李芳　張立濤

摘 要

企業(yè)在增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，提升技術(shù)創(chuàng)新能力的過(guò)程中，IT能力發(fā)揮著重要的作用。基于此，首先在IT能力與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上進(jìn)行剖析總結(jié)，運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)基本理論構(gòu)建IT能力、創(chuàng)新概念構(gòu)想能力、新技術(shù)研究開發(fā)能力、評(píng)價(jià)上市能力的因果關(guān)系模型，并運(yùn)用Vensim PLE軟件進(jìn)行模擬仿真。然后分別對(duì)高素質(zhì)人才占比、研發(fā)投入和IT能力進(jìn)行靈敏度分析，研究發(fā)現(xiàn)：與企業(yè)高素質(zhì)人才占比、研發(fā)投入增加相比，企業(yè)IT能力的提升對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響最為全面。最后提出提升企業(yè)IT能力，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的對(duì)策和建議，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供決策參考。

關(guān)鍵詞

IT能力;技術(shù)創(chuàng)新;系統(tǒng)動(dòng)力學(xué);作用機(jī)制

中圖分類號(hào)： F273.1 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2020.05.074

0 引言

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。而技術(shù)創(chuàng)新已成為我國(guó)創(chuàng)新引領(lǐng)領(lǐng)域驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)能，其對(duì)加快企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)、轉(zhuǎn)變企業(yè)經(jīng)營(yíng)方式具有重要意義?，F(xiàn)代知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也提出了新的要求?？萍嫉目焖侔l(fā)展使產(chǎn)品的生命周期明顯縮短，持續(xù)創(chuàng)新的節(jié)奏加快，增加了技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)工程難度和復(fù)雜性。

企業(yè)運(yùn)用IT能力，及時(shí)將內(nèi)外部知識(shí)最大限度的整合在一起實(shí)現(xiàn)綜合開發(fā)，IT技術(shù)型人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，加快了企業(yè)應(yīng)用IT能力的步伐，各種軟件的出現(xiàn)，也逐漸代替人類大量的、復(fù)雜的、繁重的腦力勞動(dòng)。IT技術(shù)與企業(yè)組織內(nèi)部資源結(jié)合，縮短創(chuàng)新過(guò)程的時(shí)間跨度，提高創(chuàng)新效率和創(chuàng)新成果質(zhì)量，促進(jìn)創(chuàng)新成果商業(yè)化，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。隨著IT技術(shù)的不斷發(fā)展，以云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能為代表的新一代信息技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，越來(lái)越多的企業(yè)開始關(guān)注IT能力的作用。IT能力對(duì)企業(yè)績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)力的促進(jìn)作用已經(jīng)得到廣泛驗(yàn)證，其作用領(lǐng)域研究也得到了大大拓展，從比較宏觀的績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)力層面延伸到了更加微觀的企業(yè)運(yùn)作層面。在經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)和“互聯(lián)網(wǎng)+”的背景下，通過(guò)新IT與傳統(tǒng)行業(yè)的融合，在數(shù)據(jù)共享的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)信息流動(dòng)，資源共享，可以實(shí)現(xiàn)新的生產(chǎn)方式，提升生產(chǎn)協(xié)作的水平，改變工業(yè)生產(chǎn)的生態(tài)環(huán)境，為新一輪工業(yè)革命提供技術(shù)基礎(chǔ)。

1 理論回顧

1.1 技術(shù)創(chuàng)新影響因素分析

通過(guò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)研究梳理可知， Xu Jie（2017）認(rèn)為企業(yè)與企業(yè)內(nèi)部合作是影響我國(guó)資源型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素[1]。我國(guó)學(xué)者通常側(cè)重于從行業(yè)角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響因素進(jìn)行分析，但關(guān)注點(diǎn)各不相同。胡義東（2011）等從研發(fā)人員及經(jīng)費(fèi)投入、企業(yè)員工總數(shù)和總資產(chǎn)等方面，驗(yàn)證了研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度和企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)出存在明顯的正相關(guān)關(guān)系[2]。本文綜合以上學(xué)者的觀點(diǎn)，認(rèn)為我國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的企業(yè)內(nèi)部的影響因素主要有以下幾個(gè)方面：技術(shù)水平、高素質(zhì)人才、企業(yè)的研發(fā)投入。

1.2 IT能力對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理分析

IT能力與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系受到越來(lái)越多的學(xué)者的關(guān)注，多數(shù)學(xué)者的研究是首先對(duì)IT能力進(jìn)行分類，在此基礎(chǔ)上探討其構(gòu)成要素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用。姚山季等（2013）將企業(yè)的IT能力分為IT基礎(chǔ)設(shè)施、IT技術(shù)能力和IT人員能力，認(rèn)為在產(chǎn)品開發(fā)的活動(dòng)中，IT基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)IT技術(shù)能力和IT人員能力有顯著的積極影響，IT技術(shù)能力和IT人員能力對(duì)顧客創(chuàng)新也具有顯著的積極影響[3]。

