楊 瑾 侯兆麟

1 引 言

裝備制造業(yè)是為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全生產(chǎn)技術(shù)裝備的支柱性產(chǎn)業(yè)，也是資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展水平是衡量一國(guó)或地區(qū)發(fā)達(dá)程度及競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)（陳愛貞，2013［1］）。建立強(qiáng)大的裝備制造業(yè)是推動(dòng)我國(guó)實(shí)現(xiàn)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要引擎，突破性技術(shù)創(chuàng)新在此過程中將起到關(guān)鍵性作用。裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新是指通過對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的重點(diǎn)突破，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展，突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸，打破發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)壟斷，并通過技術(shù)輻射帶動(dòng)相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)的延伸發(fā)展，從而促進(jìn)裝備制造業(yè)整體水平邁向高端化。然而，目前我國(guó)裝備制造業(yè)仍主要致力于進(jìn)行漸進(jìn)性創(chuàng)新（吳雷，2014［2］）。當(dāng)今科技更新?lián)Q代的速度越來越快，裝備產(chǎn)品所包容的知識(shí)含量也越來越多，漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新的方式已很難有充足的時(shí)間來消化和吸收在突破性技術(shù)創(chuàng)新過程中所積累的豐富的隱性知識(shí)，而且裝備制造技術(shù)一旦成熟，很容易形成一種壟斷，很難通過漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行技術(shù)追趕和超越。因此，突破性技術(shù)創(chuàng)新成為我國(guó)裝備制造業(yè)快速提升創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重要方式（徐建中等，2015［3］）。

逆向研發(fā)外包的逐漸興起為裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新提供了一條可行的路徑。逆向研發(fā)外包是指新興發(fā)展中國(guó)家企業(yè)通過聯(lián)合研發(fā)、設(shè)立海外研發(fā)中心以及跨國(guó)研發(fā)并購(gòu)等方式，主動(dòng)向位于全球價(jià)值鏈高端的發(fā)達(dá)國(guó)家研發(fā)機(jī)構(gòu)外包研發(fā)和專業(yè)技術(shù)服務(wù)，在降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和提高研發(fā)績(jī)效的同時(shí)，獲取本土產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需要的互補(bǔ)資源和先進(jìn)知識(shí)（陳啟斐和劉志彪，2013［4］；陳羽等，2014［5］）。劉丹鷺和岳中剛（2011）［6］深入研究了發(fā)展中國(guó)家企業(yè)通過逆向研發(fā)外包發(fā)展自主技術(shù)能力的過程，提出逆向研發(fā)外包是發(fā)展中國(guó)家企業(yè)成長(zhǎng)的重要戰(zhàn)略選擇。陳啟斐等（2015）［7］通過實(shí)證研究得出逆向研發(fā)外包對(duì)中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績(jī)效具有正向促進(jìn)作用的結(jié)論。岳中剛（2014）［8］分析了海外研發(fā)合作、設(shè)立研發(fā)中心、并購(gòu)等逆向研發(fā)外包三個(gè)維度對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。與此相反，Willamson和Raman（2011）［9］對(duì)TCL 并購(gòu)法國(guó)阿爾卡特和上海汽車并購(gòu)韓國(guó)雙龍等失敗案例進(jìn)行了分析，認(rèn)為對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言，逆向研發(fā)外包的開展對(duì)創(chuàng)新績(jī)效是否一定發(fā)揮正向促進(jìn)作用，其結(jié)論有待進(jìn)一步檢驗(yàn)。

組織學(xué)習(xí)在逆向研發(fā)外包與技術(shù)創(chuàng)新之間發(fā)揮著重要的作用。組織學(xué)習(xí)指組織對(duì)知識(shí)和信息的獲取和傳播、整合和應(yīng)用、轉(zhuǎn)化和創(chuàng)造，同時(shí)使組織迅速做出調(diào)整，以不斷提高組織的創(chuàng)新能力。March（1991）［10］在研究組織的適應(yīng)過程時(shí)將組織學(xué)習(xí)劃分成兩大類：探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)。許多學(xué)者對(duì)探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的不同影響進(jìn)行了研究，許暉等（2013）［11］發(fā)現(xiàn)利用式學(xué)習(xí)對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新也發(fā)揮著正向作用。張志華和陳向東（2016）［12］構(gòu)建了組織學(xué)習(xí)、創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的理論模型，深入分析了探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)對(duì)不同種類的創(chuàng)新能力和不同種類創(chuàng)新績(jī)效的影響。郭尉（2016）［13］的研究表明探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)對(duì)創(chuàng)新發(fā)揮正向作用，組織學(xué)習(xí)在知識(shí)異質(zhì)和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間發(fā)揮中介作用。林春培和張振剛（2017）［14］從吸收能力的角度探尋探索式學(xué)習(xí)、利用式學(xué)習(xí)的內(nèi)涵，并驗(yàn)證了基于吸收能力的組織學(xué)習(xí)對(duì)突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新都具有正向作用。也就是說，逆向研發(fā)外包的實(shí)施能否必然導(dǎo)致裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，其關(guān)鍵性決定因素很可能在于組織學(xué)習(xí)的有效性。

