張運(yùn)生，林宇璐

(中南大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長沙 410083)

0 引言

技術(shù)創(chuàng)新既是一個(gè)交互過程，同時(shí)也是一個(gè)社會(huì)生態(tài)過程，企業(yè)關(guān)鍵性核心技術(shù)、互補(bǔ)技術(shù)往往扎根于特定創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境之中[1]。近年來，伴隨著高科技產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新復(fù)雜性與技術(shù)關(guān)聯(lián)度的不斷提高，任何一個(gè)企業(yè)都難以獨(dú)立開發(fā)并包攬產(chǎn)業(yè)內(nèi)部全部關(guān)鍵核心技術(shù)，使得大量核心技術(shù)散落在不同企業(yè)中。在新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，三星、LG和IBM專利申請(qǐng)量位居前三，但盡管如此，在全球?qū)＠暾?qǐng)量排名前20的專利權(quán)人中，其專利申請(qǐng)量總和也僅占本技術(shù)領(lǐng)域總申請(qǐng)量的23.4%。鑒于這種技術(shù)資源分散的特點(diǎn)，企業(yè)立足于自身技術(shù)體系構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，通過大范圍分工合作創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)上游零組件與下游互補(bǔ)配套技術(shù)互相依存、共存共生、共同進(jìn)化成為一種必然趨勢[2,3]。由此，在技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)迅猛擴(kuò)張勢頭下，高科技企業(yè)間的競爭態(tài)勢從原本企業(yè)間競爭轉(zhuǎn)變?yōu)楣?yīng)鏈之爭。如今，這種競爭態(tài)勢已然演變成各企業(yè)所根植的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)之爭[4]。

Teece[5]提出PFI(Profiting from Innovation)框架，從以下3個(gè)方面研究企業(yè)獲利行為：獨(dú)占性機(jī)制、互補(bǔ)性資產(chǎn)和主導(dǎo)性設(shè)計(jì)，由此奠定了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)基本研究框架?！皠?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”概念自提出以來，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)此展開了大量研究，受制于邊界定義模糊等因素的限制，以往對(duì)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究大多致力于明晰其概念界定、演化路徑、治理機(jī)制等[6,7]，或者立足于國家、區(qū)域、政府等角度提出宏觀政策建議[8]，或者運(yùn)用定性研究方法拓展現(xiàn)有價(jià)值創(chuàng)造、價(jià)值獲取分析框架[9-10]，較少從企業(yè)主體出發(fā)并利用大樣本實(shí)證數(shù)據(jù)研究如何營造創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)以及營造何種類型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)才能夠推動(dòng)企業(yè)銷售增長。

為面向客戶提供完整解決方案并從創(chuàng)新行為中獲利，企業(yè)應(yīng)從更加系統(tǒng)化視角營造創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。Ander等[11-12]將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視為一種“平臺(tái)化”協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，從技術(shù)依存結(jié)構(gòu)層面將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)解構(gòu)為零組件與互補(bǔ)品技術(shù)環(huán)境，分別討論零組件和互補(bǔ)技術(shù)開發(fā)難度對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中技術(shù)領(lǐng)先者競爭優(yōu)勢的影響。受用戶基礎(chǔ)規(guī)模、消費(fèi)習(xí)慣和配套產(chǎn)品豐裕度等諸多因素的影響[4]，企業(yè)成功開發(fā)核心技術(shù)并不能使其天然地獲得市場化成功，還受制于與之互補(bǔ)配套技術(shù)創(chuàng)新能否成功。作為掌握核心技術(shù)、實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)技術(shù)開發(fā)的重要手段，企業(yè)通過營造不同類型技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，逐漸形成以核心技術(shù)為主、互補(bǔ)配套產(chǎn)品技術(shù)及服務(wù)為輔的立體化結(jié)構(gòu)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)銷售增長戰(zhàn)略目標(biāo)。

本研究從知識(shí)管理、技術(shù)依存結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)外部性等理論分析視角，探討并檢驗(yàn)不同類型技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)核心技術(shù)開發(fā)與企業(yè)銷售增長的影響路徑。由相關(guān)技術(shù)多元化構(gòu)建的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成企業(yè)核心技術(shù)體系，在此基礎(chǔ)上，利用非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展互補(bǔ)配套技術(shù)作為市場推廣的保障，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)開發(fā)與互補(bǔ)配套技術(shù)支撐“雙管齊下”，共同促進(jìn)企業(yè)銷售增長。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與核心技術(shù)開發(fā)、企業(yè)銷售增長關(guān)系機(jī)理

