（清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 北京 100084）

一、引 言

改革開放，特別是2001 年加入WTO 以來，我國的人均可支配收入顯著提升，居民內(nèi)部的收入分配也發(fā)生了顯著變化。2017 年，我國剔除通脹后的城鎮(zhèn)居民人均實際可支配收入已達(dá)到25 226 元，相比于2002 年增長了245%，其中，低收入家庭①數(shù)據(jù)來源：CEIC 數(shù)據(jù)庫。本文將全國城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入按照五等份分組，處于最高20%的為高收入家庭，以此類推依次為中高收入家庭、中等收入家庭、中低收入家庭、低收入家庭。人均實際可支配收入增長了213%，中等收入家庭增長251%，高收入家庭增長245%。伴隨我國城鎮(zhèn)居民收入水平不斷提升，進(jìn)口品消費升級需求日益凸顯，2017 年中國消費品進(jìn)口中，化妝品、電子設(shè)備、鐘表首飾和家用汽車等高收入彈性消費品進(jìn)口占比達(dá)54%。

消費品進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化的主要原因在于進(jìn)口需求偏好是非位似的（non-homothetic）：收入彈性更高的商品進(jìn)口需求增長更快，而人口的收入分布變化則進(jìn)一步影響商品的進(jìn)口需求結(jié)構(gòu)。長期以來，國際貿(mào)易文獻(xiàn)主要集中于研究貿(mào)易自由化對收入分配的影響，但是卻忽視了收入對于貿(mào)易需求的再反饋。近年來，在貿(mào)易模型中考慮消費者異質(zhì)性偏好成為理論和實證研究的前沿問題?，F(xiàn)有文獻(xiàn)主要從貿(mào)易總額和進(jìn)口品質(zhì)量兩個維度研究收入對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響，他們發(fā)現(xiàn)：人均收入水平更高的國家對于高收入彈性消費品的進(jìn)口需求更強，加之它們在生產(chǎn)該類商品上更具技術(shù)優(yōu)勢，因此更傾向于在彼此之間進(jìn)行貿(mào)易（Fieler，2011；Caron 等，2014）；此外，伴隨收入水平提升，消費者對于高質(zhì)量消費品的進(jìn)口需求更強，因而收入水平更高的國家進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量相對更高（Choi 等，2009；Fajgelbaumy 等，2011)。遺憾的是，這些文章重點在通過構(gòu)建異質(zhì)性偏好理論模型解釋國際貿(mào)易主要在發(fā)達(dá)國家之間進(jìn)行的格局（Fieler，2011；Caron 等，2014；Fajgelbaumy 等，2011），在實證上大多采用人均收入水平作為影響進(jìn)口需求的關(guān)鍵因素，對一國收入分布（即不同收入水平人群比例）變化所引致的進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化仍然缺乏足夠的關(guān)注。此外，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要基于以發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體為主的跨國面板數(shù)據(jù)分析（Choi 等，2009），缺乏來自中國的數(shù)據(jù)支持，這成為本文研究的出發(fā)點和主要貢獻(xiàn)。

利用城鎮(zhèn)居民調(diào)查數(shù)據(jù)（UHS）和海關(guān)數(shù)據(jù)庫，本文從微觀主體的需求收入彈性入手，研究收入水平和收入分布對進(jìn)口的強度（intensive margin）、產(chǎn)品范圍（extensive margin）以及產(chǎn)品質(zhì)量的影響。我們發(fā)現(xiàn)：隨著收入水平提高，消費者對于高收入彈性消費品的進(jìn)口需求增速更快，相對人均收入水平每提高1%，高收入彈性消費品相對進(jìn)口額會增長6.28%，其中約25%是來自于進(jìn)口產(chǎn)品范圍的擴(kuò)張，75%是來自對同類商品進(jìn)口強度的增加。此外，通過對進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行估算可以發(fā)現(xiàn)，同一類產(chǎn)品內(nèi)部存在著明顯的質(zhì)量差異?？傮w而言，高收入彈性消費品的質(zhì)量分布更為分散，均值更高。伴隨收入水平提升，消費者對于高質(zhì)量產(chǎn)品的進(jìn)口需求顯著增加。而收入分布的右偏會強化上述兩個結(jié)論，收入分布右偏程度更大的地區(qū)對于高收入彈性消費品的進(jìn)口需求更強，進(jìn)口消費品的質(zhì)量升級更為明顯。