綜上，現(xiàn)有研究對(duì)逆向研發(fā)外包、組織學(xué)習(xí)和突破性技術(shù)創(chuàng)新雖各有探討，但結(jié)合裝備制造業(yè)特點(diǎn)從產(chǎn)業(yè)層面探究逆向研發(fā)外包、組織學(xué)習(xí)與裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新三者之間作用機(jī)理的尚不多見，尤其是組織學(xué)習(xí)在逆向研發(fā)外包和突破性技術(shù)創(chuàng)新之間的作用機(jī)理有待厘清。由此，本文對(duì)逆向研發(fā)外包、組織學(xué)習(xí)以及裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新之間的作用關(guān)系進(jìn)行理論分析，提出研究假設(shè)，并構(gòu)建計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證研究，探究三者之間的作用機(jī)理，明確裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)路徑，并提出推動(dòng)裝備制造業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策建議。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 逆向研發(fā)外包與裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新

研發(fā)外包傳統(tǒng)上指的是發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司將研發(fā)任務(wù)離岸外包至發(fā)展中國(guó)家，以達(dá)到降低成本、滿足市場(chǎng)多元化需求的目的。然而，2008 年金融危機(jī)后，離岸服務(wù)外包的地理逆轉(zhuǎn)逐漸出現(xiàn)，新興發(fā)展中國(guó)家，尤其是印度、中國(guó)的跨國(guó)公司開始進(jìn)行“逆向”研發(fā)外包，將技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)離岸外包至海外公司或研發(fā)組織（Tholons Inc.，2008［15］）。逆向研發(fā)外包體現(xiàn)了外包流向的改變，主要指新興發(fā)展中國(guó)家作為發(fā)包方，向發(fā)達(dá)國(guó)家提供離岸服務(wù)外包合同（Bunyaratavej 等，2007［16］）。除了發(fā)包方為創(chuàng)新能力相對(duì)較弱的新興發(fā)展中國(guó)家外，逆向研發(fā)外包的另一重要特點(diǎn)是外包出去的都是研發(fā)中的核心業(yè)務(wù)。在此基礎(chǔ)上，張?jiān)掠押蛣⒌槪?013）［17］分析了逆向外包的驅(qū)動(dòng)因素，論證了逆向外包是一種發(fā)展中國(guó)家集聚全球創(chuàng)新資源的新形式，其開展的前提條件符合中國(guó)企業(yè)現(xiàn)狀。隨后，劉丹鷺和岳中剛（2011）［6］又以自主汽車品牌奇瑞和吉利為案例，深入研究了發(fā)展中國(guó)家企業(yè)通過逆向研發(fā)外包提升自主技術(shù)創(chuàng)新能力的過程，提出逆向研發(fā)外包是發(fā)展中國(guó)家企業(yè)成長(zhǎng)的重要戰(zhàn)略選擇。陳啟斐等（2015）［7］通過實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn)逆向研發(fā)外包對(duì)中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績(jī)效具有正向促進(jìn)作用。岳中剛（2014）［8］利用汽車上市公司2007～2012 年的面板數(shù)據(jù)，采用固定效應(yīng)及穩(wěn)健性回歸分析，分析了海外研發(fā)合作、設(shè)立研發(fā)中心、并購(gòu)等逆向研發(fā)外包三種形式對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

裝備產(chǎn)品技術(shù)含量高，生產(chǎn)過程復(fù)雜而精密，其對(duì)技術(shù)要素的依賴大大超過其他行業(yè)。而隨著技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步的速度明顯加快，使得裝備制造業(yè)要想實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的高端化發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)格局的重塑，就需要將創(chuàng)新方向由以漸進(jìn)性創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐酝黄菩詣?chuàng)新為主（Andreas 等，2007［18］）。而突破性技術(shù)創(chuàng)新具有高度的風(fēng)險(xiǎn)性與不確定性，對(duì)裝備制造企業(yè)各類資源特別是知識(shí)儲(chǔ)備提出了較高要求（Wilfred和Geert，2010［19］），經(jīng)常獲取異質(zhì)性新知識(shí)已成為突破性技術(shù)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素之一（羅洪云和張慶普，2015［20］）。逆向研發(fā)外包為裝備制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新開辟了新的路徑。逆向研發(fā)外包是跨越現(xiàn)有組織邊界尋求創(chuàng)新思想與成果的重要來源，不同于以往主要依靠企業(yè)自身內(nèi)部研發(fā)而掌握戰(zhàn)略性資產(chǎn)的封閉式創(chuàng)新，其從外部獲取有價(jià)值的科技成果、研發(fā)項(xiàng)目等，可以幫助企業(yè)提升本身的研發(fā)效率和效益，在掌握更多隱性知識(shí)的同時(shí)能夠降低企業(yè)自身內(nèi)部研發(fā)成本與創(chuàng)新探索的不確定性（方厚政，2005［21］；伍蓓等，2009［22］；高太山和柳卸林，2016［23］），幫助企業(yè)突破技術(shù)瓶頸，提升企業(yè)實(shí)施突破性技術(shù)創(chuàng)新的成功幾率。

