朱 敏，鄭生欽

（山東建筑大學(xué) 管理工程學(xué)院，山東 濟南 250101，E-mail：742580654@qq.com）

隨著城鎮(zhèn)化水平的提高，城市面貌產(chǎn)生了巨大的轉(zhuǎn)變。與此同時，違建項目被頻頻曝光，某些新建小區(qū)亂搭亂建現(xiàn)象普遍存在，這不僅破壞了城鄉(xiāng)規(guī)劃、阻礙城鄉(xiāng)建設(shè)與發(fā)展，更會給居民的生存空間和環(huán)境帶來壓力，破壞了房地產(chǎn)市場的秩序[1]。因此，加強對違法建筑的綜合治理已經(jīng)日益受到各級政府的重視，同時也是依法治國在城鄉(xiāng)建設(shè)中的具體體現(xiàn)。

目前，國外對違法建筑的控制已達(dá)到了較高水平。如新加坡違法局主要負(fù)責(zé)違建治理，并且由建設(shè)局、消防局和重建局負(fù)責(zé)違法建筑物的發(fā)現(xiàn)、檢測和申報審查，形成了較為完備的城管法規(guī)體。德國行政契約和刑罰規(guī)制兩種手段治理違建，明確違法建筑的認(rèn)定、監(jiān)管和處罰標(biāo)準(zhǔn)，由行政執(zhí)法部門依據(jù)行政法的相關(guān)規(guī)定予以執(zhí)行。法國在土地開發(fā)和城市開發(fā)問題的綜合治理上，用專項法律整合調(diào)整國家利益協(xié)調(diào)、城市發(fā)展政策制定、社會住宅多樣化開發(fā)，在處理特定的問題上力求達(dá)到整體和諧[2]。國內(nèi)學(xué)者對違法建筑的相關(guān)研究主要集中在違法建筑的管控、權(quán)屬及處置的問題方面，以違法建筑處置制度和如何進行有效治理的相關(guān)理論研究較多。在對違法建筑的成因及相關(guān)法律問題的研究上，陳柏峰[3]認(rèn)為違建治理的主要問題是國家執(zhí)法領(lǐng)域的能力不足；朱政[4]以控制違法建筑執(zhí)法為例解釋了違建執(zhí)法的機制與路徑；劉磊等[5]研究了違法建設(shè)謀利的形成機制，分析了違建執(zhí)法的困境并指出違建執(zhí)法存在的問題。在對違法建筑治理問題的研究上，李艷偉[6]提出城市更新的視角下濟南市拆違的必要性，分析了拆違后存在的問題，并對拆違后的城市治理提出建議；鄒曉美[7]從執(zhí)法角度指出了違建執(zhí)法過程中存在的主要問題，并對拆違制法提出相關(guān)的改進意見。造成違建的主要主體為居民，他們或為違建的開發(fā)者、或為違建的消費者，其違建行為受到多方面因素的影響。計劃行為理論主要研究個體的行為意向和實際行為，適合研究違建治理對居民違建行為的相關(guān)影響。如馬瑩瑩等[8]采用計劃行為理論對行人闖紅燈的行為決策建模；李凌方等[9]結(jié)合計劃行為理論和鑲嵌理論，研究認(rèn)為居民參與違建受到既定制度、社會文化、經(jīng)濟條件和地理條件影響。

通過文獻梳理發(fā)現(xiàn)，我國現(xiàn)有的關(guān)于違法建筑的研究大多從政府的角度分析違法建筑的成因、存在的問題及治理方面，而從居民意愿角度研究違法建筑的相關(guān)理論較少。實際上，居民是各種違建行為的主導(dǎo)者，在控制違法建筑的問題上，自上而下有效的綜合治理模式，會影響居民對違法建筑的看法，進而約束其行為意愿，從而提高違法建筑治理的績效。基于此，本文通過分析違建治理視角下居民的違建行為，構(gòu)建以計劃行為理論為基礎(chǔ)的改進的居民違建意愿模型，根據(jù)違建意愿區(qū)別控制違建行為，分析各因素影響機制，探討違建治理與居民行為意愿的相關(guān)關(guān)系，以期發(fā)現(xiàn)違法建筑治理與居民行為意愿之間的關(guān)聯(lián)，為違建有效治理模式的建設(shè)提出建議。

1 研究模型與假設(shè)

