陶 權(quán)

（江漢大學(xué)商學(xué)院，湖北武漢 430056）

隨著現(xiàn)代科技變革日新月異，先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)不斷涌現(xiàn)，加快了制造企業(yè)產(chǎn)品的更新?lián)Q代。制造業(yè)與各行業(yè)的關(guān)聯(lián)性極強(qiáng)，制造業(yè)產(chǎn)品本身很復(fù)雜且投入較大，如果不能順應(yīng)當(dāng)代技術(shù)的快速發(fā)展，不能及時(shí)掌握技術(shù)變化的動(dòng)態(tài)，很可能導(dǎo)致產(chǎn)品研發(fā)出來(lái)后已成為落后產(chǎn)品的境遇，因此，制造業(yè)企業(yè)必須適時(shí)調(diào)整創(chuàng)新模式，向開(kāi)放式創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)變。通過(guò)對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新模式的選擇，制造業(yè)企業(yè)能有效避免將來(lái)在技術(shù)創(chuàng)新中所遇到的風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)制造業(yè)企業(yè)為縮短研發(fā)周期、降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)以及減少研發(fā)成本，需要選擇適合自身發(fā)展的開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式，在掌握現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上，有效利用外部資源，選擇有利于提高企業(yè)創(chuàng)新能力和促進(jìn)效益增長(zhǎng)的自主創(chuàng)新模式，力爭(zhēng)在合作與共享中實(shí)現(xiàn)利益最大化。在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，我國(guó)制造業(yè)企業(yè)要想與國(guó)際大公司競(jìng)爭(zhēng)，僅僅依靠自身的實(shí)力還不夠，需要與全球企業(yè)尋求合作，以此來(lái)提高自身的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力；加之當(dāng)今互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展迅速，各種創(chuàng)新資源要素在全球范圍內(nèi)流動(dòng)，使得我國(guó)制造業(yè)企業(yè)必須轉(zhuǎn)變?cè)瓉?lái)的創(chuàng)新觀念，朝著開(kāi)放式科技創(chuàng)新思想轉(zhuǎn)變。

1 文獻(xiàn)綜述

已有關(guān)于制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式的研究，主要總結(jié)歸納為以下幾點(diǎn)：其一，開(kāi)放式創(chuàng)新理論是順應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、高新技術(shù)的進(jìn)步而提出來(lái)的。開(kāi)放式創(chuàng)新理論用進(jìn)化論的觀點(diǎn)來(lái)分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，后經(jīng)相關(guān)學(xué)者研究逐漸加以完善，基于開(kāi)放式思想來(lái)研究創(chuàng)新理論，并將開(kāi)放創(chuàng)新思想應(yīng)用到社會(huì)實(shí)踐。Rycroft等［1］基于技術(shù)、生產(chǎn)和組織等考慮，認(rèn)為新技術(shù)是從簡(jiǎn)單創(chuàng)新活動(dòng)向復(fù)雜創(chuàng)新活動(dòng)演進(jìn)的，在復(fù)雜的環(huán)境中，企業(yè)要有很強(qiáng)的適應(yīng)能力。Coombs等［2］認(rèn)為分布式創(chuàng)新是一種新型狀態(tài)，創(chuàng)新需要相關(guān)技術(shù)和能力，廣泛分布在一系列企業(yè)和知識(shí)創(chuàng)造機(jī)構(gòu)之間。還有學(xué)者提出從開(kāi)放式創(chuàng)新的視角挖掘新產(chǎn)品創(chuàng)新、研究制造業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式［3-4］，如Connor等［5］認(rèn)為大中型企業(yè)的突破式創(chuàng)新就是一種開(kāi)放式創(chuàng)新，采用技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新能夠快速提升企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

