■文/楊文碩（上海大學(xué)）

高校作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要供給側(cè)主體，在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實務(wù)中，相關(guān)技術(shù)的評價評估工作涉及到技術(shù)創(chuàng)新（先進）性和成熟度、技術(shù)應(yīng)用范圍、技術(shù)可替代性、配套技術(shù)依存度、知識產(chǎn)權(quán)管理運營狀況、市場需求及相關(guān)行業(yè)發(fā)展趨勢、合作伙伴談判狀況等多領(lǐng)域內(nèi)容。在我國原有的科技成果鑒定和強制資產(chǎn)評估退出實務(wù)舞臺，市場化評估評價體制機制逐步建立的大背景下，2020年2月，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部出臺的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）對高校面向轉(zhuǎn)化加快建立技術(shù)評估制度提出了新的要求，高校自主深度參與技術(shù)評估評價工作的迫切性日益凸顯。在不同工作階段、不同考量維度上，高校如何構(gòu)建自身的技術(shù)評估評價實操系統(tǒng)，本文以一個實務(wù)項目為例，就此問題進行探討。

一、項目概況

按照高校重大技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的戰(zhàn)略，自2015年初開始，上海大學(xué)省部共建鋼鐵冶金國家重點實驗室、發(fā)明人科研團隊、上海上大資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司、上海大學(xué)科技園區(qū)有限公司等部門成立項目組，推進高強高導(dǎo)銅合金制備技術(shù)項目的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。筆者在項目組擔(dān)任項目經(jīng)理，負責(zé)項目管理、技術(shù)創(chuàng)新度評價、產(chǎn)業(yè)價值評估、供需方及第三方協(xié)調(diào)等工作。

經(jīng)項目組兩年多努力，該技術(shù)成功實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)讓。2017年2月，上海大學(xué)與A集團在上海舉行了高強高導(dǎo)銅合金制備技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目暨雙方聯(lián)合實驗室合作簽約。該項目技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額1800萬元，A集團另投入聯(lián)合實驗室建設(shè)經(jīng)費600萬元。簽約后雙方合作落地推進，截至2018年第三季度，上海大學(xué)已收到首筆技術(shù)轉(zhuǎn)讓費900萬元，目前產(chǎn)學(xué)研合作正常推進。

二、技術(shù)評估評價工作的系統(tǒng)性布局

按照《若干意見》最新政策精神，結(jié)合高校多年技術(shù)轉(zhuǎn)移工作實際，面向轉(zhuǎn)化的高校技術(shù)評估評價工作，不是一個單項的、附屬的事務(wù)性工作，而是一個成系統(tǒng)的、貫穿始終的工作機制，需要在構(gòu)建實務(wù)體系的層面進行理論思考。筆者認為，運用精益管理思維，高校自主評估評價應(yīng)是一個由不同“維度”因素和不同“階段”因素交叉組成的矩陣系統(tǒng)，該矩陣系統(tǒng)為宏觀管理運營主體（如校領(lǐng)導(dǎo)、部門負責(zé)人）提供管理工具，為具體項目轉(zhuǎn)化落地團隊（如項目組）提供實操指引。

高校技術(shù)評估評價實務(wù)矩陣系統(tǒng)，大體功能結(jié)構(gòu)如表1：

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是一個系統(tǒng)工程，技術(shù)評估評價是貫穿該系統(tǒng)工程始終的一套系統(tǒng)性、創(chuàng)造性工作機制，是吸納各領(lǐng)域?qū)＜覐牟煌瑢I(yè)角度參與相關(guān)制度完善、平臺搭建、項目落地的重要子系統(tǒng)工程。

關(guān)于本項目，上海大學(xué)銅合金科研團隊經(jīng)多年在高強高導(dǎo)銅合金制備領(lǐng)域的研發(fā)與試產(chǎn)試用，逐步掌握了高性能銅鉻鋯合金核心技術(shù)，在2015年前后，科研團隊自身、所在國家重點實驗室和高校資產(chǎn)經(jīng)營公司按上述實務(wù)矩陣思維，開展了“轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化前”“轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中”階段的技術(shù)評估評價，維度涉及技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)、競爭等領(lǐng)域，促進了核心技術(shù)不斷提高成熟度并加快進入應(yīng)用階段。下面以“轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中”階段的相關(guān)工作為例加以介紹。