由此，本文提出如下假設(shè)：

H1：逆向研發(fā)外包對(duì)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向影響。

2.2 組織學(xué)習(xí)與裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新

Biancuzzo（2006）［24］強(qiáng)調(diào)在影響技術(shù)創(chuàng)新的因素中，組織學(xué)習(xí)尤為重要，能夠大大提升組織創(chuàng)新績(jī)效。知識(shí)依賴?yán)碚撘舱J(rèn)為，企業(yè)已有知識(shí)結(jié)構(gòu)和知識(shí)存量反映其具有詮釋和利用新知識(shí)進(jìn)行突破性創(chuàng)新的能力（Zhou 和Li，2012［25］），裴旭東等（2015）［26］指出隱性知識(shí)所具有的稀缺性和不可模仿性使其成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵性因素，組織學(xué)習(xí)能夠有效挖掘隱性知識(shí)并將隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化為顯性知識(shí)。組織學(xué)習(xí)的實(shí)施就是要構(gòu)建系統(tǒng)的交流機(jī)制并使隱性知識(shí)系統(tǒng)化和集成化，并在組織內(nèi)將這些知識(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，甚至創(chuàng)造出符合裝備制造企業(yè)需求的新知識(shí)，為裝備制造業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新提供支持（Leifer，2000［27］）。因此，組織學(xué)習(xí)是進(jìn)行突破性技術(shù)創(chuàng)新，儲(chǔ)備知識(shí)、調(diào)節(jié)知識(shí)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

由此，本文可以提出如下假設(shè)：

H2：組織學(xué)習(xí)對(duì)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向影響。

組織學(xué)習(xí)一般可劃分為探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)兩種類型（March，1991［28］）。裝備制造企業(yè)要實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新，就要求企業(yè)除了對(duì)現(xiàn)有知識(shí)進(jìn)行更新外，還需要大量異質(zhì)性新知識(shí)的注入，使企業(yè)的知識(shí)結(jié)構(gòu)發(fā)生突破性改變。而探索式學(xué)習(xí)通常包含對(duì)新技術(shù)、新方案、新商業(yè)機(jī)會(huì)的搜索與試驗(yàn)，不斷向企業(yè)輸入異質(zhì)性新知識(shí)并與已有知識(shí)進(jìn)行整合，從而激發(fā)企業(yè)從現(xiàn)有技術(shù)軌道上進(jìn)行躍遷和突破，推動(dòng)新裝備的開發(fā)，開辟新的市場(chǎng)或?qū)κ袌?chǎng)進(jìn)行重塑（尹惠斌等，2014［29］）。探索式學(xué)習(xí)是“非慣例化”的尋求新的機(jī)會(huì)、探索新的未知領(lǐng)域、創(chuàng)造新知識(shí)的過程（李俊華，2015［30］），能夠從概率和效率上正向影響突破性創(chuàng)新，且此種正向影響存在邊際遞增效應(yīng)（林春培和張振剛，2017［14］）。而與此同時(shí)，利用式學(xué)習(xí)對(duì)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新也發(fā)揮著正向作用（許暉等，2013［11］）。利用式學(xué)習(xí)通常涉及對(duì)現(xiàn)有知識(shí)、技術(shù)、渠道和產(chǎn)品的優(yōu)化和完善，開辟現(xiàn)有資源應(yīng)用的新方式，推動(dòng)現(xiàn)有技術(shù)的應(yīng)用型延伸。隨著時(shí)間的推移，利用式學(xué)習(xí)具有自我強(qiáng)化效應(yīng)，能夠使企業(yè)不斷提高對(duì)創(chuàng)新資源的敏感度和判斷能力，幫助裝備制造企業(yè)以更高效率實(shí)現(xiàn)基于現(xiàn)有知識(shí)資產(chǎn)的突破性技術(shù)創(chuàng)新。由此，無(wú)論是探索式學(xué)習(xí)還是利用式學(xué)習(xí)，其學(xué)習(xí)行為的積累過程都能夠不斷豐富和壯大企業(yè)知識(shí)庫(kù)和技術(shù)存儲(chǔ)庫(kù)，從而對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正向作用（張振剛和余傳鵬，2015［31］）。

因此，本文提出如下假設(shè)：

H2a：探索式學(xué)習(xí)對(duì)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向影響。