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)通常由一個(gè)或多個(gè)核心企業(yè)主導(dǎo)并建立[12-13]，作為系統(tǒng)中心節(jié)點(diǎn)，核心企業(yè)掌握系統(tǒng)內(nèi)異質(zhì)性技術(shù)資源，對(duì)相關(guān)配套組織具有一定的控制權(quán)[14]。如作為移動(dòng)終端軟硬件的核心，移動(dòng)操作系統(tǒng)決定了整個(gè)系統(tǒng)產(chǎn)品功能及使用者交互界面[15]。蘋果公司于2007年發(fā)布第一版iOS操作系統(tǒng)，并在此后不斷進(jìn)行技術(shù)優(yōu)化升級(jí)，2018年iOS與安卓兩大主要操作系統(tǒng)已經(jīng)占據(jù)全球智能手機(jī)操作系統(tǒng)99%的市場份額。基于iOS操作系統(tǒng)，蘋果公司開發(fā)出iMessage、iCloud和Siri語音等系統(tǒng)內(nèi)部獨(dú)有的服務(wù)產(chǎn)品，形成了以iOS為中心的獨(dú)特創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。圍繞iOS操作系統(tǒng)的一系列技術(shù)作為該創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的核心技術(shù)體系，不僅為蘋果公司帶來了豐厚利潤，更是支撐企業(yè)維持行業(yè)競爭優(yōu)勢的重要保障[16]。

核心技術(shù)因其難以復(fù)制和不可替代，逐漸成為高科技企業(yè)相互追逐的利基市場，是企業(yè)獲取長期競爭優(yōu)勢的重要來源。推進(jìn)核心技術(shù)開發(fā)不僅能夠使企業(yè)居于先進(jìn)技術(shù)浪潮前端，為互補(bǔ)配套技術(shù)創(chuàng)造潛在需求，還有助于產(chǎn)生企業(yè)技術(shù)“鎖定效應(yīng)”(Lock-in Effects)，是企業(yè)依托網(wǎng)絡(luò)外部性構(gòu)建非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的先決條件。當(dāng)企業(yè)核心技術(shù)處于該技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先位置時(shí)，能夠向市場傳遞企業(yè)核心技術(shù)利好信息，此時(shí)便會(huì)有更多合作者基于該項(xiàng)核心技術(shù)開發(fā)相應(yīng)互補(bǔ)配套技術(shù)。如此一來，將有助于提升技術(shù)豐裕度、擴(kuò)大用戶基礎(chǔ)規(guī)模，從而使企業(yè)迅速搶占市場份額，推動(dòng)企業(yè)銷售增長。

企業(yè)通過拓展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)范圍，在保持或增強(qiáng)原有核心技術(shù)能力的前提下發(fā)展新技術(shù)知識(shí)和能力可視為技術(shù)多元化的本質(zhì)[17-18]。故而，Chen等[19]將相關(guān)技術(shù)多元化解釋為企業(yè)在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力多樣化的程度。借鑒該定義，本文將相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)一步闡釋為企業(yè)圍繞相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展多樣化技術(shù)能力，據(jù)此開發(fā)出一系列存在緊密聯(lián)系的相關(guān)技術(shù)交織所形成的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。因此，企業(yè)實(shí)施相關(guān)技術(shù)多元化戰(zhàn)略能夠拓寬知識(shí)基礎(chǔ)寬度、提高知識(shí)基礎(chǔ)深度，促使企業(yè)獲得核心技術(shù)開發(fā)所需要的異質(zhì)性信息和知識(shí)，降低知識(shí)整合帶來的不確定性風(fēng)險(xiǎn)與創(chuàng)新成本，通過已有經(jīng)驗(yàn)積累與知識(shí)沉淀更好地提升企業(yè)核心技術(shù)開發(fā)能力[20-21]。

企業(yè)構(gòu)建獨(dú)特核心技術(shù)產(chǎn)品體系，打造核心競爭優(yōu)勢是其實(shí)施技術(shù)戰(zhàn)略的主要意圖之一。然而，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，高科技企業(yè)技術(shù)開發(fā)復(fù)雜程度日趨提升，知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中各知識(shí)元素間的聯(lián)結(jié)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。企業(yè)提升核心技術(shù)能力既離不開自身知識(shí)基礎(chǔ)支撐，又往往需要扎根于一定的技術(shù)生態(tài)環(huán)境。因此，企業(yè)依托相關(guān)技術(shù)多元化開發(fā)一系列技術(shù)，借此形成相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。通過共享企業(yè)知識(shí)庫、高效利用技術(shù)資源，相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)有利于實(shí)現(xiàn)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中各知識(shí)元素間協(xié)同創(chuàng)新，降低研發(fā)成本，從而獲取核心技術(shù)開發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，加速實(shí)現(xiàn)企業(yè)銷售增長戰(zhàn)略目標(biāo)[22]。綜上所述，本研究提出如下假設(shè)：

