馬紅梅 肖雨桐 張汶軍

(華中師范大學(xué) 教育學(xué)院/湖北省基礎(chǔ)教育研究中心, 湖北 武漢 430079)

引言

“善于運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和信息化手段開(kāi)展工作”是十九大報(bào)告對(duì)公共事業(yè)管理提出的時(shí)代要求。在數(shù)字化平臺(tái)建設(shè)和信息化管理服務(wù)全面輻射學(xué)校等企事業(yè)單位的背景下，將日常教育管理工作中自動(dòng)生成的伴隨式管理過(guò)程數(shù)據(jù)(administrative data)用于評(píng)估學(xué)生發(fā)展?fàn)顟B(tài)、教師教學(xué)績(jī)效及其所在學(xué)校組織效能或教育政策效果等是教育治理與改進(jìn)工作的重要內(nèi)容。實(shí)際上，這種數(shù)據(jù)建設(shè)和應(yīng)用分析的工作思路在工業(yè)界和企業(yè)界也受到了高度重視①，信息技術(shù)領(lǐng)域的研究者也關(guān)注了類(lèi)似的數(shù)據(jù)采集與分析技術(shù)對(duì)教學(xué)診斷、學(xué)習(xí)心理與行為干預(yù)等方面的價(jià)值②。

近年來(lái)，各部委的若干政策文本中均體現(xiàn)了充分利用信息化手段改善公共事務(wù)治理水平的要求③。具體到教育領(lǐng)域，《中小學(xué)學(xué)生學(xué)籍信息化管理基本信息規(guī)范》(教基廳[2007]10號(hào))提出了與公安部人口信息管理系統(tǒng)和國(guó)家人口基礎(chǔ)信息庫(kù)整合、根據(jù)學(xué)生身份信息建立全國(guó)統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)的中小學(xué)生電子學(xué)籍系統(tǒng)的設(shè)想，該系統(tǒng)于2014年1月10日聯(lián)網(wǎng)試運(yùn)行成功，預(yù)期可“拓展應(yīng)用于事業(yè)規(guī)劃、經(jīng)費(fèi)使用、招生就學(xué)、控輟保學(xué)、教材管理、考勤評(píng)價(jià)、社會(huì)實(shí)踐等校內(nèi)外相關(guān)管理”，為教育評(píng)價(jià)與治理提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。2015年8月31日，國(guó)務(wù)院《關(guān)于印發(fā)促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要的通知》(國(guó)發(fā)[2015]50號(hào))肯定了電子學(xué)籍系統(tǒng)的重要價(jià)值。2016年6月7日，教育部頒布的《教育信息化“十三五”規(guī)劃》(教技[2016]2號(hào))將基礎(chǔ)數(shù)據(jù)伴隨式收集和全國(guó)互通共享的國(guó)家教育管理信息化戰(zhàn)略工作規(guī)劃進(jìn)行了細(xì)化。

全員全過(guò)程管理數(shù)據(jù)的伴隨式收集為教育評(píng)價(jià)和政策評(píng)估奠定了基礎(chǔ)，但如何整合并利用這種全樣本大規(guī)模數(shù)據(jù)仍是一個(gè)需要理論與技術(shù)指導(dǎo)的問(wèn)題。本研究將教育信息化、管理精細(xì)化、技術(shù)精準(zhǔn)化等工作的工具價(jià)值統(tǒng)合到評(píng)價(jià)與治理中，從理論層面分析整合多部門(mén)寬時(shí)段追蹤型檔案數(shù)據(jù)對(duì)改進(jìn)我國(guó)教育評(píng)價(jià)實(shí)踐的重要價(jià)值，也從技術(shù)層面討論處理這類(lèi)特殊數(shù)據(jù)的操作步驟。

本文的研究意義主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：第一，將國(guó)家關(guān)于利用信息手段促進(jìn)教育評(píng)價(jià)與治理的精神落實(shí)到可操作的層面；第二，展望電子學(xué)籍檔案系統(tǒng)產(chǎn)生的大規(guī)模伴隨式數(shù)據(jù)對(duì)改進(jìn)教育教學(xué)評(píng)價(jià)或公共政策評(píng)估的潛在貢獻(xiàn)。文章回應(yīng)了《關(guān)于推進(jìn)中小學(xué)教育質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)改革的意見(jiàn)》(教基二[2013]2號(hào))提出的“充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，建立和完善教育質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)數(shù)字化管理平臺(tái)，開(kāi)發(fā)評(píng)價(jià)工具，為開(kāi)展評(píng)價(jià)、改進(jìn)工作提供技術(shù)支撐”的要求。下面將對(duì)伴隨式數(shù)據(jù)的集成與分析及其應(yīng)用價(jià)值進(jìn)行詳細(xì)論述。