H2b：利用式學(xué)習(xí)對(duì)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向影響。

2.3 組織學(xué)習(xí)的中介作用

競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的日益多變，裝備產(chǎn)品的更新周期逐漸縮短，要求裝備制造企業(yè)具有較高的研發(fā)速度，而技術(shù)創(chuàng)新的速度取決于新知識(shí)和新技術(shù)的獲得、吸收和轉(zhuǎn)化的效率。于是組織學(xué)習(xí)（探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)）無(wú)疑是從逆向研發(fā)外包到裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新過程中的重要環(huán)節(jié)。無(wú)論裝備制造企業(yè)是通過聯(lián)合研發(fā)，還是設(shè)立海外研發(fā)中心，亦或是跨國(guó)研發(fā)并購(gòu)，逆向研發(fā)外包活動(dòng)的增多，為裝備制造企業(yè)帶來越來越多的前沿知識(shí)和先進(jìn)技術(shù)，只有將這些知識(shí)和技術(shù)進(jìn)行識(shí)別、消化、吸收、掌握和再創(chuàng)造，才能為新知識(shí)的誕生、新技術(shù)的突破和新裝備的開發(fā)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)（杜寶蒼和李朝明，2010［32］）。利用式學(xué)習(xí)可以快速抓取由逆向研發(fā)外包獲取的新知識(shí)和新技術(shù)，直接對(duì)其進(jìn)行吸收、轉(zhuǎn)化及運(yùn)用，同時(shí)擴(kuò)大和更新企業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備，為企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)積累。而探索式學(xué)習(xí)可以從逆向研發(fā)外包中獲得的異質(zhì)性知識(shí)和技術(shù)中獲得啟發(fā)，了解和掌握當(dāng)今前沿領(lǐng)先技術(shù)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，從而明確企業(yè)未來新技術(shù)和新裝備的研發(fā)方向，整合資源加大探索式學(xué)習(xí)的深度，從而突破關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，實(shí)現(xiàn)技術(shù)躍遷。

由此，本文提出如下假設(shè)：

H3a：探索式學(xué)習(xí)在逆向研發(fā)外包與裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮中介作用。

H3b：利用式學(xué)習(xí)在逆向研發(fā)外包與裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮中介作用。

3 變量選取與模型構(gòu)建

3.1 變量指標(biāo)選取

（1）因變量

技術(shù)創(chuàng)新一般可由相應(yīng)專利數(shù)來代表，而發(fā)明專利是對(duì)產(chǎn)品或者方法提出的新的技術(shù)方案，具有較高的新穎性。因此，本文采用發(fā)明專利數(shù)作為突破性技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)（趙博和畢克新，2016［33］），用ri 表示。

（2）自變量

Diveri 和Jona-Lasinio（2008）［34］提出DJ 指數(shù)以測(cè)算R&D 外包指數(shù)。向麗和胡瓏瑛（2018）［35］運(yùn)用DJ 指數(shù)測(cè)算了我國(guó)工業(yè)企業(yè)R&D 外包程度。鑒于逆向研發(fā)外包是我國(guó)總體R&D 外包的重要組成部分，因此用DJ 指數(shù)測(cè)算我國(guó)裝備制造業(yè)逆向研發(fā)外包情況是適用的。逆向研發(fā)外包指數(shù)的實(shí)質(zhì)是裝備制造業(yè)從國(guó)外獲取的高端技術(shù)服務(wù)作為中間投入放入產(chǎn)出中所占的比值。本文核算裝備制造業(yè)7 個(gè)細(xì)分行業(yè)的逆向研發(fā)外包指數(shù)，從產(chǎn)業(yè)層面探討裝備制造業(yè)逆向研發(fā)外包情況。其計(jì)算公式如式1：

式1 中，i 和t 分別代表行業(yè)和年份，ROit代表研發(fā)外包強(qiáng)度，Mjit代表作為裝備制造業(yè)子行業(yè)i 在t 年第j 種中間投入品的研發(fā)服務(wù)業(yè)的進(jìn)口，Yit代表裝備制造業(yè)子行業(yè)i 在t 年的中間投入品總量，Mjt代表在t 年第j 種研發(fā)服務(wù)業(yè)總進(jìn)口量，bij代表作為中間投入品的第j 種研發(fā)服務(wù)業(yè)對(duì)裝備制造業(yè)子行業(yè)i 的完全消耗系數(shù)。