1.1 居民違建意愿假設(shè)模型的構(gòu)建

居民違建意愿假設(shè)模型是通過對計劃行為理論模型的改進獲得的。計劃行為理論認(rèn)為人的行為是計劃后的結(jié)果，態(tài)度、規(guī)范和知覺控制都會影響到人做出的行為意愿。在大規(guī)模違建治理的背景下，居民是否參與違建會受到違建治理的影響。因此，研究人的行為是社會風(fēng)險治理的一項重要內(nèi)容，現(xiàn)代化的城市管理更需要居民的參與。計劃行為理論對相關(guān)解釋變量的加入是開放的，其他變量的加入可以對模型進行有效的預(yù)測[10]，保持良好的解釋能力[11]。違法建筑的嚴(yán)厲治理，對居民的違建意愿有著較明顯的影響。居民是違法建筑的行為者，想要徹底整治違法建筑的問題，需要每個居民知法守法，降低違建意愿才能減少或杜絕違法建筑的出現(xiàn)。在現(xiàn)實中，隨著大批違法建筑被嚴(yán)厲懲治，深刻影響著居民的違建意愿。

違建治理的力度加大以及其產(chǎn)生的后果會影響居民的行為信念，通過違建產(chǎn)生的不良后果感知到違建對自身帶來的不利影響，從而影響自身的行為態(tài)度；規(guī)范性信念導(dǎo)致社會壓力或規(guī)范，違建治理產(chǎn)生的效果之一就是使得居民的信念趨于規(guī)范，為居民的違法行為帶來一定的壓力，從而影響到主觀規(guī)范，違建治理帶來的影響會加強居民對自身信念的控制，并對自身行為進行有效控制。

因此，本文結(jié)合違建治理給居民帶來的影響，增加違建治理作為3 個原有變量的原因潛變量，對計劃行為理論模型進行改進，改進后的假設(shè)模型如圖1 所示。

圖1 居民違建意愿假設(shè)模型

1.2 研究假設(shè)

1.2.1 違建治理與行為態(tài)度、主觀規(guī)范和感知行為控制

違建治理問題主要依據(jù)城鄉(xiāng)規(guī)劃法和土地管理法的相關(guān)規(guī)定，地方政府也出臺了不少適合治理當(dāng)?shù)剡`建的相關(guān)文件。劉磊等[5]認(rèn)為違建治理需要法律清晰界定利益主體的法律邊界和權(quán)利義務(wù)，并且法律和執(zhí)法體制的完善也至關(guān)重要；杜鵬[12]認(rèn)為地方政府的執(zhí)法體制違建現(xiàn)象難以治理的主要原因。因此，政府執(zhí)法對違建治理影響很大。

行為態(tài)度主要是指個人對某項行為所持的正面或負(fù)面的感覺，通過違建治理的嚴(yán)厲措施以及對參與違建給自身帶來的不利影響，違建治理會使居民意識到參與違建的不良后果，從而影響到居民的 行為態(tài)度。主觀規(guī)范是個人對某項行為的發(fā)生所感受到的社會壓力，強有力的違建治理效果明顯、震懾作用大，如加大違建的曝光度會給違建人帶來較大的壓力，從而影響到自身的主觀規(guī)范；感知行為控制是指反映個人過去的經(jīng)驗和預(yù)期的阻礙，當(dāng)居民認(rèn)為自己機會越多、阻礙越少時，對行為的感知行為控制就越強，嚴(yán)厲的違建治理使得違建行為的阻力加大、違建行為被發(fā)現(xiàn)的概率增加，因此影響到居民的行為控制。

人的行為態(tài)度受到自我預(yù)期的影響。同時，Warsame[13]認(rèn)為主觀規(guī)范和感知行為控制也會影響到行為態(tài)度。在違建治理過程中，父母、配偶以及親戚朋友可能會給違建居民施加壓力，社會風(fēng)俗、輿論的壓力也是主觀規(guī)范作用于行為態(tài)度的重要原因。根據(jù)組織行為學(xué)的觀點，行為控制對個體行為有著重要的影響[14]。Kidwell[15]認(rèn)為感知行為控制在個體意向形成過程中影響人的態(tài)度。由此，提出以下假設(shè)：