其二，開(kāi)放式科技創(chuàng)新對(duì)于提升制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有積極影響。我國(guó)學(xué)者在開(kāi)放式科技創(chuàng)新領(lǐng)域有一定研究，如，陳鈺芬等［6］研究了我國(guó)企業(yè)績(jī)效，指出企業(yè)開(kāi)放度不高，而且企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，研發(fā)強(qiáng)度也相對(duì)較低，因此，開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)于提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有積極影響；陳衍泰等［7］通過(guò)企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新文化支持度以及市場(chǎng)導(dǎo)向分析與創(chuàng)新績(jī)效兩者之間的關(guān)系，通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新理論對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新文化支持度進(jìn)行了分析，認(rèn)為這對(duì)于中小企業(yè)市場(chǎng)導(dǎo)向有一定影響，并按照創(chuàng)新程度將開(kāi)放式創(chuàng)新分為突變性創(chuàng)新與漸進(jìn)性創(chuàng)新兩種方式，進(jìn)一步分析市場(chǎng)導(dǎo)向?qū)?chuàng)新績(jī)效的具體影響程度；陳勁等［8］運(yùn)用項(xiàng)目管理理論指出，成功的項(xiàng)目應(yīng)是根據(jù)創(chuàng)新項(xiàng)目流程作出有選擇性地開(kāi)放，進(jìn)行項(xiàng)目運(yùn)作時(shí)綜合運(yùn)用內(nèi)向開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式和外向開(kāi)放式創(chuàng)新模式，高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)爭(zhēng)取政府的財(cái)稅政策支持，在一些重大產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目開(kāi)發(fā)上實(shí)施項(xiàng)目管理式企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新；鄭聰玲［9］通過(guò)分析中小制造企業(yè)集群演進(jìn)過(guò)程發(fā)現(xiàn)，集群成長(zhǎng)階段不同，那么企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力和需求也不同，需要構(gòu)建制造企業(yè)集群開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式以推動(dòng)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

其三，開(kāi)放式科技創(chuàng)新需要與制造業(yè)核心技術(shù)、產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展以及互聯(lián)網(wǎng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合。姚遂等［10］通過(guò)對(duì)1999—2014年我國(guó)制造業(yè)面板數(shù)據(jù)的分析，通過(guò)CES生產(chǎn)函數(shù)方法測(cè)度制造業(yè)技術(shù)偏向性，研究偏向性技術(shù)進(jìn)步與就業(yè)增長(zhǎng)之間的相互關(guān)系，從而通過(guò)制造業(yè)偏向性技術(shù)進(jìn)步分析企業(yè)科技創(chuàng)新對(duì)就業(yè)產(chǎn)業(yè)的影響，認(rèn)為應(yīng)該選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新模式以提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。辜勝阻等［11］以及張藝等［12］認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與核心技術(shù)非常重要，是制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基石。蘇勇等［13］及喻登科等［14］研究了企業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新的主要模式與支撐體系，提出了普適性信任與企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新績(jī)效之間的聯(lián)系。吳亞瓊等［15］及郭海等［16］把制造業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新與互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字化有機(jī)結(jié)合在一起，研究開(kāi)放式科技創(chuàng)新的內(nèi)涵以及開(kāi)放式科技創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新企業(yè)成長(zhǎng)的影響。

本文在上述文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上探討新的開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式，分析各種影響因素，并進(jìn)行灰色關(guān)聯(lián)分析和實(shí)證研究，以期為我國(guó)制造業(yè)企業(yè)提升科技創(chuàng)新效率提出合理化的意見(jiàn)和建議，進(jìn)一步優(yōu)化制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式，促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)有序、健康和穩(wěn)定發(fā)展。