由于逆向研發(fā)外包主要從2008 年興起并被廣泛關(guān)注，故本文衡量裝備制造業(yè)逆向研發(fā)外包的起始時(shí)間為2008 年。而2008 年相關(guān)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)需要以2007 年投入產(chǎn)出為基準(zhǔn)，因此，本文使用2007 年及2012 年全國(guó)42 個(gè)部門的投入產(chǎn)出表，以及2010 年全國(guó)42 個(gè)部門的投入產(chǎn)出延長(zhǎng)表收集相應(yīng)數(shù)據(jù)。裝備制造業(yè)按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類主要分為金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及辦公用機(jī)械制造業(yè)七大類，由于2007、2010 年《投入產(chǎn)出表》中將通用機(jī)械制造業(yè)和專用機(jī)械制造業(yè)視為一種行業(yè)，即通用、專用設(shè)備制造業(yè)，本文對(duì)應(yīng)收集6 個(gè)行業(yè)數(shù)據(jù)。

由于投入產(chǎn)出表具有不連續(xù)性，欲求出投入產(chǎn)出表缺失年份的Yit，本文借鑒唐玲（2009）［36］以及陳啟斐等（2015）［7］人的做法，假設(shè)所需要裝備制造業(yè)子行業(yè)的總產(chǎn)出按照第二產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值2001—2016 年平均增長(zhǎng)率增長(zhǎng)，則2008 年、2009 年相應(yīng)行業(yè)總產(chǎn)出以2007 年投入產(chǎn)出表中該行業(yè)總產(chǎn)出為基準(zhǔn)，同樣2011 年數(shù)據(jù)以2010 年投入產(chǎn)出表為基準(zhǔn)、2013—2016 年數(shù)據(jù)以2012 年投入產(chǎn)出表為基準(zhǔn)，從而計(jì)算得出。

Mj數(shù)據(jù)由商務(wù)部公開數(shù)據(jù)中獲取，將專利和特許費(fèi)服務(wù)數(shù)據(jù)與研究與試驗(yàn)發(fā)展業(yè)以及綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)相對(duì)應(yīng)，由于專利和特許服務(wù)費(fèi)計(jì)算單位為億美元，將歷年數(shù)據(jù)乘以該年人民幣兌美元年平均匯率換算為萬(wàn)元。計(jì)算結(jié)果如表1 所示：

表1 裝備制造業(yè)各子行業(yè)2008—2016 年逆向研發(fā)外包指數(shù)

由此，逆向研發(fā)外包由逆向研發(fā)外包指數(shù)來代表，本文用rout 表示。

（3）中介變量

組織學(xué)習(xí)的本質(zhì)是提升知識(shí)儲(chǔ)備，繼而對(duì)知識(shí)進(jìn)行提煉、掌握及應(yīng)用，進(jìn)而推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)的展開。本文借鑒李正衛(wèi)等（2012）［37］人研究，從產(chǎn)業(yè)層面對(duì)組織學(xué)習(xí)指標(biāo)進(jìn)行界定，其中：

選取R&D 經(jīng)費(fèi)中的研究經(jīng)費(fèi)作為探索式學(xué)習(xí)的代理變量，研究經(jīng)費(fèi)包括基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)，都是為了獲得新知識(shí)而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性、理論性或創(chuàng)造性的研究，是對(duì)新知識(shí)、新方法及新途徑的探索，符合探索式學(xué)習(xí)的內(nèi)涵，用el 表示。

選取R&D 經(jīng)費(fèi)中的試驗(yàn)發(fā)展支出作為利用式學(xué)習(xí)的代理變量，試驗(yàn)發(fā)展是對(duì)通過研究或經(jīng)驗(yàn)而獲取的知識(shí)的運(yùn)用以及改進(jìn)，以產(chǎn)出新產(chǎn)品、新材料、新工藝及新方法等為目標(biāo)，其代表著對(duì)已有知識(shí)的運(yùn)用和轉(zhuǎn)化，符合利用式學(xué)習(xí)的內(nèi)涵，用ed 表示。

R&D 經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)來自于2008-2016 年《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（4）控制變量

產(chǎn)業(yè)規(guī)模的大小影響著逆向研發(fā)外包實(shí)施的力度和創(chuàng)新產(chǎn)出的多少，大型裝備制造企業(yè)通常能夠進(jìn)行大規(guī)模的研發(fā)外包、合作研發(fā)和跨國(guó)并購(gòu)等，由此獲取大量異質(zhì)性創(chuàng)新資源，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新。本文用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總額作為衡量規(guī)模的指標(biāo)（嚴(yán)圣艷和唐成偉，2012［38］），用scale 表示。

選取產(chǎn)權(quán)類型作為控制變量，主要考慮到我國(guó)裝備制造企業(yè)具有多種產(chǎn)權(quán)類型，不同類型企業(yè)的經(jīng)濟(jì)背景、政策環(huán)境不同，會(huì)導(dǎo)致突破性技術(shù)創(chuàng)新行為不同，因此本文將產(chǎn)權(quán)類型納入控制變量，具體分為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)數(shù)占總企業(yè)數(shù)比值，用sc 表示，三資企業(yè)數(shù)占總企業(yè)數(shù)比值，用ce 表示。