一部分學(xué)者認(rèn)為IT能力影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)依靠中介變量，具體分為創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、組織學(xué)習(xí)、知識(shí)管理和企業(yè)家精神。Yang Chen等（2015）通過(guò)使用中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)企業(yè)家精神完全中介于IT能力與產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效[4]。

也有一些學(xué)者認(rèn)為IT能力影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑不是直接的，而是通過(guò)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，并對(duì)其進(jìn)行了積極地探索，試圖深入地闡述IT能力與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理。比較典型的是Tarafdar & Gordon的研究。他們首先用多案例研究方法研究了IT能力的五個(gè)方面（IT基礎(chǔ)設(shè)施、IT人力資源、IT相關(guān)的無(wú)形資產(chǎn)、IT協(xié)調(diào)和IT治理）對(duì)創(chuàng)新的三大活動(dòng)（初始、發(fā)展、實(shí)現(xiàn)）的影響過(guò)程，得出IT能力的不同方面會(huì)以不同的方式影響一個(gè)組織創(chuàng)新活動(dòng)的不同過(guò)程[5]，隨后，他們基于資源觀理論，又將能促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的IT能力拓展到知識(shí)管理、協(xié)作溝通、項(xiàng)目管理、均衡能力、IT創(chuàng)新治理、業(yè)務(wù)與信息系統(tǒng)鏈接、流程建模等七個(gè)方面[6]。

2 IT能力促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型構(gòu)建

2.1 IT能力對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用的系統(tǒng)分析

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)將其研究的對(duì)象視為系統(tǒng)，通過(guò)定性與定量結(jié)合的方式，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)建模、仿真與預(yù)測(cè)，目標(biāo)是設(shè)計(jì)合理的政策（策略）以改善系統(tǒng)的行為。本文認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力由“創(chuàng)新概念構(gòu)想能力-新技術(shù)研究開發(fā)能力-評(píng)價(jià)上市能力”3個(gè)功能子系統(tǒng)與其企業(yè)內(nèi)外部影響因素、IT能力耦合而成的復(fù)雜系統(tǒng)。3個(gè)子系統(tǒng)之間相互作用相互影響，共同促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。IT能力由IT基礎(chǔ)設(shè)施、IT人力資源、IT無(wú)形資源構(gòu)成，而知識(shí)管理主要通過(guò)知識(shí)吸收能力來(lái)促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系列活動(dòng)的發(fā)展。本文在分析各個(gè)子系統(tǒng)組成要素及內(nèi)外部影響因素的基礎(chǔ)上建立因果關(guān)系回路圖，最后建立起包含多個(gè)變量、反饋回路和關(guān)系方程式的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，進(jìn)而把定量的數(shù)學(xué)模型轉(zhuǎn)換成計(jì)算機(jī)程序進(jìn)行仿真和模擬[7]，觀測(cè)IT能力對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理。

本文通過(guò)對(duì)IT能力、創(chuàng)新概念構(gòu)想能力、新技術(shù)研究開發(fā)能力、評(píng)價(jià)上市能力及知識(shí)管理之間的相互關(guān)系進(jìn)行分析，得到如圖1所示的因果關(guān)系圖。

2.2 IT能力對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流圖

在因果回路的基礎(chǔ)上，本文引入水平變量、速率變量、輔助變量、常量等建立了IT能力對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制系統(tǒng)流圖（如圖2所示），該系統(tǒng)中包括3個(gè)水平變量、6個(gè)速率變量、15個(gè)輔助變量以及14個(gè)常量。在分析各個(gè)變量實(shí)際意義的基礎(chǔ)上運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)相關(guān)函數(shù)進(jìn)行系統(tǒng)方程的設(shè)定，從而進(jìn)行更加精確的仿真與模擬。

基于系統(tǒng)流圖及系統(tǒng)方程的基礎(chǔ)上，為了更好地進(jìn)行模型的仿真分析，本文做出如下基本假設(shè)：

1）本文假設(shè)系統(tǒng)仿真時(shí)間為2011-2019年，基于基本數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，模擬仿真出2019年的作用效果。

2）企業(yè)的年利潤(rùn)由于市場(chǎng)占有率的增加，會(huì)隨著時(shí)間的增加而增加，因此，用表函數(shù)來(lái)進(jìn)行設(shè)定，而且原產(chǎn)品價(jià)格會(huì)隨著新產(chǎn)品的更新?lián)Q代而降低，本文也運(yùn)用表函數(shù)來(lái)設(shè)定。