表1 高校技術(shù)評估評價實務(wù)矩陣系統(tǒng)

三、“轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中”階段的技術(shù)評估評價工作

因不熟悉市場環(huán)境和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實務(wù)，上海大學(xué)銅合金科研團隊自身就該技術(shù)多次與企業(yè)洽談，均未達成實質(zhì)合作，意向價格基本未超過百萬元。項目組參與本項目的運營后發(fā)現(xiàn)：對此項技術(shù)，多家中小企業(yè)的報價散布范圍大，有的20～30萬元，有的60～90萬元，這說明該技術(shù)的確是冶金企業(yè)所需；但相關(guān)企業(yè)對該技術(shù)的創(chuàng)新度和產(chǎn)業(yè)價值等關(guān)鍵價值信息認知較淺，科研團隊對自有成果的創(chuàng)新度和產(chǎn)業(yè)價值問題也未摸清底數(shù)，導(dǎo)致合作洽談一度陷于停滯處境。

根據(jù)該項目估值作價、報價還價的實務(wù)需要，鑒于一站式個性化專業(yè)服務(wù)的缺位，在請教第三方科技成果評價機構(gòu)、咨詢技術(shù)類無形資產(chǎn)評估機構(gòu)的同時，項目組積極開展自主工作，對該項目的技術(shù)創(chuàng)新度、產(chǎn)業(yè)價值等專題開展了內(nèi)部評價評估，主要實務(wù)操作如下：

（一）技術(shù)進步維度的評估評價

項目組對相關(guān)技術(shù)的創(chuàng)新度（廣義）開展評價，按實務(wù)需要，分為成熟度、先進性和技術(shù)壁壘等多個分析角度。

我們調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在高強高導(dǎo)銅合金制備技術(shù)領(lǐng)域，國際先進的非真空熔煉-連鑄技術(shù)目前僅日本等外國少數(shù)企業(yè)掌握，并且在技術(shù)研發(fā)方面明確對中國不合作、不轉(zhuǎn)讓。多年來，國家對此技術(shù)領(lǐng)域的自主研發(fā)高度重視，多家高校院所及骨干企業(yè)曾開展攻關(guān)，雖取得一定進展，但仍存在諸多技術(shù)瓶頸。國內(nèi)冶金工業(yè)部門現(xiàn)仍采用20世紀(jì)六七十年代的真空熔煉-鑄錠-修磨-軋制工藝，該工藝能耗高、效率低、成分均勻性差、難以制備長尺寸-大卷重棒線材，在產(chǎn)業(yè)上存在嚴(yán)重“卡脖子”問題。基于科研團隊的中試和小規(guī)模生產(chǎn)的數(shù)據(jù)，結(jié)合過去幾年產(chǎn)學(xué)研合作洽談中的企業(yè)反饋，我們采用技術(shù)成熟度13等級法判斷相關(guān)技術(shù)達到第8級“產(chǎn)品級”，指出相關(guān)技術(shù)的先進性在于：由于高溫銅熔體中鉻鋯元素具有極高反應(yīng)活性，合金熔體粘度高、凝固過程中存在嚴(yán)重的熱裂傾向，其熔煉及成型工藝長期以來是銅合金領(lǐng)域的世界性難題，上海大學(xué)科研團隊以自主技術(shù)路線攻克了這一課題的主要部分，屬于重要創(chuàng)新。例如，該項目研制的全等軸晶銅鉻鋯(Cu-Cr-Zr-X)棒線材，其尺寸與現(xiàn)有進口銅鎂合金接觸線母材相當(dāng)甚至超過，經(jīng)變形強化和時效處理，其導(dǎo)電性和抗拉強度均優(yōu)于日本同類產(chǎn)品性能指標(biāo)。

對技術(shù)的創(chuàng)新度、先進性，我們采用工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）法，參照產(chǎn)品相同指標(biāo)法進行量化分析，形成了企業(yè)語境的較系統(tǒng)的量化的評價材料。

