張 薇

（中央民族大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京100081）

一、引言

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是企業(yè)依據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略定位且遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律而做出的理性選擇。企業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移行為主要面臨兩方面約束。一是企業(yè)外部環(huán)境的進(jìn)入約束，二是企業(yè)自身資源的積累約束，二者共同決定了企業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移行為。當(dāng)企業(yè)自身資源變化不大時(shí)，外部環(huán)境則成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的決定性因素。因此，分析欠發(fā)達(dá)地區(qū)承接發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的環(huán)境狀況，是欠發(fā)達(dá)地區(qū)政界與學(xué)界人士共同面臨的一項(xiàng)重要現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。綜觀現(xiàn)有文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)界有關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究包括如下幾方面。

第一，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動(dòng)因的研究。學(xué)術(shù)界有關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動(dòng)因的相關(guān)研究包括如下幾方面。一是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論。劉易斯認(rèn)為，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移往往與勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)有關(guān)。二是產(chǎn)業(yè)移入需求理論。普雷維什認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)生的根源在于欠發(fā)達(dá)國(guó)家用國(guó)內(nèi)工業(yè)化替代進(jìn)口工業(yè)品所致。三是產(chǎn)品生命周期理論。弗農(nóng)指出，產(chǎn)品升級(jí)遵循創(chuàng)新到成熟再到標(biāo)準(zhǔn)化，隨著產(chǎn)品升級(jí)的進(jìn)展，對(duì)外直接投資會(huì)逐漸替代出口。第四，邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論。小島清認(rèn)為，為了擴(kuò)張本國(guó)邊際產(chǎn)業(yè)，一國(guó)企業(yè)會(huì)到國(guó)外投資設(shè)廠從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，此為經(jīng)濟(jì)理論界所熟知的“小島理論”。[1]

第二，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效率的研究。首先，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響生產(chǎn)要素。畢肖華（1997）[2]和陳剛等（2007）[3]等人發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能夠使得落后地區(qū)生產(chǎn)要素快速集聚，使欠發(fā)達(dá)地區(qū)快速積累較為稀缺的生產(chǎn)要素，為地區(qū)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展創(chuàng)造條件。其次，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。陳紅兒（2002）、[4]陳計(jì)旺（2003）、[5]陳建軍（2002）、[6]戴宏偉（2008）、[7]高文宇（2007）、[8]劉東勛（2008）[9]等人認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以優(yōu)化落后地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，可以幫助落后地區(qū)快速建立完善的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，可以快速推動(dòng)落后地區(qū)原有產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級(jí)，有助于改善落后地區(qū)的產(chǎn)品質(zhì)量。再次，影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)的因素。梅曉文（2007）[10]等人研究發(fā)現(xiàn)，有利于欠發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)必須是與其自身稟賦相適宜的技術(shù)，即最符合該地區(qū)勞動(dòng)力資源狀況和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的技術(shù)，很容易被該地區(qū)吸收并轉(zhuǎn)化。同時(shí)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)性越強(qiáng)，就更能帶動(dòng)其它更多相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而推進(jìn)該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展。

