李 賓，袁順波

隨著自存儲(chǔ)運(yùn)動(dòng)發(fā)展，越來(lái)越多的科研人員認(rèn)同自存儲(chǔ)是學(xué)術(shù)交流體系的有益補(bǔ)充，自存儲(chǔ)發(fā)展能推動(dòng)科學(xué)研究進(jìn)步。但是，科研人員對(duì)自存儲(chǔ)的認(rèn)可與支持并沒(méi)有充分轉(zhuǎn)換為參與行為，自存儲(chǔ)資源建設(shè)狀況不夠理想?？蒲腥藛T是自存儲(chǔ)發(fā)展過(guò)程中的主體力量與關(guān)鍵因素，科研人員是否愿意持續(xù)將研究成果提交給機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)/學(xué)科知識(shí)庫(kù)等自存儲(chǔ)平臺(tái)，從根本上影響自存儲(chǔ)資源建設(shè)成效。為此，本研究以信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶行為理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建科研人員持續(xù)自存儲(chǔ)行為的理論模型并開(kāi)展實(shí)證研究，以期破解自存儲(chǔ)資源建設(shè)難題，進(jìn)而推動(dòng)自存儲(chǔ)運(yùn)動(dòng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

1 文獻(xiàn)回顧

(1)自存儲(chǔ)政策研究。管理政策是解決自存儲(chǔ)運(yùn)動(dòng)中資源收集、管理、保存、利用等問(wèn)題的方向和原則，研究?jī)?nèi)容主要包括管理政策內(nèi)容、強(qiáng)制存儲(chǔ)政策、出版商版權(quán)政策等。與自存儲(chǔ)相關(guān)的管理政策包括資源收集、權(quán)利管理、長(zhǎng)期保存、版權(quán)管理等方面[1-2]；強(qiáng)制存儲(chǔ)政策對(duì)提高資源存儲(chǔ)率的作用明顯，但少有學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)制定強(qiáng)制性且?guī)в屑?lì)措施的管理政策[3-4]；至于期刊出版商版權(quán)政策，研究重點(diǎn)集中在版權(quán)政策內(nèi)容、對(duì)自存儲(chǔ)影響及解決策略等方面[5-6]。

(2)自存儲(chǔ)質(zhì)量管理研究。資源質(zhì)量是影響自存儲(chǔ)發(fā)展和科研人員參與行為的關(guān)鍵因素，研究集中在數(shù)字資源質(zhì)量控制策略、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建、OA知識(shí)庫(kù)質(zhì)量評(píng)價(jià)等方面。自存儲(chǔ)資源質(zhì)量受政策、科研評(píng)價(jià)、版權(quán)等多重因素影響，需要采取政策、技術(shù)、管理控制等質(zhì)量保障手段[7]。Xia等從存儲(chǔ)者信息、存儲(chǔ)數(shù)量、全文可獲得性等角度構(gòu)建自存儲(chǔ)評(píng)價(jià)體系[8]。劉靜羽等提出中國(guó)科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)(ChinaXiv)的常規(guī)審核與專家評(píng)審等質(zhì)量控制機(jī)制[9]。

(3)科研人員自存儲(chǔ)行為研究。自存儲(chǔ)發(fā)展離不開(kāi)科研人員的支持與參與，研究集中在科研人員對(duì)自存儲(chǔ)的了解程度與認(rèn)同情況、自存儲(chǔ)行為影響因素等方面[10]。對(duì)自存儲(chǔ)理念，多數(shù)科研人員較認(rèn)可，個(gè)人主頁(yè)、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、學(xué)科知識(shí)庫(kù)是主要的存儲(chǔ)途徑[11-13]；支持OA 理念的主觀意愿、促進(jìn)研究成果傳播、提升科研績(jī)效、環(huán)境因素等產(chǎn)生積極作用[14-15]，版權(quán)困擾、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)擔(dān)憂、對(duì)自存儲(chǔ)缺乏足夠認(rèn)知、需要額外時(shí)間和精力等因素則是主要的不利因素[16-17]，年齡、學(xué)科、人際關(guān)系等也是較為重要的影響因素[18]。

(4)自存儲(chǔ)績(jī)效評(píng)價(jià)研究。它主要包括自存儲(chǔ)提升論文被引頻次的實(shí)證研究、引用優(yōu)勢(shì)的成因分析等內(nèi)容。與非自存儲(chǔ)論文相比，自存儲(chǔ)論文具有明顯的引用優(yōu)勢(shì)[19-21]。自存儲(chǔ)論文的引用優(yōu)勢(shì)，一般認(rèn)為是免費(fèi)開(kāi)放、先見(jiàn)優(yōu)勢(shì)和質(zhì)量偏愛(ài)等因素所致[22]。

2 理論基礎(chǔ)

科研人員通過(guò)學(xué)術(shù)論壇/網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、學(xué)科知識(shí)庫(kù)等途徑開(kāi)展自存儲(chǔ)，這些途徑均以信息技術(shù)/系統(tǒng)為基礎(chǔ)。因此，開(kāi)展科研人員持續(xù)自存儲(chǔ)行為研究，可考慮以信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶行為理論和模型為基礎(chǔ)。信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶行為可分為采納前行為和采納后行為，采納后行為可分為推薦行為、抱怨行為和持續(xù)使用行為[23]。持續(xù)使用行為是最受關(guān)注的采納后行為。信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶持續(xù)使用行為的理論基礎(chǔ)主要分為兩方面：基于用戶接受等相關(guān)理論和基于期望確認(rèn)模型(Expectation Confirmation Model， ECM)的 持續(xù)使用理論。

