呂洪燕,于翠華,孫喜峰,郭 亮

(1.遼寧大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 沈陽 110036；2.齊齊哈爾大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，黑龍江 齊齊哈爾 161006；3.哈爾濱理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080)

0 引言

科技創(chuàng)新既是社會發(fā)展的動力，又是一個國家提升其綜合競爭力的關(guān)鍵。黨的十九大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”，強(qiáng)調(diào)要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，而人才是創(chuàng)新的根本，創(chuàng)新驅(qū)動的實(shí)質(zhì)就是人才驅(qū)動。人力資本作為科技創(chuàng)新投入中最具能動性的核心要素，是科技創(chuàng)新的主體，在提高創(chuàng)新能力及創(chuàng)新水平方面起關(guān)鍵作用?？萍紕?chuàng)新體現(xiàn)在創(chuàng)新主體對現(xiàn)有技術(shù)水平的突破上，這與其知識結(jié)構(gòu)以及發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造新技術(shù)的能力有關(guān)。研究表明，人力資本結(jié)構(gòu)是科技創(chuàng)新的重要影響因素[1]。一個國家的科技創(chuàng)新績效水平不僅與人力資本絕對數(shù)量有關(guān)，更取決于人力資本質(zhì)量和結(jié)構(gòu)。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和教育水平的不斷提升，中國人力資本質(zhì)量和結(jié)構(gòu)也發(fā)生了巨大改變，其中就業(yè)人員中大專及以上學(xué)歷受教育人口由2001年的5.6%上升到2016年的18.1%，就業(yè)人員中初中及以下受教育人口由2001年的81%下降到2016年的63.4%。就業(yè)人員中受教育程度不斷提高、人力資本質(zhì)量有所提升、人力資本結(jié)構(gòu)也在不斷發(fā)生變化，突出表現(xiàn)為人力資本由初級向高級轉(zhuǎn)化，即人力資本結(jié)構(gòu)高級化過程[2]。那么，人力資本結(jié)構(gòu)高級化與科技創(chuàng)新績效間是否具有一定聯(lián)系？相對于人力資本存量而言，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技創(chuàng)新績效的影響，哪個貢獻(xiàn)更大？這是本文研究的主要問題。

1 文獻(xiàn)綜述

從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，國內(nèi)外學(xué)者對于人力資本與科技創(chuàng)新績效關(guān)系的研究主要集中在兩個方面：①人力資本結(jié)構(gòu)度量。常用指標(biāo)包括人力資本分布結(jié)構(gòu)和人力資本內(nèi)部結(jié)構(gòu)兩種。其中，人力資本分布結(jié)構(gòu)一般用人力資本基尼系數(shù)表示。Doménech & Castelló[3]構(gòu)建了代表人力資本結(jié)構(gòu)不平等的基尼系數(shù)。人力資本結(jié)構(gòu)基尼系數(shù)介于 0 ～ 1 之間，值越大，表明教育分布越不平衡；反之亦是。人力資本內(nèi)部結(jié)構(gòu)通常表示各層次人力資本所占比重。除此之外，還有一些學(xué)者采用教育方差[4]、層級人力資本[5]對人力資本結(jié)構(gòu)進(jìn)行測量。劉智勇等[2]構(gòu)建了人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)，并分析了人力資本結(jié)構(gòu)高級化與經(jīng)濟(jì)增長間的關(guān)系；②人力資本能否提升科技創(chuàng)新績效及其作用機(jī)制。關(guān)于該方面的研究，學(xué)者們主要集中在人力資本存量對科技創(chuàng)新績效影響的探討上，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為人力資本投入對科技創(chuàng)新績效有積極促進(jìn)作用。人力資本是企業(yè)科技創(chuàng)新的主體，直接決定著企業(yè)技術(shù)路徑的初始選擇[6]，人力資本投入過少及配置不合理是造成科技創(chuàng)新效率低下的主要原因[7]。喻匯[8]按照人力資本參與度不同，將科技創(chuàng)新分為物質(zhì)資本驅(qū)動式科技創(chuàng)新、人力資本外延式科技創(chuàng)新、人力資本內(nèi)涵式科技創(chuàng)新3類。人力資本在推動科技創(chuàng)新擴(kuò)散中扮演著重要角色，包括企業(yè)家的決策作用、技術(shù)人員提供的技術(shù)支持以及銷售人員與市場的溝通等[9]。另外一些學(xué)者從實(shí)證角度分析了人力資本與科技創(chuàng)新績效間的非線性關(guān)系。如楊俊等[10]認(rèn)為，外資與國內(nèi)地區(qū)間購買技術(shù)的R&D溢出對本地科技創(chuàng)新績效存在不同程度的人力資本門檻效應(yīng)，在跨越門檻之后，高層次人力資本更適合吸收國外R&D溢出技術(shù)；高彩梅等[11]研究認(rèn)為，人力資本對區(qū)域科技創(chuàng)新的影響分別表現(xiàn)出單門檻效應(yīng)和雙門檻效應(yīng)，不同地區(qū)間科技創(chuàng)新能力差異明顯，各地區(qū)只有跨越相應(yīng)的人力資本水平和 FDI 門檻值，人力資本效應(yīng)才能得到充分發(fā)揮進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新能力提升。也有少數(shù)學(xué)者認(rèn)為，人力資本對于科技創(chuàng)新績效的影響作用并不顯著。創(chuàng)業(yè)者人力資本雖然也促進(jìn)了研發(fā)投入、產(chǎn)品創(chuàng)新和流程創(chuàng)新，但影響較??；不同類型企業(yè)員工人力資本對研發(fā)投入和產(chǎn)品創(chuàng)新均無影響作用，但企業(yè)工人和管理人員培訓(xùn)卻對流程創(chuàng)新發(fā)揮了較小的促進(jìn)作用[12]。對于人力資本提升科技創(chuàng)新績效機(jī)制的研究，學(xué)者們得出了不同的研究結(jié)論。如郭吉濤等[13]認(rèn)為，企業(yè)人力資本通過組織激勵和科技創(chuàng)新兩條路徑對知識創(chuàng)新產(chǎn)生影響；梁雙陸等[14]通過研究西部地區(qū)教育儲備型人力資本對科技創(chuàng)新的影響發(fā)現(xiàn)，雖然西部地區(qū)教育儲備型人力資本對科技創(chuàng)新具有顯著影響，但更傾向于低水平科技創(chuàng)新。