本文的主要貢獻(xiàn)體現(xiàn)在以下兩點：一是基于消費者異質(zhì)性偏好理論，運用微觀住戶調(diào)查數(shù)據(jù)和海關(guān)數(shù)據(jù)，探究了收入水平和收入分布對中國進(jìn)口需求結(jié)構(gòu)的影響，為現(xiàn)有研究提供來自中國的經(jīng)驗證據(jù)。二是結(jié)合我國收入增長和消費升級趨勢，為我國進(jìn)一步擴(kuò)大進(jìn)口提供政策參考依據(jù)。習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中指出：我國社會主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。近年來海淘、代購蓬勃發(fā)展正是這一矛盾在貿(mào)易層面的體現(xiàn)。2018 年以來，為推動形成全面開放新格局，中國連續(xù)幾次下調(diào)汽車、藥品以及部分消費品的進(jìn)口關(guān)稅，并且舉辦首屆進(jìn)口博覽會，正是積極應(yīng)對這一矛盾、主動擴(kuò)大進(jìn)口的舉措。因此本文的研究具有重要政策意義，為了適應(yīng)人民日益增長的美好生活需要，國家應(yīng)進(jìn)一步降低消費品進(jìn)口的制度成本，主動擴(kuò)大進(jìn)口，發(fā)揮進(jìn)口對滿足人民群眾消費升級需求的積極作用，吸引海外消費回流，并合理擴(kuò)大對于高質(zhì)量消費品的進(jìn)口，以適應(yīng)人民日益增長的進(jìn)口品質(zhì)量升級訴求。①為進(jìn)一步優(yōu)化進(jìn)口結(jié)構(gòu)，需推進(jìn)以缺陷進(jìn)口消費品召回體系為核心的進(jìn)口消費品質(zhì)量追溯體系建設(shè)，建立和完善進(jìn)口消費品質(zhì)量安全投訴平臺。參見國務(wù)院辦公廳《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)商務(wù)部等部門關(guān)于擴(kuò)大進(jìn)口促進(jìn)對外貿(mào)易平衡發(fā)展意見的通知》，2018 年7 月。

本文分為以下幾個部分：第二部分對現(xiàn)有研究進(jìn)行梳理和綜述；第三部分闡述本文所使用的主要估算模型、計量方法及數(shù)據(jù)；第四部分呈現(xiàn)實證研究的結(jié)果；第五部分總結(jié)本文的主要結(jié)論和政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

早期的貿(mào)易理論多從供給角度解釋國家間貿(mào)易模式的差異，簡單假設(shè)不同消費者對不同商品具有相同的需求收入彈性，忽視了收入水平和分布差異對進(jìn)口需求結(jié)構(gòu)的影響。

近年來，越來越多學(xué)者意識到收入對于貿(mào)易模式的重要性，消費者異質(zhì)性偏好成為貿(mào)易理論研究中的前沿問題。現(xiàn)有研究主要從以下兩個維度展開：第一是探究收入對貿(mào)易額的影響。這類文獻(xiàn)在消費者效用函數(shù)中引入了異質(zhì)性偏好，使得不同商品的需求收入彈性存在差異，伴隨著收入水平提升，消費者對于高收入彈性商品的進(jìn)口需求增長更快，加之這一類商品的生產(chǎn)技術(shù)國別差異性較大，發(fā)達(dá)國家在生產(chǎn)高收入彈性商品上更具有技術(shù)優(yōu)勢，從而更傾向于在彼此間進(jìn)行貿(mào)易（Fieler，2011；Caron 等，2014）。而低收入國家則主要生產(chǎn)和消費同質(zhì)化的低收入彈性商品，對貿(mào)易的需求相對較弱。在實證研究方面，這類文獻(xiàn)主要采用人均收入水平作為進(jìn)口需求的關(guān)鍵驅(qū)動因素，有關(guān)收入分布對進(jìn)口結(jié)構(gòu)影響的研究較為稀缺，其中具有代表性的是Hummels 和Lee（2018），他們利用1995—2010年的美國消費微觀數(shù)據(jù)研究收入分布對進(jìn)口額的影響，研究表明，當(dāng)收入沖擊更有利于富人時，對高收入彈性消費品的消費支出增速會提高；由收入增長帶來的消費支出增長率每提高10%，可以帶來該類消費品進(jìn)口增長率提高4%—5%。

第二是探究收入對于貿(mào)易產(chǎn)品質(zhì)量的影響。Linder（1961）發(fā)現(xiàn)收入對于一國的出口產(chǎn)品質(zhì)量具有正向影響，因為高收入國家的消費者更偏好高質(zhì)量消費品，這為本國的生產(chǎn)者提供了巨大的本地市場，他們會優(yōu)先根據(jù)本國消費者的偏好進(jìn)行生產(chǎn)，并將產(chǎn)品出口到具有類似偏好的國家。類似的研究還有Flam 和Helpman（1987）、Stocky（1991）、Matsuyama（2000）等。Fajgelbaumy 等（2011）進(jìn)一步從收入分布的角度驗證了Linder（1961）的結(jié)論，他們發(fā)現(xiàn)收入水平更高或者收入分布更為分散的國家對于高質(zhì)量產(chǎn)品的需求更強。Choi 等（2009）在Flam 和Helpman（1987）的基礎(chǔ)上，構(gòu)造了跨國收入分布差異與進(jìn)口產(chǎn)品價格分布差異間的對應(yīng)關(guān)系，在他們的模型中，收入水平更高的國家會進(jìn)口更多的高質(zhì)量產(chǎn)品，這些產(chǎn)品的價格也更高，因而收入分布更為相似的國家其進(jìn)口價格分布也更為相似。以上文獻(xiàn)為本文研究提供了較好的理論基礎(chǔ)，遺憾的是，上述文獻(xiàn)在實證中多采用以發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體為主的跨國面板數(shù)據(jù)，缺乏來自中國的經(jīng)驗證據(jù)，對中國現(xiàn)階段的借鑒意義不足，這成為本文研究的出發(fā)點。