基于用戶接受等理論的研究以擴(kuò)展與改進(jìn)技術(shù)接受模型(Technology Acceptance Model，TAM)、 計(jì) 劃 行 為 理 論 (Theory of Planned Behavior，TPB)、任務(wù)技術(shù)匹配模型(Task-Technology Fit，TTF)、整合型技術(shù)采納與使用理論(Unified Theory of Acceptance and Use of Technology，UTAUT)、信息系統(tǒng)成功模型(Information System Success Model，ISSM)等信息技術(shù)/系統(tǒng)接受模型為基礎(chǔ)，進(jìn)一步探索用戶持續(xù)使用模型的相關(guān)研究。用戶持續(xù)使用研究則突破用戶接受相關(guān)理論的研究框架，引入期望確認(rèn)理論(Expectation Confirmation Theory，ECT)等構(gòu)建全新的用戶持續(xù)使用理論的相關(guān)研究[24]。Bhattacherjee 認(rèn)為信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶持續(xù)使用的行為規(guī)律與消費(fèi)者的再次購(gòu)買行為規(guī)律類似，同樣受到滿意度、感知有用性等因素的影響，他以ECT 為基礎(chǔ)，并結(jié)合信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶持續(xù)使用的特征，提出ECM 模型，關(guān)注信息技術(shù)/系統(tǒng)采納后用戶行為，能進(jìn)一步解釋用戶在初始采納后持續(xù)使用的深層次原因，而這也是TAM等模型無(wú)法解釋的現(xiàn)象[25]。因此，本研究以基于ECM 模型的持續(xù)使用理論為基礎(chǔ)，結(jié)合自存儲(chǔ)情況，構(gòu)建科研人員的持續(xù)自存儲(chǔ)行為模型。

3 理論模型的構(gòu)建

持續(xù)自存儲(chǔ)意愿(Continuance intention of self-archiving，CIS)是理論模型的因變量，指的是科研人員在未來(lái)持續(xù)通過(guò)自存儲(chǔ)免費(fèi)開(kāi)放其研究成果的意愿。根據(jù)認(rèn)知信念-行為意愿-實(shí)際行為的邏輯，行為意愿是實(shí)際行為的直接決定因素，同時(shí)考慮到實(shí)證研究的可操作性，本研究用持續(xù)自存儲(chǔ)行為意愿代替實(shí)際的持續(xù)自存儲(chǔ)行為作為因變量。

用戶滿意度(Satisfaction，SAT)是 ECM 模型中一個(gè)非常重要的變量，信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶滿意度指的是用戶對(duì)信息技術(shù)/系統(tǒng)使用過(guò)程及得到結(jié)果后的滿足狀態(tài)，包括過(guò)程滿意與結(jié)果滿意兩個(gè)方面。同理，在科研人員持續(xù)自存儲(chǔ)行為模型中，滿意度指的是科研人員過(guò)往參與自存儲(chǔ)的過(guò)程及對(duì)結(jié)果的滿足狀態(tài)。實(shí)證研究表明，滿意度對(duì)用戶的持續(xù)使用意愿及行為產(chǎn)生顯著影響。Shang等調(diào)查發(fā)現(xiàn)滿意度是影響手機(jī)購(gòu)物用戶持續(xù)使用的影響因素[26]；皇甫青紅證實(shí)滿意度對(duì)我國(guó)人文社科科研人員持續(xù)使用外文數(shù)字資源的行為產(chǎn)生顯著影響[27]。有鑒于此，本研究認(rèn)為科研人員對(duì)過(guò)往自存儲(chǔ)過(guò)程及結(jié)果的滿意程度會(huì)對(duì)其將來(lái)是否愿意持續(xù)自存儲(chǔ)產(chǎn)生顯著影響，如果科研人員對(duì)過(guò)往自存儲(chǔ)經(jīng)歷感到滿意，將來(lái)繼續(xù)參與的意愿將會(huì)更為明確，否則，科研人員持續(xù)自存儲(chǔ)意愿會(huì)減弱甚至不再參與。據(jù)此，提出假設(shè)如下：

H1：科研人員自存儲(chǔ)經(jīng)歷的滿意度對(duì)其持續(xù)自存儲(chǔ)意愿產(chǎn)生顯著的正向影響。

自存儲(chǔ)績(jī)效(Perceived performance of self-archiving，PPS)指的是科研人員對(duì)自存儲(chǔ)提升其工作績(jī)效的認(rèn)知。此變量與ECM 模型中的“感知有用性”和UTAUT 中的“績(jī)效期望”有所不同，“感知有用性”和“績(jī)效期望”均強(qiáng)調(diào)的是用戶在使用之前對(duì)某個(gè)產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)提升工作績(jī)效的認(rèn)知與期望，而本研究中“自存儲(chǔ)績(jī)效”關(guān)注的是用戶在之前參與自存儲(chǔ)的經(jīng)歷給其工作績(jī)效所帶來(lái)的影響，因此與ECM 擴(kuò)展模型中“使用后的感知有用性”類似[28]。

