董小煥，馬銀龍

（寧夏大學西部發(fā)展研究中心，寧夏 銀川 750021；寧夏大學 新華學院，寧夏 銀川 750021）

一 企業(yè)戰(zhàn)略轉型的相關概念

（一）企業(yè)戰(zhàn)略轉型的內涵

目前，國內外學者對企業(yè)戰(zhàn)略轉型的內涵并沒有形成統(tǒng)一的定義。國外學者的主要觀點：戰(zhàn)略轉型是企業(yè)組織和企業(yè)所處的外部環(huán)境的匹配性，隨著時間的推移而在形式或者狀態(tài)等方面出現(xiàn)的一種差異性（Van&Poole，1995）［1］。出現(xiàn)差異性就需要企業(yè)的產品和相對應的市場領域進行新的組合，是企業(yè)對資源作出重新分配的過程（Ansoff，1965）［2］，企業(yè)轉型的過程是企業(yè)對目前的戰(zhàn)略進行重新定位，或對目前業(yè)務管理問題進行重大的調整，包括企業(yè)基本組織結構、價值鏈業(yè)務、企業(yè)文化和企業(yè)使命目標的變化等（Quinn，1978；Levy & Merry，1986）［3-4］。國內學者的主要觀點：戰(zhàn)略轉型是企業(yè)為了應對在發(fā)展過程中面臨的復雜的動態(tài)環(huán)境變化，保持企業(yè)目前的競爭優(yōu)勢和生存能力。企業(yè)會根據(jù)自己的能力和資源，改變當前的戰(zhàn)略內容（王國順、唐健雄，2008）［5］，是企業(yè)系統(tǒng)性改變舊的戰(zhàn)略結構，促使企業(yè)新戰(zhàn)略在制定或對企業(yè)戰(zhàn)略進行重新定位，以實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略的構成要素之間進行合理匹配的一種過程。

綜上所述，本文認為，企業(yè)戰(zhàn)略轉型是企業(yè)在內外部環(huán)境動態(tài)復雜變化的前提下，基于對企業(yè)外部認知、內部認知達到一致性的基礎上，管理者擇機尋求戰(zhàn)略轉型驅動因素的最佳契合點，并基于自身資源，通過戰(zhàn)略轉型，重新構建競爭優(yōu)勢或維持競爭優(yōu)勢，本質是企業(yè)通過價值鏈有機聯(lián)系與整合形成核心競爭力，最終實現(xiàn)企業(yè)的使命目標和價值創(chuàng)造。

（二）企業(yè)戰(zhàn)略轉型的分類

目前，國內外學者對企業(yè)戰(zhàn)略轉型視角的分類難以統(tǒng)一。較多學者從企業(yè)戰(zhàn)略轉型的內容、企業(yè)戰(zhàn)略轉型的程度、企業(yè)戰(zhàn)略轉型的實施節(jié)奏以及企業(yè)戰(zhàn)略的適應性等方面進行分類。本文從企業(yè)戰(zhàn)略適應性的視角將企業(yè)戰(zhàn)略轉型分為積極的前瞻性戰(zhàn)略轉型和被迫的反應性戰(zhàn)略轉型。積極的前瞻性戰(zhàn)略轉型是指企業(yè)在內外部環(huán)境動態(tài)變化的情勢下，管理者敏銳地“嗅”到企業(yè)未來發(fā)展的機會和危機，在對經濟因素、市場因素、技術因素和企業(yè)內部因素預測分析的基礎上，積極主動并擇機進行企業(yè)戰(zhàn)略轉型，以此適應環(huán)境的動態(tài)變化，進一步增強企業(yè)競爭能力，此時企業(yè)的經營業(yè)績還未受到影響。被迫的反應性戰(zhàn)略轉型是指企業(yè)受外部環(huán)境，比如，市場因素、技術因素和產業(yè)環(huán)境的變化，導致企業(yè)的經營業(yè)績不斷縮水，企業(yè)開始衰退，舊的戰(zhàn)略已經不適應當前環(huán)境的變化，企業(yè)持續(xù)性經營和正常的發(fā)展受到影響，企業(yè)被迫驅動內部因素變革，重新配置資源，進行戰(zhàn)略轉型。