相比于國外研究，國內(nèi)對于這一問題的關(guān)注度較低，現(xiàn)有研究主要集中于貿(mào)易自由化對收入分配的影響（韓軍等，2015；施炳展和張夏，2017），他們研究發(fā)現(xiàn)：中國“入世”以來的進(jìn)一步擴(kuò)大開放顯著提高了居民收入水平，并緩解了總體收入差距的擴(kuò)大。但是對于人均收入水平提升和收入分布變化如何影響我國的進(jìn)口需求結(jié)構(gòu)，卻仍然缺乏足夠的實證研究支撐。

綜合以上，本文利用城鎮(zhèn)居民家庭住戶調(diào)查和海關(guān)數(shù)據(jù)，對37 類可貿(mào)易消費品的需求收入彈性進(jìn)行估算，并據(jù)此對消費品進(jìn)行分類；參考Hummels 和Klenow（2005）構(gòu)造的貿(mào)易額邊際分解方法，就收入水平和分布對不同消費品的進(jìn)口產(chǎn)品范圍、進(jìn)口強度和產(chǎn)品質(zhì)量的影響作全方位檢驗，以更加全面地認(rèn)識收入水平和分布對中國消費品進(jìn)口結(jié)構(gòu)的影響，為現(xiàn)有研究提供來自中國的經(jīng)驗證據(jù)，為進(jìn)一步擴(kuò)大進(jìn)口提供政策參考依據(jù)。

三、數(shù)據(jù)來源和計量模型

（一）數(shù)據(jù)來源

本文用到的主要數(shù)據(jù)為2002—2017 年中國城鎮(zhèn)居民住戶調(diào)查數(shù)據(jù)和省級層面海關(guān)進(jìn)口數(shù)據(jù)，其中具體到家庭層面的微觀調(diào)查資料僅到2009 年，2009 年以后的城鎮(zhèn)居民收支數(shù)據(jù)來自于《中國住戶調(diào)查統(tǒng)計年鑒》和各省份統(tǒng)計年鑒。本文將住戶調(diào)查中統(tǒng)計的消費品編碼和海關(guān)八位制編碼（HS8）進(jìn)行匹配，分離出37 類可貿(mào)易消費品，約1 628 個八位制商品稅號。

（二）收入彈性估算

由于消費者偏好是非位似的，收入對不同商品進(jìn)口需求的影響不盡相同，合理劃分低收入彈性消費品和高收入彈性消費品是本文的關(guān)鍵之一。本文參考Banks 等（1997）建立的二階理想需求系統(tǒng)（Quadratic Almost Ideal Demand System，QUAIDS），估算各類商品的需求收入彈性。QUAIDS 模型可以表達(dá)為：

其中，wg代表商品g的消費支出占比，(y/P)代表消費者的實際收入水平，pk代表商品k的價格，αg、βg、δg、γgk是參數(shù)。在QUAIDS 模型中，對某一商品的消費支出份額不僅取決于實際收入水平的一次項，還有它的平方項。由公式（1）可以得到商品的需求收入彈性為：

由（2）式可以看出，需求收入彈性在不同商品間是非位似的，且對于同一商品，收入水平的變化也會影響收入彈性；βg和δg的正負(fù)決定著商品是富有彈性還是缺乏彈性，若二者皆為正則商品的需求收入彈性大于1，若二者皆為負(fù)則收入彈性小于1，若二者符號相反則在不同的收入水平上可能大于1 也可能小于1。本文參考Hummels 和Lee（2018）的做法，在回歸中加入商品時間固定效應(yīng)αgt和地區(qū)時間固定效應(yīng)Xit，用來控制隨時間變化的供給端的沖擊，并用時間啞變量yeart捕捉公式（1）中的，因為它代表了某一時間點上的價格指數(shù)：

本文利用中國城鎮(zhèn)住戶調(diào)查微觀資料，將2002—2009 年各年度每一省份i內(nèi)的人均可支配收入由低到高排列，并按5 分位分出5 個收入群體，每個收入群體視作一個代表性消費者d，并對37 類消費品分別作（3）式回歸，其中wdgit、pkt和ydit均來自于中國城鎮(zhèn)住戶調(diào)查微觀資料①Hummels 和Lee（2018）在計算收入彈性時，由于數(shù)據(jù)缺失沒有控制價格，而是用商品間固定效應(yīng)來控制價格因素的影響。本文作者用這兩種方法估計出的收入彈性并無明顯差異。，CPIt來自于國家統(tǒng)計年鑒。由（2）可以看出，需求收入彈性隨時間和收入水平變化而變化，為了比較商品間的需求收入彈性差異，本文得到參數(shù)估計值后，用每一年度人均可支配收入代入（3）式得到估計的，再由公式（4）得到該年度各種可貿(mào)易消費品的需求收入彈性。由估算結(jié)果可以看出，不同消費品的收入彈性存在顯著差異，據(jù)此可將消費品分為高收入彈性消費品（h）和低收入彈性消費品（l）。

（三）進(jìn)口需求的邊際分解

1.進(jìn)口強度與產(chǎn)品范圍

收入對進(jìn)口額的影響可至少分解為兩個維度：一是伴隨收入水平提高，消費者對于同一種商品進(jìn)口強度增加（Intensive Margin，IM）；二是伴隨收入水平提高，消費者進(jìn)口的產(chǎn)品范圍不斷擴(kuò)展（Extensive Margin，EM）。為分別研究收入水平和分布對這兩個維度的影響，本文參考Hummels 和Klenow（2005）的做法將消費品進(jìn)口額分解為進(jìn)口強度（IM）和產(chǎn)品范圍（EM）。