自存儲(chǔ)對(duì)科研人員工作績(jī)效的影響主要體現(xiàn)在擴(kuò)大傳播范圍、提升影響力以及加快公開(kāi)速度等方面。首先，由于自存儲(chǔ)取消價(jià)格和許可權(quán)限的限制，自存儲(chǔ)平臺(tái)中的學(xué)術(shù)資源可供任何網(wǎng)絡(luò)用戶合理使用，使得學(xué)術(shù)資源的傳播突破了原有的時(shí)空限制，能在更為廣闊的范圍內(nèi)傳播[29]。其次，有助于提升研究成果影響力，學(xué)術(shù)傳播范圍擴(kuò)大的直接效應(yīng)是提升研究成果被引頻次，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)自存儲(chǔ)對(duì)研究成果被引頻次的提升作用明顯[30-31]。最后，自存儲(chǔ)還可以加快研究成果公開(kāi)速度，在傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流體系下，研究成果從投遞、同行評(píng)議到最終的公開(kāi)出版，需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，通過(guò)自存儲(chǔ)平臺(tái)則可以省略諸多流程，使研究成果實(shí)現(xiàn)快速公開(kāi)與傳播[32]。同時(shí)，滿意度是科研人員對(duì)過(guò)往參與自存儲(chǔ)經(jīng)歷的總體評(píng)價(jià)，若自存儲(chǔ)確實(shí)能提升科研人員績(jī)效，有助于提升科研成果影響力，擴(kuò)大科研人員知名度，則滿意度將提升。有鑒于此，本研究假設(shè)如下：

H2：自存儲(chǔ)績(jī)效對(duì)持續(xù)自存儲(chǔ)意愿產(chǎn)生顯著的正向影響。

H3：自存儲(chǔ)績(jī)效對(duì)滿意度產(chǎn)生顯著的正向影響。

期望確認(rèn)程度(Confirmation，CON)對(duì)信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶持續(xù)使用行為的影響得到證實(shí)。Bhattacherjee 認(rèn)為期望確認(rèn)程度通過(guò)影響感知有用性和滿意度，進(jìn)而影響用戶的持續(xù)使用意愿，據(jù)此構(gòu)建ECM模型[25]。Bhattacherjee等進(jìn)一步證實(shí)期望確認(rèn)程度對(duì)用戶實(shí)際持續(xù)使用行為的影響，以滿意度和持續(xù)使用意愿為中介，期望確認(rèn)程度對(duì)用戶的持續(xù)使用行為產(chǎn)生間接影響[28]。嚴(yán)安等發(fā)現(xiàn)期望確認(rèn)程度通過(guò)滿意度間接影響高校圖書館電子資源用戶的持續(xù)使用意愿[33]。Hu等認(rèn)為期望確認(rèn)程度通過(guò)滿意度影響移動(dòng)閱讀APP用戶的持續(xù)使用意愿[34]。據(jù)此，本研究認(rèn)為期望確認(rèn)程度對(duì)科研人員的滿意度和自存儲(chǔ)績(jī)效產(chǎn)生顯著的影響，如果科研人員對(duì)自存儲(chǔ)的期望能夠得到更多的正向確認(rèn)，那么其所感知的自存儲(chǔ)績(jī)效和滿意度也將相應(yīng)地得到提升。

H4：期望確認(rèn)程度對(duì)滿意度產(chǎn)生顯著的正向影響。

H5：期望確認(rèn)程度對(duì)自存儲(chǔ)績(jī)效產(chǎn)生顯著的正向影響。

自存儲(chǔ)理念(Standpoint of self-archiving，SSA)是指科研人員內(nèi)心所持有的一種關(guān)于學(xué)術(shù)資源免費(fèi)公開(kāi)以及自由學(xué)術(shù)交流的理念。推動(dòng)科技進(jìn)步與社會(huì)發(fā)展是科研人員從事科學(xué)研究、公開(kāi)學(xué)術(shù)成果的主要目的之一[35-37]。自存儲(chǔ)正是一種推動(dòng)學(xué)術(shù)信息資源自由交流與共享的傳播機(jī)制，科研成果通過(guò)這一渠道可以被網(wǎng)絡(luò)用戶免費(fèi)利用，因而獲得科研人員認(rèn)同?？蒲腥藛T對(duì)自存儲(chǔ)理念的認(rèn)可是推動(dòng)其參與自存儲(chǔ)的內(nèi)在動(dòng)力[38]。因此，本研究假設(shè)如下：