H1：違建治理對行為態(tài)度有顯著影響；

H2：違建治理對主觀規(guī)范有顯著影響；

H3：違建治理對感知行為控制有顯著影響；

H4：主觀規(guī)范對行為態(tài)度有顯著影響；

H5：感知行為控制對行為態(tài)度有顯著影響。

1.2.2 主觀規(guī)范、行為態(tài)度、感知行為控制和違建意愿

行為態(tài)度決定行為意向，而居民的違建意愿受到其對違建行為態(tài)度的影響。Warsame[13]認(rèn)為受個體行為態(tài)度和主觀規(guī)范的有益影響，人的行動意愿會更為強烈。新制度經(jīng)濟學(xué)提出人的行為是有限理性的，還會受到規(guī)范和外部控制的影響。在違建治理中，來自周圍人的壓力以及輿論的壓力都會影響居民的行為選擇，嚴(yán)格、系統(tǒng)的違建整治管理制度會使居民預(yù)料到參與違建產(chǎn)生的嚴(yán)重后果，進而不敢進行違建行為。

主觀規(guī)范影響個體對行為合法化的判斷，告知個體這種行為是否可以實施。李凌方等[9]認(rèn)為社會輿論壓力和政府的嚴(yán)格監(jiān)管會使居民調(diào)整自己的主觀認(rèn)知并重新考慮違建的成本與收益。對于違建行為而言，其主要受到政府、社會和網(wǎng)絡(luò)的壓力，還有來自朋友和家人的勸說影響，違建治理的力度不斷加大使得社會治理氛圍濃厚，違建治理給有違建意愿的居民帶來了巨大的心理壓力，使之不敢參與違建，因此主觀規(guī)范影響行為意愿。

一般來說，違建行為的感知行為控制主要包括社會規(guī)范和法律規(guī)范的控制，隨著違建治理進程的加快，各地政府出臺的違建政策與規(guī)范也不斷完善，人們受到違建法律規(guī)范的影響，從而影響自己的行為意愿，且規(guī)范制度越嚴(yán)格，居民違建意愿越低。由此，在改進的模型中，提出以下假設(shè)：

H6：主觀規(guī)范對違建意愿有顯著影響；

H7：行為態(tài)度對違建意愿有顯著影響；

H8：感知行為控制對違建意愿有顯著影響。

2 研究設(shè)計

2.1 問卷設(shè)計

本研究共涉及5 個潛在變量：違建治理、主觀規(guī)范、行為態(tài)度、感知行為控制、違建意向。為保證數(shù)據(jù)的信度和效度得到有效結(jié)果，違建治理測量題項借鑒了相關(guān)的研究成果，并根據(jù)本文研究目的進行了修正，項采用專家訪談法進行確定。所有問項均采用李克特5 級量表，5 表示“非常同意”，1表示“非常不同意”。問卷制作完畢后先發(fā)放給相關(guān)專家進行預(yù)測，按照反饋意見對部分題目的設(shè)置及表述進行了更改，形成正式的調(diào)查問卷。問卷題項如表1 所示。

表1 居民違建行為意愿調(diào)查題項

2.2 數(shù)據(jù)收集

問卷數(shù)據(jù)的收集地區(qū)為濟南，調(diào)研時間從2018年12 月至2019 年4 月，數(shù)據(jù)收集采用居住社區(qū)實地發(fā)放和問卷星微信轉(zhuǎn)發(fā)兩種方式。此次調(diào)查共發(fā)放問卷371 份，包括實地發(fā)放168 份，問卷星轉(zhuǎn)發(fā)203 份，最終有效問卷307 份，有效回收率82.75%，符合結(jié)構(gòu)方程對樣本分析的要求。

3 影響機理分析

3.1 信度分析

本文采用SPSS20.0 進行信度和效度檢驗。信度分析結(jié)果如表2 所示。通過測量表明，各潛變量Cronbach’s α 系數(shù)均大于0.8，問卷的整體信度系數(shù)為0.975，說明問卷的信度較好，可進行效度檢驗。

表2 信度和收斂效度檢驗結(jié)果

3.2 效度分析

本文采用KMO 值和巴特萊特球形檢驗進行檢驗，由表2 得知，各潛變量的KMO 值均大于0.7，各潛變量的巴特萊特值的顯著性概率均小于0.001，符合要求。運用AMOS20.0 進行AVE 值和CR 值進行區(qū)分效度檢驗。從表2 可以看出，各個潛變量的平均提取方差A(yù)VE 值都大于0.5，組合信度CR 值都大于0.6，因此本問卷的收斂效度較好。