二 企業(yè)戰(zhàn)略轉型的動因

通過對國內外文獻梳理發(fā)現(xiàn)，驅動企業(yè)戰(zhàn)略轉型的因素較多，但從企業(yè)主體的角度可以將影響戰(zhàn)略轉型的動因分為內部驅動因素和外部驅動因素，其中外部動因主要有經濟、社會、文化、政治、生態(tài)、消費者情況、競爭者情況、產業(yè)結構的調整、信息革命與技術創(chuàng)新等因素。內部動因主要有人員因素、組織因素、情景因素以及績效、資源、管理模式等因素。本文從影響企業(yè)戰(zhàn)略轉型的外部動因視角、內部動因視角以及內外部動因契合的視角對企業(yè)戰(zhàn)略轉型的動因進行分析。

（一）影響企業(yè)戰(zhàn)略轉型的外部動因

基于戰(zhàn)略轉型動因理論的系統(tǒng)觀，企業(yè)戰(zhàn)略轉型受宏觀環(huán)境因素、行業(yè)環(huán)境因素、市場環(huán)境因素等三個層次的影響，其中出現(xiàn)的要素變化給企業(yè)帶來發(fā)展機遇的同時也帶來了挑戰(zhàn)，為了應對環(huán)境的變化，企業(yè)需通過戰(zhàn)略轉型對環(huán)境作出反應。戰(zhàn)略轉型主要分為前瞻式和反應式，其中前瞻式是企業(yè)積極主動根據(jù)所處的環(huán)境進行戰(zhàn)略轉型，而反應式是企業(yè)面臨環(huán)境的影響，不得不進行戰(zhàn)略轉型（陳樂平，2017）［6］。在外部環(huán)境的影響下，企業(yè)戰(zhàn)略轉型往往是反應式的。隨著科學技術的進步和發(fā)展，產業(yè)結構日趨復雜化，在經濟一體化、市場飽和以及國際范圍內的經濟整合和全球競爭一體化等因素的影響下，企業(yè)的發(fā)展面臨巨大的壓力。為了提升自己的競爭優(yōu)勢，企業(yè)不得不進行戰(zhàn)略轉型，重新定位企業(yè)戰(zhàn)略，轉危為安，持續(xù)性經營（Kotter &Heskett，1992；Kotter，1995）［7-8］。高層管理者對相關因素變化達到戰(zhàn)略轉型機會產生認知，為了規(guī)避危機和尋找新的發(fā)展機會，尋求“轉型機會”，企業(yè)家驅動內部環(huán)境因素變革，戰(zhàn)略轉型行為發(fā)生。

（二）影響企業(yè)戰(zhàn)略轉型的內部動因

戰(zhàn)略轉型的過程理論從內部環(huán)境過程中構建競爭優(yōu)勢的試錯性開始，戰(zhàn)略轉型伴隨著企業(yè)在持續(xù)發(fā)展或經營中的常態(tài)化過程。企業(yè)高層管理者在企業(yè)戰(zhàn)略轉型過程中扮演了重要的角色，他們不僅是企業(yè)戰(zhàn)略轉型的發(fā)起者更是主導者，且企業(yè)家的認知會對戰(zhàn)略轉型產生非常重要的影響（楊林，2010）［9］。企業(yè)的高層管理者是基于內部環(huán)境的認知構建戰(zhàn)略轉型的意義，并在企業(yè)中進行宣傳，推動內部各個部門采取相應的行動，促使企業(yè)從當前的戰(zhàn)略狀態(tài)轉向企業(yè)家構建的戰(zhàn)略圖式邁進的一種過程（李旭文，2019）［10］。企業(yè)處在不同的產業(yè)環(huán)境下，作為企業(yè)的核心領導者對不同的產業(yè)環(huán)境有不同的反應并會有不同的認知。當企業(yè)處在快速變化的產業(yè)中，核心管理者會注重企業(yè)技術變革和消費者層面的信息，當企業(yè)處在穩(wěn)定的產業(yè)環(huán)境時，核心管理者側重國家宏觀政策方面的信息。對于不同的產業(yè)環(huán)境，核心領導層的理解也是不同的（雷鳴，2011）［11］。企業(yè)進行戰(zhàn)略轉型時首先要有戰(zhàn)略轉型的需要，企業(yè)會基于自身的實際情況選擇戰(zhàn)略轉型以匹配自己的發(fā)展需要。真正推動企業(yè)戰(zhàn)略轉型的是管理層的戰(zhàn)略理念，管理層才是真正推動企業(yè)戰(zhàn)略轉型的直接動因（Gersick，1991）［12］。當企業(yè)業(yè)績下滑、經營衰退時，會選擇戰(zhàn)略轉型來改變 企 業(yè) 狀 況 （Levy A&U Merry，1986；Grinyer&Mekieman，1988）［13-14］，企業(yè)內部高層人員的更換和企業(yè)規(guī)模等因素也會影響企業(yè)戰(zhàn)略轉型，尤其是高層管理者，如董事長的更換則會直接影響企業(yè)戰(zhàn)略轉型。在企業(yè)戰(zhàn)略轉型過程中，企業(yè)家的信心是引起企業(yè)戰(zhàn)略轉型的重要因素（陳瑩、周小虎，2017）［15］。管理層的相關決策也是導致企業(yè)戰(zhàn)略轉型的因素，但企業(yè)戰(zhàn)略轉型能否成功的決定因素是企業(yè)管理層的決策能否實施和有效推進（Baysinger，1991）［16］。企業(yè)在內部構建競爭優(yōu)勢往往將價值鏈的關鍵戰(zhàn)略環(huán)節(jié)作為切入點，例如研發(fā)、生產、銷售等，以戰(zhàn)略環(huán)節(jié)整合企業(yè)價值鏈，進而構建價值鏈的戰(zhàn)略優(yōu)勢，戰(zhàn)略優(yōu)勢形成與否的評價標志是能否適應外部環(huán)境因素變化，達到管理者認知的價值統(tǒng)一，進而實現(xiàn)戰(zhàn)略轉型。