H6：自存儲(chǔ)理念對(duì)持續(xù)自存儲(chǔ)意愿產(chǎn)生顯著的正向影響。

平臺(tái)質(zhì)量(Platform quality，PFQ)指的是自存儲(chǔ)平臺(tái)滿足科研人員在自存儲(chǔ)、學(xué)術(shù)研究等方面明確/隱含需求的能力與特性的總和，在本研究中主要涉及到系統(tǒng)質(zhì)量與資源質(zhì)量?jī)纱蠓矫?，包括系統(tǒng)功能是否完善、界面是否友好、資源內(nèi)容是否豐富、學(xué)術(shù)水平是否突出等具體內(nèi)容。自存儲(chǔ)的發(fā)展歷程表明，平臺(tái)是重要的影響因素，某個(gè)學(xué)科、某個(gè)機(jī)構(gòu)是否建有功能完善、影響廣泛的平臺(tái)，對(duì)該學(xué)科或機(jī)構(gòu)自存儲(chǔ)事業(yè)的發(fā)展影響明顯。自存儲(chǔ)快速發(fā)展離不開(kāi)平臺(tái)增加和功能完善，arXiv.org、SSRN等傳統(tǒng)自存儲(chǔ)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，同時(shí)出現(xiàn)了BioRxiv、ChinaXiv 等新自存儲(chǔ)平臺(tái)。正是在平臺(tái)數(shù)量和影響力不斷擴(kuò)大影響下，越來(lái)越多的科研人員了解自存儲(chǔ)、參與自存儲(chǔ)，通過(guò)自存儲(chǔ)提高論文的傳播范圍和影響力，并最終形成持續(xù)自存儲(chǔ)意愿。據(jù)此，本研究假設(shè)如下：

H7：平臺(tái)質(zhì)量對(duì)持續(xù)自存儲(chǔ)意愿產(chǎn)生顯著的正向影響。

H8：平臺(tái)質(zhì)量對(duì)自存儲(chǔ)績(jī)效產(chǎn)生顯著的正向影響。

促成因素(Facilitating conditions，F(xiàn)AC)是科研人員認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)和組織對(duì)其持續(xù)自存儲(chǔ)意愿的支持程度。促成因素對(duì)信息技術(shù)/系統(tǒng)的使用意愿產(chǎn)生影響[33]。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、學(xué)科知識(shí)庫(kù)等平臺(tái)是科研人員進(jìn)行自存儲(chǔ)的必備基礎(chǔ)，是否建有自存儲(chǔ)平臺(tái)、自存儲(chǔ)平臺(tái)在線幫助是否完善、學(xué)界對(duì)OA及自存儲(chǔ)的宣傳推廣力度如何，能否有部門或?qū)Ｈ藚f(xié)助科研人員自存儲(chǔ)等配合條件，都有可能對(duì)科研人員持續(xù)自存儲(chǔ)產(chǎn)生影響。與技術(shù)促成因素相比，管理方面的促成因素對(duì)科研人員持續(xù)自存儲(chǔ)意愿的影響可能更明顯，在現(xiàn)有學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系下，發(fā)表期刊論文已經(jīng)成為科研人員職稱晉升、崗位聘任的重要依據(jù)，也是爭(zhēng)取研究經(jīng)費(fèi)、科研獎(jiǎng)勵(lì)的重要籌碼，因此，基金管理部門的管理政策、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的科研管理規(guī)定與自存儲(chǔ)激勵(lì)措施等也將對(duì)科研人員的持續(xù)自存儲(chǔ)意愿產(chǎn)生影響。本研究據(jù)此作出假設(shè)如下：

H9：促成因素對(duì)持續(xù)自存儲(chǔ)意愿產(chǎn)生顯著的正向影響。

感知風(fēng)險(xiǎn)(Perceived risk，PRS)指科研人員對(duì)持續(xù)自存儲(chǔ)所面臨風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知。在信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶持續(xù)使用行為研究中，感知風(fēng)險(xiǎn)被證實(shí)是一個(gè)不利于用戶持續(xù)使用的因素，往往因?yàn)閷?duì)網(wǎng)絡(luò)安全、個(gè)人信息安全、資金安全、交易安全等方面的擔(dān)憂而減弱持續(xù)使用意愿[39]?？蒲腥藛T在自存儲(chǔ)的過(guò)程中也會(huì)面臨若干不確定性，不過(guò)與信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶重點(diǎn)關(guān)注賬戶及資金風(fēng)險(xiǎn)所不同的是，科研人員主要關(guān)注版權(quán)沖突、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)自存儲(chǔ)后印本而言，科研人員由于擔(dān)心與期刊社發(fā)生版權(quán)糾紛而有可能放棄自存儲(chǔ)[40]，而自存儲(chǔ)預(yù)印本則有可能導(dǎo)致被期刊社拒稿[41]。此外，自存儲(chǔ)有可能導(dǎo)致研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵犯，目前還存在科研管理制度不夠完善、科研規(guī)范缺失等問(wèn)題，科研人員擔(dān)心自存儲(chǔ)會(huì)加大科研成果被抄襲、剽竊的風(fēng)險(xiǎn)，自存儲(chǔ)在方便科研人員獲取、利用的同時(shí)可能為別有用心之徒的抄襲、剽竊打開(kāi)便利之門。姜穎發(fā)現(xiàn)，擔(dān)心研究成果被剽竊是阻礙科研人員向機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)提交資源的主要原因之一[42]。據(jù)此，本研究假設(shè)如下：

H10：感知風(fēng)險(xiǎn)對(duì)持續(xù)自存儲(chǔ)意愿產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響。