綜上所述，關(guān)于人力資本與科技創(chuàng)新績效的研究中，多數(shù)學(xué)者對于人力資本變量都采取了人力資本存量指標(biāo)，且多集中在人力資本存量對于科技創(chuàng)新績效及經(jīng)濟(jì)增長的影響上，缺乏人力資本由初級向高級演變過程中對科技創(chuàng)新績效影響的研究?？萍紕?chuàng)新需要創(chuàng)新主體具備更加完備的知識結(jié)構(gòu)、善于發(fā)現(xiàn)與突破原有技術(shù)的能力，其與人力資本中的高級人力資本關(guān)系更為密切，在人力資本由初級向高級轉(zhuǎn)化過程中能夠改變?nèi)肆Y本結(jié)構(gòu)和質(zhì)量、提升科技創(chuàng)新能力，從而提升科技創(chuàng)新績效。簡單的人力資本存量無法體現(xiàn)人力資本由初級向高級的轉(zhuǎn)化過程，也很難從根本上反映以人力資本質(zhì)量及其結(jié)構(gòu)演進(jìn)為特征的人力資本結(jié)構(gòu)變化與科技創(chuàng)新績效間的聯(lián)系。另外，基于中國地區(qū)人力資本現(xiàn)狀，尤其東北地區(qū)作為老工業(yè)基地人才流失現(xiàn)象較為普遍，本文按照“四大板塊”進(jìn)行區(qū)域劃分。本研究在構(gòu)建人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)的基礎(chǔ)上，分析人力資本結(jié)構(gòu)動態(tài)變化過程，即人力資本由初級向高級演變過程中對科技創(chuàng)新績效的影響，并將其與人力資本存量的貢獻(xiàn)作對比，旨在為區(qū)域人力資本政策及創(chuàng)新政策的制定提供一定借鑒。

2 人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新績效提升機(jī)制

人力資本結(jié)構(gòu)高級化是指隨著教育環(huán)境的改善，人力資本受教育水平不斷提升，人力資本結(jié)構(gòu)相應(yīng)發(fā)生規(guī)律性變化的過程，主要表現(xiàn)為低層次教育水平人力資本比重不斷下降、高層次教育水平人力資本比重不斷上升[2]。不同于以往學(xué)者所定義的“人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化”[15]對于人力資本的靜態(tài)描述，人力資本結(jié)構(gòu)高級化是一個動態(tài)過程。人力資本結(jié)構(gòu)高級化過程就是人力資本由初級向高級轉(zhuǎn)變的過程，在這一過程中，初級人力資本比重不斷下降、高級人力資本比重不斷上升，這也是一個經(jīng)濟(jì)體隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展及教育環(huán)境優(yōu)化所體現(xiàn)出來的總體趨勢。人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新績效的提升機(jī)制主要體現(xiàn)在以下3個方面：