伴隨式數(shù)據(jù)的集成與分析

用可靠的高質(zhì)量數(shù)據(jù)說(shuō)正確的話(huà)是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和社會(huì)各領(lǐng)域評(píng)估工作的訴求。如前所述，在“信息化”和“大數(shù)據(jù)”時(shí)代，教育日常管理工作中自然產(chǎn)生的數(shù)據(jù)富含各類(lèi)信息，它“大”而“厚”的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)所享有的分析技術(shù)優(yōu)勢(shì)能大幅度地縮減評(píng)價(jià)或評(píng)估中的誤差方差比例，從而更真實(shí)地反映學(xué)生的學(xué)習(xí)曲線(xiàn)、教師的教學(xué)水平、學(xué)校的培養(yǎng)質(zhì)量、政策的實(shí)際效果。本部分重點(diǎn)介紹伴隨式檔案管理的數(shù)據(jù)集成和分析技術(shù)。

(一)數(shù)據(jù)集成

根據(jù)《國(guó)家教育管理信息系統(tǒng)建設(shè)總體方案》中關(guān)于“兩級(jí)建設(shè)、五級(jí)應(yīng)用”數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)要求，學(xué)籍檔案覆蓋了學(xué)生和教職工基本信息等微觀(guān)個(gè)體數(shù)據(jù)、學(xué)校資產(chǎn)及辦學(xué)條件等中觀(guān)數(shù)據(jù)、縣級(jí)或地市級(jí)以及省級(jí)的經(jīng)費(fèi)收支等宏觀(guān)數(shù)據(jù)。理論上，學(xué)籍管理系統(tǒng)所采集的動(dòng)態(tài)多期信息可包羅教育生產(chǎn)過(guò)程內(nèi)外的任何事件。例如，學(xué)生個(gè)人和家庭基本信息、學(xué)校及其所在社區(qū)的基本情況、各科任課教師的背景信息和履歷及其所教學(xué)生每次考試成績(jī)等所有檔案。此外，學(xué)者還可通過(guò)有意識(shí)地設(shè)定識(shí)別碼的方式將自行收集的調(diào)查數(shù)據(jù)、社會(huì)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等與學(xué)籍檔案庫(kù)進(jìn)行合并。在公共數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)制度成熟的挪威、瑞典、法國(guó)、意大利、美國(guó)等國(guó)家，教育系統(tǒng)的伴隨式檔案管理數(shù)據(jù)還可以與勞動(dòng)和社會(huì)保障、醫(yī)療衛(wèi)生、財(cái)政與稅收、保險(xiǎn)、軍役服務(wù)等終生各項(xiàng)社會(huì)記錄跨庫(kù)合并④。而且，這些數(shù)據(jù)對(duì)評(píng)估個(gè)人和組織的長(zhǎng)期發(fā)展、公共政策執(zhí)行效果等方面都起到了重要作用。

由于個(gè)人身份代碼或若干個(gè)體共享的組織機(jī)構(gòu)代碼以及地區(qū)行政編碼等識(shí)別碼的唯一性，所有數(shù)據(jù)表均可以通過(guò)它得以集成歸檔。識(shí)別碼雖然不用于實(shí)質(zhì)性的統(tǒng)計(jì)分析，但它對(duì)數(shù)據(jù)整合工作尤其重要，而錨定一個(gè)終身不變且便于識(shí)計(jì)的識(shí)別碼卻成為現(xiàn)實(shí)中數(shù)據(jù)管理與規(guī)劃工作的難點(diǎn)之一。如果數(shù)據(jù)表中缺乏具有唯一性和關(guān)聯(lián)性的識(shí)別碼，即使大量信息都被存儲(chǔ)下來(lái)，學(xué)生與他所在的學(xué)校、教他的任課教師及這些教師開(kāi)設(shè)的課程也無(wú)法對(duì)應(yīng)起來(lái)，這樣無(wú)法匹配的凌亂數(shù)據(jù)仍然無(wú)助于推進(jìn)評(píng)價(jià)工作。

通過(guò)個(gè)人、組織和地區(qū)等各層面的固定匹配代碼，分散在任課教師、教務(wù)處、學(xué)校財(cái)務(wù)處、人事處、招生和就業(yè)或升學(xué)處、區(qū)縣教育局等多個(gè)部門(mén)的數(shù)據(jù)可以橫向合并。而且，由于識(shí)別碼不隨時(shí)間而變，不同時(shí)點(diǎn)上的觀(guān)測(cè)值又可以縱向合并。因此，這符合國(guó)務(wù)院《關(guān)于印發(fā)促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要的通知》(國(guó)發(fā)[2015]50號(hào))工作部署的要求：“完善教育管理公共服務(wù)平臺(tái)，推動(dòng)教育基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的伴隨式收集和全國(guó)互通共享。建立各階段適齡入學(xué)人口基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)、學(xué)生基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)和終身電子學(xué)籍檔案，實(shí)現(xiàn)學(xué)生學(xué)籍檔案在不同教育階段的縱向貫通?！?/p>