（三）影響企業(yè)戰(zhàn)略轉型的內外部動因相契合

企業(yè)家認知與行為一致性理論認為，外部情境、內部情境、企業(yè)宗旨的一致性認知，通過企業(yè)家行為形成戰(zhàn)略轉型。企業(yè)的競爭優(yōu)勢不可能一直存在，隨著商業(yè)競爭越來越激烈，在市場需要處于飽和的狀態(tài)下，企業(yè)面臨經營的不確定性因素增加，企業(yè)想獲得新的經濟增長點或擺脫目前的經營困境時，就需要通過戰(zhàn)略轉型調整已有戰(zhàn)略來尋求新的技術和產品，創(chuàng)造新的競爭優(yōu)勢（姜勇、修國義，2007；李廉水、吳利華等，2004；沈灝，2017）［17-19］。企業(yè)戰(zhàn)略轉型是復合因素共同作用的結果，并不是某一個單一因素影響的。從整個戰(zhàn)略轉型過程來看，主要是戰(zhàn)略轉型的內外動因、企業(yè)家應具備的能力以及轉型過程的執(zhí)行力等因素綜合且交叉混合作用的結果。在內外部多個主客觀因素共同作用的影響下，企業(yè)為了適應環(huán)境，需要制造組織的復雜變化來提高自身的競爭能力（胡軼，2007；唐孝文、劉敦虎等，2015）［20-21］。受內外部環(huán)境的影響，在企業(yè)戰(zhàn)略轉型過程中，外部環(huán)境會增加企業(yè)戰(zhàn)略轉型的壓力，而企業(yè)內部應有的資源、匹配的能力等因素助推戰(zhàn)略轉型（Ginsberg，1988）［22］?？傮w而言，基于外部因素變化，引起管理層認知，管理層認知再傳遞到內部情境，管理層的戰(zhàn)略行為轉化為將資源冗余充分利用，將劣勢轉化為優(yōu)勢，達到情境認知的價值認同性，形成管理層認知與行為在戰(zhàn)略轉型中協(xié)同演進，從而實現(xiàn)內外認知的契合性，戰(zhàn)略轉型的機會產生，機會的可能性與管理層認知相契合，達到戰(zhàn)略轉型機會的肯定性。整個企業(yè)戰(zhàn)略轉型過程中的一系列活動或行為可以被視為“黑箱”，是內外部驅動因素以及企業(yè)管理層認知共同驅動這個“黑箱”最終實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略轉型。

三 企業(yè)戰(zhàn)略轉型的路徑選擇

企業(yè)戰(zhàn)略轉型路徑對于企業(yè)而言非常重要，通過戰(zhàn)略轉型不僅可以實現(xiàn)企業(yè)的愿景而且滿足內外部發(fā)展的需要。因此，企業(yè)進行戰(zhàn)略轉型時對戰(zhàn)略轉型的路徑要慎重，以期推動企業(yè)健康持續(xù)的發(fā)展。受內外動態(tài)復雜環(huán)境的影響，企業(yè)戰(zhàn)略轉型的路徑通常會受到外部環(huán)境、企業(yè)所處的行業(yè)特征、企業(yè)自身資源、企業(yè)規(guī)模以及所有權的大小等因素的影響。