2.1 通過與技術(shù)結(jié)構(gòu)升級相匹配促進(jìn)科技創(chuàng)新

科技創(chuàng)新的突出表現(xiàn)是技術(shù)結(jié)構(gòu)升級。一個經(jīng)濟(jì)體最優(yōu)的技術(shù)結(jié)構(gòu)由其要素稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定[16]，而一國技術(shù)結(jié)構(gòu)與其要素投入結(jié)構(gòu)相匹配[17]。人力資本作為最重要的生產(chǎn)要素，其結(jié)構(gòu)直接決定了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的技術(shù)結(jié)構(gòu)。人力資本質(zhì)量決定了科技創(chuàng)新方向和水平。Goedhuys&Veugelers[18]和 Balsmeier&Czarnitzki[19]的研究表明，工人通過高等教育獲得的知識對于企業(yè)引進(jìn)新技術(shù)、新產(chǎn)品至關(guān)重要。由初級人力資本向高級人力資本演變的人力資本結(jié)構(gòu)高級化直接改變了就業(yè)結(jié)構(gòu)及技術(shù)結(jié)構(gòu)，相應(yīng)地高科技產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員中高級人力資本比例隨之上升。創(chuàng)新建立在科學(xué)道理發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，個體識別新知識的能力取決于其所積累的知識或技能(李后建等，2018)，這也意味著人力資本結(jié)構(gòu)高級化有助于促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新行為，使得行業(yè)中突破性創(chuàng)新比例增加。同時，由于人力資本結(jié)構(gòu)高級化提高了知識溢出效應(yīng)，提高了團(tuán)隊間協(xié)調(diào)配合度和創(chuàng)新績效，人力資本要素資源優(yōu)化配置使得由人力資本主導(dǎo)的技術(shù)結(jié)構(gòu)不斷升級，即初級技術(shù)、原始技術(shù)逐漸被先進(jìn)技術(shù)、尖端技術(shù)替代，因此人類資本結(jié)構(gòu)高級化與技術(shù)結(jié)構(gòu)升級相匹配，共同促進(jìn)科技創(chuàng)新。

2.2 通過營造和改善創(chuàng)新環(huán)境推動科技創(chuàng)新

人力資本是創(chuàng)新的源泉，將人力資本轉(zhuǎn)化為技術(shù)資源需要與之相匹配的環(huán)境和空間。人力資本結(jié)構(gòu)高級化使得為科技創(chuàng)新提供更加優(yōu)良的制度環(huán)境成為可能。人力資本不但是創(chuàng)新的主體，同時還是管理與制度的主導(dǎo)者。制度環(huán)境優(yōu)化對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著推動作用[20]。人力資本結(jié)構(gòu)高級化使得更多高級人力資本能夠勝任管理職位。作為創(chuàng)新環(huán)境的締造者，人力資本在由初級向高級演進(jìn)過程中隨著受教育水平的提高能夠接觸更多先進(jìn)管理理念和創(chuàng)新機(jī)制，具備更加豐富的知識結(jié)構(gòu)以及將理論應(yīng)用于實(shí)踐的技能。Claudia Capozza & Marialuisa Divella[21]認(rèn)為，在制定創(chuàng)新決策時，高層次經(jīng)理人更能夠規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險。同時，由于高層次人力資本作為科技創(chuàng)新的創(chuàng)造者身處其中，更能夠結(jié)合創(chuàng)新現(xiàn)狀制定有利于創(chuàng)新的制度，主導(dǎo)創(chuàng)新機(jī)制，發(fā)現(xiàn)管理與制度中存在的不足并加以修正，改善創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新環(huán)境，準(zhǔn)確定位創(chuàng)新戰(zhàn)略，并通過制定法律、金融等政策，完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系等制度激勵，調(diào)動創(chuàng)新動力，創(chuàng)造更加有利于科技創(chuàng)新的開放式創(chuàng)新氛圍。因此，作為環(huán)境和制度的締造者，人力資本結(jié)構(gòu)高級化通過營造和改善創(chuàng)新環(huán)境推動科技創(chuàng)新。

2.3 通過需求結(jié)構(gòu)升級引發(fā)科技創(chuàng)新

人力資本作為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的參與者，既進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)，又參與產(chǎn)品消費(fèi)。高級人力資本基于受教育程度及個人知識結(jié)構(gòu)和經(jīng)驗積累，更易于接受新事物，側(cè)重于生活品質(zhì)提升，會產(chǎn)生更加個性化、多樣化需求，人力資本結(jié)構(gòu)高級化伴隨著消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)升級。恩格爾定理顯示，隨著人均收入水平提升，消費(fèi)者需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，滿足基本生存需求的低層次商品消費(fèi)比例下降、滿足高層次需求的商品消費(fèi)比例增加[22]，而高層次需求增加會進(jìn)一步引發(fā)科技創(chuàng)新。可見，人力資本作為商品需求者在由低級向高級轉(zhuǎn)化過程中產(chǎn)生需求結(jié)構(gòu)升級，即由低層次需求向高層次需求轉(zhuǎn)變。這種需求結(jié)構(gòu)升級使得科技創(chuàng)新向滿足多樣化、高級化需求方向發(fā)展，從而引發(fā)科技創(chuàng)新。因此，人力資本作為消費(fèi)主體，人力資本結(jié)構(gòu)高級化通過需求結(jié)構(gòu)升級引發(fā)科技創(chuàng)新。