數(shù)據(jù)管理和分析中心工作人員只需將這些零散的后臺(tái)數(shù)據(jù)直接導(dǎo)出，再以識(shí)別碼為數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)(node)做合并和轉(zhuǎn)置處理就可以形成基于同一個(gè)體或組織的廣統(tǒng)計(jì)口徑寬時(shí)間窗口的面板數(shù)據(jù)。此外，即使只有單期截面數(shù)據(jù)，這種分科目同時(shí)采集學(xué)生和教師等相關(guān)主體信息的數(shù)據(jù)也可通過(guò)重新編碼和縱向轉(zhuǎn)置技術(shù)轉(zhuǎn)換成同一學(xué)生在同一時(shí)點(diǎn)上的多次觀(guān)測(cè)數(shù)據(jù)，這就是經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中常用的偽面板數(shù)據(jù)(pseudo-panel)⑤。

實(shí)際上，我國(guó)人文社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)中常見(jiàn)的縣級(jí)、地市級(jí)或省級(jí)面板數(shù)據(jù)也是利用這種思路集成的伴隨式管理數(shù)據(jù)，只是其分析單位和加總級(jí)別較高而已。在這種同時(shí)記錄了時(shí)間差異和截面差異的面板數(shù)據(jù)中，某些基本信息不隨時(shí)間變化(例如，性別、出生時(shí)間或地點(diǎn)等)或在同等間隔的時(shí)間區(qū)間內(nèi)所有個(gè)體發(fā)生等量變化(例如，年齡、工作年限等)；而另外一些信息隨著記錄時(shí)間的不同而發(fā)生不同變化。這種數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)方面的優(yōu)勢(shì)為后文所涉的分析技術(shù)提供了統(tǒng)計(jì)學(xué)基礎(chǔ)。

伴隨式檔案管理數(shù)據(jù)至少具有以下幾個(gè)方面的突出優(yōu)勢(shì)。第一，在不同時(shí)點(diǎn)上頻繁觀(guān)測(cè)各項(xiàng)指標(biāo)所形成的(偽)面板數(shù)據(jù)具有統(tǒng)計(jì)上的優(yōu)良屬性，可適用于固定效應(yīng)(fixed effect，F(xiàn)E)等高級(jí)計(jì)量方法獲得更加精準(zhǔn)的估計(jì)，便于更科學(xué)地評(píng)估學(xué)生發(fā)展、教師績(jī)效、學(xué)校效能以及政策效果等。第二，可以根據(jù)歸屬關(guān)系或業(yè)務(wù)關(guān)系將若干個(gè)源數(shù)據(jù)主體進(jìn)行精確匹配，形成信息量豐富的“厚數(shù)據(jù)”，以備更加充分地控制協(xié)變量的混淆效應(yīng)、減少遺漏變量偏誤。第三，各源數(shù)據(jù)主體間存在交叉匹配的可能，可應(yīng)用更加精致的方法獲得最優(yōu)無(wú)偏一致估計(jì)。例如，師生業(yè)務(wù)關(guān)系配對(duì)記錄中可能存在同一學(xué)生選修不同教師的若干門(mén)課程的情況或同一學(xué)生同時(shí)選修同一位教師多門(mén)課程的情況，在這種情況下，可以進(jìn)一步引入“教師-課程”、“教師-學(xué)生”、“學(xué)生-課程”等高維固定效應(yīng)，可更加徹底地消除影響學(xué)業(yè)表現(xiàn)水平的個(gè)人能力、人格個(gè)性、教師評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)或教務(wù)及課程政策變遷等各主體間的相互選擇效應(yīng)。

(二)分析技術(shù)

如上所述，具有追蹤性質(zhì)的學(xué)籍檔案資料是一個(gè)很強(qiáng)大的面板數(shù)據(jù)，時(shí)空雙重差異所賦予的結(jié)構(gòu)特質(zhì)決定了它可以適用FE估計(jì)等方法以更加準(zhǔn)確地識(shí)別變量間的數(shù)量關(guān)系。為了論述的便利，筆者先設(shè)定一個(gè)如公式1所示的“線(xiàn)性累積模型”(linear cumulative model)。在這個(gè)模型中，教育是一個(gè)特殊生產(chǎn)過(guò)程，且后一階段的成就水平高度依賴(lài)于前一階段的發(fā)展結(jié)果，即增值評(píng)估模型。來(lái)自家庭(F)、學(xué)?；蛲?S)和教師(T)的各方面資源聯(lián)合作用于具有一定特質(zhì)(X)且具有一定學(xué)力(A0)和前期基礎(chǔ)(At-t*)的學(xué)生，在t時(shí)點(diǎn)產(chǎn)生階段性成績(jī)或最終教育成就(At)。

