李瑋璘

福建建龍工程咨詢有限公司

1 引言

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，我國建筑行業(yè)也隨之迅速發(fā)展，成為我國經(jīng)濟(jì)的重要支柱之一。城市規(guī)模和數(shù)量的擴(kuò)展，對(duì)城市建設(shè)提出了有序規(guī)劃和設(shè)計(jì)的要求，進(jìn)而也對(duì)工程建設(shè)過程中各個(gè)方面理論和實(shí)踐研究提出了更高的要求。建筑工程管理對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)有著至關(guān)重要的影響，而工程變更管理又是工程管理中關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)，無論是對(duì)于工期還是質(zhì)量的影響最終都會(huì)反饋為對(duì)工程成本的影響，因此，高水平的工程變更管理對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)有重要意義。

2 工程變更概述

由于建設(shè)項(xiàng)目的長期性、復(fù)雜性，參與項(xiàng)目建設(shè)人員多、不確定問題多等原因，不能對(duì)工程變更進(jìn)行簡單的定義，目前國內(nèi)外工程變更存在多種定義，究其本質(zhì)，工程變更是指工程項(xiàng)目在建設(shè)過程中，合同已正式簽訂并生效執(zhí)行，受內(nèi)外部多種因素的影響，工程建設(shè)條件發(fā)生改變，為完成建設(shè)目標(biāo)，需要改變工程的材料、工程量、施工工藝等，此時(shí)原合同條款內(nèi)容也就相應(yīng)發(fā)生了調(diào)整或增加，隨之發(fā)生改變的還有工程項(xiàng)目的工期和價(jià)格，因此可以認(rèn)為工程變更就是工程合同狀態(tài)的改變。

2.1 工程變更分類

對(duì)工程變更進(jìn)行分類一是可以使項(xiàng)目管理者高效確定變更范圍，二是可以使變更實(shí)施按程序進(jìn)行，本文從不同角度對(duì)工程變更進(jìn)行分類。

（1）按申請(qǐng)者不同分類。工程變更申請(qǐng)者一般可以是業(yè)主、設(shè)計(jì)方、施工方或其他。業(yè)主可根據(jù)自己的主觀需求改變工程項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模、功能等，導(dǎo)致工程變更；設(shè)計(jì)方由于設(shè)計(jì)人員自身原因要求改變或完善設(shè)計(jì)方案，設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致工程變更；施工方申請(qǐng)工程變更的原因更多，包括未按約定時(shí)間進(jìn)場(chǎng)、施工工藝改變等原因而而進(jìn)行變更，但要注意應(yīng)涉及到工程合同雙方的義務(wù)與權(quán)利，通俗來講，即出現(xiàn)合同中未提及的意外事件，且會(huì)影響到合同當(dāng)事人在法律上所享有的權(quán)利，此時(shí)需要進(jìn)行的變更才能被認(rèn)為是建筑工程的變更；其它變更則是指不可抗力因素如臺(tái)風(fēng)、地震、政策法規(guī)、市場(chǎng)波動(dòng)等而導(dǎo)致需要進(jìn)行工程變更。

（2）按指令形式分類。按指令形式可將工程變更分為指令性變更、推定性變更和核心變更三類。指令性變更顧名思義是指業(yè)主通過規(guī)范化程序指令進(jìn)行變更，其最終會(huì)形成具有雙方簽字的書面指令確認(rèn)變更，成為合同的一部分，較為正式，一般我國在工程中所采用的變更指令就是工程簽證。推定性變更是指合同雙方均知道且已完成的變更，該類變更無規(guī)范性手續(xù)文件確定變更的內(nèi)容，因此容易導(dǎo)致爭(zhēng)議及索賠的產(chǎn)生，且一般責(zé)任在業(yè)主方，如業(yè)主方由于認(rèn)知錯(cuò)誤拒絕采用施工方技術(shù)后返工，或業(yè)主方知道圖紙錯(cuò)漏而口頭要求施工方實(shí)際施工改正圖紙錯(cuò)誤等等。核心變更是指當(dāng)指令性變更及推定性變更過多時(shí)，積累導(dǎo)致變更內(nèi)容已經(jīng)超過了施工方的預(yù)期工程變更范圍或變更費(fèi)用已經(jīng)超過了合同價(jià)格的一定范圍，此時(shí)原合同內(nèi)容已經(jīng)發(fā)生了很大的改變，實(shí)質(zhì)上可認(rèn)為是違約行為，承包方有權(quán)申請(qǐng)補(bǔ)償重新簽訂合同，若業(yè)主拒絕，承包商可放棄合同。