綜上所述，人力資本作為投入要素，其結(jié)構(gòu)稟賦決定了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，人力資本結(jié)構(gòu)高級化與技術(shù)結(jié)構(gòu)升級相匹配促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；制度環(huán)境優(yōu)化對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著推動作用，人力資本結(jié)構(gòu)高級化通過營造和改善創(chuàng)新環(huán)境推動科技創(chuàng)新；作為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的消費(fèi)者，人力資本結(jié)構(gòu)高級化基于受教育背景及收入水平提升，由恩格爾效應(yīng)使得其需求結(jié)構(gòu)升級，即低層次商品需求比例減少，高層次商品需求比例增加，從而引發(fā)科技創(chuàng)新?；谝陨戏治觯疚奶岢鲆韵录僬f：

H1：隨著受教育水平的逐步提高，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技創(chuàng)新績效具有促進(jìn)作用。

H2：相對于人力資本存量而言，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用更大。

3 變量、模型與數(shù)據(jù)

3.1 人力資本結(jié)構(gòu)高級化度量

關(guān)于人力資本結(jié)構(gòu)高級化(優(yōu)化)的度量，多數(shù)學(xué)者主要采用人力資本內(nèi)部結(jié)構(gòu)占比表示。如在區(qū)分高技術(shù)專業(yè)的基礎(chǔ)上，測算高技術(shù)專業(yè)人員占比作為人力資本結(jié)構(gòu)衡量指標(biāo)[23]，或采用不同水平人力資本占人力資本總量的比重進(jìn)行衡量[24]，抑或采用高等教育人口占比作為人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)[25]。以上研究對于高技術(shù)專業(yè)的定義具有一定的主觀性，僅僅使用高級人力資本占比作為人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)顯然僅停留在對于人力資本結(jié)構(gòu)的靜態(tài)描述上，很難刻畫人力資本結(jié)構(gòu)高級化動態(tài)演變過程。

在人力資本結(jié)構(gòu)高級化動態(tài)過程中，初級人力資本比重不斷下降、高級人力資本比重不斷上升，這一演進(jìn)過程與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化過程中第一產(chǎn)業(yè)比重不斷下降、第二產(chǎn)業(yè)比重不斷上升相類似。因此，為考察人力資本結(jié)構(gòu)變動的全面性及避免定義高技術(shù)專業(yè)的主觀性，同時考慮到人力資本結(jié)構(gòu)是一個動態(tài)變化過程，本文借鑒劉智勇[2]和付凌輝[26]的方法，采用向量夾角計算人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)。將人力資本根據(jù)受教育程度劃分為n個部分，每一部分占總體人力資本的比重作為空間向量的一個分量，從而構(gòu)成一個n維向量，計算該向量與基準(zhǔn)向量的夾角。向量夾角大小即為人力資本結(jié)構(gòu)變化的大小。按照以上思路，首先構(gòu)建人力資本空間向量，將人力資本結(jié)構(gòu)按照受教育程度劃分為5類，分別為：未上過學(xué)、小學(xué)、初中、高中(含高中、中等職業(yè)教育、高等職業(yè)教育)、大專及以上(含大學(xué)?？啤⒋髮W(xué)本科、研究生)。其次，將每一類人力資本占人力資本總量的比重作為空間向量的一個分量，構(gòu)建包含5類人力資本的五維人力資本空間向量。

選擇基本單位向量組X1=(1,0,0,0,0)，X2=(0,1,0,0,0)，X3=(0,0,1,0,0)，X4=(0,0,0,1,0)，X5=(0,0,0,0,1)。計算人力資本空間向量X0與基準(zhǔn)向量的夾角θj(j=1,…,5)。

(1)

式(1)中，xji表示基本單位向量組Xj(j=1,…,5)的第i個分量；x0,i表示向量X0的第i個分量。隨后，確定夾角θj的權(quán)重，計算人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)：

(2)

其中，Hsa為人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)，Wj為θj的權(quán)重。

3.2 模型與變量

基于以上分析，以科技創(chuàng)新績效為被解釋變量，本文構(gòu)建以下計量模型：

模型一：

lnPatentit=β0+β1lnHsait+βlnX+uit

(3)

模型二：

(4)

模型一為基礎(chǔ)模型，在控制其它變量的基礎(chǔ)上，用以分析人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新績效的影響。模型二在模型一的基礎(chǔ)上引入時間趨勢項，對時間變量進(jìn)行控制。其中，Hsa是人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)，X為其它影響科技創(chuàng)新的控制變量。

(1)被解釋變量：科技創(chuàng)新績效。衡量科技創(chuàng)新績效的指標(biāo)通常包括創(chuàng)新投入指標(biāo)和創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)兩種。其中，創(chuàng)新投入指標(biāo)主要從研發(fā)投入角度考察科技創(chuàng)新的科研投入量，通常以政府R&D支出為衡量指標(biāo)；創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)主要從創(chuàng)新產(chǎn)出角度考察，通常以各地區(qū)專利申請數(shù)、授權(quán)數(shù)或新產(chǎn)品銷售收入衡量。新產(chǎn)品銷售收入指標(biāo)除創(chuàng)新因素外，還涉及營銷及其它影響產(chǎn)品銷售的外界因素。因此，本文借鑒Lee等[27]、蘆峰等(2015)的做法，采用創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)中的專利授權(quán)數(shù)衡量科技創(chuàng)新能力，用Patent1表示。