簡(jiǎn)化分析起見(jiàn)，先假設(shè)A是學(xué)生在某科目考試中的分?jǐn)?shù)。對(duì)教師而言，A即為學(xué)生在教師所教課程上的班級(jí)或年級(jí)平均成績(jī)，此時(shí)公式1右邊與學(xué)生有關(guān)的變量均需加總到相應(yīng)的層面；對(duì)學(xué)校而言，A是將這門(mén)課程上的標(biāo)準(zhǔn)化成績(jī)加總到學(xué)校層面的均值，而此時(shí)方程右邊的學(xué)生個(gè)體變量和教師變量需要加總到學(xué)校級(jí)別。以此類(lèi)推，研究者可以靈活地選擇分析單位，在各個(gè)層次上評(píng)估產(chǎn)出水平。

t表示當(dāng)期觀(guān)測(cè)，而t-t*為此前t*期的觀(guān)測(cè)時(shí)間。如果將數(shù)據(jù)表從按時(shí)間依次橫向排列變量的寬型格式轉(zhuǎn)置成同一個(gè)變量t次縱向堆棧的長(zhǎng)型格式，則t*期上A的前期觀(guān)察值與第t期的A合并到同一列，相當(dāng)于動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)中的若干階滯后項(xiàng)。t*的值域取決于可獲得的數(shù)據(jù)觀(guān)測(cè)期數(shù)，最少為1期；而當(dāng)t*為0時(shí)，就退化為不考慮前期學(xué)業(yè)基礎(chǔ)的截面數(shù)據(jù)；當(dāng)t=t*時(shí)，A0=At-t*⑥。在FE估計(jì)中，A0因其不隨時(shí)間而變被消項(xiàng)，部分學(xué)者也將A0移項(xiàng)到方程左邊后計(jì)算“凈增值”(net gain)。

公式1中，下標(biāo)k，j和s表示第k所學(xué)校由第j位教師負(fù)責(zé)教授的第s名學(xué)生，學(xué)校、教師、學(xué)生等都具有不隨時(shí)間而變的個(gè)體特征，記為uk、τj、ωs。例如，學(xué)生人格個(gè)性、教師職業(yè)精神、學(xué)校組織氛圍等個(gè)人或組織的不可觀(guān)測(cè)特征也影響t時(shí)點(diǎn)上的被解釋變量(A)，而且，這些不隨時(shí)間而變的特征較難度量且具有跨期穩(wěn)定性，因此，遺漏變量和序列相關(guān)等對(duì)模型設(shè)定的影響較大。利用追蹤數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)、調(diào)用FE估計(jì)技術(shù)可以解決這些問(wèn)題。FE估計(jì)的主要思路是對(duì)誤差項(xiàng)進(jìn)行分解處理，其技術(shù)要點(diǎn)是通過(guò)組內(nèi)去均值的對(duì)中處理過(guò)程消除不隨時(shí)間而變或在同樣的時(shí)間窗口內(nèi)所有發(fā)生等量變化的個(gè)體特征。時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)(λt)進(jìn)一步消除了同時(shí)影響所有學(xué)生、教師、學(xué)校和社區(qū)等的隨時(shí)間而變的共同趨勢(shì)之干擾。

盡管雙向固定效應(yīng)能緩解部分遺漏變量引起的估計(jì)偏誤，但仍無(wú)法消除雙向因果的可能性。研究者可根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，聯(lián)合使用工具變量、斷點(diǎn)回歸等其他因果推斷技術(shù)改進(jìn)估計(jì)結(jié)果的精準(zhǔn)性。除了以上常見(jiàn)的方法外，結(jié)構(gòu)方程以及貝葉斯估計(jì)、蒙特卡洛模擬等非參數(shù)(或半?yún)?shù))估計(jì)也在這個(gè)領(lǐng)域的研究逐漸流行。因此，在具體的研究中，研究者可根據(jù)研究的目的和數(shù)據(jù)的信息容量選擇最恰當(dāng)?shù)姆椒ā?/p>