2 制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式的選擇與分析

開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式是指在企業(yè)通過(guò)均衡協(xié)調(diào)內(nèi)部和外部資源以產(chǎn)生創(chuàng)新思想，并綜合利用自身內(nèi)外部市場(chǎng)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的一種新型模式。該創(chuàng)新模式不僅僅把創(chuàng)新目標(biāo)放在傳統(tǒng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)上，并積極尋找企業(yè)外部的技術(shù)合伙、技術(shù)特許、戰(zhàn)略聯(lián)盟等合適的商業(yè)模式，把商業(yè)化運(yùn)作的創(chuàng)新思想變成現(xiàn)實(shí)。在開(kāi)放式創(chuàng)新模式理念下，新技術(shù)或新產(chǎn)品能夠穿越企業(yè)邊界進(jìn)行擴(kuò)散，通過(guò)許可的方式利用，創(chuàng)造一個(gè)多贏的局面。

2.1 開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式的選擇

依據(jù)制造業(yè)企業(yè)的內(nèi)外部創(chuàng)新投入比重對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生不同影響從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新效用最大化，可以通過(guò)組織聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟和人才聯(lián)盟等創(chuàng)新模式配置資源，開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式可選擇多種創(chuàng)新模式。具體如下：

（1）組織聯(lián)盟式創(chuàng)新模式。重新進(jìn)行組織創(chuàng)新設(shè)計(jì)，突破創(chuàng)新瓶頸。隨著技術(shù)的突飛猛進(jìn)，組織聯(lián)盟模式可降低制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)成本，減少創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到創(chuàng)新規(guī)模經(jīng)濟(jì),增加創(chuàng)新收益，提高制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。

（2）技術(shù)聯(lián)盟式創(chuàng)新模式。重新進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新設(shè)計(jì)，縮短企業(yè)研發(fā)周期，從而避免單獨(dú)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到快速對(duì)新技術(shù)作出反映，提高制造業(yè)企業(yè)的研發(fā)速度。通過(guò)技術(shù)聯(lián)盟式創(chuàng)新模式，能夠產(chǎn)生創(chuàng)新型專利技術(shù)，更快實(shí)現(xiàn)商業(yè)化運(yùn)作。

（3）人才聯(lián)盟式創(chuàng)新模式?？梢晕沼醒邪l(fā)能力的科研人員，簽訂合作協(xié)議，共同投入到研發(fā)活動(dòng)中來(lái)，參與系統(tǒng)內(nèi)部決策。通過(guò)人才交流，使得產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的科學(xué)技術(shù)知識(shí)在企業(yè)內(nèi)部和產(chǎn)業(yè)間實(shí)現(xiàn)信息與技術(shù)共享，提高企業(yè)及產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，增強(qiáng)制造業(yè)企業(yè)在同行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位。

2.2 基于刺激-反應(yīng)的開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式選擇

通過(guò)對(duì)企業(yè)循環(huán)的刺激-反應(yīng)模型及制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新模型的分析，我國(guó)制造業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新可選擇以下開(kāi)放式自主創(chuàng)新模式：

（1）利益驅(qū)動(dòng)模式。企業(yè)變革的最終目的都是希望變得更加強(qiáng)大、更有競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益最大化以及利潤(rùn)最大化，企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新，并尋求新的創(chuàng)新模式，都是為了提升自身的研發(fā)能力，實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，為企業(yè)創(chuàng)造更多價(jià)值?；诶娴尿?qū)動(dòng)，企業(yè)能夠探尋外部信息，將這些信息納入進(jìn)來(lái)，經(jīng)過(guò)一定機(jī)制激活創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為，產(chǎn)生企業(yè)的新技術(shù)或新產(chǎn)品。在這種開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式中，因利益驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。