(2)核心解釋變量。人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)按照上述度量方式計算，其中，對于θj的權(quán)重Wj的設(shè)定，參照劉智勇(2018)的做法，W1、W2、W3、W4、W5依次設(shè)定為5、4、3、2、1，用Hsa表示。

(3)控制變量。①人均GDP。經(jīng)濟(jì)增長為科技創(chuàng)新提供了經(jīng)濟(jì)支持及有利的宏觀環(huán)境，在一定程度上促進(jìn)了科技創(chuàng)新績效提升。本文以各地區(qū)人均GDP作為科技創(chuàng)新績效的控制變量[28]，按照各地區(qū)人均GDP指數(shù)折算為2000年不變價，用rgdp表示；②科技創(chuàng)新投入?？萍紕?chuàng)新投入借鑒徐浩[29]的做法，以各地區(qū)研究與試驗發(fā)展(R&D)人員全時當(dāng)量衡量，將其作為影響科技創(chuàng)新績效的控制變量，用RY表示；③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化能夠提升技術(shù)創(chuàng)新能力，低層次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀態(tài)阻礙了技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)揮[30]。本文以第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比重衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度，用Industry表示；④金融發(fā)展水平。金融發(fā)展為科技創(chuàng)新提供了金融支持，金融發(fā)展水平越高，地區(qū)科技創(chuàng)新能力越強(qiáng)。金融發(fā)展水平用各地區(qū)存貸款總額占GDP的比重衡量[29]，用Fir表示。

本文采用中國除港澳臺及西藏以外的30個省際面板數(shù)據(jù)，以上變量均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》以及各省統(tǒng)計年鑒等，對數(shù)據(jù)進(jìn)行對數(shù)化處理。

4 實(shí)證檢驗結(jié)果

4.1 全國人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平分析

依據(jù)人力資本結(jié)構(gòu)高級化度量方法，由式(1)、式(2)可以計算得到全國人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)，如圖1所示。2001-2016年，全國人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)總體呈上升趨勢，在2004年及2011年出現(xiàn)波峰。這是因為，隨著2000年中國高校擴(kuò)招政策的全面實(shí)施，2004年就業(yè)人員中大專以上受教育人口迅速增加，使得人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)上漲，但由于20世紀(jì)90年代初期計劃生育政策的實(shí)施使得人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)出現(xiàn)短暫下滑，隨后基本處于上升狀態(tài)?？梢?，中國人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)不斷上升。進(jìn)一步分區(qū)域分析人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平。依據(jù)2015《政府工作報告》將全國分成四大板塊的戰(zhàn)略措施，本文將全國數(shù)據(jù)分成東部、中部、西部及東北4個分樣本區(qū)域。按照四大板塊計算中國東部、中部、西部及東北地區(qū)的人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)，如圖1所示。從中可見，四大板塊人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)整體呈上升趨勢，變化趨勢與全國一致。其中，2011年以前東北地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)始終處于全國領(lǐng)先水平。這是因為，東北地區(qū)作為中國最重要的工業(yè)基地在建國以后積累了豐富的高層次人力資本，人口素質(zhì)相對較高。以遼寧省為例，在樣本期內(nèi)，遼寧省就業(yè)人口中大專及以上學(xué)歷受教育人口比例連續(xù)多年僅低于北京、天津、上海，領(lǐng)先于全國其它地區(qū)。2011年以后排名雖然略有下降，但仍高于中國大部分省份，劉新建[31]的研究也體現(xiàn)了這一點(diǎn)。東北地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)雖然整體處于上升趨勢，但與其它地區(qū)相比，上升幅度比較平緩。東部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)高于全國平均水平，在2011年以前僅低于東北地區(qū)，2011年以后超過東北地區(qū)成為全國人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平最高的地區(qū)。東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，吸引了全國各地高級人才，人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平上升較快。中部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平發(fā)展趨勢與全國相當(dāng)，略高于全國平均水平。西部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平低于全國平均水平，整體來看也處于不斷上升趨勢。

圖1 人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平

人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平呈現(xiàn)出人力資本由低層次向高層次轉(zhuǎn)變的過程，那么，這一指標(biāo)與人力資本存量是否存在聯(lián)系？為進(jìn)一步對比分析，需計算全國人力資本存量。對于人力資本存量的估算，本文采用平均受教育年限法，計算方法如下：

Hu=φ1*2+φ2*6+φ3*9+φ4*12+φ5*16

(5)

其中，Hu為平均受教育年限，φ1、φ2、φ3、φ4、φ5分別為就業(yè)人口中未上過學(xué)、小學(xué)、中學(xué)、高中(含高中、中等職業(yè)教育、高等職業(yè)教育)、大專及以上(含大學(xué)?？啤⒋髮W(xué)本科、研究生)人口比重。