公式1對(duì)教育評(píng)價(jià)工作的重要意義在于，At-t*項(xiàng)控制了學(xué)生的前期學(xué)習(xí)基礎(chǔ)，為評(píng)價(jià)工作提供了更加完整的圖景。將t*次前期表現(xiàn)對(duì)當(dāng)期成績(jī)影響的程度βt*投射到圖像上即可根據(jù)成長(zhǎng)曲線(xiàn)的斜率變化刻畫(huà)各階段的發(fā)展趨勢(shì)⑦。增值評(píng)估中可能出現(xiàn)正增值、負(fù)增值和零增值三種情況。而且，在這種動(dòng)態(tài)的評(píng)估過(guò)程中，即使整體發(fā)展趨勢(shì)既定，評(píng)價(jià)對(duì)象也可以在部分觀(guān)測(cè)點(diǎn)上出現(xiàn)反方向波動(dòng)，例如，圖1描繪的發(fā)展型成長(zhǎng)曲線(xiàn)中也可以容納間歇性的負(fù)增值，而退化型成長(zhǎng)曲線(xiàn)在第四期也出現(xiàn)了正增值。

圖1 基于跟蹤數(shù)據(jù)的學(xué)生成長(zhǎng)曲線(xiàn)與發(fā)展軌跡

此外，公式1中隱含了一個(gè)很強(qiáng)的假設(shè)，即前期投入(At-t*)在所有個(gè)人或組織中的當(dāng)期回報(bào)率都完全相同。通過(guò)在成長(zhǎng)模型中引入衰減系數(shù)而允許βt*在不同時(shí)點(diǎn)上或在不同群體中的取值不同，上述問(wèn)題就可以得到解決。這就是文獻(xiàn)中常涉及的“幾何衰減效應(yīng)”(geometric decay)，技術(shù)上對(duì)應(yīng)著若干個(gè)交互項(xiàng)。

綜上，學(xué)籍檔案管理系統(tǒng)對(duì)今后教育評(píng)價(jià)與測(cè)量工作、教育政策評(píng)估具有重要的工具性?xún)r(jià)值。通過(guò)對(duì)學(xué)生、教師、學(xué)校、區(qū)縣等信息主體多期追蹤觀(guān)測(cè)，研究者或數(shù)據(jù)管理中心的分析師可以將這些信息合成縱橫貫通的面板數(shù)據(jù)，進(jìn)而采用高級(jí)計(jì)量分析技術(shù)以克服當(dāng)前我國(guó)主流評(píng)價(jià)方式的諸多問(wèn)題。下文將對(duì)當(dāng)前我國(guó)教育評(píng)價(jià)實(shí)踐中存在的主要問(wèn)題以及伴隨式數(shù)據(jù)彰顯其應(yīng)用價(jià)值之處進(jìn)行說(shuō)明。

伴隨式數(shù)據(jù)的應(yīng)用價(jià)值

在數(shù)據(jù)開(kāi)放度較高的歐美地區(qū)，包括教育在內(nèi)的社會(huì)公共事務(wù)評(píng)估研究中廣泛地啟用了行政管理過(guò)程中產(chǎn)生的伴隨式數(shù)據(jù)⑧。例如，美國(guó)北卡羅納州幾十年的教育管理檔案數(shù)據(jù)存放在杜克大學(xué)；佛羅里達(dá)、華盛頓、德克薩斯、紐約、芝加哥、丹佛等地的數(shù)據(jù)頻繁地出現(xiàn)在美國(guó)教育評(píng)估文獻(xiàn)中。普林斯頓大學(xué)還成立了“國(guó)家教育追蹤數(shù)據(jù)分析中心”(National Center for Analysis of Longitudinal Data in Education Research， CALDER)。

截至目前，出于信息安全等方面的考慮，國(guó)內(nèi)伴隨式管理過(guò)程數(shù)據(jù)總體上尚未用于教育評(píng)價(jià)，只有少數(shù)學(xué)者在部分地區(qū)或個(gè)別學(xué)校開(kāi)展了個(gè)案研究⑨。我國(guó)行政管理過(guò)程數(shù)據(jù)的壟斷與封閉現(xiàn)象不僅限于教育領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也表達(dá)了類(lèi)似的呼吁⑩。然而，從意識(shí)到行政管理數(shù)據(jù)在評(píng)價(jià)方面的優(yōu)越性到普遍投入使用需要經(jīng)歷一個(gè)認(rèn)識(shí)過(guò)程，即使在數(shù)據(jù)開(kāi)放度較高的美國(guó)，部分地區(qū)早期也受到類(lèi)似問(wèn)題的困擾，學(xué)者掀起的“數(shù)據(jù)質(zhì)量運(yùn)動(dòng)”(data quality campaign)緩慢而艱難地改變了美國(guó)數(shù)據(jù)封存和浪費(fèi)狀況。

(一)評(píng)價(jià)個(gè)體或組織

在數(shù)據(jù)不充分或信息缺乏有效整合的情況下，我國(guó)教育評(píng)價(jià)方式也相對(duì)粗糙，至少存在以下兩個(gè)方面的問(wèn)題。