H1：企業(yè)營造相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能夠有效促進(jìn)核心技術(shù)開發(fā)。

H2：企業(yè)核心技術(shù)開發(fā)力度越大，越有利于促進(jìn)企業(yè)銷售增長。

H3：企業(yè)通過相關(guān)技術(shù)多元化營造創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)促進(jìn)核心技術(shù)開發(fā)，并借助核心技術(shù)開發(fā)這一中介機(jī)制實(shí)現(xiàn)企業(yè)銷售增長。

1.2 非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與核心技術(shù)開發(fā)、企業(yè)銷售增長關(guān)系機(jī)理

國內(nèi)外諸多學(xué)者針對(duì)技術(shù)多元化對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)績效、創(chuàng)新績效的影響機(jī)制進(jìn)行了大量研究，但學(xué)術(shù)界至今尚未達(dá)成共識(shí)。部分學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)多元化對(duì)財(cái)務(wù)績效[17]和創(chuàng)新績效[23]均有顯著提升作用；另一部分學(xué)者則認(rèn)為兩者存在倒U型關(guān)系[24-26]。正是由于內(nèi)在作用機(jī)制的復(fù)雜性，企業(yè)需要更加系統(tǒng)地審視技術(shù)多元化結(jié)構(gòu)。實(shí)際上，大多數(shù)高科技創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)行多元化擴(kuò)展時(shí)，往往不只是局限在某一相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域，而是從整體角度布局技術(shù)戰(zhàn)略。因此，Chen等[19]將技術(shù)多元化進(jìn)一步解構(gòu)為相關(guān)技術(shù)多元化與非相關(guān)技術(shù)多元化兩種類型。不同于相關(guān)技術(shù)多元化，非相關(guān)技術(shù)多元化是為幫助企業(yè)在非相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)能力的多樣化。這就意味著，企業(yè)依靠非相關(guān)技術(shù)多元化營造非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，需要跨越多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行知識(shí)搜索與整合，如此一來勢必分散有限技術(shù)資源，而通過學(xué)習(xí)效應(yīng)和經(jīng)驗(yàn)曲線獲得技術(shù)開發(fā)范圍經(jīng)濟(jì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的難度升高。

與相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不同，非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)由眾多與企業(yè)核心領(lǐng)域相關(guān)度較低的技術(shù)構(gòu)成，主要是面向市場需求的互補(bǔ)配套技術(shù)，非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)促進(jìn)與核心技術(shù)相配套的互補(bǔ)技術(shù)開發(fā)，而非核心技術(shù)本身。從技術(shù)領(lǐng)域看，兩種創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的技術(shù)甚至可能分屬于不同技術(shù)部，具有較大的差異性。雖然在技術(shù)層面通過非相關(guān)技術(shù)多元化提高核心技術(shù)競爭優(yōu)勢的難度系數(shù)較大，但從企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)看，非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)作為核心技術(shù)開發(fā)的補(bǔ)充戰(zhàn)略，不僅降低了核心技術(shù)擴(kuò)散市場風(fēng)險(xiǎn)，還在減緩?fù)顿Y回報(bào)波動(dòng)性、改善企業(yè)財(cái)務(wù)績效和市場表現(xiàn)等方面發(fā)揮著重要作用。除此之外，非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)補(bǔ)充了企業(yè)廣闊的產(chǎn)品線，防止出現(xiàn)特定技術(shù)鎖定負(fù)效應(yīng)，從而避免了核心剛性問題[22]，使企業(yè)在市場中保持高度靈活性。

綜上所述，在技術(shù)層面上，企業(yè)營造非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)無法直接提升核心技術(shù)開發(fā)能力，但在市場表現(xiàn)中卻能夠有效促進(jìn)企業(yè)銷售增長。因此，本研究提出如下假設(shè)：

H4：企業(yè)營造非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)并不能直接促進(jìn)核心技術(shù)開發(fā)。