根據(jù)上述假設(shè)，得到科研人員持續(xù)自存儲(chǔ)行為理論模型框架，見(jiàn)圖1。

圖1 科研人員持續(xù)自存儲(chǔ)行為理論模型

4 研究設(shè)計(jì)

4.1 問(wèn)卷設(shè)計(jì)

調(diào)查問(wèn)卷分為3部分：(1)問(wèn)卷引言，主要介紹與調(diào)查相關(guān)的基本情況，如調(diào)查目的、內(nèi)容、調(diào)查結(jié)果使用范圍。(2)科研人員持續(xù)自存儲(chǔ)行為的影響因素是主體內(nèi)容，主要對(duì)“滿意度”“自存儲(chǔ)績(jī)效”“期望確認(rèn)程度”“自存儲(chǔ)理念”“平臺(tái)質(zhì)量”“促成因素”“感知風(fēng)險(xiǎn)”“持續(xù)自存儲(chǔ)意愿”等8個(gè)潛變量進(jìn)行測(cè)度(見(jiàn)表1)。各測(cè)度項(xiàng)均在現(xiàn)有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上根據(jù)自存儲(chǔ)的實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整而成，測(cè)量量表采用7等級(jí)李克特量表(Likert Scale)形式對(duì)各測(cè)度項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量。(3)科研人員個(gè)人信息的測(cè)量主要了解性別、年齡、所屬學(xué)科等基本人口統(tǒng)計(jì)學(xué)信息。

表1 測(cè)度項(xiàng)、信度及效度檢驗(yàn)結(jié)果

（續(xù)表1）

4.2 數(shù)據(jù)收集

以高校教師、研究機(jī)構(gòu)成員、博士生等科研工作人員為調(diào)查對(duì)象，采用網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷與隨機(jī)抽樣調(diào)查法，在問(wèn)卷星網(wǎng)站發(fā)布調(diào)查問(wèn)卷。為增加調(diào)查針對(duì)性，從如下途徑獲取科研人員聯(lián)系方式：(1)Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)提供通訊作者Email，通過(guò)地址字段限定為“China”的檢索式并輔之以人工鑒別方法(Email 地址以“edu.cn”結(jié)尾)，篩選出國(guó)內(nèi)科研人員的聯(lián)系方式；(2)從中國(guó)科技論文在線、arXiv.org、中國(guó)科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)網(wǎng)格等知名學(xué)科知識(shí)庫(kù)及機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中搜集科研人員的聯(lián)系方式。(3)在科學(xué)網(wǎng)、人大經(jīng)濟(jì)論壇等學(xué)術(shù)網(wǎng)站搜集科研人員聯(lián)系方式。調(diào)查歷時(shí)50天，共發(fā)送邀請(qǐng)郵件2000余封，回收問(wèn)卷共339份，剔除無(wú)效問(wèn)卷后得到有效問(wèn)卷317份。

5 實(shí)證分析

5.1 樣本特征

男性200 人，占63.1%；女性117 人，占36.9%。年齡分布，31～40 歲是最主要構(gòu)成部分，其次是41～50歲，也即中青年是調(diào)研的最主要人群。中級(jí)、副高級(jí)和正高職稱比例較高。地區(qū)分布，26個(gè)省份科研人員參與調(diào)查，北京(53人，16.7%)、浙江(30 人，9.5%)和江蘇(27 人，8.5%)人數(shù)位列前三。學(xué)科方面，按照教育部學(xué)科目錄進(jìn)行歸類整理，首先將學(xué)科分成“自然科學(xué)”“人文社會(huì)科學(xué)”，其中“自然科學(xué)”科研人員186人，占58.7%；“人文社會(huì)科學(xué)”科研人員131人，占41.3%；在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步對(duì)學(xué)科分布進(jìn)行整理，如將“信息管理”“圖書館學(xué)”“情報(bào)學(xué)”統(tǒng)一為“圖書館、情報(bào)與檔案管理”，將“物理學(xué)”“高能物理學(xué)”“固體物理”“半導(dǎo)體物理學(xué)”“凝態(tài)物理學(xué)”統(tǒng)一為“物理學(xué)”，結(jié)果表明“圖書館、情報(bào)與檔案管理”“物理學(xué)”“化學(xué)”“醫(yī)學(xué)”“計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)”等學(xué)科人數(shù)較多。

5.2 信度與效度檢驗(yàn)

以 Cronbach’s α 系數(shù)作為信度檢驗(yàn)指標(biāo)，利用 SPSS 得出各變量的 Cronbach’s α 系數(shù)(見(jiàn)表 1)。結(jié)果表明，各變量 Cronbach’s α 系數(shù)全部大于0.80，且均因刪除某個(gè)測(cè)度項(xiàng)而降低，表明測(cè)量量表具有良好的信度。效度檢驗(yàn)包括收斂效度檢驗(yàn)與區(qū)別效度檢驗(yàn)，其中收斂效度檢驗(yàn)指標(biāo)包括因子載荷(Factor Loading)、組合信度(Composite Reliability，CR)和平均方差萃取量(Average Variance Extracted， AVE)[47]。 利 用AMOS得出因子載荷，據(jù)此計(jì)算出各變量的CR和AVE 值(見(jiàn)表1)。結(jié)果表明，各測(cè)度項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)化后的因子載荷均大于0.6，CR 值大于0.8，AVE值大于0.5，通過(guò)檢驗(yàn)。良好的區(qū)別效度則要求各潛變量的AVE值大于該變量和其他變量相關(guān)系數(shù)平方值，利用AMOS 得到相關(guān)數(shù)值(見(jiàn)表2)，結(jié)果表明測(cè)量量表的區(qū)別效度符合要求。