（2）知識(shí)共享模式。隨著科學(xué)技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，該創(chuàng)新模式基于知識(shí)外部性及溢出性，使得知識(shí)的可獲得性增強(qiáng)。企業(yè)需要不斷學(xué)習(xí)，順應(yīng)社會(huì)發(fā)展，創(chuàng)新更多知識(shí)，并不斷探尋外界新的知識(shí)，與創(chuàng)新主體進(jìn)行知識(shí)交流；企業(yè)需要尋求新的開(kāi)放式自主創(chuàng)新模式，學(xué)習(xí)彼此優(yōu)點(diǎn)，形成知識(shí)共享模式，便于開(kāi)展創(chuàng)新。企業(yè)能夠獲得自身發(fā)展所需的新技術(shù)和新知識(shí)，除了信息共享，還可以知識(shí)共享，通過(guò)不同知識(shí)的獲取，使得知識(shí)共享成為現(xiàn)實(shí)，提高企業(yè)人才的科技創(chuàng)新能力。

（3）競(jìng)爭(zhēng)共贏模式。受外部環(huán)境中多樣創(chuàng)新主體影響，隨著虛擬網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展、技術(shù)的更新、產(chǎn)業(yè)間的融合，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，企業(yè)需要提升自身的創(chuàng)新實(shí)力應(yīng)對(duì)各種競(jìng)爭(zhēng)壓力，僅靠自身實(shí)力很難在市場(chǎng)上占有一席之地。這進(jìn)一步促使制造業(yè)企業(yè)選擇開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式，與其他創(chuàng)新主體合作，在競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)共贏。該種開(kāi)放式創(chuàng)新模式需要掌握相關(guān)信息和創(chuàng)新方向，將有關(guān)研發(fā)信息納入效用體系中激活，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)科技創(chuàng)新的目的。

3 制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式的灰色關(guān)聯(lián)分析

本文通過(guò)對(duì)制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式影響因素進(jìn)行灰色關(guān)聯(lián)分析，探究影響制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新效率提高的主要因素，從而尋找出提升制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新效率的途徑和措施。

3.1 研究方法與影響因素

3.1.1 研究方法

灰色關(guān)聯(lián)分析是根據(jù)序列曲線幾何形狀的相似程度來(lái)判斷系統(tǒng)因素間聯(lián)系密切與否的一種方法；關(guān)聯(lián)度分析是對(duì)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行量化分析，也就是進(jìn)行量化比較分析。灰色系統(tǒng)模型對(duì)觀測(cè)數(shù)據(jù)沒(méi)有限制要求，這使得灰色系統(tǒng)模型能夠在很多領(lǐng)域得以廣泛應(yīng)用，也能夠在制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式這個(gè)領(lǐng)域加以應(yīng)用。

3.1.2 開(kāi)放式科技創(chuàng)新的影響因素

制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新與多種因素具有緊密的關(guān)系，其中主要受如下因素影響，具體分析如下：

（1）技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步是指企業(yè)由于技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益，是影響制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新效率的一種很重要的指標(biāo)。本文中使用技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)來(lái)代替。

（2）人口。通常來(lái)說(shuō)，一個(gè)國(guó)家的人口數(shù)量對(duì)制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新具有一定的正向影響，也就是說(shuō)人口數(shù)量越多，那么制造業(yè)創(chuàng)新的可能性也就越大。隨著技術(shù)的發(fā)展和人們環(huán)保意識(shí)的提高，人口指標(biāo)對(duì)制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新效率的影響越來(lái)越大。

（3）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致對(duì)制造業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)生拉動(dòng)作用。本文采用相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒中的我國(guó)生產(chǎn)總值（GDP）數(shù)據(jù)來(lái)代替經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)，并以2007年為基期進(jìn)行調(diào)整以消除價(jià)格波動(dòng)所造成的影響。

（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。根據(jù)我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的特征，并結(jié)合當(dāng)前我國(guó)不同階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特征，本文對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)進(jìn)行替換，用全國(guó)第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值與國(guó)民生產(chǎn)總值的比例來(lái)代替。

（5）能源價(jià)格。能源價(jià)格是影響制造業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的重要因素，因?yàn)槿珖?guó)各地原材料、燃料價(jià)格及動(dòng)力價(jià)格是能源消費(fèi)的主要成本。本文中采用各地原材料、燃料及動(dòng)力價(jià)格指數(shù)代替能源價(jià)格指標(biāo)。