（3）按內(nèi)容不同分類。按照工程變更的內(nèi)容進(jìn)行分類對(duì)于項(xiàng)目管理者來說更加直觀明了，一般可分為設(shè)計(jì)變更、合同變更和施工變更三類。設(shè)計(jì)變更是指對(duì)已完成的設(shè)計(jì)文件進(jìn)行修改、完善或優(yōu)化而導(dǎo)致的變更，項(xiàng)目參建各方均可提出設(shè)計(jì)變更并發(fā)布設(shè)計(jì)修改變更通知單，其內(nèi)容廣泛，且在施工前不易發(fā)現(xiàn)。合同變更是指對(duì)合同內(nèi)容（工作范圍、條件、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)等）的變更，合同變更主要有兩種情況，一是合同主體不變但合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)變化，二是合同主體變化即出現(xiàn)新的責(zé)任方或權(quán)益方但合同實(shí)質(zhì)不變。施工變更是指當(dāng)施工現(xiàn)場(chǎng)條件不同于合同中說明條件，或是響應(yīng)業(yè)主要求加快項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度時(shí)，對(duì)施工工藝及順序做出調(diào)整，導(dǎo)致變更。

2.2 工程變更影響

高質(zhì)量的工程管理應(yīng)使項(xiàng)目在規(guī)定的工期內(nèi)，工程建設(shè)質(zhì)量達(dá)到要求，且工程投資也能有效控制，而工程變更會(huì)影響到上述工程建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，下文將從工期、質(zhì)量、成本三個(gè)方面分析工程變更的影響。

（1）工期：建設(shè)工程各環(huán)節(jié)工藝在時(shí)間上和空間上均存在緊密聯(lián)系，一旦一個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)生改變，下一環(huán)節(jié)必定受影響，因此施工程序中的任一工序若發(fā)生變更，將會(huì)打亂整個(gè)施工進(jìn)度計(jì)劃，導(dǎo)致施工現(xiàn)場(chǎng)人材機(jī)的準(zhǔn)備混亂，甚至某一工作面出現(xiàn)停工狀態(tài)，最終導(dǎo)致整個(gè)工期的延誤。

（2）質(zhì)量：工程變更對(duì)工程質(zhì)量的影響主要源于對(duì)工程關(guān)鍵結(jié)構(gòu)部位的變更，由于原設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)已考慮其強(qiáng)度和耐久性能，變更結(jié)構(gòu)導(dǎo)致受力發(fā)生改變，進(jìn)而影響到工程的整體安全性，工程質(zhì)量變差。例如在臨時(shí)安裝空調(diào)機(jī)組，主體結(jié)構(gòu)并未預(yù)留安裝空調(diào)尺寸，此時(shí)需要對(duì)主體結(jié)構(gòu)進(jìn)行處理，會(huì)改變結(jié)構(gòu)狀態(tài)影響其強(qiáng)度；或是臨時(shí)將建筑一部分大開間改為小開間會(huì)導(dǎo)致整個(gè)建筑內(nèi)部的給排水、通風(fēng)、電氣等系統(tǒng)需重新規(guī)劃，更改已完成部分更加困難，導(dǎo)致上述系統(tǒng)布置效果欠佳。

（3）成本：工程變更對(duì)于工期和質(zhì)量的影響最終都可以總結(jié)為是對(duì)工程成本的影響。一方面，工期延誤及其他額外工程產(chǎn)生費(fèi)用直觀地體現(xiàn)了變更帶來的直接成本的增加；另一方面，變更妨礙其它還未變更的工程順利實(shí)施、為保證工期加速施工或是返工導(dǎo)致建設(shè)效率降低，最終體現(xiàn)為間接成本的增加。同時(shí)，工程變更后的工程量清單并沒有計(jì)價(jià)依據(jù)，往往是雙方協(xié)商重新定價(jià)，導(dǎo)致工程投資難以控制，甚至有些施工單位會(huì)以此牟利，工程成本大大增加。

