宋 穗，姬嚴(yán)松，趙銀龍

（南京審計(jì)大學(xué) 金融學(xué)院，南京211815）

一、引言

2017 年七月在北京舉行的全國金融工作會議指出，要擴(kuò)大金融對外開放，保持幣值穩(wěn)中向好發(fā)展。同時(shí)，進(jìn)一步改革匯率的形成機(jī)制，使人民幣在資本項(xiàng)目上的可兌換得以逐步實(shí)現(xiàn)。另一方面，要推進(jìn)金融創(chuàng)新的發(fā)展并對相關(guān)制度設(shè)計(jì)進(jìn)行完善。隨著“一帶一路”的持續(xù)建設(shè)，我國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步的增長，并在一定程度上進(jìn)一步向外開放，使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)更自由，貿(mào)易范圍更廣闊?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)同時(shí)也促進(jìn)了中國與其他國家的文化交流，有利于雙方的文化多元化發(fā)展，增強(qiáng)國家的軟實(shí)力?！耙粠б宦贰毖鼐€國家有著龐大的人口和資金投入需求，而正是看中了這巨大的貿(mào)易空間和投資領(lǐng)域的需求，所以該建設(shè)的重點(diǎn)就是盡可能地釋放我國與沿線國家的雙邊貿(mào)易潛力并將它充分利用同時(shí)使我國與沿線國家的經(jīng)濟(jì)交流更加緊密、頻繁，提升貿(mào)易暢通度。

二、文獻(xiàn)綜述

本文基于“一帶一路”建設(shè)的背景，研究中國與其他國家在該建設(shè)下的貿(mào)易潛力以及影響因素。根據(jù)研究方向，對文獻(xiàn)綜述進(jìn)行歸類，分為“一帶一路”建設(shè)的貿(mào)易潛力及其影響因素。對這些文章進(jìn)行學(xué)習(xí)總結(jié)，從而對該建設(shè)的未來發(fā)展預(yù)期以及對這種預(yù)期產(chǎn)生影響的因素有更全面的了解。

（一）“一帶一路”建設(shè)貿(mào)易潛力研究

大多數(shù)作者研究“一帶一路”貿(mào)易潛力時(shí)通過最小二乘法，利用Eviews、Stata 或者Spss 對貿(mào)易潛力進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和估計(jì)。孫金彥、劉海云（2016）基于隨機(jī)前沿引力模型來研究貿(mào)易效率，從貿(mào)易效率的變化趨勢分析貿(mào)易潛力的大小。進(jìn)一步通過實(shí)證分析總結(jié)出我國與“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易效率隨時(shí)間呈遞增趨勢，也就說明雙方存在較大的貿(mào)易潛力。朱軍行（2017）將中東歐國家作為研究對象，基于引力模型來研究貿(mào)易流量，從而間接總結(jié)出我國與中東歐國家貿(mào)易潛力巨大，同時(shí)也指出我國應(yīng)優(yōu)化貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。

（二）“一帶一路”建設(shè)貿(mào)易潛力影響因素研究

謝孟軍、王立勇（2013）選取經(jīng)濟(jì)制度為中國對外貿(mào)易的影響因素，同時(shí)選取主要代表國家進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)對外開放程度較高，雙邊的貿(mào)易往來就越密切。種照輝、譚成林（2017）運(yùn)用全新的網(wǎng)絡(luò)研究方法，發(fā)現(xiàn)自“一帶一路”建設(shè)提出以來，中國與沿線國家的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系更加緊密，同時(shí)在全球經(jīng)濟(jì)中的參與度與主導(dǎo)力得到提高。張劍光、張鵬（2017）根據(jù)國際貿(mào)易的APR 模型判定影響貿(mào)易效率的關(guān)鍵因素。

對“一帶一路”建設(shè)貿(mào)易潛力及影響因素以往的學(xué)者已作出大量研究，其中大多學(xué)者在分析影響因素時(shí)采用引力模型。模型設(shè)定時(shí)納入模型的變量眾多，研究視角各不相同，同時(shí)涉及不同的行業(yè)。在搜索文獻(xiàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)大多學(xué)者僅僅選擇一個(gè)變量或者多個(gè)關(guān)聯(lián)性變量，對變量的選取較不清晰，某些變量的實(shí)際研究意義沒有得到體現(xiàn)。此外，國內(nèi)學(xué)者可能出于工作量的考慮在研究區(qū)域的選擇上較為狹隘。研究的對象大多是某一個(gè)或幾個(gè)國家，對某一地理區(qū)域中所有國家或地區(qū)進(jìn)行研究的較少。