二、環(huán)境創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)承接

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略定位并遵循市場(chǎng)規(guī)律而做出的自主選擇，目標(biāo)在于實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移行為主要面臨兩個(gè)方面約束。一是企業(yè)自身資源的積累性。二是外部環(huán)境的可進(jìn)入性。企業(yè)外部環(huán)境亦即企業(yè)投資環(huán)境，由產(chǎn)業(yè)承接地的軟環(huán)境、硬環(huán)境與競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等所組成。企業(yè)自身資源與外部環(huán)境二者共同決定了企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)生的可能性。在企業(yè)自有資源積累有限的情況下，外部環(huán)境狀況的約束則成為決定產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移行為是否發(fā)生的關(guān)鍵因素。外部環(huán)境可從以下三個(gè)方面考察。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的硬環(huán)境。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的硬環(huán)境是指某個(gè)地區(qū)為企業(yè)發(fā)展提供的硬性基礎(chǔ)設(shè)施以及該區(qū)域的區(qū)位條件等。硬環(huán)境從大的方面講應(yīng)該包括一個(gè)地區(qū)的宏觀區(qū)位，這對(duì)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中降低成本具有重要影響，但當(dāng)具體落實(shí)到某一區(qū)域時(shí)，微觀區(qū)位因素及基礎(chǔ)設(shè)施完善程度就成為重要的制約因素?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)可由政府有目的、有計(jì)劃的開(kāi)發(fā)得到改善，如產(chǎn)業(yè)投資地塊的“三通一平”和“七通一平”等。宏觀區(qū)位雖然難以改變，但通過(guò)政府的作用，如通過(guò)興建通訊設(shè)施、交通運(yùn)輸設(shè)施、生活設(shè)施等，使當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)活動(dòng)區(qū)位條件得以改善。同時(shí)，政府可通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼以及稅收優(yōu)惠等經(jīng)濟(jì)政策來(lái)提升經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的軟環(huán)境。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的軟環(huán)境是指某地區(qū)為企業(yè)發(fā)展提供的法規(guī)政策、社會(huì)文化、市場(chǎng)環(huán)境等方面的服務(wù)與便利。社會(huì)文化背景及其發(fā)育程度等對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有較強(qiáng)影響，文化背景方面的差異有時(shí)候也是決定產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能否發(fā)生的因素，如福建省由于與臺(tái)灣地區(qū)特殊的歷史洲源，不但成為臺(tái)商投資大陸的橋頭堡，而且投資總額在全國(guó)也一直名列前茅。政策與法規(guī)的可進(jìn)入性是指產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向作用和法律的完備程度對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響。二者是企業(yè)在某一區(qū)域?qū)嵤┊a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵性前提，完善的法律體系是公平市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的保證，產(chǎn)業(yè)政策使得企業(yè)可以獲得較大市場(chǎng)預(yù)期和政策優(yōu)惠，有利于企業(yè)交易成本的降低。市場(chǎng)容量與市場(chǎng)潛力對(duì)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有重要的指向引導(dǎo)作用，改革開(kāi)放尤其是加入WTO 后，中國(guó)之所以成為眾多跨國(guó)公司的投資地，中國(guó)龐大的市場(chǎng)容量恐怕在投資者心中占有重要的地位。但是，如前所述，當(dāng)前中國(guó)欠發(fā)達(dá)地區(qū)往往市場(chǎng)發(fā)育程度比較低，市場(chǎng)機(jī)制不夠完善，又成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的一大障礙。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是指一個(gè)地區(qū)為提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力而提供的服務(wù)與便利，如科技服務(wù)體系、技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)、產(chǎn)業(yè)配套服務(wù)以及融資渠道等。嚴(yán)格地講，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境也屬于軟環(huán)境的范疇，因其對(duì)環(huán)境的要求已經(jīng)超出一般意義上對(duì)軟環(huán)境的規(guī)定性，故有必要單獨(dú)予以討論。在當(dāng)前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)異常激烈的情況下，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境好壞是決定投資者投資去向的關(guān)鍵性因素。從發(fā)達(dá)國(guó)家近年來(lái)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢(shì)看，他們雖然對(duì)一些落后國(guó)家便宜的地價(jià)、更優(yōu)惠的政策感興趣，但最終選擇在中國(guó)投資，就是看中了中國(guó)成為世界工廠的前景，有利于產(chǎn)業(yè)配套，實(shí)際上是看中了中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，這是從大的區(qū)域來(lái)說(shuō)。事實(shí)上，我國(guó)不同地區(qū)之間圍繞競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈。