2.3 工程變更程序

工程變更處理程序應(yīng)為：a.提出變更申請(qǐng)，監(jiān)理工程師初步審查后填寫變更申請(qǐng)表；b.工程變更審查，監(jiān)理工程師應(yīng)弄清變更原因、變更必要性及變更對(duì)工程的影響程度，重點(diǎn)審查施工方提供的變更報(bào)價(jià)，審查完成后向業(yè)主提供審查意見。c.發(fā)布變更指示，業(yè)主審查變更后決定是否變更，若變更價(jià)格在預(yù)算范圍內(nèi)則由監(jiān)理人發(fā)布變更指示，否則拒絕變更。

3 工程變更實(shí)例

3.1 工程概況

泉州市北峰污水處理廠提標(biāo)改造項(xiàng)目位于北峰工業(yè)區(qū)江濱北路沃爾瑪后面污水處理廠內(nèi)，是福建省的模范污水處理廠，占地100.8畝，服務(wù)范圍約30km2，服務(wù)人口16.8萬。本項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容包括污泥濃縮池、加藥間、高效沉淀池、中間提升泵房、反硝化深床濾池等5個(gè)構(gòu)筑物。規(guī)劃總規(guī)模為日處理污水4.5萬t，采用CAST 生物處理工藝。2018年，項(xiàng)目完成提標(biāo)改造，新增深度處理工藝，設(shè)計(jì)出水水質(zhì)將從一級(jí)B 的標(biāo)準(zhǔn)提高到類地表水類Ⅳ類水質(zhì)，原排放的污水經(jīng)過處理后通過管網(wǎng)排放至?xí)x江下游，經(jīng)過提標(biāo)改造后，處理后的污水可直接用于綠地灌溉及中水回用等功能使用。

3.2 工程變更內(nèi)容

泉州市北峰污水處理廠提標(biāo)改造項(xiàng)目土建及安裝工程簽證，除簽訂道路補(bǔ)充協(xié)議外，工程簽證基本均為新增建設(shè)內(nèi)容所簽，如增加反硝化深床濾池混凝土梁事宜導(dǎo)致造價(jià)增加5924.35元。由圖可以看出，本工程簽證共44 項(xiàng)，包括建筑部分簽證23項(xiàng)，電氣部分簽證7項(xiàng)，管道部分簽證14項(xiàng)。其中由于新增建設(shè)內(nèi)容引起的變更就有33項(xiàng)，占總變更數(shù)量的75%。

由于本項(xiàng)目土建及安裝工程施工總承包合同為總價(jià)包干合同，合同已說明除設(shè)計(jì)變更或發(fā)包人對(duì)合同約定承包范圍的增減項(xiàng)外，合同總價(jià)不予調(diào)整，因此合同范圍及工程量界定明確，承發(fā)包雙方均不能因?yàn)楹贤秶鷥?nèi)的變更或設(shè)備、材料價(jià)格變動(dòng)、氣候惡劣等理由，提出對(duì)合同總價(jià)調(diào)整的要求。本工程變更占合同結(jié)算總價(jià)比例為12.06%，最終結(jié)算造價(jià)匯總表見表1。

表1 結(jié)算造價(jià)匯總表

4 工程變更管理

4.1 工程變更管理必要性

工程變更管理顧名思義就是對(duì)工程變更進(jìn)行管理，由上文所述可知工程中的變更是無法避免的，工程變更對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目工期、質(zhì)量和成本的巨大影響使得研究工程變更管理具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，成功的工程變更管理可以減少甚至防止部分變更的發(fā)生，保證項(xiàng)目各個(gè)建設(shè)環(huán)節(jié)順利開展，把控工程質(zhì)量，降低工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，有利于最優(yōu)化實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)。

4.2 工程變更管理原則

工程變更管理應(yīng)遵循以下原則：（1）逐級(jí)審批：各相關(guān)人員應(yīng)根據(jù)變更程序逐級(jí)審批；（2）及時(shí)性原則：應(yīng)注意變更處理時(shí)效問題，等待周期一般為14天；（3）完工計(jì)量估價(jià)：變更完成后應(yīng)由業(yè)主會(huì)同監(jiān)理單位確認(rèn)完工并審核工程量，承包商報(bào)變更估價(jià)后雙方商議確定變更價(jià)格。

4.3 工程變更管理要點(diǎn)

4.3.1 管理全過程控制

工程變更貫穿項(xiàng)目建設(shè)的整個(gè)過程，且大部分變更產(chǎn)生的原因在于前期決策和設(shè)計(jì)不足（如泉州市北峰污水處理廠提標(biāo)改造項(xiàng)目的變更部分），導(dǎo)致施工時(shí)發(fā)現(xiàn)問題需要變更，因此在項(xiàng)目建設(shè)中應(yīng)采取工程變更管理全過程控制。