第一，數(shù)據(jù)所有者缺乏共建共享與集成優(yōu)化意識(shí)。即使很多學(xué)?；虻貐^(qū)很早就啟動(dòng)了無(wú)紙化自動(dòng)辦公系統(tǒng)的建設(shè)并通過(guò)這個(gè)信息平臺(tái)采集了充足的信息，但這些數(shù)據(jù)散落在科任教師、教務(wù)處、招生辦和就業(yè)指導(dǎo)處、區(qū)縣教育行政管理部門(mén)等。這可能反映了數(shù)據(jù)處理技術(shù)和能力、信息保密的多重限制。筆者認(rèn)為，即使在短期內(nèi)無(wú)法實(shí)現(xiàn)行政管理數(shù)據(jù)大范圍地聯(lián)網(wǎng)使用，各學(xué)?；虻貐^(qū)也可以先行先試，做好數(shù)據(jù)收集規(guī)劃方案并使這些伴隨式數(shù)據(jù)服務(wù)于教育評(píng)價(jià)與治理工作。

第二，數(shù)據(jù)的利用水平不足，分析技術(shù)簡(jiǎn)單粗糙。很多評(píng)價(jià)還停留在報(bào)告頻數(shù)(或優(yōu)秀率、及格率)和均值等描述統(tǒng)計(jì)量的初級(jí)階段，增值評(píng)估沒(méi)反映到對(duì)學(xué)生、教師和培養(yǎng)單位的考核中。用達(dá)標(biāo)率和均值等指標(biāo)評(píng)價(jià)教師績(jī)效或?qū)W校效能的做法是“一次性”終結(jié)性評(píng)價(jià)，斬?cái)嗔诉^(guò)去與現(xiàn)在的內(nèi)在聯(lián)系，遺漏了公式1中的At-t*等重要內(nèi)容。這種做法有失公允，引起了很多教師和校長(zhǎng)等一線(xiàn)教育工作者的不滿(mǎn)，甚至挫傷了一些生源較差的學(xué)校的辦學(xué)積極性或教師的工作積極性。

在班級(jí)或?qū)W校甚至地區(qū)等更高層級(jí)的分析單元上做橫向比較時(shí)，更有必要訴諸增值評(píng)價(jià)理念與技術(shù)。在實(shí)驗(yàn)示范班級(jí)或生源占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的學(xué)校，學(xué)生可輕易達(dá)到更高的絕對(duì)水平，但這些學(xué)生最終表現(xiàn)并不一定是學(xué)校和教師的作用。從增值的角度看，優(yōu)生群體甚至還可能存在負(fù)增值的退化過(guò)程；相反，在生源較差的班級(jí)或薄弱學(xué)校，盡管學(xué)生的絕對(duì)表現(xiàn)水平較低，但他們可能已遠(yuǎn)超出預(yù)期可達(dá)到的水平。后一種情況所描述的教育過(guò)程有效地促進(jìn)了學(xué)生成長(zhǎng)，符合“投入-產(chǎn)出”的邏輯，但得不到現(xiàn)行評(píng)價(jià)制度的認(rèn)可。這正是很多生源較差但效能較高學(xué)校面臨的困惑。

中小學(xué)校長(zhǎng)和區(qū)縣教育行政管理部門(mén)工作人員也意識(shí)到了上述問(wèn)題，他們很想知道如何做好學(xué)生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)和教師績(jī)效激勵(lì)等問(wèn)題的頂層設(shè)計(jì)和技術(shù)改進(jìn)。本文中關(guān)于數(shù)據(jù)采集方式的變更及這種信息的合成處理與分析可以從技術(shù)上解決他們的憂(yōu)慮，因此，充分利用教育管理信息化過(guò)程中自動(dòng)生成的伴隨式管理過(guò)程數(shù)據(jù)是推動(dòng)我國(guó)教育評(píng)價(jià)與治理工作的一個(gè)立足點(diǎn)。與此同時(shí)，較好地落實(shí)本研究的研究設(shè)想對(duì)負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)的相關(guān)工作人員提出了新的專(zhuān)業(yè)要求，他們需要加強(qiáng)數(shù)統(tǒng)知識(shí)修煉或積極尋求與同時(shí)諳熟評(píng)價(jià)理論與計(jì)量分析的學(xué)者的合作。