三、基于湖南湘西州的實(shí)證分析

（一）指標(biāo)選取與處理

1.指標(biāo)設(shè)計(jì)。一是產(chǎn)業(yè)承接指標(biāo)，現(xiàn)產(chǎn)業(yè)承接指標(biāo)用湘西州產(chǎn)業(yè)承接的生產(chǎn)總值表征，數(shù)據(jù)來(lái)源于湘西州《統(tǒng)計(jì)年鑒》，用符號(hào)TGDP 表示。二是環(huán)境創(chuàng)新指標(biāo)，牛盼強(qiáng)（2005）和龐敦之（2006）[11-12]認(rèn)為，只要是帶來(lái)環(huán)境質(zhì)量改善的任何創(chuàng)新都可以稱為環(huán)境創(chuàng)新，可見(jiàn)，環(huán)境創(chuàng)新可表現(xiàn)為環(huán)境質(zhì)量的改善。根據(jù)前述理論分析框架，現(xiàn)選取的環(huán)境創(chuàng)新指標(biāo)為基礎(chǔ)設(shè)施投入、科技創(chuàng)新投入與制度環(huán)境三個(gè)方面。首先，基礎(chǔ)設(shè)施投入?，F(xiàn)第二部分的分析表明，基礎(chǔ)設(shè)施投入屬于產(chǎn)業(yè)承接的硬環(huán)境范疇。受數(shù)據(jù)來(lái)源的局限，基礎(chǔ)設(shè)施投入指標(biāo)用交通運(yùn)輸設(shè)施的投入對(duì)其進(jìn)行替代。其次，科技創(chuàng)新投入。第二部分的分析表明，科技創(chuàng)新投入屬于產(chǎn)業(yè)承接的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境范疇。同樣受數(shù)據(jù)來(lái)源局限，現(xiàn)科技投入僅為政府部門(mén)的科技投入。再次，制度環(huán)境指標(biāo)。前面的理論分析框架表明，制度創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)承接的軟環(huán)境。制度環(huán)境指標(biāo)為市場(chǎng)化程度對(duì)之進(jìn)行替代，而市場(chǎng)化程度則為湘西州歷年年末非國(guó)有經(jīng)濟(jì)單位職工人數(shù)與單位職工總?cè)藬?shù)的比率。

2.數(shù)據(jù)來(lái)源與處理。以1995 年為基年，使用湘西州1995—2017 年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。數(shù)據(jù)來(lái)源于《統(tǒng)計(jì)年鑒》（1996—2018）、湘西州1995—2017 年的歷年統(tǒng)計(jì)公報(bào)和湘西州統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)網(wǎng)的相關(guān)資料。

（二）回歸模型

現(xiàn)回歸模型來(lái)源于柯布一道格拉斯函數(shù)，其表現(xiàn)形式為Y=ALαKβ，其中Y為生產(chǎn)總值，K與L則分別為勞動(dòng)力與資本投入，A表征技術(shù)因子。由于現(xiàn)要分析政府的基礎(chǔ)設(shè)施投入、科技投入與制度方因素對(duì)承接產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的影響，故對(duì)上述柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行重新表述。新生產(chǎn)函數(shù)如下。

其中，TGDP為產(chǎn)業(yè)承接總值、INSTI為制度創(chuàng)新、TECH為科技投入、INSTR為基礎(chǔ)設(shè)施投入。α、β、γ 分別為制度創(chuàng)新、科技投入、基礎(chǔ)設(shè)施投入的產(chǎn)出彈性。對(duì)（1）式取對(duì)數(shù)，得到新的生產(chǎn)函數(shù)。

從自相關(guān)與偏相關(guān)分析可以看出，由于相關(guān)圖呈現(xiàn)迅速衰減特征，故湘西州產(chǎn)業(yè)承接增長(zhǎng)趨勢(shì)是平穩(wěn)時(shí)間序列。通過(guò)考察自相關(guān)與偏相關(guān)的虛線框可以看出，湘西州產(chǎn)業(yè)承接增長(zhǎng)是一個(gè)2 階自回歸過(guò)程，因此，在回歸模型中應(yīng)設(shè)計(jì)一個(gè)AR（2）模型。

（三）實(shí)證結(jié)果分析

1.產(chǎn)業(yè)承接總量與各變量的相關(guān)性分析?，F(xiàn)利用Eviews 軟件計(jì)算出了湘西州TGDP與制度、科技投入、基礎(chǔ)設(shè)施投入三個(gè)指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)。從表1可以看出，制度、科技投入、基礎(chǔ)設(shè)施投入與湘西州TGDP的相關(guān)系數(shù)全為正數(shù)。而從相關(guān)系數(shù)的大小來(lái)看，基礎(chǔ)設(shè)施投入與湘西州TGDP的相關(guān)系數(shù)是最大的，其次是制度改進(jìn)，科技投入與湘西州TGDP的相關(guān)系數(shù)最小，為0.8903。科技投入與湘西州TGDP相關(guān)系數(shù)相對(duì)較低的原因可能是因?yàn)檫x用的科技投入指標(biāo)是科技人員人數(shù)，事實(shí)上，湘西州一部分科技人員并沒(méi)有在企業(yè)單位，而是在行政事業(yè)單位，他們對(duì)湘西州產(chǎn)業(yè)承接總值的提高作用是間接的，顯然不如企業(yè)科技人員的作用大。相關(guān)系數(shù)的大小可以說(shuō)明，基礎(chǔ)設(shè)施投入的增加對(duì)湘西州TGDP的帶動(dòng)作用比較大，其次是制度改善。