（1）建筑工程前期階段。工程項(xiàng)目前期階段中的策劃及設(shè)計(jì)工作是施工階段出現(xiàn)變更的源頭，由于設(shè)計(jì)錯(cuò)漏而導(dǎo)致的變更占工程變更比例較大，因此應(yīng)在項(xiàng)目的決策、設(shè)計(jì)和招投標(biāo)階段就嚴(yán)格把關(guān)，綜合考慮各方面因素，合理確定項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模和技術(shù)方案；規(guī)范工程設(shè)計(jì)，減少設(shè)計(jì)錯(cuò)漏，盡可能早提出設(shè)計(jì)變更，以避免后續(xù)過晚設(shè)計(jì)變更造成巨大損失；同時(shí)也不應(yīng)忽略招投標(biāo)環(huán)節(jié)，應(yīng)選擇合理的招標(biāo)方式，防止承包商先惡意低價(jià)投標(biāo)中標(biāo)后再通過變更索賠獲取利潤。

（2）建筑工程實(shí)施階段。項(xiàng)目實(shí)施過程中的工程變更管理主要包括對(duì)變更的技術(shù)方案論證及變更工程量、造價(jià)等審查，應(yīng)確定是否需要變更，按照工程變更程序，以工程變更指令為依據(jù)，對(duì)于需要變更的及時(shí)變更，盡可能減少工期耽誤及返工損失。同時(shí)應(yīng)區(qū)分工程變更與索賠，避免變更發(fā)展為索賠。

4.3.2 完善合同條款

目前我國常見建設(shè)工程施工合同中并沒有對(duì)工程變更相關(guān)問題進(jìn)行規(guī)范和約束，而合同起到明確規(guī)定雙方權(quán)利與義務(wù)的作用，可以有效地對(duì)工程變更進(jìn)行管理。因此，應(yīng)從施工招標(biāo)文件、施工合同文本和委托監(jiān)理合同三個(gè)方面考慮，進(jìn)一步對(duì)工程變更的定義、范圍、審批權(quán)限、處理程序、價(jià)款計(jì)算方式等各個(gè)方面做出明確規(guī)定，使工程變更管理行為更加規(guī)范和高效。

4.3.3 強(qiáng)化變更審查監(jiān)督及變更后評(píng)價(jià)

工程建設(shè)中監(jiān)理在收到變更意向后應(yīng)審查后上報(bào)業(yè)主，業(yè)主再對(duì)變更審評(píng)審，這一過程可能會(huì)出現(xiàn)監(jiān)理單位為牟利而暗箱操作，導(dǎo)致出現(xiàn)很多不必要的變更。因此，對(duì)于變更的審查應(yīng)從多角度考慮，結(jié)合技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工期、安全、質(zhì)量、工藝等多方面因素科學(xué)評(píng)審，建立科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，若確定變更，應(yīng)提出不少于兩套的變更施工方案，最終以評(píng)分形式確定變更方案。同時(shí)，對(duì)于變更執(zhí)行過程的監(jiān)督與執(zhí)行后的評(píng)價(jià)也同樣重要，應(yīng)要求施工方嚴(yán)格執(zhí)行與記錄變更，實(shí)施后對(duì)于變更效果及影響進(jìn)行評(píng)價(jià)，將變更相關(guān)資料歸入工程施工檔案，形成一套科學(xué)完善的變更前后評(píng)價(jià)機(jī)制和信息化管理系統(tǒng)。

5 結(jié)語

工程變更管理在建筑工程管理中的意義舉足輕重，結(jié)合實(shí)際工程，對(duì)工程變更深入分析及探討，可以看出工程變更的不可避免性對(duì)于工程變更管理提出了更高的要求。一方面，變更管理是工程管理的重要分支，既涉及到合同管理，也涉及風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要意義。另一方面，由于目前國內(nèi)建筑工程行業(yè)中工程變更管理存在的諸多問題，應(yīng)跟蹤工程建設(shè)全過程，從策劃、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、簽訂合同及審查變更等各個(gè)方面控制，進(jìn)一步提高工程變更管理水平，提升項(xiàng)目的質(zhì)量和整體效益，為建筑工程行業(yè)營造良好的建設(shè)環(huán)境。