H5：企業(yè)營造非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能夠有效促進(jìn)企業(yè)銷售增長。

相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)有助于企業(yè)積累核心技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)，雖然提升了企業(yè)核心技術(shù)開發(fā)能力，但難以協(xié)助核心技術(shù)市場擴(kuò)散。如20世紀(jì)90年代初期，電視視頻技術(shù)發(fā)展仍處于不成熟階段，索尼、飛利浦和湯姆森等數(shù)家公司曾花費(fèi)上億美元研發(fā)高清晰視頻技術(shù)，卻因?yàn)榕c之相互補(bǔ)配套的信號(hào)壓縮和影像制作技術(shù)無法及時(shí)跟進(jìn)，從而導(dǎo)致該項(xiàng)領(lǐng)先技術(shù)夭折，迄今也沒能為公司獲得研發(fā)投資回報(bào)[11]。又如，為獲取長期競爭優(yōu)勢，IBM早在1999年便開始推動(dòng)以自身為主的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建。IBM放棄軟件業(yè)務(wù)中的應(yīng)用部分，轉(zhuǎn)而斥巨資實(shí)施“藍(lán)天計(jì)劃”、“碧海計(jì)劃”，利用免費(fèi)開放源代碼吸引軟件開發(fā)商、系統(tǒng)集成商等互補(bǔ)型合作伙伴[27]。針對(duì)頂級(jí)合作伙伴，甚至允許其免費(fèi)使用IBM提供的軟件、硬件及人員技術(shù)支持，并設(shè)立專門負(fù)責(zé)合作事務(wù)的部門與之相對(duì)接。開放源代碼似乎弱化了IBM獨(dú)占性機(jī)制，卻也因此使其逐步完成“IBM Inside”創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建，從而助其攫取了行業(yè)大部分利潤。

在技術(shù)升級(jí)-替代過程中，新、舊技術(shù)間的競爭態(tài)勢在很大程度上由零組件、互補(bǔ)配套技術(shù)開發(fā)難度和豐裕度決定。即使新技術(shù)性能顯著優(yōu)于舊技術(shù)，舊技術(shù)亦可通過改進(jìn)互補(bǔ)配套技術(shù)體系延伸整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)生命周期，而新技術(shù)受系統(tǒng)整體架構(gòu)完善度等因素的限制，替代進(jìn)程或?qū)⑦t緩[28]。因此，在一個(gè)完備的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，既需要核心技術(shù)體系作為先占性機(jī)制的保障，又離不開用以支持市場推廣的互補(bǔ)配套技術(shù)體系。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)作為一種獨(dú)特的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，系統(tǒng)內(nèi)部核心技術(shù)能否為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，不僅與技術(shù)本身性能、價(jià)格相關(guān)，更因存在網(wǎng)絡(luò)外部性，而與圍繞該項(xiàng)技術(shù)形成的一系列互補(bǔ)技術(shù)存在緊密聯(lián)系。

作為營造非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重要途徑之一，企業(yè)通過與組織邊界外合作伙伴協(xié)同研發(fā)，為終端用戶提供一攬子解決方案，促進(jìn)核心技術(shù)與互補(bǔ)配套技術(shù)耦合聯(lián)動(dòng)。然而，外部互補(bǔ)技術(shù)豐裕度有時(shí)并不能完全滿足核心技術(shù)市場推廣需要，由于對(duì)自身技術(shù)體系熟悉度高，企業(yè)立足于現(xiàn)有技術(shù)資源開展非相關(guān)技術(shù)多元化有利于降低交易成本，避免“敲竹杠”行為的發(fā)生[29]，在開發(fā)互補(bǔ)技術(shù)過程中發(fā)揮著更加積極的作用。構(gòu)建非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不僅為企業(yè)創(chuàng)造了更多對(duì)外協(xié)作研發(fā)機(jī)會(huì)，提升了互補(bǔ)配套技術(shù)豐裕度，實(shí)質(zhì)上也是對(duì)現(xiàn)有相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的完善和延伸。

綜上所述，企業(yè)構(gòu)建非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展互補(bǔ)配套技術(shù)，與相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)相互耦合，完善系統(tǒng)產(chǎn)品功能，最終促進(jìn)企業(yè)銷售增長。因此，本研究提出如下假設(shè)：

H6：企業(yè)營造非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能夠有效增強(qiáng)核心技術(shù)開發(fā)對(duì)企業(yè)銷售增長的促進(jìn)作用。