通過以上分析，問卷的信度和效度均符合要求，可以進行下一步分析。

3.3 模型假設(shè)檢驗

通過理論假設(shè)模型的建立以及各個潛變量的測量指標(biāo)，選用AMOS20.0 軟件對理論模型進行首次擬合，擬合結(jié)果基本接近擬合指標(biāo)，但未達(dá)到理想值。因此，根據(jù)MI 值對模型進行數(shù)次修正，修正后模型的各項指數(shù)基本達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，修正后的路徑系數(shù)如圖2 所示，模型擬合指標(biāo)如表3 所示。

圖2 結(jié)構(gòu)方程模型路徑系數(shù)圖

3.4 模型結(jié)果與影響機理分析

從表4 和圖3 的模型路徑系數(shù)可見，8 個研究假設(shè)中6 個得到支持，2 個被拒絕。

基于居民違建意愿的影響機理來對實證結(jié)果進行分析：從表4 中可以看出，違建治理對行為態(tài)度、主觀規(guī)范、感知行為控制的影響效用分別為 0.52、0.96、0.98，且顯著性不同，因此假設(shè)H1、H2、H3 得到有效驗證；其中違建治理對居民的感知行為控制和主觀規(guī)范的影響最大，因此政府可以針對這兩方面制定相應(yīng)的治理措施，進而影響居民的違建意愿。主觀規(guī)范對行為態(tài)度的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.46，且影響顯著，假設(shè)H4 成立；感知行為控制對行為態(tài)度的影響未達(dá)到顯著水平，假設(shè)H5不成立，原因在于居民通過違建治理感知到的阻礙或機會能直接影響居民的違建意愿，若違建的阻礙大、機會小則不愿意違建，若阻礙小、機會大居民會愿意嘗試違建；主觀規(guī)范對違建意愿的影響也未達(dá)到顯著水平，假設(shè)H6 不成立，主要原因可能是主觀規(guī)范主要是指社會壓力及周圍人對自身的影響，若居民看到周圍人違建，出于違建所帶來的利益的考慮，首先會影響到居民對待違建的態(tài)度，居民思考后才會做出是否違建的決定，因此主觀規(guī)范 不會直接影響居民的違建意愿；行為態(tài)度、感知行為控制對違建意愿的影響效用分別為0.24 和0.76，影響顯著且顯著性水平不同，因此假設(shè)H7 和H8成立。感知行為控制對違建意愿的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.76，對違建意愿的影響效用最大，政府決策者可以針對這一方面制定相應(yīng)的治理措施。

表3 模型擬合指標(biāo)

表4 模型路徑系數(shù)和假設(shè)檢驗表

圖3 修正后的居民違建意愿的作用機制（標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)）

4 結(jié)語

基于居民違建意愿的調(diào)查問卷，采用結(jié)構(gòu)方程實證分析了居民違建意愿的影響因素和作用機制，研究結(jié)果表明，居民的違建意愿受到行為態(tài)度和感知行為控制的直接影響，主觀規(guī)范通過影響居民的行為態(tài)度作用于居民的違建意愿，其中感知行為控制對居民違建意愿的影響最大，達(dá)到了0.76，說明居民感知到的阻礙及后果是影響違建意愿的主要因素。違建治理對感知行為控制和主觀規(guī)范的影響最大，分別達(dá)到了0.98 和0.96。研究結(jié)果啟示，有效的違建治理使居民感受到參與違建具有較強的阻力，從而選擇放棄違建的行為。

要提高治理違建的有效性，政府需要采取能夠給居民自身帶來較大影響的相關(guān)措施，如嚴(yán)格落實好違建治理責(zé)任，建立合理有效的監(jiān)管機制，嚴(yán)厲打擊政府執(zhí)法人員與違建者的利益合謀行為，對違建執(zhí)法人員要做到獎罰分明；利用好新聞媒體的輿論導(dǎo)向監(jiān)督作用。目前對違建的處罰方法主要以整改和罰款為主，且罰款金額僅占造價成本的5%～10%，因此需要加大處罰力度，提高罰款金額；違建行為對居民個人的處罰較少，且沒有對違建行為人違建入刑的規(guī)定，因此需要大幅度增加對居民個人的違建處罰。需要指出的是，本文還存在著以下不足之處：一方面，問卷調(diào)查數(shù)量有限，從而造成收集到的數(shù)據(jù)存在一定的誤差；另一方面，本文僅調(diào)查了濟南居民對違建行為的意愿，對全國的代表性有待進一步考察，在后續(xù)的研究中可以加大樣本量和增加樣本地域范圍來進行更深入的研究。