3）企業(yè)本身具有一定的技術(shù)開發(fā)能力和IT能力基礎(chǔ)，IT能力水平在[0-1]之間取值。

2.3 模型有效性仿真

本文運(yùn)用Vensim PLE軟件，借助系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法進(jìn)行仿真研究，設(shè)定模型的仿真時(shí)間為2011-2019年9年的時(shí)間，企業(yè)研發(fā)技術(shù)初始值為0.6，研發(fā)投入為0.6，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)度為0.6，高素質(zhì)人才比重為0.3，仿真結(jié)果如圖3所示。

從圖3中可知，在IT能力作用下，創(chuàng)新概念構(gòu)想能力、新技術(shù)研究開發(fā)能力、評(píng)價(jià)上市能力一直呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)。其中創(chuàng)新概念構(gòu)想能力因?yàn)槭袌?chǎng)需求及企業(yè)內(nèi)部資源的穩(wěn)定性，一直呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的狀態(tài);新技術(shù)研究開發(fā)能力在前期略微有些增長(zhǎng)緩慢，這是因?yàn)槠髽I(yè)技術(shù)/知識(shí)的轉(zhuǎn)移具有一定的積累延遲性，因此企業(yè)的研發(fā)技術(shù)水平上升會(huì)有所推遲，反映在后期新技術(shù)研發(fā)能力提升有所加快;評(píng)價(jià)上市能力在2011-2014年是增長(zhǎng)相對(duì)較緩，2014年之后增長(zhǎng)速度較快，企業(yè)新技術(shù)研究開發(fā)到上市具有一定的延遲與積累，前期在市場(chǎng)需求及高素質(zhì)人才的引導(dǎo)下創(chuàng)新概念構(gòu)想能力增強(qiáng)，同時(shí)企業(yè)不斷增加的研發(fā)投入及研發(fā)水平的提高促使企業(yè)研發(fā)出新產(chǎn)品，在新產(chǎn)品的帶動(dòng)下，市場(chǎng)占有率會(huì)得到一定的提升，相應(yīng)的產(chǎn)品銷量也會(huì)增加，更增強(qiáng)了評(píng)價(jià)上市能力，此時(shí)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新收益也會(huì)有較大幅度的增加。隨著企業(yè)上市能力不斷增強(qiáng)，市場(chǎng)占有率不斷增大，企業(yè)的原產(chǎn)品及新產(chǎn)品的銷量產(chǎn)量不斷增加，同時(shí)帶動(dòng)企業(yè)其他方面產(chǎn)品收入增加，企業(yè)年收益不斷增加，從圖中可知在2013至2014/2018至2019年企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新收益增長(zhǎng)率低于企業(yè)總的年收益，因此反應(yīng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度呈現(xiàn)曲折的狀態(tài)上升。

3 靈敏度分析

靈敏度分析是研究與分析一個(gè)系統(tǒng)（或模型）的狀態(tài)或輸出變化對(duì)系統(tǒng)參數(shù)或周圍條件變化的敏感程度的方法。通過(guò)靈敏度分析還可以決定哪些參數(shù)對(duì)系統(tǒng)或模型有較大的影響。在企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)技術(shù)水平、研發(fā)投入及高素質(zhì)人才占比對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行有重要的作用，同時(shí)企業(yè)也不斷進(jìn)行著IT能力的學(xué)習(xí)，而不斷提升的知識(shí)吸收能力和企業(yè)IT研發(fā)投入強(qiáng)度有利于IT能力學(xué)習(xí)[8]，IT能力的增強(qiáng)也會(huì)反過(guò)來(lái)促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部高素質(zhì)人才占比及研發(fā)水平的提升。根據(jù)本文的研究目的，對(duì)高素質(zhì)人才占比、研發(fā)投入及IT能力進(jìn)行靈敏度測(cè)試。