綜合以上分析，本研究構(gòu)建如圖1所示的概念模型。

圖1 概念模型

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選取與數(shù)據(jù)來源

當(dāng)前，電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新復(fù)雜度高且市場競爭激烈，信息技術(shù)作為驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的先導(dǎo)力量，相對(duì)于其它產(chǎn)業(yè)而言更注重核心技術(shù)開發(fā)與專利申請(qǐng)。因此，本研究以中國電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2012版行業(yè)分類，選取計(jì)算機(jī)、通信和其它電子設(shè)備制造業(yè)分類下的上市公司作為研究樣本，為避免B股或H股間差異對(duì)研究帶來的不利影響，本研究僅選取在深滬A股上市的企業(yè)，剔除ST和*ST企業(yè)，最終獲得2007-2017年84家樣本企業(yè)數(shù)據(jù)。本文主要涉及兩部分?jǐn)?shù)據(jù)，即企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)和運(yùn)營數(shù)據(jù)。其中，企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)來源于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索平臺(tái)，企業(yè)運(yùn)營數(shù)據(jù)來源于同花順和CSMAR經(jīng)濟(jì)金融研究數(shù)據(jù)庫。

2.2 變量定義與測度

(1)因變量。本研究因變量為企業(yè)銷售增長(Growth)。企業(yè)構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)銷售增長在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)上直接表現(xiàn)為企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入增加，因此本研究采用主營業(yè)務(wù)收入衡量企業(yè)銷售增長。借鑒Kim[22]和Goddard等[30]的方法，本文衡量兩年內(nèi)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入增長率，以減少營業(yè)收入波動(dòng)與年增長率間的相關(guān)關(guān)系，具體計(jì)算如下：

(1)

其中，RMOit表示企業(yè)i在t時(shí)期的主營業(yè)務(wù)收入值。

(2)自變量。本研究利用技術(shù)多元化程度衡量不同類型技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建水平，其中相關(guān)技術(shù)多元化(RTD)衡量相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)水平，非相關(guān)技術(shù)多元化(UTD)衡量非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)水平。技術(shù)多元化衡量通?；趯＠暾?qǐng)分類號(hào)“四位數(shù)分類法”(4-digit class)計(jì)算熵指數(shù)[21]和Herfindahl指數(shù)[31]。為減少專利申請(qǐng)規(guī)模對(duì)測量值的不利影響，本研究采用熵指數(shù)法計(jì)算技術(shù)多元化相關(guān)值。

根據(jù)國際專利分類(IPC)特點(diǎn)，專利分類號(hào)前4 位代表技術(shù)小類，用于測量總體技術(shù)多元化(TD)，具體計(jì)算公式如下：

(2)

專利分類號(hào)前1位代表技術(shù)所處的部，用以測量非相關(guān)技術(shù)多元化(UTD)，具體計(jì)算公式如下：

(3)

相關(guān)技術(shù)多元化(RTD)為總體技術(shù)多元化與非相關(guān)技術(shù)多元化的差值，具體計(jì)算公式如下：

RTDit=TDit-UTDit

(4)

其中，i為企業(yè)，t為時(shí)間點(diǎn)，k代表專利所屬的各技術(shù)小類，j代表專利所屬的各個(gè)部，PSikt代表i企業(yè)t時(shí)期在技術(shù)領(lǐng)域k小類申請(qǐng)的專利數(shù)占i企業(yè)t時(shí)期在j部(即k小類所屬的部)申請(qǐng)專利總數(shù)的比例。PSijt代表i企業(yè)t時(shí)期在技術(shù)領(lǐng)域j部申請(qǐng)的專利數(shù)占i企業(yè)t時(shí)期申請(qǐng)專利總數(shù)的比例。

(3)中介變量。企業(yè)通過營造相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)促進(jìn)核心技術(shù)開發(fā)，保持核心技術(shù)能力優(yōu)勢。衡量核心技術(shù)能力優(yōu)勢最簡單的方法是識(shí)別專利申請(qǐng)數(shù)量最高的技術(shù)領(lǐng)域并計(jì)算其數(shù)值，但這種方法忽略了企業(yè)各技術(shù)領(lǐng)域間相對(duì)強(qiáng)度差異問題[32]。本研究借助技術(shù)優(yōu)勢(Revealed Technology Advantage，RTA)指數(shù)計(jì)算核心技術(shù)能力，并以RTA指數(shù)與相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量乘積的最大值測量企業(yè)核心技術(shù)能力優(yōu)勢，具體計(jì)算公式如下：

(5)