本文主要考察一國收入水平和收入分布對進(jìn)口需求的影響，因此僅考慮中國這一個進(jìn)口國，共有I個省份、J個出口國、Ml種低收入彈性消費品、Mh種高收入彈性消費品。如果存在一個基準(zhǔn)市場（Reference Market）c，每一個省份i從j國進(jìn)口的消費品集合Mjik(k=h,l)，都是c從j國進(jìn)口消費品集合Mjck的子集，那么i從j國進(jìn)口的相對額度RIjikt如（5）式所示，它可以分解為產(chǎn)品范圍EMjikt和進(jìn)口強度IMjikt，如（6）式所示：

其中，j代表出口國，i代表進(jìn)口省份，k代表消費品分類，每一類消費品k共有Mk種細(xì)分產(chǎn)品（mk∈Mk），t代表時間，pjimkt代表t時期i省從j國進(jìn)口第mk種k類消費品的價格，xjimkt代表進(jìn)口消費品的數(shù)量。產(chǎn)品范圍EMjikt可以理解為t時期i省從j國進(jìn)口k類消費品細(xì)分產(chǎn)品種數(shù)（在本文中指海關(guān)編碼HS8 位產(chǎn)品種數(shù)）的加權(quán)平均，所采用的權(quán)重是每種消費品在基準(zhǔn)市場c的進(jìn)口份額。進(jìn)口強度IMjikt可以理解為i省相對于基準(zhǔn)市場c進(jìn)口相同范圍消費品的進(jìn)口額之比。進(jìn)口強度還可繼續(xù)分解為進(jìn)口價格指數(shù)（Pjikt）和進(jìn)口數(shù)量指數(shù)（Qjikt），如（7）式所示，其中wjimkt是權(quán)重，由i省和基準(zhǔn)市場c對于每種消費品進(jìn)口份額的對數(shù)平均（logarithmic mean）計算而來，如（8）、（9）式所示。

最后本文對所有的出口國進(jìn)行幾何平均加總，得到每個省份i在t時期對于k類消費品進(jìn)口總額的邊際分解，其中所用到的權(quán)重ajikt是i省和基準(zhǔn)市場c從j國進(jìn)口k類消費品份額的對數(shù)平均①這個分解方法來自于Feenstra（1994）。這里：，如（10）、（11）式所示。本文采用2002—2017 年除西藏以外30 個省份的海關(guān)進(jìn)口數(shù)據(jù)，并將中國除西藏以外所有省份的總進(jìn)口市場作為基準(zhǔn)市場c，構(gòu)造進(jìn)口總額的五類邊際分解指標(biāo)RIikt、EMikt、IMikt、Pikt和Qikt（k=h,l）。

2.進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量

為衡量我國進(jìn)口消費品的質(zhì)量，本文在Fieler（2011）模型的基礎(chǔ)上考慮產(chǎn)品具有質(zhì)量差異，并構(gòu)造如（12）式②此處將每個省份視作一個代表性消費者。所示的效用函數(shù)，其中qjimkt為t時期i省從j國進(jìn)口第km種k類消費品的質(zhì)量，xjikmt為進(jìn)口商品數(shù)量，pjikmt為進(jìn)口商品的價格，kσ為商品的替代彈性：

并參考Khandelwal 等（2013）的方法，構(gòu)造如（13）式的實證方程，其中αmk是產(chǎn)品層面控制變量，γ it是省份時間控制變量，用以控制進(jìn)口省份的價格指數(shù)和收入水平等，在給定σk取值的情況下，t時期從j國出口到i省的mk消費品的質(zhì)量可以經(jīng)由OLS 回歸方程（13）的殘差項得出。本文參考Fieler（2011）對全球主要經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易數(shù)據(jù)的研究成果，選取替代彈性σh=5、σl=1.29，在海關(guān)編碼HS8 位水平上作（13）式回歸，由（14）式可得每種進(jìn)口消費品的質(zhì)量估算，并進(jìn)行幾何加權(quán)平均得到進(jìn)口消費品質(zhì)量指數(shù)Eikt。③因篇幅所限，本文省略了實證方程（13）的推導(dǎo)，感興趣的讀者可在《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》官網(wǎng)論文頁面“附錄與擴(kuò)展”欄目下載。

（四）收入指標(biāo)選取

1.收入水平

本文根據(jù)城鎮(zhèn)居民調(diào)查數(shù)據(jù)，采用每個省人均實際可支配收入（IncomePC）作為衡量收入水平的指標(biāo)，并以基準(zhǔn)市場c（即全國）的人均實際可支配收入作為分母去均值化。④參考Hummels 和Klenow（2005）。