（二）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟維度的評估評價

我們調(diào)研發(fā)現(xiàn)，高強高導(dǎo)銅合金是一類具有綜合物理性能和力學(xué)性能的優(yōu)良的工業(yè)結(jié)構(gòu)功能材料，現(xiàn)已廣泛應(yīng)用于電力、電子、交通、機械、艦船、航空航天、國防工業(yè)等領(lǐng)域，是國民經(jīng)濟領(lǐng)域中戰(zhàn)略性新材料之一，代表著一個國家先進冶金工藝水平。經(jīng)市場調(diào)研，該項目產(chǎn)品銅鉻鋯合金的高強度、高電導(dǎo)率技術(shù)指標(biāo)均達到國際先進水平。如果該技術(shù)被一定規(guī)模的銅合金材料生產(chǎn)企業(yè)吸收為核心技術(shù)，在進口替代領(lǐng)域特別是高鐵接觸線、微電子引線框架材料、汽車工業(yè)用電阻焊電極、真空開關(guān)觸頭、連鑄結(jié)晶器內(nèi)襯、高性能模具材料、特種導(dǎo)電絲材等高附加值產(chǎn)品市場，均有直接應(yīng)用場景和數(shù)量確切的客戶效益。例如，如果企業(yè)引進該技術(shù)研制出銅鉻鋯合金線材，經(jīng)高鐵電力部門采購制造我國高鐵第三代接觸線，實現(xiàn)替代現(xiàn)有進口銅鎂線，則每萬公里線路每年預(yù)計可節(jié)電約3億度，該應(yīng)用場景有巨大社會經(jīng)濟效益潛力。

基于相關(guān)技術(shù)產(chǎn)業(yè)價值的內(nèi)部評價結(jié)果，我方形成評價意見，依據(jù)高性能銅合金產(chǎn)業(yè)鏈供需價格現(xiàn)狀以及主要應(yīng)用場景的經(jīng)濟社會效益，可選取交易法、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法等方法測算其產(chǎn)業(yè)價值。

（三）知識產(chǎn)權(quán)維度的評估評價

高強高導(dǎo)銅合金的熔煉及成型工藝極其復(fù)雜，上海大學(xué)科研團隊創(chuàng)造出自主知識產(chǎn)權(quán)的微量物質(zhì)添加和關(guān)鍵工藝改進等解決方案（其中專有技術(shù)非公開）。我們依據(jù)該項目技術(shù)生命周期判斷，團隊掌握解決方案及其迭代自主權(quán)，客觀上對外部競爭者形成了較高的技術(shù)壁壘。經(jīng)項目組的指導(dǎo)，科研團隊以專利組合、專有技術(shù)組合、實驗數(shù)據(jù)加密和人員保密協(xié)議等多重舉措，進一步加強知識產(chǎn)權(quán)保護，有效加高技術(shù)壁壘，鞏固了成果的創(chuàng)新度。

作為本項目的依托機構(gòu)，上海大學(xué)省部共建鋼鐵冶金國家重點實驗室等科研平臺的附加價值也是項目組的重要考量因素。其一，上海大學(xué)作為上海市屬、國家“211工程”重點建設(shè)的綜合性大學(xué)，教育部與上海市人民政府共建高校，作為產(chǎn)學(xué)研合作伙伴，高校的無形資產(chǎn)價值是客觀的、可評估、可談判的。其二，自20世紀(jì)90年代至今，省部共建鋼鐵冶金國家重點實驗室的冶金工程學(xué)科在徐匡迪院士等專家學(xué)者的引領(lǐng)下，著眼于冶金行業(yè)今后5至10年的國家戰(zhàn)略需求，潛心鉆研，匯集國內(nèi)外一流人才（含四位兩院院士），追蹤國際前沿，挑戰(zhàn)行業(yè)難題，陸續(xù)取得多項有國際影響力的重大科技成果。正是在此科研平臺上，銅合金科研團隊開發(fā)出了本項目相關(guān)技術(shù)，也印證了該科研平臺具有較高的產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略合作價值和品牌效應(yīng)。

對此，我方形成內(nèi)部評估評價意見，在全國范圍內(nèi)，本項目所依托的知識產(chǎn)權(quán)和科研平臺具有顯著的產(chǎn)學(xué)研合作價值，一般科研機構(gòu)難以復(fù)制和模仿（包括知識產(chǎn)權(quán)組合式保護、學(xué)科帶頭人、團隊骨干、機構(gòu)資質(zhì)、榮譽獎項、科研經(jīng)費、基礎(chǔ)設(shè)施等），其產(chǎn)學(xué)研生態(tài)占位具有顯著的引領(lǐng)性。項目組傾向于合作雙方應(yīng)盡量“門當(dāng)戶對”，在合作方科研平臺建設(shè)水平存在差距時，應(yīng)測算我方科研平臺及團隊的無形資產(chǎn)品牌等附加價值，并納入談判要點。