Coretecit=ln(max{RTAijt*Pijt})

(6)

其中，Pijt表示i企業(yè)t時(shí)期在技術(shù)領(lǐng)域j申請(qǐng)的專利數(shù)，Pit表示i企業(yè)t時(shí)期申請(qǐng)的專利總數(shù)，Pjt表示所有企業(yè)t時(shí)期在技術(shù)領(lǐng)域j申請(qǐng)的專利數(shù)，Pt表示所有企業(yè)t時(shí)期申請(qǐng)的專利總數(shù)。

(4)控制變量。本文借鑒以往研究，除控制年份虛擬變量(Year)外，還將企業(yè)規(guī)模(Size)、研發(fā)投入強(qiáng)度(Rdi)、資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)(Alr)3個(gè)可能對(duì)企業(yè)銷售增長產(chǎn)生影響的因素作為控制變量納入實(shí)證模型進(jìn)行計(jì)算。其中，企業(yè)規(guī)模以企業(yè)當(dāng)年資產(chǎn)總額的自然對(duì)數(shù)衡量，研發(fā)投入強(qiáng)度以企業(yè)當(dāng)年研發(fā)投入費(fèi)用占營業(yè)收入的比例衡量，資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)用企業(yè)當(dāng)年資產(chǎn)負(fù)債率衡量。各變量含義與測算如表1 所示。

表1 變量說明

2.3 實(shí)證模型構(gòu)建

為驗(yàn)證研究假設(shè)，本文通過構(gòu)造多元回歸模型分別檢驗(yàn)相關(guān)技術(shù)多元化與非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)核心技術(shù)開發(fā)、企業(yè)銷售增長的影響。

根據(jù)溫忠麟等(2004)提出的依次檢驗(yàn)回歸系數(shù)方法，構(gòu)建以下模型檢驗(yàn)核心技術(shù)研發(fā)在相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)促進(jìn)企業(yè)銷售增長中的中介作用。

Growthit=α0+β1RTDit+β2Controlsit+ε0

(7)

Coretecit=α0+β1RTDit+β2Controlsit+ε0

(8)

Growthit=α0+β1RTDit+β2Coretecit+β3Controlsit+ε0

(9)

構(gòu)建以下模型檢驗(yàn)營造非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)核心技術(shù)開發(fā)、企業(yè)銷售增長的直接作用。

Coretecit=α0+β1UTDit+β2Controlsit+ε0

(10)

Growthit=α0+β1UTDit+β2Controlsit+ε0

(11)

構(gòu)建以下模型檢驗(yàn)營造非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在核心技術(shù)開發(fā)推動(dòng)企業(yè)銷售增長中的調(diào)節(jié)作用。

Growthit=α0+β1UTDit+β2Coretecit+β3UTDit*Coretecit+β4Controlsit+ε0

(12)

上述各式中，α代表常數(shù)項(xiàng)；β代表各變量相關(guān)系數(shù)；ε0代表殘差項(xiàng)。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

在模型回歸分析前，首先對(duì)各研究變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，表2描述了各變量均值、標(biāo)準(zhǔn)差、方差膨脹因子(VIF)與相關(guān)系數(shù)。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，相關(guān)技術(shù)多元化均值為0.740，標(biāo)準(zhǔn)差為0.661，相關(guān)技術(shù)多元化水平與核心技術(shù)能力優(yōu)勢、主營業(yè)務(wù)收入增長的相關(guān)系數(shù)分別為0.656、0.171。從中可見，企業(yè)在不同程度上依靠相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)提升核心技術(shù)能力優(yōu)勢、實(shí)現(xiàn)企業(yè)銷售增長。非相關(guān)技術(shù)多元化均值為0.602，標(biāo)準(zhǔn)差為0.477，非相關(guān)技術(shù)多元化水平與核心技術(shù)能力優(yōu)勢、主營業(yè)務(wù)收入增長的相關(guān)系數(shù)分別0.655、0.152，說明企業(yè)營造非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)提升核心技術(shù)能力、實(shí)現(xiàn)企業(yè)銷售增長戰(zhàn)略目標(biāo)均有正向促進(jìn)作用。除此之外，本研究所有變量VIF值均小于2.5，說明各變量間不存在嚴(yán)重的多重共線性問題。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)及相關(guān)系數(shù)