2.收入分布

本文參考Ma 和Ruzic（2020）對收入分布的研究，選取兩個指標(biāo)作為主要變量：收入分布均值中位數(shù)比（Mean-to-median ratio，MMratio）和高收入家庭收入占比（Top incomeshares，Topshare）。通過統(tǒng)計歸納本文發(fā)現(xiàn)各省的收入均呈現(xiàn)右偏分布，即均值位于中位數(shù)的右邊，因而本文采用收入分布的均值與中位數(shù)之比衡量收入分布的偏度，在均值相等情況下，該指數(shù)越高說明收入分布向右偏離程度越大。其中，收入分布的中位數(shù)采用中間20%收入群體的人均可支配收入。高收入家庭收入占比采用高收入家庭在總?cè)丝谥械氖杖胝急?，該指?biāo)反映了收入分布的不平等程度，該比例高說明財富更多地聚集在高收入家庭手中。

（五）計量模型設(shè)定

已有研究表明，在消費者異質(zhì)性偏好理論假設(shè)下，收入水平和收入分布將對一國的進(jìn)口結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，伴隨收入水平提升，收入彈性更高的商品進(jìn)口額增長更快，進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量更高（Choi 等，2009；Fajgelbaumy 等，2011；Fieler，2011)?；诂F(xiàn)有理論框架，本文構(gòu)造了如（15）式所示的計量模型，并參考Hummels 和Klenow（2005）的方法對進(jìn)口額進(jìn)行邊際分解，構(gòu)造六類進(jìn)口需求邊際指標(biāo)并作為基準(zhǔn)回歸的因變量，其中Populationit作為控制變量，代表每個省份城鎮(zhèn)人口數(shù)與全國城鎮(zhèn)人口數(shù)的比值，α k為產(chǎn)品層面控制變量，θkt為產(chǎn)品時間控制變量，這二者用來控制產(chǎn)品本身差異以及價格等供給方面的沖擊。本文選取2002—2017 年除西藏以外的30 個省份作為樣本。①關(guān)于主要變量的統(tǒng)計分析可參看“附錄與擴(kuò)展”表A1。

四、實證結(jié)果分析

（一）收入彈性估算結(jié)果

利用2002—2009 年城鎮(zhèn)居民調(diào)查微觀資料，本文估算了37 類主要消費品的需求收入彈性。②關(guān)于需求收入彈性的描述性統(tǒng)計可參看“附錄與擴(kuò)展”圖A2。估算結(jié)果表明，不同商品的需求收入彈性存在很大差異，這也驗證了消費者偏好非位似的假設(shè)。按照需求收入彈性是否小于1，本文將可貿(mào)易消費品分為低收入彈性消費品（l）和高收入彈性消費品（h），其中，收入彈性小于1 的主要為糧食、油脂、肉蛋、蔬菜等食品類以及衣著材料等，收入彈性大于1 的消費品包含鞋、服裝、化妝品，以及家具、家用設(shè)備、鋼琴、家用汽車等耐用消費品，其中鋼琴、音響、金銀珠寶首飾、照相機、攝像機和家用汽車的收入彈性大于2。

圖1 統(tǒng)計了2002—2009 年不同收入水平家庭的消費支出結(jié)構(gòu)差異，由圖可知，隨著收入水平提高，消費者對于高收入彈性消費品的支出占比逐漸提高，低收入家庭的高收入彈性消費品支出僅占20%—30%，而高收入家庭則達(dá)到50%—60%，該結(jié)果也符合恩格爾定理。由于低收入彈性消費品中食品占據(jù)很大比重，隨著收入水平提升，對于這類消費品的支出占比會逐漸下降。此外，從時間序列來看，相比于2002 年，2009 年我國城鎮(zhèn)居民對于高收入彈性消費品的支出占比普遍有所提升，其中高收入家庭增長的比例更大，由49.3%增加到58.3%。

伴隨城鎮(zhèn)居民收入水平提升，我國消費品進(jìn)口結(jié)構(gòu)也發(fā)生了顯著變化。圖2 統(tǒng)計了2002—2017 年中國城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入分布動態(tài)變化和進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化，其中條形圖的高度代表剔除了物價因素后的人均實際可支配收入，條形的內(nèi)部劃分為五個區(qū)域，區(qū)域面積大小代表了不同收入水平家庭的收入占比。由圖可知，2002—2017 年我國城鎮(zhèn)居民人均實際可支配收入水平不斷提高，年均增速達(dá)8%，從收入分布來看，高收入家庭的收入占比基本穩(wěn)定在40%左右，中高收入家庭和中等收入家庭的收入增速較快，在總?cè)丝谥械氖杖胝急扔?9.8%上升到40.6%。與此同時，就進(jìn)口結(jié)構(gòu)來看，2002 年到2017 年，我國可貿(mào)易消費品進(jìn)口總額從267 億美元增長到1 420 億美元，其中高收入彈性消費品的進(jìn)口占比（虛線表示）由2002 年的23%提高到2017 年的54%，而低收入彈性消費品的進(jìn)口占比（實線表示）則由2002 年的77%下降到46%。從產(chǎn)品層面看，在高收入彈性消費品中，進(jìn)口增速最快的是家用汽車，2002 年我國家用汽車進(jìn)口占消費品總進(jìn)口的比例僅為10%，到2017 年該比例提高到33%，家用汽車進(jìn)口占比的提升是我國居民消費升級的典型代表。此外，理發(fā)美容化妝品的進(jìn)口占比也由2002 年的0.2%提高到2017 年的4.5%。①關(guān)于細(xì)分產(chǎn)品類別的進(jìn)口份額變化可參看“附錄與擴(kuò)展”圖A3。