（6）城鎮(zhèn)化率。我國(guó)城鎮(zhèn)化水平逐步提高，也是影響制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新的重要因素。城市集中各種資源，也是能源消耗的主要地區(qū)。本文使用城鎮(zhèn)人口與總?cè)丝诘谋戎堤娲擎?zhèn)化率指標(biāo)。

本文主要是選取《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和中國(guó)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)（中經(jīng)專網(wǎng)）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)2007—2018年的數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新指數(shù)與上述各指標(biāo)之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，創(chuàng)新指標(biāo)數(shù)是各項(xiàng)指標(biāo)創(chuàng)新所帶來(lái)的效益，研究制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新主要影響因素的影響程度，從而為制訂相關(guān)決策提供參考依據(jù)。

3.1.3 模型建立

（1）灰色絕對(duì)關(guān)聯(lián)度模型。假設(shè)X0與Xi長(zhǎng)度相同，并為同一時(shí)距之和序列，其中：，分別作為X0和Xi的始點(diǎn)零化像；ε0i是X0與Xi的灰色絕對(duì)關(guān)聯(lián)度，反映相似程度，表示制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新效率與其他指標(biāo)之間的近似程度，計(jì)算公式如下：

（2）灰色相對(duì)關(guān)聯(lián)度模型。假設(shè)X0與Xi長(zhǎng)度相同，且初值不為零，X0'、Xi'分別為X0、Xi的初值，稱X0' 與Xi'為X0與Xi灰色相對(duì)關(guān)聯(lián)度，記為r0i。計(jì)算公式如下：

（3）灰色綜合關(guān)聯(lián)度模型。假設(shè)Xi與Xj長(zhǎng)度相同，初值不為零；εij和rij分別為Xi與Xj的灰色絕對(duì)關(guān)聯(lián)度和相對(duì)關(guān)聯(lián)度；θ∈［0，1］。稱=θεij+（1-θ）rij為Xi與Xj的灰色綜合關(guān)聯(lián)度，體現(xiàn)X0與Xi相似程度和X0與Xi的接近程度，反映制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新與相關(guān)指標(biāo)之間緊密程度，計(jì)算公式為：

3.1.4 實(shí)證測(cè)算

2007—2018年間我國(guó)制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新及其主要影響因素的有關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)具體如表1所示。

表1 2007—2018年我國(guó)制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新及其影響因素的指標(biāo)數(shù)據(jù)

（1）計(jì)算灰色絕對(duì)關(guān)聯(lián)度。計(jì)算公式如下，結(jié)果如表2所示。

表2 2007—2018年我國(guó)制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新及其影響因素的灰色絕對(duì)關(guān)聯(lián)度

表2 （續(xù)）

（2）計(jì)算灰色相對(duì)關(guān)聯(lián)度。設(shè) X0和Xi為長(zhǎng)度相同、初值不為零的序列，Xi'= ( xi(1)/ xi(1)，xi( 2)/xi(1) ，...，xi( n)/xi(1) ) ，其中i=0,1,2,3,4,5,6。計(jì)算結(jié)果如表3所示。

表3 2007—2018年我國(guó)制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新及其影響因素的相對(duì)關(guān)聯(lián)度

本文通過(guò)灰色關(guān)聯(lián)度分析得出的結(jié)果與實(shí)際情況基本吻合。從整體上看，我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于快速發(fā)展的時(shí)期，GDP總量增長(zhǎng)是影響制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新效率的主要因素，城鎮(zhèn)化率提高也對(duì)促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新有著重要影響，人口數(shù)量增加、價(jià)格變動(dòng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及技術(shù)進(jìn)步等都對(duì)我國(guó)制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新效率的提升具有正相關(guān)影響。