表1 湘西州產(chǎn)業(yè)承接增長(zhǎng)與環(huán)境創(chuàng)新的相關(guān)系數(shù)

2.回歸結(jié)果分析。表2 顯示，從總體看，方程估計(jì)結(jié)果良好，符合理論預(yù)期。方程的可決系數(shù)(R2)為0.9846，調(diào)整后的可決系數(shù)為0.9762，表明回歸擬合較好。DW 統(tǒng)計(jì)量為2.0247，表明各變量的序列相關(guān)性較小。F 統(tǒng)計(jì)量為117.0721，表明方程的整體回歸系數(shù)比較顯著。模型的總體相伴概率為0.0000，通過(guò)了l%的顯著性水平檢驗(yàn)，說(shuō)明修改后的回歸方程整體效果較好。INSTI對(duì)LNTGDP的影響為正，表示湘西州制度創(chuàng)新有利于其產(chǎn)業(yè)承接增長(zhǎng)，該發(fā)現(xiàn)與現(xiàn)理論分析是一致的，即制度改進(jìn)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)承接增長(zhǎng)。表2 表明，制度創(chuàng)新對(duì)TGDP回歸系數(shù)的T統(tǒng)計(jì)量為3.01133，其P 值為0.0036，其P 值在1%范圍顯著，故制度創(chuàng)新是影響TGDP 的重要解釋變量。LNTECH對(duì)LNTGDP的回歸符號(hào)為正，表示政府科技投入增加會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)承接增長(zhǎng)，該結(jié)論同樣與現(xiàn)理論分析相符。表2 顯示，科技投入產(chǎn)業(yè)承接回歸系數(shù)的T 統(tǒng)計(jì)量為7.9882，其P 值為0.0000，其P 值在5%范圍顯著，故湘西州政府科技投入增加是影響產(chǎn)業(yè)承接總量增長(zhǎng)的重要解釋變量。LNINSTR對(duì)LNTGDP的回歸符號(hào)為正，表示政府基礎(chǔ)設(shè)施投入增加會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)承接增長(zhǎng)，該結(jié)論也與現(xiàn)理論分析相符。表2 表明，政府基礎(chǔ)設(shè)施投入LNTGDP回歸系數(shù)的T 統(tǒng)計(jì)量為4.2235，其P 值為0.0481，其P 值在5%范圍顯著，故湘西州基礎(chǔ)設(shè)施投入是產(chǎn)業(yè)承接增長(zhǎng)的重要解釋變量。表2 的回歸結(jié)果還表明，基礎(chǔ)設(shè)施投入的回歸系數(shù)為0.2423，說(shuō)明基礎(chǔ)設(shè)施投入每增加1%，產(chǎn)業(yè)承接總產(chǎn)值就增長(zhǎng)0.2423%，說(shuō)明湘西州基礎(chǔ)設(shè)施投入對(duì)產(chǎn)業(yè)承接增長(zhǎng)具有顯著拉動(dòng)作用。

四、結(jié)論

為了探究欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)承接的影響，現(xiàn)用湘西州1995—2017 年的宏觀數(shù)據(jù)，用回歸方法對(duì)之進(jìn)行了分析，得到了以下研究結(jié)果。首先，就環(huán)境創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)承接總量增長(zhǎng)進(jìn)行了相關(guān)性分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，制度、科技投入、基礎(chǔ)設(shè)施投入與產(chǎn)業(yè)承接總值的相關(guān)系數(shù)全部是正數(shù)。其次，就環(huán)境創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)承接總量增長(zhǎng)進(jìn)行了回歸分析，結(jié)果表明制度、科技投入、基礎(chǔ)設(shè)施投入對(duì)產(chǎn)業(yè)承接有較大的影響。基礎(chǔ)設(shè)施投入對(duì)湘西州承接產(chǎn)業(yè)總值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)彈性最大，制度創(chuàng)新次之，科技投入對(duì)湘西州承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移總值的貢獻(xiàn)彈性最小。

表2 湘西州產(chǎn)業(yè)承接增長(zhǎng)與環(huán)境創(chuàng)新的回歸結(jié)果