以平均受教育年限為標(biāo)準(zhǔn)的人力資本存量指標(biāo)與人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)對比如圖2所示。從中可見，人力資本高級化水平高于人力資本存量水平，二者均在2004年、2011年出現(xiàn)短暫小幅度提升并呈現(xiàn)波峰，隨后平穩(wěn)發(fā)展，整體發(fā)展趨勢大體相同?？梢?，人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)與人力資本存量存在聯(lián)系，但由于人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)更能體現(xiàn)人力資本由低層次向高層次轉(zhuǎn)變過程中的動態(tài)變化聯(lián)系，在這一動態(tài)過程中創(chuàng)新產(chǎn)出也勢必相應(yīng)發(fā)生變化，因此采用人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)衡量其對科技創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用更符合結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想。

圖2 全國人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平與人力資本存量比較

4.2 人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新績效的影響

4.2.1 全樣本回歸

為分析人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平與科技創(chuàng)新績效間的關(guān)系，本文基于全國數(shù)據(jù)進(jìn)行面板回歸分析。為檢驗變量間是否存在共線性問題，計算變量方差膨脹因子發(fā)現(xiàn)，VIF最大值為3.14，平均值為2.51，變量間排除多重共線性可能。對于模型一進(jìn)行豪斯曼檢驗，結(jié)果如表1所示。檢驗結(jié)果顯示，選擇固定效應(yīng)模型較為合理。因此，以下回歸結(jié)果以固定效應(yīng)模型進(jìn)行分析。

表1 豪斯曼檢驗結(jié)果

在模型一中以科技創(chuàng)新績效為被解釋變量、以人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)為解釋變量進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸，結(jié)果如表2第2列所示。從中可見，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技創(chuàng)新績效的影響顯著為正，僅考慮人力資本高級化對于科技創(chuàng)新的影響時，其回歸系數(shù)為39.22，顯然當(dāng)忽略其它影響科技創(chuàng)新績效變量時回歸系數(shù)偏高，且擬合優(yōu)度較低。逐步加入其它控制變量，回歸結(jié)果如表2第3～第6列所示。在逐步加入其它控制變量后，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)有所下降，但不改變回歸系數(shù)的顯著性，擬合優(yōu)度也進(jìn)一步提高。以表2中最后一列數(shù)據(jù)為最終回歸結(jié)果進(jìn)行說明，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)為6.38，即人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)每提高1%，科技創(chuàng)新績效提高6.38%?？梢?，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用非常顯著?？茖W(xué)是技術(shù)之源，科技創(chuàng)新意味著對已經(jīng)存在的知識體系建立新觀點(diǎn)并進(jìn)行知識創(chuàng)造，這就要求創(chuàng)新者具備完備的科學(xué)知識結(jié)構(gòu)以及發(fā)現(xiàn)并更新技術(shù)的能力。在人力資本結(jié)構(gòu)高級化這一動態(tài)過程中，低教育層次人口比例不斷減少、高教育層次人口比例不斷增加，從根本上提高了人力資本知識儲備，使之具備更加完善的知識結(jié)構(gòu)及科技創(chuàng)新能力，因而能夠極大程度上提升科技創(chuàng)新績效。從控制變量回歸結(jié)果看，人均GDP可以顯著促進(jìn)科技創(chuàng)新績效提升，經(jīng)濟(jì)水平提高為科技創(chuàng)新提供了更加有利的條件。R&D人員全時當(dāng)量作為創(chuàng)新投入為科技創(chuàng)新提供了人力資源，其回歸系數(shù)為0.27。金融發(fā)展為科技創(chuàng)新績效發(fā)揮了顯著促進(jìn)作用，金融發(fā)展指標(biāo)可以協(xié)同其它因素更有效地發(fā)揮其對科技創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用，這與羅嘉雯[32]的結(jié)論一致。金融發(fā)展為科技創(chuàng)新提供了穩(wěn)定的資金支持，特別是一些民營企業(yè)借助金融市場提供的資金支持，成為創(chuàng)新市場上最具活力的部分。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化能夠顯著促進(jìn)科技創(chuàng)新績效提升。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化使得更多資金和技術(shù)集聚到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，促進(jìn)科技創(chuàng)新績效提升。模型整體擬合效果較好，逐步加入控制變量后，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)顯著性不變，并且系數(shù)大小變化不大，擬合優(yōu)度有所提高，假設(shè)H1得到驗證。在控制時間變量后模型二回歸結(jié)果如表2第7列所示。在考慮時間效應(yīng)后，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新績效仍然具有顯著促進(jìn)作用，其控制變量系數(shù)大小和顯著性變化不大。