4 制造業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)科技新模式實(shí)證分析

4.1 數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

4.1.1 變量設(shè)定及數(shù)據(jù)來(lái)源

我們先定義模型內(nèi)生變量，從中選取政府總支出（Gt）、政府投資性支出（IGt）、政府服務(wù)性支出（HGt），加上居民總消費(fèi)（Ct）與經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出（Yt），一共5個(gè)變量進(jìn)行分析。

4.1.2 數(shù)據(jù)處理

數(shù)據(jù)處理主要是對(duì)季節(jié)調(diào)整、通貨膨脹以及趨勢(shì)項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整。（1）對(duì)于變量表現(xiàn)出的季節(jié)性特征，用TRAMO/SEATS法除去不規(guī)則季節(jié)調(diào)整項(xiàng)。（2）政府支出變量以2007Q1=100為基期的消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)（CPI）消除通貨膨脹影響。（3）對(duì)數(shù)用HP濾波法分解出各變量周期部分，得到趨勢(shì)平滑因子，最終得到內(nèi)生經(jīng)濟(jì)變量。

4.2 模型估計(jì)結(jié)果與檢驗(yàn)

4.2.1 模型估計(jì)與假設(shè)

考慮到小樣本短期約束的統(tǒng)計(jì)性質(zhì)，采用短期識(shí)別約束的方式，假定財(cái)政政策規(guī)則為：

式（5）中：St是財(cái)政政策規(guī)則；Ωt是政策規(guī)則信息集；是政策沖擊。通過(guò)確定階數(shù)并進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，滯后長(zhǎng)度信息標(biāo)準(zhǔn)顯示為模型的最佳滯后階數(shù)，同時(shí)，平穩(wěn)性檢驗(yàn)表明多項(xiàng)式根模在單位圓內(nèi)，是平穩(wěn)的，模型結(jié)構(gòu)方程不存在識(shí)別過(guò)度。

4.2.2 脈沖反應(yīng)分析結(jié)論

根據(jù)脈沖反應(yīng)分析，得出擴(kuò)張性財(cái)政政策特點(diǎn)：（1）存在“重投資建設(shè)、輕公共服務(wù)”的財(cái)政支出偏向；（2）居民消費(fèi)呈“駝峰形態(tài)”；（3）能持續(xù)增加當(dāng)期實(shí)際產(chǎn)出。由此發(fā)現(xiàn)，這與居民消費(fèi)具有擠入效應(yīng)等結(jié)論相同，財(cái)政政策的宏觀效應(yīng)存在著事實(shí)特性。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

4.3.1 縮小樣本容量法

按照模型分析得到各變量脈沖反應(yīng)，選取2007—2018年季度擴(kuò)張性財(cái)政政策下的產(chǎn)出、消費(fèi)以及政府投資性和服務(wù)性支出作為子樣本的空間數(shù)據(jù)，結(jié)果反映在圖的規(guī)模與方向上不存在顯著差異。

4.3.2 增加變量法

參照上述模型和方法,加入了新增的社會(huì)固定資產(chǎn)投資這一要素構(gòu)建六變量模型，結(jié)果發(fā)現(xiàn)脈沖反應(yīng)表現(xiàn)一致。

4.4 理論模型設(shè)計(jì)

4.4.1 非流動(dòng)性約束家庭

構(gòu)建家庭最優(yōu)化目標(biāo)函數(shù)為：

4.4.2 流動(dòng)性約束家庭

假定流動(dòng)性約束家庭的偏好與非流動(dòng)性約束家庭相同，構(gòu)建最優(yōu)目標(biāo)函數(shù)為：

4.4.3 具有投資調(diào)整成本的廠商

采用的CD生產(chǎn)函數(shù)形式如下：

4.4.4 具有投資調(diào)整成本的政府

使用最優(yōu)決策目標(biāo)函數(shù)表示政府治理和激勵(lì)機(jī)制：

推算表明政府投資性支出總效應(yīng)大于服務(wù)性支出總效用，與我國(guó)實(shí)際投資波動(dòng)性較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)特征一致。加入總量稅和收入稅兩種形式，政府財(cái)政分權(quán)將服從：