(二)評(píng)估公共政策

政策分析和項(xiàng)目評(píng)估常用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。除了用于評(píng)估個(gè)人和組織外，學(xué)籍檔案管理系統(tǒng)生成的伴隨式過(guò)程性數(shù)據(jù)還能用于構(gòu)造前后測(cè)“準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)”，并用于評(píng)估教育政策效果或其他事件的干預(yù)效應(yīng)(treatment effect)。與社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)相比，伴隨式管理過(guò)程數(shù)據(jù)“先知先覺(jué)”地自動(dòng)記錄了政策生效前的“前測(cè)”情況，不必采取要求被訪(fǎng)者“回溯”的方式獲取干預(yù)前的信息，利用雙重差分估計(jì)等類(lèi)型的研究設(shè)計(jì)優(yōu)勢(shì)更突出。

當(dāng)前我國(guó)很多公共政策評(píng)估的文獻(xiàn)均是以縣或地市以及省為分析單位展開(kāi)的分析，這些加總到更高行政單元的數(shù)據(jù)為了解公共政策的執(zhí)行效果之概貌提供了重要信息，但政策成效及其作用的微觀(guān)機(jī)制還有待更加細(xì)致地分析，而檔案管理工作能在更基礎(chǔ)的觀(guān)測(cè)單元獲取數(shù)據(jù)，對(duì)詳盡了解公共政策的作用方式、分布效應(yīng)等問(wèn)題都具有重要價(jià)值。

結(jié)語(yǔ)

持續(xù)性地跟蹤人在教育教學(xué)常態(tài)情境中留下的歷時(shí)痕跡，有意識(shí)地規(guī)劃數(shù)據(jù)生成、歸檔、建模、分析與應(yīng)用，這項(xiàng)工作能服務(wù)于學(xué)生成長(zhǎng)與發(fā)展、教師教學(xué)與考核、學(xué)校治理與改進(jìn)、公共政策運(yùn)行與調(diào)整。本研究探討了電子學(xué)籍檔案系統(tǒng)生成的伴隨式數(shù)據(jù)對(duì)日常教育評(píng)價(jià)和教育政策評(píng)估等方面的潛在價(jià)值。

在管理電子化和辦公自動(dòng)化的今天，檔案資料管理過(guò)程中伴隨式生成的數(shù)據(jù)具有完整、追蹤等諸多優(yōu)勢(shì)。以學(xué)生和教師的個(gè)人身份代碼、學(xué)校組織代碼、地區(qū)行政編碼等為識(shí)別變量將跨期信息合并成寬厚的數(shù)據(jù)后，研究者能采用更靈活的模型設(shè)定和更精準(zhǔn)的分析技術(shù)，動(dòng)態(tài)評(píng)估學(xué)生、教師、學(xué)校或公共政策等；在信息量充足的情況下，研究者還可以結(jié)合財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行“成本-收益”分析，監(jiān)測(cè)公共教育資源的使用效率等。

綜上，文中所涉的數(shù)據(jù)構(gòu)造與應(yīng)用技術(shù)對(duì)改進(jìn)信息收集、資料分析和呈現(xiàn)方式以及提高教育評(píng)價(jià)精度等方面具有重要價(jià)值。而且，評(píng)價(jià)過(guò)程和結(jié)果均數(shù)有先后、進(jìn)退有據(jù)，經(jīng)得起反復(fù)檢驗(yàn)，預(yù)期能提高教育治理的精細(xì)化水平。受篇幅限制，本研究?jī)H從理論層面討論了伴隨式管理數(shù)據(jù)的應(yīng)用價(jià)值，而沒(méi)有提供基于數(shù)據(jù)的實(shí)證分析。

注釋

①C. Zhu, “Big Data as a Governance Mechanism,”ReviewofFinancialStudies, vol. 32, no. 5, 2019, pp. 2021-2061;劉強(qiáng)、秦泗釗：《過(guò)程工業(yè)大數(shù)據(jù)建模研究展望》，《自動(dòng)化學(xué)報(bào)》2016第2期；汪壽陽(yáng)、洪永淼、霍紅、方穎、陳海強(qiáng)：《大數(shù)據(jù)時(shí)代下計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)若干重要發(fā)展方向》，《中國(guó)科學(xué)基金》2019年第4期。

②盧國(guó)慶、謝魁、張文超、劉清堂、張妮、梅鐳：《面向即時(shí)數(shù)據(jù)采集的經(jīng)驗(yàn)取樣法：應(yīng)用、價(jià)值與展望》，《電化教育研究》2019年第6期；余勝泉、徐劉杰：《大數(shù)據(jù)時(shí)代的教育計(jì)算實(shí)驗(yàn)研究》，《電化教育研究》2019年第1期；羅瑋、羅教講：《新計(jì)算社會(huì)學(xué)：大數(shù)據(jù)時(shí)代的社會(huì)學(xué)研究》，《社會(huì)學(xué)研究》2015年第3期。