（四）市場競爭維度的評估評價

項目組在市場拓展和合作洽談中發(fā)現(xiàn)，該項目的交易價格預(yù)期也與合作伙伴的產(chǎn)業(yè)化實力密切相關(guān)，并對評估評價結(jié)果有重大實質(zhì)影響，因此評價評估結(jié)論必須與具體交易一體化，不搞脫離具體交易場景的空泛意見。項目組就此對合作意向單位開展評價分類，具體包括企業(yè)資質(zhì)地位和影響力、應(yīng)用場景市場資源及準(zhǔn)入資格、新技術(shù)熟化-消化能力、投資能力等多個分析角度。

（1）產(chǎn)業(yè)化實力“高”等級：A集團。據(jù)企業(yè)公開信息資料，A集團是國務(wù)院國資委監(jiān)管的中央企業(yè)。經(jīng)洽談和盡職調(diào)查，該集團對技術(shù)的需求層次高，熟化-消化能力強：2016年該集團位列世界500強企業(yè)，所屬企業(yè)遍布全國20多個省市和一帶一路國家；集團擁有國家級企業(yè)技術(shù)中心和產(chǎn)品檢測中心，擁有國家級企業(yè)博士后工作站。該單位對銅合金技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用資質(zhì)強，有進軍高端銅材料市場的決心：作為A集團下屬四大產(chǎn)業(yè)板塊之一，主營銅冶煉和銅材加工業(yè)務(wù)，具備年數(shù)十萬噸銅材生產(chǎn)能力，在開拓高性能銅合金產(chǎn)品市場方面有多年經(jīng)驗和強勢渠道資源；為實現(xiàn)集團有色業(yè)務(wù)板塊“十三五”規(guī)劃目標(biāo)，該公司重點開拓銅合金深加工領(lǐng)域，實現(xiàn)公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級；公司建有廢銅熔煉-連鑄連軋銅線材廠，無氧銅項目基本上微利，計劃延伸產(chǎn)業(yè)鏈進軍高端銅合金以及采選冶行業(yè)，正在尋求新的經(jīng)濟增長點。不足：該單位對合作交易事項請示匯報的層級多、流程多，國資決策審批的周期長，該單位攤子大、點多、面廣，計劃任務(wù)多，是否就該項目按計劃形成決策，也存在不確定性。

（2）產(chǎn)業(yè)化實力“中高”等級：B公司。據(jù)企業(yè)公開信息資料，B公司是某民營企業(yè)集團的核心企業(yè)。經(jīng)洽談和盡職調(diào)查，該集團的技術(shù)需求層次中，消化能力中：公司創(chuàng)建于20世紀(jì)90年代，現(xiàn)注冊資本超過2億元，廠區(qū)占地超30萬平方米，員工2000余人。B公司是第一批國家認定的創(chuàng)新型企業(yè)，是國家級重點高新技術(shù)企業(yè)，建有博士后工作站、國家認定的企業(yè)技術(shù)中心和實驗室,是國際銅工業(yè)協(xié)會理事單位。2011年1月在上海證券交易所主板上市。該單位在銅合金技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用方面，主要是工業(yè)銅材料供應(yīng)商：公司主要從事有色合金的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售；研發(fā)功能、環(huán)保、節(jié)能和替代合金材料，產(chǎn)品為銅合金材料為主，應(yīng)用于航空航天、電子通訊、汽車船舶、工程機械、精密模具、家電五金等30多個行業(yè)。不足：該公司研制生產(chǎn)銅合金，但采用較落后的真空法生產(chǎn)，亟需引進非真空熔煉-連鑄技術(shù)。

（3）產(chǎn)業(yè)化實力“中”等級：其他科技企業(yè)（略）。

鑒于本項目相關(guān)技術(shù)在高端裝備制造領(lǐng)域有戰(zhàn)略應(yīng)用機會，項目組運用博弈論思維，綜合比較不同合作伙伴的產(chǎn)業(yè)化實力，量化評估了因合作伙伴實力差異對交易價格、項目估值的影響，重點評估了未來共同開拓某些高門檻高收益市場所必需的綜合實力。高校根據(jù)評價意見為項目匹配最有實力的企業(yè)伙伴（而非單純出價最高的一方），集中有限的人力物力重點與A集團洽談實質(zhì)合作。