無(wú)論是進(jìn)行組織學(xué)習(xí)還是開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，都離不開研發(fā)人員，研發(fā)人員的數(shù)量影響著組織學(xué)習(xí)的效果以及技術(shù)創(chuàng)新的行為與結(jié)果，因此，本文將研發(fā)人員數(shù)納入控制變量，用rh 表示。

本文從相關(guān)產(chǎn)業(yè)年鑒中收集裝備制造業(yè)七個(gè)行業(yè)相應(yīng)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源為2008年-2016 年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》等數(shù)據(jù)庫(kù)。

3.2 模型構(gòu)建

根據(jù)逆向研發(fā)外包、組織學(xué)習(xí)以及裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的理論分析，本文構(gòu)建相應(yīng)中介效應(yīng)模型。以溫忠麟等（2005）［39］人的中介效應(yīng)檢驗(yàn)方法為基礎(chǔ)，構(gòu)建多重中介效應(yīng)模型（徐明和劉金山，2018［40］），進(jìn)行逐步回歸檢驗(yàn)，以驗(yàn)證上述研究假設(shè)。為增加數(shù)據(jù)平穩(wěn)性，減少因數(shù)據(jù)性質(zhì)差異過大帶來的誤差，本文對(duì)各變量取對(duì)數(shù)。

（1）逆向研發(fā)外包對(duì)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的影響模型

模型1 用于檢驗(yàn)?zāi)嫦蜓邪l(fā)外包對(duì)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的影響，以驗(yàn)證假設(shè)H1。此模型也是中介效應(yīng)模型的第一步，即總效應(yīng)檢驗(yàn)，當(dāng)回歸結(jié)果系數(shù)β1顯著時(shí)，可進(jìn)行下一步檢驗(yàn)。式中，i 表示裝備制造行業(yè)，t 表示年份。

（2）探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)的中介作用

模型2 和模型3 為檢驗(yàn)探索式學(xué)習(xí)中介效應(yīng)的第二步，分別用以檢驗(yàn)?zāi)嫦蜓邪l(fā)外包對(duì)探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)是否具有顯著性影響，即檢驗(yàn)系數(shù)β2和β3是否顯著。當(dāng)β2和β3不顯著時(shí)，需要進(jìn)行Sobel 檢驗(yàn)。

模型4 為中介效應(yīng)模型最后一步，用以檢驗(yàn)探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)的中介效應(yīng)，即二者在逆向研發(fā)外包與裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新之間是否存在中介作用，為部分中介作用還是完全中介作用，由此檢驗(yàn)假設(shè)H3a 和H3b。

檢驗(yàn)過程中，在模型1 中系數(shù)β1顯著的基礎(chǔ)上，若模型2 中逆向研發(fā)外包的系數(shù)β2和模型4 中探索式學(xué)習(xí)的系數(shù)β5都顯著，則探索式學(xué)習(xí)el 中介作用顯著；若模型4 中逆向研發(fā)外包的系數(shù)β4不顯著，則探索式學(xué)習(xí)發(fā)揮完全中介作用。當(dāng)β2和β5有一個(gè)不顯著時(shí)，需進(jìn)行Sobel 檢驗(yàn)。利用式學(xué)習(xí)的中介作用檢驗(yàn)結(jié)果同理可得。

（3）探索式學(xué)習(xí)、利用式學(xué)習(xí)與裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新

模型5 和模型6 分別用于檢驗(yàn)探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)對(duì)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新是否具有顯著性影響，以驗(yàn)證假設(shè)H2a 和H2b。

4 實(shí)證結(jié)果及其分析

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)與數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

（1）描述性統(tǒng)計(jì)

為把握各變量數(shù)據(jù)的分布形態(tài)，掌握數(shù)據(jù)基本情況，把握數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)特征，在進(jìn)行回歸分析之前，對(duì)各變量數(shù)據(jù)進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì)，結(jié)果見表2。

表2 數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)

（2）相關(guān)性分析

在進(jìn)行實(shí)證回歸之前，對(duì)各個(gè)變量進(jìn)行初步的相關(guān)性分析，可以對(duì)變量之間的關(guān)系有一個(gè)初步的認(rèn)識(shí)。本文主要以裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新為因變量進(jìn)行相關(guān)性分析，表3 為各變量的相關(guān)系數(shù)和顯著性水平結(jié)果。由結(jié)果可知，逆向研發(fā)外包lnrout 與突破性技術(shù)創(chuàng)新lnri 相關(guān)系數(shù)為0.351 且顯著，可以初步判斷逆向研發(fā)外包與裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)。探索式學(xué)習(xí)、利用式學(xué)習(xí)與突破性技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)系數(shù)分別為0.802、0.919，且都顯著，可以初步判斷它們都與裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)。各個(gè)解釋變量、控制變量的相關(guān)系數(shù)都小于0.8，說明不存在嚴(yán)重的多重共線性。

