(diào)動(dòng)了改革相關(guān)行動(dòng)者的能動(dòng)性， 也有利于減少來自原有利益格局下既得利益行動(dòng)者(如林業(yè)大戶) 的運(yùn)行阻力。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

商品林贖買既是旨在減少商品林的數(shù)量， 保護(hù)森林生態(tài)的環(huán)境政策， 也具有緩和各利益相關(guān)主體之間的矛盾與糾紛， 解決三農(nóng)問題， 實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興的社會(huì)政策目標(biāo)。 分析政策執(zhí)行中的問題， 探討林農(nóng)的認(rèn)知與參與， 即政策執(zhí)行效果， 需要結(jié)合社會(huì)面與生態(tài)面兩個(gè)維度， 將森林資源視為復(fù)雜的“社會(huì)-生態(tài)” 系統(tǒng)， 注重考查資源系統(tǒng)、 資源單位， 使用者系統(tǒng)和治理系統(tǒng)中各個(gè)變量因素對(duì)林農(nóng)行為的影響。通過多樣性的制度設(shè)計(jì)， 促進(jìn)人與自然和諧與可持續(xù)發(fā)展。 從制度分析視角來看， 商品林贖買政策長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)是激勵(lì)林農(nóng)促進(jìn)森林資源的保護(hù)。 “輸血式” 贖買方式比“造血式” 贖買方式對(duì)林農(nóng)的參與意愿影響更大， 贖買政策應(yīng)綜合考慮林農(nóng)生計(jì)的長(zhǎng)期轉(zhuǎn)型， 考慮改善其相對(duì)貧困的狀態(tài)， 發(fā)揮和動(dòng)員民間的力量， 調(diào)動(dòng)林農(nóng)造林提升的積極性， 既有利于減少改革的阻力， 也有助于林農(nóng)提升自身的生計(jì)資本， 降低脆弱性。

4.2 建議

第一， 地方政府可從7 種規(guī)則背后的制度設(shè)計(jì)入手， 從邊界規(guī)則和范圍規(guī)則上， 考慮通過家庭林場(chǎng)、 合作社等中介組織， 促成小面積林農(nóng)向政策靠攏， 而不是將細(xì)碎化的小農(nóng)排斥在政策之外。 地方政府可以以集聚獎(jiǎng)金等激勵(lì)方式， 鼓勵(lì)林農(nóng)連片開發(fā)， 提標(biāo)改造自有林地， 促成森林面積的規(guī)?；?。 而對(duì)產(chǎn)權(quán)不明晰， 存在歷史糾紛的林地， 相關(guān)政府部門敦促村委予以解決， 或協(xié)同辦理， 落實(shí)林權(quán)證和村民的權(quán)益。

第二， 從信息規(guī)則， 成本收益規(guī)則上， 對(duì)林農(nóng)商品林贖買的收益-成本進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整， 使贖買的價(jià)格能覆蓋森林資源的未來收益值， 彌補(bǔ)林農(nóng)的機(jī)會(huì)成本。 在價(jià)格評(píng)估的制定、 執(zhí)行和監(jiān)督中， 納入林農(nóng)的意見和聲音， 使決策過程更公正透明。 這里涉及公共部門財(cái)政資金的穩(wěn)定性， 相關(guān)部門可考慮聯(lián)手各類銀行、 國(guó)家精品林質(zhì)量改造提升項(xiàng)目等相關(guān)建設(shè)資金， 為贖買政策提供穩(wěn)定的資金來源。

第三， 促進(jìn)各類林業(yè)經(jīng)濟(jì)合作組織、 市場(chǎng)中間支持組織和林業(yè)資源交易平臺(tái)等的成立。 引入各種有效的激勵(lì)性政策工具， 與私人， 市場(chǎng)和社團(tuán)組織達(dá)成合作伙伴關(guān)系， 發(fā)揮社會(huì)規(guī)范、 社會(huì)資本等非正式制度在發(fā)布市場(chǎng)信息、 監(jiān)督政策執(zhí)行和協(xié)調(diào)矛盾糾紛等的潤(rùn)滑劑作用， 形成多元化治理的政策網(wǎng)絡(luò)， 降低行政成本， 促進(jìn)村民環(huán)境保護(hù)行動(dòng)的常態(tài)化。