表2 區(qū)別效度檢驗(yàn)結(jié)果

表3 模型擬合指標(biāo)值

表4 路徑系數(shù)與假設(shè)驗(yàn)證

5.3 模型檢驗(yàn)

以AMOS 為統(tǒng)計(jì)分析軟件進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程建模與檢驗(yàn)。結(jié)果表明，理論模型的適配度指標(biāo)中，除NFI略低于臨界值，其余指標(biāo)均符合要求，表明模型適配度較優(yōu)(見(jiàn)表3)。潛在變量之間的路徑系數(shù)與假設(shè)驗(yàn)證結(jié)果(見(jiàn)表4)。具有良好模型要求因變量被前因變量解釋的總變異量超過(guò)30%[48]，本研究中因變量的被解釋量76%，說(shuō)明模型對(duì)科研人員的持續(xù)自存儲(chǔ)行為具有較高的解釋力(見(jiàn)圖 2)。

6 討論

圖2 模型驗(yàn)證結(jié)果

初始采納行為是自存儲(chǔ)運(yùn)動(dòng)邁向成功的重要一步，持續(xù)自存儲(chǔ)行為則是最終成功的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力，只有科研人員持續(xù)的支持及參與，自存儲(chǔ)運(yùn)動(dòng)才可能得到長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展?？紤]到已有研究重點(diǎn)關(guān)注自存儲(chǔ)運(yùn)動(dòng)中科研人員的初始采納行為，本文以信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶行為的相關(guān)理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建了科研人員持續(xù)自存儲(chǔ)行為模型，深入分析其持續(xù)自存儲(chǔ)行為的影響因素及作用路徑，從理論上拓展了自存儲(chǔ)研究的新視角，推動(dòng)了自存儲(chǔ)理論研究的豐富與發(fā)展，同時(shí)也可以為國(guó)內(nèi)自存儲(chǔ)的實(shí)踐發(fā)展提供參考依據(jù)。

(1)以ECM為代表的信息技術(shù)/系統(tǒng)用戶行為理論對(duì)解釋科研人員的持續(xù)自存儲(chǔ)行為是有價(jià)值的，滿意度、期望確認(rèn)程度等變量對(duì)科研人員的持續(xù)自存儲(chǔ)行為有著顯著的影響。因此，對(duì)于學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、政府部門等自存儲(chǔ)平臺(tái)建設(shè)者和管理政策制定者而言，進(jìn)一步正視科研人員的需求，構(gòu)建合理的政策體系，改善自存儲(chǔ)的外在環(huán)境，提高科研人員對(duì)自存儲(chǔ)的滿意度，已是當(dāng)務(wù)之急。

(2)自存儲(chǔ)理念對(duì)科研人員的持續(xù)自存儲(chǔ)行為產(chǎn)生顯著影響(0.306，p＜0.001)?？蒲腥藛T發(fā)表研究成果的一個(gè)重要目的是希望盡可能廣泛地傳播研究成果，推動(dòng)科學(xué)研究發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步[49]。自存儲(chǔ)基于“自由、開(kāi)放、共享”的理念與科研人員從事科學(xué)研究的目的相吻合，而這也正是推動(dòng)其持續(xù)自存儲(chǔ)的重要因素之一。因此，有關(guān)部門需要從宣傳推廣方法、手段及方式等方面入手，構(gòu)建宣傳推廣機(jī)制，讓更多科研人員了解自存儲(chǔ)，加深對(duì)自存儲(chǔ)的認(rèn)知與認(rèn)同。具體而言，可針對(duì)不同層次、不同學(xué)科背景的對(duì)象，通過(guò)發(fā)布OA倡導(dǎo)宣言、召開(kāi)學(xué)術(shù)會(huì)議等方式，開(kāi)展內(nèi)容多樣化、形式個(gè)性化的宣傳推廣。

(3)作為一種學(xué)術(shù)資源的自由傳播機(jī)制，自存儲(chǔ)可以加快科研成果的傳播速度，其“用戶免費(fèi)獲取”的運(yùn)行模式使得研究成果能被更多用戶更容易地獲取。更為重要的是，科研人員引用文獻(xiàn)時(shí)會(huì)受到可獲得性的影響，科研人員引用文獻(xiàn)一般以占有、方便為標(biāo)準(zhǔn)，自存儲(chǔ)基于網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)開(kāi)放的特征有利于研究成果被引頻次的提升和影響力的擴(kuò)大[22]。本研究也證實(shí)，“自存儲(chǔ)績(jī)效”對(duì)“滿意度”(0.361，p＜0.001)和“持續(xù)自存儲(chǔ)意愿”(0.183，p＜0.001)產(chǎn)生顯著的正向影響。因此，有必要構(gòu)建多元化的協(xié)同發(fā)展機(jī)制，推進(jìn)自存儲(chǔ)與OA期刊、自存儲(chǔ)與傳統(tǒng)期刊、預(yù)印本與后印本之間的多元協(xié)同，實(shí)現(xiàn)自存儲(chǔ)、期刊出版商、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)以及科研人員之間的多贏，進(jìn)一步彰顯自存儲(chǔ)在擴(kuò)大傳播范圍、提升學(xué)術(shù)影響力等方面的獨(dú)特作用，真正推動(dòng)科研人員的持續(xù)自存儲(chǔ)。目前國(guó)內(nèi)已有部分自存儲(chǔ)平臺(tái)、傳統(tǒng)期刊采取相應(yīng)措施，實(shí)現(xiàn)相互支持、共同發(fā)展。