表3 相關(guān)系數(shù)矩陣

（3）平穩(wěn)性檢驗(yàn)

本文采用了LLC 檢驗(yàn)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)以避免出現(xiàn)偽回歸的情況，檢驗(yàn)結(jié)果如表4 所示。檢驗(yàn)結(jié)果中變量裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新（lnri）、逆向研發(fā)外包（lnrout）、探索式學(xué)習(xí)（lnel）、利用式學(xué)習(xí)（lned）和產(chǎn)業(yè)規(guī)模（lnscale）及研發(fā)人員（lnrh）的數(shù)據(jù)的P 值均小于0.01，變量產(chǎn)權(quán)類型lnsc 和lnce 的數(shù)據(jù)的P 值小于0.1，由此說明各個(gè)變量值殘差序列是平穩(wěn)的，這進(jìn)一步表明面板數(shù)據(jù)平穩(wěn)的。各個(gè)變量數(shù)據(jù)均在水平條件下平穩(wěn)，不存在單位根，數(shù)據(jù)具有平穩(wěn)性，可進(jìn)行進(jìn)一步回歸。

表4 數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)

5 實(shí)證結(jié)果及其分析

本文樣本數(shù)據(jù)為面板數(shù)據(jù)，在回歸時(shí)需要進(jìn)行Hausman 檢驗(yàn)，來確定選取固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。當(dāng)P 值小于0.1 時(shí)，選取固定效應(yīng)模型，用FE 表示；當(dāng)P 值大于0.1 時(shí)，選取隨機(jī)效應(yīng)模型，用RE 表示。

5.1 逆向研發(fā)外包對(duì)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的作用

為檢驗(yàn)?zāi)嫦蜓邪l(fā)外包對(duì)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的影響，對(duì)模型1 進(jìn)行面板數(shù)據(jù)的多元回歸分析，此部分模型檢驗(yàn)也為后續(xù)中介作用檢驗(yàn)打下基礎(chǔ)。檢驗(yàn)結(jié)果如表5 所示。

由檢驗(yàn)結(jié)果可知，自變量逆向研發(fā)外包lnrout 回歸系數(shù)為0.57 且顯著，說明逆向研發(fā)外包對(duì)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向影響，逆向研發(fā)外包的開展有效促進(jìn)了裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程。假設(shè)H1 得到了驗(yàn)證。

表5 逆向研發(fā)外包對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新

5.2 探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)的中介作用

探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)的中介效應(yīng)遵循相應(yīng)步驟對(duì)模型2、模型3 及模型4進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果由表6 所示。

表6 探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)中介作用

續(xù)表

探索式學(xué)習(xí)的中介作用檢驗(yàn)結(jié)果由表6 中的模型2 和模型4 的檢驗(yàn)結(jié)果所示。由結(jié)果可知，探索式學(xué)習(xí)lnel 為因變量時(shí)，自變量逆向研發(fā)外包lnrout 回歸系數(shù)為0.728 且顯著，也就是說逆向研發(fā)外包對(duì)探索式學(xué)習(xí)具有顯著的正向影響；由此進(jìn)行下一步檢驗(yàn)，模型4 檢驗(yàn)結(jié)果中，自變量逆向研發(fā)外包lnrout 的回歸系數(shù)為0.178 但不顯著，探索式學(xué)習(xí)lnel 的回歸系數(shù)為0.095 且顯著，則探索式學(xué)習(xí)在逆向研發(fā)外包與裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新之間發(fā)揮完全中介作用，假設(shè)H3a 成立。

利用式學(xué)習(xí)的中介作用檢驗(yàn)結(jié)果由表6 中的模型3 和模型4 的檢驗(yàn)結(jié)果所示。首先，利用式學(xué)習(xí)lned 為因變量時(shí)，自變量逆向研發(fā)外包lnrout 的回歸系數(shù)為0.301且顯著，即逆向研發(fā)外包對(duì)利用式學(xué)習(xí)具有顯著的積極影響；進(jìn)一步地，模型4 檢驗(yàn)結(jié)果中，在自變量逆向研發(fā)外包lnrout 的回歸系數(shù)不顯著的情況下，利用式學(xué)習(xí)lned 的回歸系數(shù)為1.41 且顯著，則利用式學(xué)習(xí)在逆向研發(fā)外包與裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新之間發(fā)揮完全中介作用，假設(shè)H3b 成立。

5.3 探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)對(duì)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的作用

根據(jù)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，模型5和模型6分別選取隨機(jī)效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型，檢驗(yàn)結(jié)果如表7 所示。由回歸結(jié)果可知，探索式學(xué)習(xí)lnel 回歸系數(shù)為0.289 且顯著，探索式學(xué)習(xí)對(duì)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向影響，驗(yàn)證了假設(shè)H2a。利用式學(xué)習(xí)lned 回歸系數(shù)為1.459 且顯著，即利用式學(xué)習(xí)對(duì)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向影響，驗(yàn)證了假設(shè)H2b。那么，組織學(xué)習(xí)對(duì)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮正向影響，假設(shè)H2 成立。