從戰(zhàn)略轉型的選擇階段來看，戰(zhàn)略轉型路徑主要有兩個階段，一是戰(zhàn)略調整階段，二是戰(zhàn)略轉型階段。企業(yè)在萌芽和發(fā)展階段，資源匱乏、技術落后、規(guī)模和市場占有率較小，致使企業(yè)應對外部環(huán)境的能力較弱，往往處于產業(yè)價值鏈的下游，此時企業(yè)戰(zhàn)略轉型的方式主要是將注意力集中于技術研發(fā)和資源的積累。當企業(yè)處于成熟階段，資源雄厚、技術先進、規(guī)模和市場份額占比都較大，此時企業(yè)往往會進行戰(zhàn)略躍進，力爭進入產業(yè)上游，更加注重企業(yè)品牌，重新定位自身的價值鏈位置。

從戰(zhàn)略轉型路徑影響因素角度分析，戰(zhàn)略轉型路徑主要有兩種方式，一是“自上而下”的主動轉型路徑，二是“自下而上”的管理層被迫進行戰(zhàn)略轉型的路徑。

基于管理層認知的角度，當企業(yè)所有權主要集中于企業(yè)高層管理者手中時，在內外部環(huán)境變化的情況下，高層管理者會主動開展“自上而下”的路徑轉型，并且管理者作為主要主導者參與戰(zhàn)略轉型的全過程。反之，當企業(yè)所有權比較分散時，管理者對企業(yè)的主導作用就會減弱，此時高層管理者往往不會主動選擇戰(zhàn)略轉型，但企業(yè)中層管理者或企業(yè)員工基于自身利益的驅動會主動參與或推動企業(yè)戰(zhàn)略轉型，形成“自下而上”戰(zhàn)略轉型路徑。

四 總結與展望

企業(yè)戰(zhàn)略轉型驅動因素主要有外部環(huán)境因素和內部環(huán)境因素，管理層認知也是影響企業(yè)戰(zhàn)略轉型的重要因素。企業(yè)戰(zhàn)略轉型的本質是為了應對動態(tài)復雜變化的環(huán)境對企業(yè)的威脅。在保持競爭優(yōu)勢時，企業(yè)必須深度挖掘自身所有資源并重新配置資源，以期達到最好的發(fā)展狀態(tài)從而適應內外部環(huán)境因素的變化。圖1 反映了企業(yè)戰(zhàn)略轉型的驅動因素及實現(xiàn)路徑。

驅動戰(zhàn)略轉型是內外部多因素和企業(yè)家認知共同作用的結果，外部環(huán)境因素和內部環(huán)境因素變化給企業(yè)經營帶來發(fā)展機會的同時也會帶來挑戰(zhàn)，企業(yè)家在對內外環(huán)境積極因素和消極因素辨別的基礎上形成企業(yè)家認知，產生對產業(yè)結構、作業(yè)環(huán)節(jié)或產品定位的方向性調整和戰(zhàn)略轉型需要，而后開始構想企業(yè)戰(zhàn)略轉型并凝練戰(zhàn)略轉型的意義，同時在企業(yè)內部進行積極的宣傳?；趹?zhàn)略轉型的意義，企業(yè)內部員工認同并采取積極的行動；基于企業(yè)優(yōu)勢進行企業(yè)資源的重新優(yōu)化和配置，企業(yè)戰(zhàn)略轉型開始實施。在實施的過程中，外部的市場因素、內部的企業(yè)家認知因素對戰(zhàn)略轉型起著關鍵的作用，是企業(yè)戰(zhàn)略轉型的“主推器”，而技術因素、員工認同因素是企業(yè)戰(zhàn)略轉型的“助推器”，無論是主動前瞻性的戰(zhàn)略轉型還是為了應對企業(yè)面臨困難而被迫進行的戰(zhàn)略轉型，都需要管理者擇機發(fā)動，并尋求各驅動因素的最佳契合點，而使轉型氣氛不斷“發(fā)酵”，通過積極構建戰(zhàn)略轉型控制體系有效推進戰(zhàn)略轉型。在整個戰(zhàn)略轉型過程中，企業(yè)家扮演了非常重要的角色，他不僅是戰(zhàn)略轉型的倡導者更是主導者，推動企業(yè)從目前的戰(zhàn)略狀態(tài)轉向企業(yè)家構建的戰(zhàn)略狀態(tài)，從而實現(xiàn)內外認知的契合，使戰(zhàn)略轉型的機會得以實現(xiàn)。企業(yè)戰(zhàn)略轉型能否成功的決定因素是企業(yè)管理層的決策能否實施和有效推進，戰(zhàn)略轉型效果反饋于企業(yè)家，促使企業(yè)家不斷推進企業(yè)技術創(chuàng)新、創(chuàng)造價值、滿足社會發(fā)展需要和實現(xiàn)企業(yè)愿景。