(4)研究結(jié)果表明，“平臺(tái)質(zhì)量”對(duì)“持續(xù)自存儲(chǔ)意愿”(0.259，p＜0.001)和“自存儲(chǔ)績(jī)效”(0.368，p＜0.001)有顯著的直接影響。研究成果是科研人員辛勤研究的產(chǎn)物，科研人員不會(huì)希望將論文放在一個(gè)少有人問(wèn)津的平臺(tái)，只有自存儲(chǔ)平臺(tái)易于操作和使用，并在界內(nèi)形成強(qiáng)大的影響力，才能吸引更多的科研人員參與其中。自存儲(chǔ)之所以能在物理學(xué)領(lǐng)域得到廣泛實(shí)踐，arXiv.org功不可沒(méi)，而arXiv.org的成功的一個(gè)原因是該平臺(tái)從“上傳者和作者的研究身份審核”“論文格式完整性審核”“論文內(nèi)容學(xué)術(shù)性和真實(shí)性審核”等多個(gè)維度構(gòu)建了資源質(zhì)量控制機(jī)制[9]。有鑒于此，需切實(shí)構(gòu)建自存儲(chǔ)質(zhì)量控制機(jī)制，為激發(fā)科研人員的持續(xù)參與熱情、推動(dòng)自存儲(chǔ)有序健康發(fā)展提供有效保障。具體而言，首先，應(yīng)構(gòu)建行之有效的資源提交者認(rèn)證機(jī)制，可在作者注冊(cè)時(shí)要求以機(jī)構(gòu)郵箱注冊(cè)，并進(jìn)行郵箱和手機(jī)驗(yàn)證，引導(dǎo)作者在注冊(cè)時(shí)提交個(gè)人科研經(jīng)歷、已有研究成果等信息，從而保證對(duì)提交者的認(rèn)證效果；其次，推行完善的資源評(píng)審機(jī)制，通過(guò)外在形式審核、內(nèi)容常規(guī)審核、專家評(píng)審和后評(píng)議等方式，對(duì)自存儲(chǔ)資源的外在形式、內(nèi)容、學(xué)術(shù)價(jià)值等進(jìn)行全方位的評(píng)審；最后，構(gòu)建適當(dāng)?shù)募s束機(jī)制，若所提交的資源存在剽竊、抄襲、造假等學(xué)術(shù)不端問(wèn)題，研究?jī)?nèi)容缺乏科學(xué)性或存在違法違規(guī)內(nèi)容等，自存儲(chǔ)平臺(tái)可撤銷并發(fā)布相應(yīng)通知，將作者列入黑名單，并在一定時(shí)間內(nèi)不允許再提交資源。

(5)有研究表明管理政策是影響自存儲(chǔ)發(fā)展的重要因素[50]。本研究也發(fā)現(xiàn)“促成因素”對(duì)“持續(xù)自存儲(chǔ)意愿”(0.175，p＜0.001)產(chǎn)生顯著影響。因此，有必要建立政策保障機(jī)制，以促進(jìn)國(guó)內(nèi)自存儲(chǔ)運(yùn)動(dòng)的良性發(fā)展：第一，優(yōu)化基金管理政策，省部級(jí)、國(guó)家級(jí)等高層次基金資助機(jī)構(gòu)應(yīng)調(diào)整現(xiàn)有管理政策，引導(dǎo)科研人員進(jìn)行自存儲(chǔ)，可優(yōu)先考慮承諾將項(xiàng)目研究成果進(jìn)行免費(fèi)開(kāi)放的課題申請(qǐng)，同時(shí)盡快完善各自的成果數(shù)據(jù)庫(kù)；第二，推行有效的自存儲(chǔ)激勵(lì)政策，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮構(gòu)建將科研績(jī)效考核與自存儲(chǔ)相關(guān)聯(lián)的管理制度，激發(fā)科研人員的自存儲(chǔ)熱情；第三，逐步推行強(qiáng)制存儲(chǔ)政策，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)可適時(shí)推行強(qiáng)制存儲(chǔ)政策，要求機(jī)構(gòu)成員須根據(jù)相關(guān)規(guī)定將研究成果提交至自存儲(chǔ)平臺(tái)。