6 研究結(jié)論及管理啟示

（1）驗(yàn)證了逆向研發(fā)外包對(duì)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的正向促進(jìn)作用，表明當(dāng)前對(duì)于我國(guó)裝備制造業(yè)而言，逆向研發(fā)外包是實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新的重要路徑之一。裝備制造企業(yè)通過逆向研發(fā)外包將獲取的信息、知識(shí)和技術(shù)作為創(chuàng)新再投入，推動(dòng)了突破性技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。

本文在前人基礎(chǔ)上，將逆向研發(fā)外包劃分為跨國(guó)并購(gòu)、海外研發(fā)合作及設(shè)立海外研發(fā)中心三種類型，裝備制造企業(yè)要根據(jù)自身情況，選擇適宜的逆向研發(fā)外包方式，針對(duì)不同的逆向研發(fā)外包方式制定不同的戰(zhàn)略措施。

（2）通過理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)可知，探索式學(xué)習(xí)和利用式學(xué)習(xí)在逆向研發(fā)外包與裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新之間發(fā)揮著重要的中介作用。裝備制造企業(yè)在逆向研發(fā)外包過程中獲取的異質(zhì)性知識(shí)，一方面，要通過利用式學(xué)習(xí)進(jìn)行消化、吸收、轉(zhuǎn)化和利用；另一方面，要通過探索式學(xué)習(xí)對(duì)新領(lǐng)域展開探索和挖掘，產(chǎn)生出新的知識(shí)，為裝備制造企業(yè)從原有技術(shù)軌道實(shí)現(xiàn)躍遷奠定基礎(chǔ)。

裝備制造企業(yè)要構(gòu)建組織學(xué)習(xí)管理系統(tǒng)和教育系統(tǒng)，建立完善的組織學(xué)習(xí)體系，解決“重引進(jìn)，輕學(xué)習(xí)”的問題，從而使得逆向研發(fā)外包通過組織學(xué)習(xí)發(fā)揮出應(yīng)有的正向作用。

對(duì)于組織學(xué)習(xí)的開展，裝備制造企業(yè)要注意合理分工，注重知識(shí)挖掘的廣度和深度，根據(jù)不同部門擅長(zhǎng)領(lǐng)域進(jìn)行分工，有的部門側(cè)重探索式學(xué)習(xí)，有的部門側(cè)重于利用式學(xué)習(xí)。搭建裝備制造業(yè)組織學(xué)習(xí)平臺(tái)，發(fā)揮裝備制造業(yè)龍頭企業(yè)示范作用，以帶動(dòng)裝備制造業(yè)整體組織學(xué)習(xí)水平的提升。

表7 探索式學(xué)習(xí)、利用式學(xué)習(xí)分別對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新的作用

（3）本文實(shí)證結(jié)果中，雖然證明了探索式學(xué)習(xí)對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新的正向影響，但探索式學(xué)習(xí)對(duì)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的影響（回歸系數(shù)為0.289）遠(yuǎn)小于利用式學(xué)習(xí)（回歸系數(shù)1.459），表明目前我國(guó)裝備制造業(yè)通過逆向研發(fā)外包實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新主要還是采用利用式學(xué)習(xí)的轉(zhuǎn)化方式，探索式學(xué)習(xí)方式還有較大發(fā)揮空間。另一方面，與以往研究結(jié)論不同，在裝備制造業(yè)中，探索式學(xué)習(xí)與利用式學(xué)習(xí)并非單一地對(duì)應(yīng)突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新，本文研究發(fā)現(xiàn)利用式學(xué)習(xí)對(duì)裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新也發(fā)揮著不可忽視的效用。

裝備制造業(yè)的利用式學(xué)習(xí)和探索式學(xué)習(xí)都能夠推動(dòng)突破性技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，這就意味著裝備制造企業(yè)不僅要注重對(duì)全新知識(shí)的探索，同時(shí)也要注意對(duì)已有知識(shí)基礎(chǔ)的深入發(fā)掘和對(duì)現(xiàn)有知識(shí)要素的整合創(chuàng)新。

本文雖對(duì)逆向研發(fā)外包、組織學(xué)習(xí)與裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新之間的作用關(guān)系進(jìn)行了深入研究，但不可否認(rèn)的是在“逆向研發(fā)外包—組織學(xué)習(xí)—裝備制造業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新”的作用過程中，還存在其他重要因素，如動(dòng)態(tài)能力可能發(fā)揮著調(diào)節(jié)作用，但由于時(shí)間原因，本文尚未進(jìn)行探討，將在下一階段進(jìn)行更全面、更深入的系統(tǒng)研究。