圖1 高收入彈性消費品支出占比

圖2 人均可支配收入分布與消費品進(jìn)口

（二）收入對進(jìn)口需求影響的邊際分解

1.進(jìn)口產(chǎn)品范圍和進(jìn)口強度

本文參照收入彈性估算結(jié)果將消費品分為兩大類，并分別對高收入彈性消費品和低收入彈性消費品作如（15）式的回歸，得到的結(jié)果如表1 和表2 所示。其中收入分布采用的衡量指標(biāo)為收入分布均值與中位數(shù)的比，該指數(shù)越高代表收入分布右偏程度越大。

表1 收入水平和收入分布對高收入彈性消費品進(jìn)口需求的影響

由回歸結(jié)果可以看出，人均收入水平更高的地區(qū)對高收入彈性消費品的進(jìn)口需求顯著提高——人均收入水平每提高1%，相對進(jìn)口額會增長6.28%，如表1 第（1）列所示。從進(jìn)口額的邊際分解來看，約75%的增長來自于收入水平提升后的對高收入彈性消費品進(jìn)口強度的增加，而進(jìn)口產(chǎn)品范圍擴(kuò)展大約只貢獻(xiàn)了25%。這是因為對于進(jìn)口消費品而言，被消費者接受需要一個學(xué)習(xí)的過程。Bhide 和Phelps（2005）提出了有學(xué)習(xí)限制的貿(mào)易模型，消費者對于新商品是逐漸接受的，而不是先天就喜歡的；謹(jǐn)慎的消費者只有觀察到其他冒險消費者使用新產(chǎn)品并表示滿意后，才會選擇進(jìn)口，因而早期的無知導(dǎo)致了新產(chǎn)品進(jìn)口的先天性限制。隨著收入水平的提升，高收入消費者會優(yōu)先選擇進(jìn)口更多的其所熟悉的口碑產(chǎn)品，而不是冒險進(jìn)口更多種類的新產(chǎn)品，因而相比于進(jìn)口強度，進(jìn)口種類擴(kuò)張的收入效應(yīng)相對較小。但是不可否認(rèn)，隨著收入水平的提升，消費者對于高收入彈性消費品的多元化需求有所增加，從表1 第（2）列的回歸結(jié)果可以看出，人均收入水平每提升10%，高收入彈性消費品進(jìn)口產(chǎn)品范圍增加約16%，彈性系數(shù)在1%水平上顯著。若將進(jìn)口強度進(jìn)一步分解為進(jìn)口價格指數(shù)和進(jìn)口數(shù)量指數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)，收入水平提升對于進(jìn)口數(shù)量指數(shù)有顯著正向效應(yīng)，人均收入水平每提高1%，相對進(jìn)口數(shù)量會增長5.10%，而對價格的影響較小。值得注意的是，在以往文獻(xiàn)中，價格往往被視作產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)聯(lián)變量，即二者存在顯著正向關(guān)系，然而以到岸價（CIF）計價方式統(tǒng)計的商品價格包含了運費和保險費等其他費用，并不是度量產(chǎn)品質(zhì)量的理想指標(biāo)。

從收入分布角度來看，收入分布的右偏程度會進(jìn)一步強化收入水平差異對于消費品進(jìn)口需求結(jié)構(gòu)的影響。從表1 回歸結(jié)果可以看出，控制收入水平和人口規(guī)模后，收入分布右偏程度較大的地區(qū)對高收入彈性消費品進(jìn)口需求更強，均值中位數(shù)比值每提高1%，對高收入彈性消費品的進(jìn)口需求增加3.63%，主要表現(xiàn)為進(jìn)口產(chǎn)品范圍的擴(kuò)張，對進(jìn)口強度的影響不顯著。這是因為隨著收入提高，進(jìn)口品的范圍逐漸由低收入彈性消費品向高收入彈性消費品擴(kuò)展（Matsuyama，2000），收入分布右偏程度越大說明中高收入和高收入家庭的相對收入水平越高，對于高收入彈性消費品的進(jìn)口產(chǎn)品范圍也越大。

相比于高收入彈性消費品，低收入彈性消費品進(jìn)口的收入彈性系數(shù)較小，僅為5.07，其中約34%是來自于進(jìn)口產(chǎn)品范圍的擴(kuò)張，66%是來自對原有商品種類進(jìn)口強度的增加，如表2（1）—（3）列所示。與高收入彈性消費品類似，收入水平提升對于進(jìn)口數(shù)量指數(shù)具有顯著正向影響，彈性系數(shù)約為3.32，對于價格指數(shù)的影響不顯著。收入分布的右偏對于低收入彈性消費品的進(jìn)口需求沒有顯著影響。相比于人均收入水平和收入分布對進(jìn)口額的影響，人口規(guī)模的彈性系數(shù)較小，人口規(guī)模每增加1%，高收入彈性消費品的相對進(jìn)口額增加1.24%，低收入彈性消費品的相對進(jìn)口額增加1.47%。