(6)實(shí)證結(jié)果表明，“感知風(fēng)險(xiǎn)”是不利于科研人員的持續(xù)自存儲(chǔ)行為的因素之一，這一結(jié)果并不出人意料?？蒲腥藛T在自存儲(chǔ)其研究成果時(shí)，面臨著版權(quán)糾紛、遭遇剽竊等多重風(fēng)險(xiǎn)。為有效解決上述問(wèn)題，需要從版權(quán)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面采取具有針對(duì)性的措施：第一，建立恰當(dāng)?shù)?、能讓多個(gè)利益方均能接受的版權(quán)管理機(jī)制，妥善處理相關(guān)版權(quán)問(wèn)題，解決科研人員的后顧之憂，激發(fā)科研人員持續(xù)自存儲(chǔ)的熱情；第二，與期刊社開(kāi)展合作，在滿足其合理要求的前提下再探討可行的版權(quán)共享機(jī)制應(yīng)是一個(gè)不錯(cuò)的選擇，在滿足期刊社“首發(fā)權(quán)”的前提下，爭(zhēng)取減少傳統(tǒng)出版體系對(duì)自存儲(chǔ)的版權(quán)限定；第三，由國(guó)內(nèi)相關(guān)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)或引領(lǐng)自存儲(chǔ)運(yùn)動(dòng)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)(如中國(guó)圖書館學(xué)會(huì)、中國(guó)科學(xué)院)組建團(tuán)隊(duì)，采取分期建設(shè)的方法，及時(shí)搜集、更新國(guó)內(nèi)外期刊出版商的版權(quán)政策，建立諸如導(dǎo)航網(wǎng)站等有關(guān)版權(quán)政策的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，允許科研人員根據(jù)需要進(jìn)行查詢；第四，自存儲(chǔ)平臺(tái)應(yīng)為每一篇文獻(xiàn)提供諸如唯一編號(hào)等身份證明，以保證作者對(duì)文獻(xiàn)的所有權(quán)。對(duì)預(yù)印本則可以考慮提供資源提交時(shí)間證明，以保護(hù)提交者的首發(fā)權(quán)。

7 研究局限與展望

本研究存在以下局限：(1)在模型構(gòu)建方面，以用行為意愿代替實(shí)際的持續(xù)自存儲(chǔ)行為作為因變量，同時(shí)沒(méi)有將性別、年齡、經(jīng)驗(yàn)和自愿性等調(diào)節(jié)變量納入研究范圍，使得理論模型還存在著進(jìn)一步優(yōu)化的空間。(2)在樣本選擇方面，本次調(diào)研主要通過(guò)發(fā)送Email邀請(qǐng)科研人員參與網(wǎng)絡(luò)調(diào)查，Email主要取自于學(xué)科知識(shí)庫(kù)、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)以及Web of Science 數(shù)據(jù)庫(kù)，這在一定程度上對(duì)調(diào)查對(duì)象進(jìn)行了篩選，從而也有可能對(duì)調(diào)查結(jié)果的準(zhǔn)確性產(chǎn)生一定的影響。(3)在數(shù)據(jù)采集方面，本研究采用截面調(diào)查的方法開(kāi)展研究，但實(shí)際行為處于動(dòng)態(tài)變化過(guò)程中，影響科研人員持續(xù)自存儲(chǔ)的因素會(huì)隨著時(shí)間及其他因素的變化而發(fā)生改變，因此，采用截面調(diào)查的研究方法有可能導(dǎo)致誤差的產(chǎn)生。

展望未來(lái)，可從幾方面開(kāi)展工作：(1)關(guān)注國(guó)內(nèi)自存儲(chǔ)的實(shí)踐發(fā)展?fàn)顩r，可以在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展多輪次的調(diào)查，厘清國(guó)內(nèi)自存儲(chǔ)的實(shí)踐發(fā)展?fàn)顩r，分析其動(dòng)態(tài)發(fā)展變化，得出管理政策、平臺(tái)質(zhì)量等因素對(duì)自存儲(chǔ)運(yùn)動(dòng)發(fā)展的實(shí)際影響效果，以便于提出更具有針對(duì)性的發(fā)展策略。(2)開(kāi)展縱向追蹤研究(Longitudinal Study)，各因素對(duì)科研人員持續(xù)自存儲(chǔ)行為的影響路徑、影響強(qiáng)度處于動(dòng)態(tài)變化過(guò)程中，因此，后續(xù)研究可采用縱向追蹤研究的方法，在一段時(shí)間內(nèi)取多個(gè)時(shí)間點(diǎn)，就各因素對(duì)科研人員持續(xù)自存儲(chǔ)行為影響路徑及強(qiáng)度進(jìn)行更為全面、系統(tǒng)的分析，從而更好地揭示科研人員的持續(xù)自存儲(chǔ)行為規(guī)律。(3)開(kāi)展自存儲(chǔ)參與人員流失行為研究，雙因素理論指出，用戶使用、持續(xù)使用的原因與用戶離開(kāi)、停止使用的原因來(lái)自于不同的維度[51]。因此后續(xù)研究有必要針對(duì)有自存儲(chǔ)經(jīng)歷的科研人員開(kāi)展流失行為及影響因素的相關(guān)研究，深入了解科研人員在參與自存儲(chǔ)之后不再繼續(xù)的原因，探討相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，以推動(dòng)自存儲(chǔ)運(yùn)動(dòng)可持續(xù)發(fā)展。