③劉亞亞、曲婉、馮海紅：《中國(guó)大數(shù)據(jù)政策體系演化研究》，《科研管理》2019年第5期。

④實(shí)際上，即使在沒(méi)實(shí)現(xiàn)教育管理過(guò)程電子化的時(shí)代，研究者也可以通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查等方式建構(gòu)這樣的集成式數(shù)據(jù)，但這項(xiàng)工作的核心是在問(wèn)卷中設(shè)置可以將不同主體與各種外圍信息庫(kù)進(jìn)行精確匹配的識(shí)別碼。例如，美國(guó)的學(xué)校和人員配備調(diào)查(Schools & Staffing Survey)及與此配套的教師專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查(Teacher Follow-up Survey)均采集了個(gè)人社保號(hào)碼(security number)這個(gè)唯一身份識(shí)別碼信息，通過(guò)它既可以實(shí)現(xiàn)各調(diào)查主體的內(nèi)部合并，又可以與勞動(dòng)力市場(chǎng)調(diào)查National Longitudinal Survey of Youth、Panel Study of Income等綜合社會(huì)調(diào)查進(jìn)行外部合并以分析學(xué)校教育對(duì)個(gè)人終身發(fā)展的長(zhǎng)期效應(yīng)或代際傳遞問(wèn)題等。

⑤自從Deaton(1985)分享了這種偽面板數(shù)據(jù)構(gòu)造技巧后，經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中開(kāi)始大量使用這種技術(shù)。國(guó)內(nèi)教育研究領(lǐng)域還沒(méi)有充分開(kāi)發(fā)偽面板數(shù)據(jù)處理技術(shù)，筆者曾對(duì)其具體操作步驟進(jìn)行了詳細(xì)論述。

⑥C. Koedel, K. Mihaly and J. E. Rockoff, “Value-Added Modeling: A Review,”EconomicsofEducationReview, vol. 47, no. 4, 2015, pp. 180-195.

⑦T. Andrabi, J. Das, A. I. Khwaja and T. Zajonc, “Do Value-Added Estimates Add Value? Accounting for Learning Dynamics,”AmericanEconomicJournal:AppliedEconomics, vol. 3, no. 3, 2011, pp. 29-54.

⑧M. Almunia, J. Harju, K. Kotakorpi, J. Tukiainen and J. Verho, “Expanding Access to Administrative Data: The Case of Tax Authorities in Finland and the U.K.,”InternationalTax&PublicFinance, vol. 26, no. 3, 2019, pp. 661-676; D. Card, R. Chetty, M. S. Feldstein and E. Saez, “Expanding Access to Administrative Data for Research in the United States,” Nashville: American Economic Association，2010.

⑨梁晨、董浩：《必要與如何？ 基于歷史資料的量化數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)建與分析: 以大學(xué)生學(xué)籍卡片資料為中心的討論》，《社會(huì)》2015年第2期；梁晨、李中清：《大數(shù)據(jù)、新史實(shí)與理論演進(jìn)：以學(xué)籍卡材料的史料價(jià)值與研究方法為中心的討論》，《清華大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2014年第5期；辛濤、姜宇、劉文玲：《中高考數(shù)據(jù)鏈接對(duì)學(xué)校進(jìn)行增值性評(píng)價(jià)：以某市40所高中2132名學(xué)生中高考數(shù)據(jù)的實(shí)證分析為例》，《中小學(xué)管理》2012年第6期。此外，岳昌君教授及其研究團(tuán)隊(duì)關(guān)于大學(xué)生就業(yè)的一系列優(yōu)秀研究作品也是基于全國(guó)高校檔案管理數(shù)據(jù)撰寫(xiě)而成的；辛濤教授、孫志軍教授、蘭小歡教授等基于中高考數(shù)據(jù)的研究也是與地方教育局合作的經(jīng)典案例。

⑩甘犁、馮帥章：《以微觀(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)助推中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展：第二屆微觀(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新論壇綜述》，《經(jīng)濟(jì)研究》2019年第4期。此外，2019年8月9-10日，中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委召開(kāi)了“大數(shù)據(jù)時(shí)代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿理論、方法與應(yīng)用”會(huì)議，并決定重點(diǎn)資助五大與數(shù)據(jù)有關(guān)的研究主題，其中之一即為“大數(shù)據(jù)政策評(píng)估計(jì)量分析的理論、方法與應(yīng)用”。教育領(lǐng)域的研究也開(kāi)始關(guān)注這個(gè)趨勢(shì)，參見(jiàn)杜育紅、臧林：《學(xué)科分類(lèi)與教育量化研究質(zhì)量的提升》，《華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)(教育科學(xué)版)》2019年第4期；范涌峰、宋乃慶：《大數(shù)據(jù)時(shí)代的教育測(cè)評(píng)模型及其范式構(gòu)建》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2019年第12期。