表2 收入水平和收入分布對低收入彈性消費品進(jìn)口需求的影響

2.進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量

為進(jìn)一步研究收入水平和收入分布對于進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響，本文參考Fieler（2011）、Khandelwal 等（2013）的研究構(gòu)建計量模型，估算了海關(guān)編碼HS8 位進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量，總體而言，高收入彈性消費品的進(jìn)口質(zhì)量要明顯高于低收入彈性消費品，且從質(zhì)量分布來看，高收入彈性消費品特別是收入彈性大于2 的進(jìn)口品的質(zhì)量分布更為分散。①關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量分布的描述性統(tǒng)計可參看“附錄與擴(kuò)展”第一部分。這與Fieler（2011）的研究結(jié)果相一致，即收入彈性高的商品，其產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)在不同國家間的分布方差更大，因而產(chǎn)品間的質(zhì)量差異更大。在消費者多樣性偏好（love of variety）和壟斷競爭市場假設(shè)下，差異性較大的產(chǎn)品在不同國家間的貿(mào)易需求更為強烈。伴隨著收入水平提升，消費者對于高收入彈性消費品的支出占比會增加，加之這些消費品在不同國家間的產(chǎn)品差異性更大，因而引致更為強烈的貿(mào)易需求。因此，收入水平更高的國家會進(jìn)口更多的高收入彈性消費品，這也解釋了近年來，我國高收入彈性消費品如家用汽車、攝像機、化妝品等進(jìn)口份額大幅上升的現(xiàn)象。

本文依據(jù)收入彈性是否大于1，將消費品分為兩大類，并分別計算它們的加權(quán)平均進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量，作如（15）式所示的回歸，得到的結(jié)果分別如表1 與表2 的第（6）列所示。由回歸結(jié)果可知，隨著人均收入水平的提升，進(jìn)口消費品的質(zhì)量升級現(xiàn)象明顯，人均收入水平每提高10%，高收入彈性消費品的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量將提升3.2%，低收入彈性消費品的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量將提升7.5%。①低收入彈性消費品進(jìn)口質(zhì)量的收入彈性系數(shù)更大，可以理解為：低收入彈性消費品的單位價格更低（如食品），實現(xiàn)質(zhì)量升級相對更為容易，而高收入彈性消費品單位價格較高（如家用汽車），實現(xiàn)高質(zhì)量產(chǎn)品對低質(zhì)量產(chǎn)品的替代相對較為困難。此外，就收入分布的偏度來看，收入分布右偏程度越大的地區(qū)進(jìn)口的消費品質(zhì)量越高，這一結(jié)論對于高收入彈性消費品和低收入彈性消費品都成立，該結(jié)果在 5%水平上顯著。值得注意的是，產(chǎn)品質(zhì)量升級是發(fā)生在同種產(chǎn)品內(nèi)部（within category）而非不同產(chǎn)品間的進(jìn)口替代，產(chǎn)品細(xì)分程度的不同可能會對估計結(jié)果產(chǎn)生影響。在穩(wěn)健性檢驗中，本文將進(jìn)一步細(xì)化產(chǎn)品分類，以檢驗該結(jié)果的穩(wěn)健性。

（三）穩(wěn)健性檢驗

1.遺漏變量與內(nèi)生性問題討論

首先就貿(mào)易成本等遺漏變量而言，本文在基準(zhǔn)回歸的基礎(chǔ)上加入了各省份到港口城市的最近距離作為控制變量，用來控制因距離導(dǎo)致的不變貿(mào)易成本差異，并未顯著改變實證結(jié)果。就可變貿(mào)易成本而言，主要討論了關(guān)稅結(jié)構(gòu)的影響。此外，就可能存在的內(nèi)生性問題，以往研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口對一國收入水平的影響，主要經(jīng)由要素市場傳導(dǎo)——通過削減中間產(chǎn)品和資本品的關(guān)稅壁壘，推動國內(nèi)制造業(yè)發(fā)展，但是消費品進(jìn)口對收入水平提升并未存在顯著影響（Bernard 等，2006；Bustos，2011）。本文采用上一年度人均可支配收入作為當(dāng)期收入水平的工具變量后，并未顯著改變實證結(jié)果。②關(guān)于穩(wěn)健性檢驗的回歸結(jié)果可參看“附錄與擴(kuò)展”第三部分。

2.高收入家庭收入占比與進(jìn)口需求

為進(jìn)一步檢驗收入分布對消費品進(jìn)口需求的影響，本文選取高收入家庭收入占比作為衡量指標(biāo)，該指標(biāo)反映了收入分布的不平等程度，該比例越高說明財富越多地聚集在高收入家庭手中。實證結(jié)果表明，在控制了人均收入水平和城鎮(zhèn)人口數(shù)后，高收入家庭收入占比每提高1%，消費品相對進(jìn)口額將提高5.14%，其中主要來自于進(jìn)口強度的增加。通過將進(jìn)口強度進(jìn)一步分解可以發(fā)現(xiàn)，高收入家庭收入占比更高的地區(qū)，對于同一類商品的進(jìn)口數(shù)量明顯更多，對于進(jìn)口價格的影響則并不顯著。此外，伴隨著高收入家庭收入占比的提升，進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量顯著增加，彈性系數(shù)約為0.68，該結(jié)果在1%的水平上顯著。