本文主要從貿(mào)易總額、貿(mào)易地理和貿(mào)易結(jié)構(gòu)這三個(gè)方面研究當(dāng)前我國與沿線國家雙邊經(jīng)濟(jì)交流的情況。通過隨機(jī)效應(yīng)模型以東南亞地區(qū)為研究對象對影響貿(mào)易潛力的因素進(jìn)行研究。本文的創(chuàng)新之處在于將影響因素分為自然因素和人為因素。自然因素中核心的是國內(nèi)生產(chǎn)總值和兩國距離，人為因素是指易受政治局面的變動(dòng)而波動(dòng)的變量，主要有貿(mào)易協(xié)定、關(guān)稅水平以及政治親密度。其中自然因素決定貿(mào)易潛力的大小，而人為因素則影響貿(mào)易潛力的最終實(shí)現(xiàn)量。

三、貿(mào)易現(xiàn)狀分析

（一）雙邊貿(mào)易總額分析

自“一帶一路”建設(shè)提出以來，我國對沿線國家的進(jìn)出口量，以及該進(jìn)出口值在我國進(jìn)出口總額的比重，均在逐年上升。根據(jù)聯(lián)合國數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)，2014年中國進(jìn)出口額實(shí)現(xiàn)了20 年翻4 番。除了1998 和2009 年的負(fù)增長，我國對外貿(mào)易維持了長期的高速成長，直到2012 年才出現(xiàn)放緩趨勢。相應(yīng)的，我國與“一帶一路”沿線國家的進(jìn)出口總量也實(shí)現(xiàn)了20年大約增長20 倍。

圖1 中國與“一帶一路”國家總體貿(mào)易量

如圖1，表示中國與“一帶一路”沿線國家總體貿(mào)易量變化?？梢钥闯鰪?011 到2014 年我國與沿線國家總體進(jìn)出口量逐年上升，之后我國與沿線國家總體進(jìn)出口量有下降趨勢。2011 年至2016 年，“一帶一路”沿線國家貿(mào)易占全球的份額都處于21.5%以上，其中2012 和2013 年占比達(dá)到最大為24%。2013 年以后雖然占比呈現(xiàn)下滑態(tài)勢，但是整體而言還是處于較高水平。通過我國對“一帶一路”建設(shè)的積極開展與實(shí)踐，和我國人民的信心以及國際社會對中國的支持，我國的對外貿(mào)易必然會在維持原有的較高水平上繼續(xù)穩(wěn)步發(fā)展，中國與“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易潛力是巨大的。

（二）貿(mào)易地理分析

“一帶一路”建設(shè)分為海上和路上兩條線，目的是增進(jìn)與世界其他經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)交流。該建設(shè)沿線國家涉及范圍較廣，基本包括了亞歐非三大洲的主要國家。

不同經(jīng)濟(jì)體與我國的進(jìn)出口情況在我國整體進(jìn)出口結(jié)構(gòu)中的地位因地區(qū)不同而不同。如圖2，以2015 年為例，我國對“一帶一路”建設(shè)國家的貨物出口占我國總出口的43%。其中，貿(mào)易量最大的地區(qū)（或組織）為歐盟的西歐15 國，其次是東盟10 國，貿(mào)易占比分別為13%和11%。中亞、中東歐、非洲則占比較低。西亞國家作為我國重要的能源提供商，其占比為7%。俄羅斯作為自然資源富產(chǎn)國和傳統(tǒng)工業(yè)強(qiáng)國，既是中國的友好政治鄰邦，又互為主要貿(mào)易伙伴國，占有中國2015 年對外貿(mào)易總額的3.6%。