注：顯著性水平***p<0.01，**p<0.05，*p<0.1，下同

3.2 回歸分析

為驗(yàn)證相關(guān)假設(shè)，本研究使用Stata15.0 軟件對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，并對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果，本研究采用固定效應(yīng)模型，各模型回歸結(jié)果見表3。其中，模型2和模型3的因變量為核心技術(shù)能力優(yōu)勢，而模型1、模型4-模型9的因變量為企業(yè)銷售增長。在表3中，模型1 只包含控制變量，結(jié)果表明本研究采用的控制變量基本有效。

3.2.1 相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)核心技術(shù)開發(fā)與企業(yè)銷售增長的作用

根據(jù)模型2回歸結(jié)果，相關(guān)技術(shù)多元化對(duì)核心技術(shù)能力優(yōu)勢的影響系數(shù)為正，且在1%置信水平上統(tǒng)計(jì)顯著(β=1.966，p<0.01)。這說明，相關(guān)技術(shù)多元化水平越高，核心技術(shù)能力優(yōu)勢越大，企業(yè)營造相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)越能夠促進(jìn)核心技術(shù)開發(fā)，假設(shè)H1得到支持。模型4回歸結(jié)果表明，核心技術(shù)開發(fā)有利于促進(jìn)企業(yè)銷售增長(β=3.836，p<0.01)，假設(shè)H2得到支持。

利用模型5和模型6進(jìn)一步檢驗(yàn)核心技術(shù)開發(fā)在相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)影響企業(yè)銷售增長中的中介效應(yīng)。模型5回歸結(jié)果顯示，相關(guān)技術(shù)多元化對(duì)企業(yè)銷售增長具有顯著正向促進(jìn)作用(β=11.247，p<0.01)。在模型6中，相關(guān)技術(shù)多元化系數(shù)為5.292，但不顯著(p>0.1)，而核心技術(shù)能力優(yōu)勢系數(shù)為3.029，且在5%置信水平上統(tǒng)計(jì)顯著。綜合模型2、模型4、模型5和模型6的結(jié)果，表明企業(yè)營造相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能夠有效促進(jìn)核心技術(shù)開發(fā)，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)銷售增長，核心技術(shù)開發(fā)在相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)促進(jìn)企業(yè)銷售增長中起完全中介作用，假設(shè)H3得到驗(yàn)證。

表3 模型回歸結(jié)果

注：①括號(hào)內(nèi)為該系數(shù)顯著性水平；②表中省略了年份虛擬變量系數(shù)及其顯著性

3.2.2 非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)核心技術(shù)開發(fā)與企業(yè)銷售增長的作用

根據(jù)模型3回歸結(jié)果，非相關(guān)技術(shù)多元化對(duì)核心技術(shù)能力優(yōu)勢的影響系數(shù)為正，且在1%置信水平上統(tǒng)計(jì)顯著(β=2.152，p<0.01)。這意味著，非相關(guān)技術(shù)多元化水平越高，核心技術(shù)能力優(yōu)勢越大，企業(yè)營造非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)越能夠直接促進(jìn)核心技術(shù)開發(fā)，假設(shè)H4未得到支持。模型7回歸結(jié)果表明，企業(yè)營造非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能夠有效促進(jìn)企業(yè)銷售增長(β=15.085，p<0.01)，支持了假設(shè)H5。

本研究進(jìn)一步分析非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與核心技術(shù)能力優(yōu)勢的交互作用。在檢驗(yàn)非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的調(diào)節(jié)效應(yīng)時(shí)，為避免交互項(xiàng)可能帶來的多重共線性問題，模型處理均采用中心化數(shù)據(jù)。模型9結(jié)果表明，非相關(guān)技術(shù)多元化與核心技術(shù)能力優(yōu)勢交互項(xiàng)系數(shù)為正(β=4.083)，且統(tǒng)計(jì)量顯著(p<0.1)，即營造非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)核心技術(shù)開發(fā)促進(jìn)企業(yè)銷售增長起正向調(diào)節(jié)作用，其調(diào)節(jié)作用效果如圖2所示，因此假設(shè)H6得到支持。

圖2 非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的調(diào)節(jié)作用

4 研究結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本研究以中國電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，基于知識(shí)管理、技術(shù)依存結(jié)構(gòu)與網(wǎng)絡(luò)外部性等理論探討企業(yè)營造不同類型技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)核心技術(shù)開發(fā)與企業(yè)銷售增長的影響機(jī)理，得出以下結(jié)論：