從式（14）中發(fā)現(xiàn)，財(cái)政支出是跟隨國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度而變化的，與企業(yè)變化類似。

4.4.5 一般均衡系統(tǒng)

給定經(jīng)濟(jì)中政府決策行為、企業(yè)投資行為、家庭偏好以及經(jīng)濟(jì)狀態(tài)變量集和外生性隨機(jī)變量集在實(shí)現(xiàn)約束條件下達(dá)到最優(yōu)化，國(guó)民經(jīng)濟(jì)也達(dá)到均衡，在預(yù)算平衡下實(shí)現(xiàn)政府最優(yōu)政策目標(biāo)、企業(yè)利潤(rùn)最大化和家庭預(yù)期效用最大化。

5 實(shí)證結(jié)果及分析

5.1 基本參數(shù)校準(zhǔn)

5.1.1 校準(zhǔn)家庭偏好參數(shù)

假定季度資本折舊率為R=0.05，季度資本回報(bào)率與折現(xiàn)率關(guān)系表現(xiàn)為，ρ=1/（1-δp+R），家庭主觀折現(xiàn)因子為ρ=0.963，脈沖反應(yīng)函數(shù)敏感性分析表明該參數(shù)取值不敏感，估計(jì)家庭具有相對(duì)更高的消費(fèi)習(xí)慣偏好。

5.1.2 校準(zhǔn)廠商生產(chǎn)參數(shù)

設(shè)定政府資本季度折舊率δG=0.009，設(shè)定私人個(gè)體資本季度折舊率 P=0.012，兩者進(jìn)行比較，前者低于后者。設(shè)定K=1.3，為勞動(dòng)調(diào)整成本，該數(shù)值的大小表明就業(yè)變動(dòng)成本的高低。

5.1.3 估計(jì)財(cái)政政策參數(shù)

本文采用2007—2018年我國(guó)的季度數(shù)據(jù)，政府投資調(diào)整成本函數(shù)（）在模型中起作用表示，表明穩(wěn)態(tài)時(shí)政府投資調(diào)節(jié)成本為0，之后再采用貝葉斯方法估計(jì)。

本文研究模型中部分參數(shù)的校準(zhǔn)情況如表4所示。

表4 本文研究模型的部分參數(shù)校準(zhǔn)值

5.2 貝葉斯估計(jì)

5.2.1 數(shù)據(jù)前期處理

本文使用2007—2018我國(guó)的季度數(shù)據(jù)，相關(guān)變量有政府資本存量KGt、私人資本存量Kpt、實(shí)際總產(chǎn)出Yt、實(shí)際總消費(fèi)Gt等，通過(guò)ADF檢驗(yàn)方法對(duì)調(diào)整后數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，結(jié)果是平穩(wěn)的；對(duì)數(shù)據(jù)處理和轉(zhuǎn)化，進(jìn)行貝葉斯估計(jì)，可觀測(cè)得出經(jīng)濟(jì)

5.2.2 貝葉斯估計(jì)過(guò)程及其結(jié)果

家庭、企業(yè)最優(yōu)化問(wèn)題以及政府平衡預(yù)算與市場(chǎng)出清構(gòu)成一般均衡系統(tǒng)，穩(wěn)態(tài)下轉(zhuǎn)化成線性差分方程組，根據(jù)均衡系統(tǒng)寫(xiě)成狀態(tài)空間（state space）形式：