圖2 2015 年中國與“一帶一路”各地區(qū)（組織）貿(mào)易占比

（三）貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析

我國在國際貿(mào)易中一直是出口原材料以及提供組裝代工業(yè)務(wù)，對外貿(mào)易總額雖然很高，但從中的獲利其實(shí)微乎其微。如圖3 所示，2005-2016 年中國工業(yè)制成品在外貿(mào)總額中的比重始終處于80%以上，但其中有很大部分都是外國覬覦我國廉價(jià)的勞動(dòng)力而帶來的低技術(shù)代工業(yè)務(wù)，這使我國始終居于貿(mào)易鏈的最末端，所以實(shí)際回報(bào)甚少。

圖3 工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品占進(jìn)出口貿(mào)易總額的比重

針對于這樣的情況，“一帶一路”建設(shè)的提出有利于轉(zhuǎn)變當(dāng)前局面。通過該建設(shè)增強(qiáng)與欠發(fā)達(dá)國家以及小國之間的貿(mào)易合作，增加我國國內(nèi)中高端技術(shù)產(chǎn)品的對外輸出，使中國不再扮演全球代工廠的角色，從而促進(jìn)對外貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整，提高高科技產(chǎn)品在出口中的占比，同時(shí)也為國內(nèi)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶來了持續(xù)不斷的推動(dòng)作用。另一方面，由于國內(nèi)工業(yè)部門的迅速發(fā)展造成了產(chǎn)能過剩，產(chǎn)能過剩問題成為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的絆腳石。然而，通過與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)交流，不僅可以幫助這些國家完善基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，而且更重要的是將國內(nèi)過剩的產(chǎn)能成功地輸送出去，使國內(nèi)工業(yè)部門突破發(fā)展的瓶頸，促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

四、貿(mào)易潛力及影響因素分析

影響貿(mào)易潛力的因素主要分為兩類，即自然因素和人為因素。其中，自然因素包括國內(nèi)生產(chǎn)總值、兩國距離以及土地接壤、語言共享、內(nèi)陸地形等。人為因素主要是極易受政策影響的因素，例如貿(mào)易協(xié)定、政治親密度、關(guān)稅水平。同時(shí)這兩類因素對貿(mào)易潛力產(chǎn)生的影響也不同，自然因素對貿(mào)易潛力總量的大小起決定作用，而人為因素則被用來解釋貿(mào)易潛力難以完全實(shí)現(xiàn)的原因。

（一）自然因素

1.國內(nèi)生產(chǎn)總值

倘若我國的國內(nèi)生產(chǎn)總值穩(wěn)步提升，就表明我國經(jīng)濟(jì)的大體形勢良好，生產(chǎn)的最終產(chǎn)品與服務(wù)的數(shù)量不斷提高，從而為我國出口的發(fā)展鋪設(shè)前進(jìn)的道路，推動(dòng)產(chǎn)品和服務(wù)的輸出。同時(shí)，國內(nèi)良好的經(jīng)濟(jì)形勢提高了國內(nèi)居民的收入水平，從而本國居民對商品的質(zhì)量以及品類有了更多的要求，進(jìn)一步提高了對進(jìn)口商品的需求量，增加了“一帶一路”建設(shè)國家對我國的貿(mào)易輸入。所以說，國內(nèi)生產(chǎn)總值對貿(mào)易潛力有正向促進(jìn)的作用。

2.兩國距離

這里主要考察的是兩國首都的地理距離以及兩國是否接壤。兩國距離對于兩國貿(mào)易來說是較為重要的影響因素，因?yàn)榫嚯x決定了貿(mào)易往來之間的運(yùn)輸成本。若兩國進(jìn)行進(jìn)出口貿(mào)易，交易的起點(diǎn)和終點(diǎn)距離較長，雖然交通運(yùn)輸工具已十分發(fā)達(dá)便利，但是為了尋求更多的利益交易者都希望成本越低越好。兩國之間相距越遠(yuǎn)，貨物的運(yùn)輸距離就越長，運(yùn)輸成本也會隨之增高，同時(shí)也會增加貨物損壞的風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)輸成本的提高最后反應(yīng)到價(jià)格上，使得本國商品在外國市場上的競爭力下降，甚至?xí)霈F(xiàn)貨物堆積、低價(jià)賤賣的現(xiàn)象，從而削減兩國之間的貿(mào)易潛力。