(1)從技術(shù)依存結(jié)構(gòu)視角出發(fā)，將企業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)劃分為零組件和互補(bǔ)配套技術(shù)體系，并結(jié)合相關(guān)技術(shù)多元化和非相關(guān)技術(shù)多元化兩種多元化戰(zhàn)略，深層次探究營造何種類型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能夠更有效推動(dòng)核心技術(shù)開發(fā)與企業(yè)銷售增長。實(shí)證結(jié)果表明，通過營造相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能夠幫助企業(yè)圍繞相關(guān)技術(shù)開發(fā)核心技術(shù)，在推動(dòng)企業(yè)銷售增長方面發(fā)揮顯著促進(jìn)作用。

(2)理論分析中考慮到跨越多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，分散企業(yè)技術(shù)資源將產(chǎn)生較高的協(xié)同成本等因素，非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)核心技術(shù)能力的提升作用不顯著。但在實(shí)證結(jié)果中，企業(yè)非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不僅有利于核心技術(shù)開發(fā)，還在一定程度上能夠直接促進(jìn)企業(yè)績效增長。

(3)非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)面向客戶，為其提供一攬子解決方案，加速系統(tǒng)商業(yè)化進(jìn)程，保證了企業(yè)核心技術(shù)的市場價(jià)值。實(shí)證結(jié)果表明，非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)開發(fā)的核心技術(shù)形成了良好耦合效應(yīng)，企業(yè)營造非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)雖然能夠直接促進(jìn)核心技術(shù)開發(fā)，但這種直接促進(jìn)作用低于其調(diào)節(jié)效應(yīng)的交互作用，這意味著構(gòu)建非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的戰(zhàn)略意圖實(shí)際上是為提升互補(bǔ)配套技術(shù)豐裕度，形成與核心技術(shù)的高效耦合。

4.2 研究啟示

本研究結(jié)合理論分析與實(shí)證檢驗(yàn)探討了營造不同類型技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)推動(dòng)核心技術(shù)開發(fā)與企業(yè)銷售增長的兩條基本路徑，通過營造相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成企業(yè)核心技術(shù)體系，在此基礎(chǔ)上，利用非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展互補(bǔ)配套技術(shù)作為市場推廣的保障，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)開發(fā)與互補(bǔ)配套技術(shù)“雙管齊下”推動(dòng)企業(yè)銷售增長，為解析企業(yè)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略體系構(gòu)成提供了重要支撐。另外，對(duì)于管理實(shí)踐具有如下啟示：

(1)核心技術(shù)開發(fā)是相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的首要目標(biāo)，為企業(yè)后續(xù)一系列互補(bǔ)技術(shù)研發(fā)奠定了基礎(chǔ)。因此，企業(yè)管理者在布局技術(shù)戰(zhàn)略時(shí)應(yīng)以相關(guān)技術(shù)多元化為基點(diǎn)，借助相關(guān)技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)獲得研發(fā)范圍經(jīng)濟(jì)，從而構(gòu)建相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，依靠核心技術(shù)形成獨(dú)特產(chǎn)品體系。

(2)非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不僅促進(jìn)了核心技術(shù)開發(fā)，還推動(dòng)了企業(yè)績效增長。究其原因在于，非相關(guān)技術(shù)能與原有技術(shù)體系融合產(chǎn)生新技術(shù)，通過集成創(chuàng)新推進(jìn)企業(yè)核心技術(shù)形成。這種多元化技術(shù)背景使企業(yè)避免被單一技術(shù)鎖定，拓展了應(yīng)對(duì)潛在環(huán)境變化的選擇性，實(shí)質(zhì)上增強(qiáng)了企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略柔性。更重要的是，相關(guān)技術(shù)多元化與非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)相輔相成，就中國電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀而言，要突破國際核心技術(shù)封鎖，如核心芯片技術(shù)，或可通過率先構(gòu)造非相關(guān)技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，將發(fā)展互補(bǔ)配套技術(shù)作為重要突破口，逐漸累積技術(shù)實(shí)力研發(fā)核心技術(shù)，形成完備的技術(shù)體系。

4.3 不足與展望

雖然本研究在理論與實(shí)踐上作了一定程度的探討，但仍存在以下不足：中國電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)雖為技術(shù)創(chuàng)新的典型產(chǎn)業(yè)，但不同產(chǎn)業(yè)可能具有不同的表現(xiàn)特征，在后續(xù)研究中或可增加與其它高科技產(chǎn)業(yè)的比較。另外，對(duì)于不同類型技術(shù)多元化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)變量的測量，是否有更加科學(xué)的方法，需要更多學(xué)者共同努力。