式（15）（16）定義了模型在外生沖擊下的均衡路徑，涉及到財(cái)政政策沖擊變量和技術(shù)水平?jīng)_擊變量，其中H1、H2、G1和G2為模型結(jié)構(gòu)函數(shù)。采用隨機(jī)抽樣算法使用MATLAB進(jìn)行貝葉斯估計(jì)，是估計(jì)參數(shù)，依次為家庭偏好參數(shù)、廠商生產(chǎn)參數(shù)和政府偏好參數(shù)。結(jié)果如表5所示，可以發(fā)現(xiàn)制造業(yè)開(kāi)放式自主創(chuàng)新模式及其影響因素是多方面的，政府職能轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度、創(chuàng)新模式等都是宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的重要內(nèi)容。本文以循環(huán)運(yùn)行機(jī)制的理論推導(dǎo)和假說(shuō)得出，轉(zhuǎn)變政府職能和實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)變；通過(guò)模型進(jìn)行實(shí)證分析和研究，得出我國(guó)在實(shí)施擴(kuò)張性財(cái)政政策下，財(cái)政支出結(jié)構(gòu)偏向重投資基本設(shè)施建設(shè)，對(duì)于公共服務(wù)發(fā)展力度不夠；通過(guò)對(duì)模型傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)采取以GDP增長(zhǎng)為目的的激勵(lì)機(jī)制是影響制造業(yè)開(kāi)放式自主創(chuàng)新的一個(gè)重要因素。

表5 實(shí)證的部分參數(shù)先驗(yàn)分布及后驗(yàn)估計(jì)結(jié)果

6 結(jié)論

在大數(shù)據(jù)時(shí)代和科技迅猛發(fā)展的大背景下，通過(guò)研究我國(guó)制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式及其影響因素，并進(jìn)行灰色關(guān)聯(lián)分析，使我們認(rèn)識(shí)到在進(jìn)行制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新中，我們需要努力提高人口素質(zhì)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推動(dòng)城鎮(zhèn)化發(fā)展和進(jìn)行制造業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)變革，大力促進(jìn)我國(guó)地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）總量增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。我國(guó)制造業(yè)企業(yè)積極進(jìn)行科技創(chuàng)新，能夠有效提升自身在制造業(yè)領(lǐng)域的科技競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，制造業(yè)企業(yè)還需要轉(zhuǎn)變?cè)袆?chuàng)新觀念，向開(kāi)放式科技創(chuàng)新思維轉(zhuǎn)變。制造業(yè)企業(yè)采取有效開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式，一方面有利于降低企業(yè)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、減少研發(fā)成本和提升科技競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面，可以帶動(dòng)我國(guó)整體制造業(yè)的科技創(chuàng)新水平，提高我國(guó)制造業(yè)在國(guó)際舞臺(tái)上的良好信譽(yù)，使得中國(guó)制造業(yè)能更好的走向全球。

我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)需要進(jìn)一步擴(kuò)大制造業(yè)科技創(chuàng)新開(kāi)放度，積極提高制造業(yè)資源配置效率和開(kāi)放創(chuàng)新效率；制造業(yè)企業(yè)需要采用開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式，積極提高企業(yè)自身的創(chuàng)新能力，我國(guó)交通設(shè)備制造業(yè)、電子通信制造業(yè)等企業(yè)都在加大對(duì)自主創(chuàng)新的投入力度，積極尋求開(kāi)放式創(chuàng)新的意愿更加強(qiáng)烈。我國(guó)制造業(yè)還需要加大自主研發(fā)力度，并消化吸收外部技術(shù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)、消化吸收與再創(chuàng)新的融合，提高新技術(shù)利用率，利用引進(jìn)的新技術(shù)提升企業(yè)自身的研發(fā)能力。制造業(yè)企業(yè)將外部技術(shù)與內(nèi)部研發(fā)能力進(jìn)行有效融合，是快速提升我國(guó)制造業(yè)開(kāi)放式科技創(chuàng)新能力的有效途徑，并積極采用內(nèi)外部資源結(jié)合的開(kāi)放式科技創(chuàng)新模式，為我國(guó)制造業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新做出貢獻(xiàn)。