項目組以上述四方面的內(nèi)部評估評價意見為基礎(chǔ)和先導(dǎo)，經(jīng)過大量的溝通協(xié)調(diào)，綜合吸收科技成果評價機構(gòu)、技術(shù)類無形資產(chǎn)評估機構(gòu)的第三方意見，形成了高校方的科技成果評價評估意見（含專利轉(zhuǎn)讓費區(qū)間）并用于項目實務(wù)。在上海大學(xué)與A集團歷時數(shù)月的談判與決策中，雙方均參考了相關(guān)評價評估材料，談判與決策的效率顯著提高，最終在預(yù)期區(qū)間內(nèi)達成了合作。

三、技術(shù)評估評價實務(wù)矩陣的實踐小結(jié)

回顧上述項目工作，項目組所運用的技術(shù)評估評價實務(wù)矩陣，其價值首先在于有效化解了高校主體與第三方機構(gòu)之間的專業(yè)不對稱和信息不對稱的矛盾。高校主體對自有項目的背景源流、人員實力、技術(shù)底數(shù)、應(yīng)用場景、產(chǎn)業(yè)價值乃至失敗數(shù)據(jù)等方面更有專業(yè)優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，而第三方機構(gòu)在行業(yè)公認標(biāo)準(zhǔn)、通用規(guī)則、工作流程、術(shù)語選擇、常見問題處理方法等方面更有專業(yè)優(yōu)勢和信息優(yōu)勢。項目組的工作有效激活了轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主體和第三方機構(gòu)各自優(yōu)勢并形成互補，避免雙方協(xié)作出現(xiàn)“兩張皮”和“空轉(zhuǎn)”現(xiàn)象，從而有力保障高校主體針對具體交易能夠更真實、完整、準(zhǔn)確地進行報價還價。

其次，項目組運用實務(wù)矩陣，更好地實現(xiàn)了供需雙方及第三方機構(gòu)工作價值取向的互補和調(diào)和。例如，項目組代表高校主體開展內(nèi)部評估評價工作是結(jié)果導(dǎo)向的，交易對象是經(jīng)過精心挑選的，技術(shù)應(yīng)用場景是做過權(quán)衡取舍的，時間是緊迫的，人力是緊張的；而第三方機構(gòu)受委托進行外部評估評價是規(guī)范導(dǎo)向的，其按公認標(biāo)準(zhǔn)、通用規(guī)則、工作流程開展工作的風(fēng)格，傾向于一般的而非特定的事項，傾向于抽象的而非具體的場景，比如其運算工具模型往往較少關(guān)注各交易方的現(xiàn)實壓力或者制度約束等實際情況。項目組積極主動介入評估評價，調(diào)和了轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主體和第三方機構(gòu)的工作價值觀，使最終意見文本更加科學(xué)、全面。

其三，通過運用實務(wù)矩陣及第三方機構(gòu)協(xié)同工作，進一步提高了評估評價工作的定制化水平。筆者在實務(wù)中發(fā)現(xiàn)，在當(dāng)前技術(shù)評估評價中，我們面對的特定科技成果的各種屬性和指標(biāo)、具體應(yīng)用場景下的供需狀況、談判雙方的優(yōu)勢強弱對比等實際工作，既有一定的共性問題，也隨機發(fā)生大量的個性問題，較科學(xué)合理的實務(wù)模式應(yīng)是“標(biāo)準(zhǔn)化”與“個性化”的融合，不可片面；要打通“標(biāo)準(zhǔn)化”與“定制化”，技術(shù)經(jīng)理人能夠綜合項目內(nèi)外部信息為客戶提供量體裁衣的個性化專業(yè)服務(wù)非常關(guān)鍵，在談判中往往直接決定著成交額的大小，此細分專業(yè)服務(wù)的市場前景巨大。

綜上，高校技術(shù)評估評價實務(wù)矩陣是對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化一系列實務(wù)問題的實踐探索和理論思考，不足之處在所難免，需在相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)專家指導(dǎo)下繼續(xù)改進和提高。