表2 人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新績效的影響

注：括號內(nèi)為t值，***、**、*分別表示回歸系數(shù)在1%、5%、10%水平下顯著，下同

4.2.2 分樣本回歸

為進(jìn)一步比較中國不同地區(qū)的情況，分區(qū)域考察人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技創(chuàng)新績效的影響。以模型一對區(qū)域樣本進(jìn)行回歸，結(jié)果如表3所示。從中可見，在中國四大板塊中，東部和中部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技創(chuàng)新績效的影響最大，分別為8.49和8.94，高于全國平均水平。中部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)最高，作為中國經(jīng)濟(jì)、文化與科技創(chuàng)新中心，教育水平較高，因為其擁有豐富的科技資源，人力資本結(jié)構(gòu)高級化極大程度上促進(jìn)了科技創(chuàng)新。東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，吸引了大量高層次人才，集聚了對科技創(chuàng)新起決定性作用的人力資本和物質(zhì)資本。同時，沿海地區(qū)獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢使得其金融發(fā)展和科研投資均為創(chuàng)新提供了較好的環(huán)境。而西部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技創(chuàng)新績效的影響低于全國平均水平，回歸系數(shù)為2.95。這是因為，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，對于吸引高層次人力資本的動力不足，同時由于教育水平相對落后，人力資本受教育程度較低，人力資本結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)程緩慢，影響了其對科技創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。值得注意的是，雖然東北地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級化處于全國領(lǐng)先水平，但其對于科技創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用為負(fù)，回歸系數(shù)為-6.40?？萍紕?chuàng)新績效不但與人力資本結(jié)構(gòu)相關(guān)，也與其所處環(huán)境的體制機(jī)制相關(guān)。東北地區(qū)作為中國老工業(yè)基地，國有企業(yè)比重較大，國有企業(yè)特有的機(jī)制與其它類型企業(yè)相比，缺乏創(chuàng)新活力，僵化的體制結(jié)構(gòu)抑制了人力資本結(jié)構(gòu)高級化的創(chuàng)新作用。

表3 分樣本回歸結(jié)果

4.3 人力資本存量對科技創(chuàng)新績效影響的對比分析

人力資本是創(chuàng)新的源泉，人力資本結(jié)構(gòu)高級化與人力資本存量對于科技創(chuàng)新績效哪個作用更大？為解決這一問題，本文以平均受教育年份為標(biāo)準(zhǔn)衡量的人力資本存量代替人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)作為核心解釋變量納入模型，并對其它變量進(jìn)行控制，回歸結(jié)果如表4第2列所示。從中可見，人力資本存量對于科技創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)為2.10，小于人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)6.38，即平均受教育年限每提高1%，科技創(chuàng)新績效提高2.10%。由此發(fā)現(xiàn)，平均受教育年限對于科技創(chuàng)新績效的貢獻(xiàn)小于人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技創(chuàng)新績效的貢獻(xiàn)。這在一定程度上說明，人力資本由低級向高級轉(zhuǎn)化過程中帶動了科技創(chuàng)新績效提升，即從提升科技創(chuàng)新績效角度看，提高人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平比提高人力資本存量貢獻(xiàn)更大。進(jìn)一步分區(qū)域研究，以人力資本存量為核心解釋變量的分樣本回歸結(jié)果如表4第3～第6列所示。從中可見，東部地區(qū)和中部地區(qū)人力資本存量對于科技創(chuàng)新績效的影響最大，均高于全國平均水平，西部地區(qū)人力資本存量對于科技創(chuàng)新績效的影響小于全國平均水平，而東北地區(qū)回歸系數(shù)依然為負(fù)，說明東北地區(qū)人力資本存量提高同樣抑制了科技創(chuàng)新績效提升。在控制時間變量的基礎(chǔ)上，模型二的回歸結(jié)果依然充分證實(shí)了人力資本存量對科技創(chuàng)新績效具有顯著促進(jìn)作用，且作用程度小于人力資本結(jié)構(gòu)高級化，假設(shè)H2得到驗證。

由表3與表4結(jié)果對比分析發(fā)現(xiàn)，無論是全國樣本還是分區(qū)域樣本，人力資本存量對科技創(chuàng)新績效的回歸結(jié)果與人力資本結(jié)構(gòu)高級化回歸結(jié)果排序大體相同。相比之下，人力資本存量對科技創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)均小于人力資本結(jié)構(gòu)高級化的回歸系數(shù)，即人力資本結(jié)構(gòu)高級化對于科技創(chuàng)新績效的影響大于人力資本存量對于科技創(chuàng)新績效的影響，H2得到驗證。顯然，人力資本結(jié)構(gòu)和質(zhì)量對科技創(chuàng)新績效起到了關(guān)鍵推動作用。

表4 人力資本存量對科技創(chuàng)新績效的回歸結(jié)果

4.4 穩(wěn)健性檢驗

為檢驗?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性，考察本文假設(shè)是否成立，借鑒溫軍等[33]和王永欽等[34]的做法，以專利申請數(shù)作為科技創(chuàng)新績效指標(biāo)，重新對模型一和模型二進(jìn)行估計。專利申請數(shù)排除了專利批準(zhǔn)環(huán)節(jié)的主觀行為，用來衡量創(chuàng)新產(chǎn)出具有一定的合理性。以專利申請數(shù)量作為被解釋變量，用lnpatent2表示。以人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)作為核心解釋變量，逐步加入控制變量對模型進(jìn)行回歸，結(jié)果如表5所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，人力資本結(jié)構(gòu)高級化能夠顯著促進(jìn)科技創(chuàng)新績效；與人力資本存量相比，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用更大。在控制時間變量后，結(jié)論依然成立，H1和H2得到驗證，模型穩(wěn)健。