3.人口

一國人口總量代表國內(nèi)較為固定的需求量。對于出口國而言，較多的人口決定國內(nèi)勞動(dòng)力數(shù)量較多，從而一般勞動(dòng)力價(jià)格較為低廉，使得出口產(chǎn)品成本降低，進(jìn)一步促進(jìn)出口，改善貿(mào)易格局。若進(jìn)口國人口較多，較大的人口數(shù)量對貨物或服務(wù)的需求總量也較大，在國內(nèi)的貨物或服務(wù)供給無法滿足必要的需求時(shí)就會產(chǎn)生對進(jìn)口商品的需求，所以對進(jìn)口產(chǎn)品的需求總量也較大，從而有效地促進(jìn)了兩國的雙邊貿(mào)易，進(jìn)一步提升貿(mào)易潛力。

（二）人為因素

1.貿(mào)易協(xié)定

貿(mào)易協(xié)定是指兩個(gè)或兩個(gè)以上國家或地區(qū)本著互利共贏的理念通過協(xié)商制定的一系列針對兩國貿(mào)易的具體優(yōu)惠政策。這些貿(mào)易協(xié)定一般對國際貿(mào)易都具有很大的實(shí)際作用，通過關(guān)稅的降低以及其他優(yōu)惠政策，使貨物和勞務(wù)的成本降低，增加銷售數(shù)量提高盈利，提升兩國之間的貿(mào)易潛力。

2.進(jìn)口國的貿(mào)易壁壘

貿(mào)易壁壘是在貿(mào)易國選定時(shí)對貿(mào)易潛力產(chǎn)生負(fù)面影響的主要來源。比如關(guān)稅、通關(guān)程序等直接的貿(mào)易壁壘。貿(mào)易壁壘的存在使國與國之間的貿(mào)易趨于乏力，阻礙了全球貿(mào)易自由化的發(fā)展，同時(shí)極易挑起他國的打擊報(bào)復(fù)，不利于全球經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，對貿(mào)易潛力產(chǎn)生負(fù)面影響。

五、結(jié)論及建議

根據(jù)以上分析，發(fā)現(xiàn)GDP、人口和地理距離都對兩國之間的進(jìn)出口產(chǎn)生顯著影響。因此得出以下政策建議。

第一，鑒于我國在“一帶一路”建設(shè)中的重要作用，其自身的GDP 對雙方的貿(mào)易量產(chǎn)生顯著影響，所以應(yīng)該保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展，積極推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，倡導(dǎo)科技創(chuàng)新，提高我國出口產(chǎn)品的技術(shù)水平，并調(diào)整出口結(jié)構(gòu)，保持長期進(jìn)出口總額平衡。

第二，人口數(shù)量對進(jìn)出口總額的影響也較為顯著。人口數(shù)量的增多帶動(dòng)了對產(chǎn)品的需求量，從而使進(jìn)口商品的需求量提高，增加了雙方的經(jīng)濟(jì)交流，促進(jìn)了進(jìn)出口的發(fā)展。所以，我國可選擇人口較為充足，同時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為良好的國家進(jìn)行貿(mào)易往來，使得我國的對外輸出既有一個(gè)較大的市場需求量，且市場本身較為穩(wěn)定，擴(kuò)大了對外貿(mào)易的廣度和深度。

第三，兩國之間的距離越近，貨物的運(yùn)輸成本和損壞風(fēng)險(xiǎn)就越低，從而提高了本國商品在外國市場的競爭力，增加企業(yè)在國際上的獲利，逐漸加大進(jìn)出口總額。所以，我國同沿線國家應(yīng)認(rèn)識到，在進(jìn)行對外貿(mào)易時(shí)應(yīng)優(yōu)先發(fā)展與周邊國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)往來，地理距離越近的國家，其貿(mào)易潛力越大。對于我國而言，可以優(yōu)先發(fā)展與鄰國的貿(mào)易往來，比如亞洲地區(qū)各國。此外，在考慮地理距離的同時(shí)不能忽視交通便利程度，應(yīng)該綜合考慮地理距離與交通便利程度，使兩者達(dá)到最優(yōu)，從而釋放更大的貿(mào)易潛力，使運(yùn)輸成本降到最低。