3.細(xì)分產(chǎn)品類別

為進(jìn)一步檢驗收入對進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，本文在現(xiàn)有消費品分類的基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化產(chǎn)品類別，得到實證結(jié)果如表3 所示。其中（1）、（3）列參考中國城鎮(zhèn)住戶調(diào)查的消費品分類標(biāo)準(zhǔn)，共分為19 類低收入彈性消費品和18 類高收入彈性消費品；（2）、（4）列基于海關(guān)編碼HS6 位產(chǎn)品分類標(biāo)準(zhǔn)，分為1 082 類低收入彈性消費品和324 類高收入彈性消費品。③本文僅研究消費品進(jìn)口，因而不包含中間產(chǎn)品和資本品。由回歸結(jié)果可以看出，隨著收入水平提高，消費品進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量顯著提高，其中，低收入彈性消費品的彈性系數(shù)相對更高，這與前文的結(jié)論相一致。就收入分布來看，收入分布右偏程度越大的地區(qū)，進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量相對越高，該結(jié)果在1%的水平上顯著。由此可以預(yù)測，伴隨我國居民收入水平不斷提升，未來我國消費品進(jìn)口市場增長潛力巨大，特別是對于高質(zhì)量消費品的進(jìn)口需求將會顯著增加。

表3 收入水平和收入分布對進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的影響（細(xì)分產(chǎn)品類別）

五、結(jié)論與政策建議

本文利用城鎮(zhèn)住戶調(diào)查微觀資料和海關(guān)數(shù)據(jù)，分析了收入水平和收入分布對進(jìn)口需求結(jié)構(gòu)的影響，通過對不同消費品的進(jìn)口需求進(jìn)行邊際分解，本文主要有以下三點發(fā)現(xiàn)：

第一，隨著收入水平提升，消費者對高收入彈性消費品的進(jìn)口需求增速更快。一方面，伴隨著收入水平提高，消費者的進(jìn)口產(chǎn)品范圍逐漸由低收入彈性消費品（如食品、飲料、衣著材料等）向高收入彈性消費品（如化妝品、攝像機、家用汽車等）擴(kuò)展，從而提高高收入彈性消費品的進(jìn)口占比；另一方面，收入水平的提高會增加對消費品的進(jìn)口強度，主要來源于對于同一類消費品進(jìn)口數(shù)量的增加。前者對進(jìn)口額的貢獻(xiàn)約占25%，后者約占75%。

第二，通過對進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行估算可以發(fā)現(xiàn)，同一類產(chǎn)品間存在著明顯的質(zhì)量差異，總體而言，高收入彈性消費品的質(zhì)量分布更為分散、均值更高。在消費者多樣性偏好和壟斷競爭市場假設(shè)下，差異性較大的產(chǎn)品在不同國家間的貿(mào)易需求更為強烈。伴隨我國居民收入水平不斷提升，消費者對于高收入彈性消費品的支出占比將會增加，加之這些消費品在不同國家間的產(chǎn)品差異性更大，收入水平更高的國家在生產(chǎn)該類產(chǎn)品上更具技術(shù)優(yōu)勢，因而對這些消費品的進(jìn)口需求將會增加。自2002 年以來，我國城鎮(zhèn)居民人均收入水平快速提升，與此同時，汽車、攝像機、化妝品等高收入彈性消費品的進(jìn)口份額由23%增加到54%?？梢灶A(yù)測，全面建成小康社會后，我國對于高收入彈性消費品的進(jìn)口需求將進(jìn)一步增加。此外，實證研究表明，伴隨收入水平提升，消費者對于高質(zhì)量消費品的進(jìn)口需求顯著增加，質(zhì)量升級訴求明顯。

第三，收入分布的右偏會強化上述兩個結(jié)論。運用收入分布均值中位數(shù)比率進(jìn)行實證研究可以發(fā)現(xiàn)，在控制人均收入水平后，收入分布右偏程度更大的地區(qū)，對于高收入彈性消費品進(jìn)口需求更強，進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級現(xiàn)象也更為明顯。2002 年以來，我國中等收入家庭和中高收入家庭收入增長較快，年均增速達(dá)8.7%，在總?cè)丝谥械氖杖胝急炔粩嗵嵘呤杖爰彝サ氖杖胨揭卜€(wěn)步增長。2018 年9 月，國家發(fā)改委就業(yè)和收入分配司組織召開了促進(jìn)“中間群體”（包括中低收入家庭、中等收入家庭和中高收入家庭）增收專題座談會，著力拓寬技能人才、科研人員、企業(yè)經(jīng)營管理者、新型職業(yè)民工等多個群體增收渠道。未來“中間群體”將成為我國進(jìn)口市場的新興消費力量，伴隨收入水平的提升，他們對于高收入彈性消費品的進(jìn)口需求會進(jìn)一步增加，對于進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級訴求會更加強烈。

為了適應(yīng)人民日益增長的美好生活需要，國家需要在以下幾個方面采取積極措施：首先應(yīng)進(jìn)一步降低消費品進(jìn)口的制度成本，主動擴(kuò)大進(jìn)口，發(fā)揮進(jìn)口對滿足人民群眾消費升級需求的積極作用，吸引海外消費回流，構(gòu)建更高水平的開放格局；其次應(yīng)繼續(xù)堅定不移地推動多邊貿(mào)易體制，吸引更多優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品進(jìn)入中國市場，滿足人民多元化消費需求；最后應(yīng)合理擴(kuò)大對于高質(zhì)量消費品的進(jìn)口，以適應(yīng)人民日益增長的進(jìn)口品質(zhì)量升級訴求。