表5 以專利申請數(shù)為科技創(chuàng)新績效指標(biāo)的模型回歸結(jié)果

5 結(jié)論與建議

人力資本是科技創(chuàng)新的源泉，作為科技創(chuàng)新投入中最具能動性的核心要素，其在提升科技創(chuàng)新績效中起關(guān)鍵作用。與以往文獻(xiàn)考察人力資本靜態(tài)角度不同，本文基于人力資本結(jié)構(gòu)高級化動態(tài)角度，在分析人力資本結(jié)構(gòu)高級化促進(jìn)科技創(chuàng)新績效機(jī)制的基礎(chǔ)上，采用空間向量夾角構(gòu)建人力資本結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)，并基于2000-2016年中國內(nèi)地30個省份面板數(shù)據(jù)計算該指標(biāo)。結(jié)果顯示，我國人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平總體呈上升趨勢，與人力資本存量水平發(fā)展趨勢相近。分區(qū)域研究中，東北地區(qū)和東部地區(qū)人力資本水平均高于全國平均水平，中部地區(qū)略高于全國平均水平，西部地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平最低。進(jìn)一步考察人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新績效的影響作用發(fā)現(xiàn)，人力資本結(jié)構(gòu)高級化顯著促進(jìn)了科技創(chuàng)新績效提升。分“四大板塊”進(jìn)行分區(qū)域研究中，中部和東部地區(qū)高于全國平均水平，西部地區(qū)低于全國平均水平，東北地區(qū)顯示回歸結(jié)果為負(fù)，由于其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和體制等原因，使得人力資本結(jié)構(gòu)高級化抑制了科技創(chuàng)新績效。通過與以受教育年限為指標(biāo)的人力資本存量對科技創(chuàng)新績效的作用對比，無論是全國還是分區(qū)域樣本均顯示人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用更大，穩(wěn)健性檢驗發(fā)現(xiàn)，上述結(jié)論仍然成立。結(jié)合本文結(jié)論，針對目前中國創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略下的人力資本政策提出以下建議：

(1)進(jìn)一步擴(kuò)大教育規(guī)模，提升教育質(zhì)量。雖然我國教育整體規(guī)模有所擴(kuò)大，高等教育擴(kuò)張也給科技創(chuàng)新提供了人力資本基礎(chǔ)，但區(qū)域間仍存在人力資本發(fā)展不平衡現(xiàn)象。以2016年為例，西部地區(qū)就業(yè)人口中初中及以下受教育人口占比為29.3%，比東部地區(qū)高出14.5個百分點(diǎn)。因此，應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大教育規(guī)模，放寬義務(wù)教育年限，提高高中及以上教育人口比例，以此帶動人力資本結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展。從全國層面看，應(yīng)以擴(kuò)大教育規(guī)模為核心，加大高層次人才培養(yǎng)與引進(jìn)力度，加強(qiáng)人才發(fā)展體制機(jī)制改革，從根本上為高層次人才引進(jìn)創(chuàng)造良好的制度環(huán)境，為科技創(chuàng)新注入動力，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)科教興國戰(zhàn)略。

(2)推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，提高人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平，激發(fā)人力資本創(chuàng)新活力?！吨袊肆Y本報告2016》顯示，人力資本數(shù)量指數(shù)和質(zhì)量指數(shù)在東部、中部及西部均呈增長態(tài)勢，但東北地區(qū)呈下降走勢。這進(jìn)一步說明，東北地區(qū)人力資本現(xiàn)狀不容樂觀，本文回歸結(jié)果也證實(shí)了東北地區(qū)雖然人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)較高，但其帶來的創(chuàng)新動力不足。東北地區(qū)結(jié)構(gòu)性和體制性問題使得老工業(yè)基地優(yōu)勢逐漸喪失。高層次教育人才集中在國有企業(yè)、機(jī)關(guān)等部門，缺乏創(chuàng)新激勵機(jī)制，導(dǎo)致創(chuàng)新動力不足。因此，創(chuàng)新驅(qū)動下的東北地區(qū)首先應(yīng)加快推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，在實(shí)施人才激勵政策的同時，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，深化國有企業(yè)改革，加大對非公有制經(jīng)濟(jì)的支持和鼓勵，進(jìn)一步抓住東北振興戰(zhàn)略的契機(jī)，通過政策導(dǎo)向及市場機(jī)制創(chuàng)造有利于加快人力資本結(jié)構(gòu)高級化的宏觀環(huán)境，提升科技創(chuàng)新績效。