3.1 高素質(zhì)人才占比的影響

在其他變量保持不變的情況下，設(shè)定企業(yè)高素質(zhì)人才比重初始值為0.3，然后將其調(diào)整到0.8，結(jié)果如圖4所示。企業(yè)的高素質(zhì)人才增加，產(chǎn)生最顯著變化的是企業(yè)的創(chuàng)新概念構(gòu)想能力，有了大幅度的提升，這是因?yàn)樵谕饨鐒?chuàng)新需求及內(nèi)部人員創(chuàng)新理念的帶動(dòng)下，各種產(chǎn)品創(chuàng)新概念層出不窮。同時(shí)高素質(zhì)人才帶動(dòng)知識(shí)吸收能力的增加，由于知識(shí)吸收及運(yùn)用有一個(gè)積累過(guò)程，所以具有一定的滯后性，企業(yè)技術(shù)研究開發(fā)能力前期增長(zhǎng)較緩，2015年之后就有了顯著地提升。新產(chǎn)品的增加使企業(yè)上市能力增加就相應(yīng)的使技術(shù)創(chuàng)新收益增加。企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度在2014年之后也呈現(xiàn)顯著地增長(zhǎng)。由此可知，企業(yè)高素質(zhì)人才占比的增加對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正向作用，反之亦然。

3.2 研發(fā)投入的影響

在其他變量保持不變的情況下，將企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度由0.6調(diào)整為0.8，仿真結(jié)果如圖5所示。通過(guò)仿真發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入增加產(chǎn)生最直接變化的是新技術(shù)研究開發(fā)能力，研究開發(fā)能力的提高使市場(chǎng)占有率增加，帶動(dòng)產(chǎn)品銷量增加，評(píng)價(jià)上市能力提升，技術(shù)創(chuàng)新收益就有了增加，企業(yè)就具有更高的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度。

3.3 IT能力的影響

在其他變量保持不變的情況下，將企業(yè)的IT能力由0.2調(diào)整到0.6，通過(guò)仿真，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新概念構(gòu)想能力、新技術(shù)研究開發(fā)能力、評(píng)價(jià)上市能力及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度都有了大幅度的提升，如圖6所示。IT基礎(chǔ)設(shè)施、IT人力資源、IT無(wú)形資源的增加，有利于更好的整合企業(yè)IT資源，開拓創(chuàng)新性思維，結(jié)合市場(chǎng)需求進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。IT基礎(chǔ)設(shè)施的提升利于企業(yè)技術(shù)開發(fā)，利用現(xiàn)有技術(shù)及知識(shí)吸收整合后的技術(shù)更好的進(jìn)行研發(fā)工作，由于知識(shí)的延遲性，企業(yè)在2014年之后技術(shù)研發(fā)能力提升的更加迅速，市場(chǎng)占有率的增加，使原產(chǎn)品和新產(chǎn)品銷量提升，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新收益提升幅度較高，企業(yè)在市場(chǎng)上具有更高的競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)也可看到，IT能力的改變對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響最為全面。

4 模型結(jié)論與啟示

本文運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的相關(guān)理論方法建立了IT能力與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，在分析IT能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及知識(shí)管理關(guān)系的基礎(chǔ)上建立了因果關(guān)系模型，并通過(guò)數(shù)據(jù)分析建立系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方程，運(yùn)用Vensim PLE軟件進(jìn)行模型的仿真分析。研究表明IT能力促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行，企業(yè)技術(shù)水平、研發(fā)投入和高素質(zhì)人員的比重的增加對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有正向促進(jìn)作用。尤其是知識(shí)吸收要有一定的積累過(guò)程，會(huì)產(chǎn)生一定的滯后性，在后期對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的作用更加顯著。通過(guò)模型靈敏度分析，主要得到以下啟示：

1）企業(yè)IT能力水平的提升對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用，因此需要企業(yè)注重IT基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，IT人力資源的培養(yǎng)，也不能忽視IT無(wú)形資源對(duì)企業(yè)的作用。既要合理運(yùn)用自身的資源，保持自己的獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也要整合企業(yè)其他資源，實(shí)現(xiàn)企業(yè)IT能力的提升。

2）提升企業(yè)研發(fā)水平、增加研發(fā)投入、吸納高素質(zhì)人才。人才的增加利于知識(shí)吸收能力的提升，同時(shí)有利于提出新的構(gòu)想。而較充足的基礎(chǔ)設(shè)施，較高的IT能力、研發(fā)水平和研發(fā)投入，能使企業(yè)研發(fā)能力提升，促使新產(chǎn)品產(chǎn)生，提高企業(yè)市場(chǎng)占有率，增加企業(yè)收入，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)度。

3）注重企業(yè)外部資源的學(xué)習(xí)，緊跟時(shí)代潮流。國(guó)家推行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，同時(shí)采取眾多舉措來(lái)建立技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制、構(gòu)建更加高效的科研體系、營(yíng)造激勵(lì)創(chuàng)新的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，使創(chuàng)新的強(qiáng)大動(dòng)力在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的作用更凸顯。跟隨國(guó)家的步伐，全面深化科技體制改革，優(yōu)化政策性制度供給，優(yōu)化科技資源配置，調(diào)動(dòng)廣大科技人員積極性，全面釋放創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。

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