李興峰 羅 晶

（國家自然科學(xué)基金委員會(huì)生命科學(xué)部 北京100085）

國家自然科學(xué)基金委員會(huì) （以下簡稱自然科學(xué)基金委）堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入分析我國基礎(chǔ)研究和科學(xué)基金發(fā)展面臨的新形勢(shì)、新任務(wù)、新要求，確立了基于“鼓勵(lì)探索、突出原創(chuàng)；聚焦前沿、獨(dú)辟蹊徑；需求牽引、突破瓶頸；共性導(dǎo)向、交叉融通”四類科學(xué)問題屬性分類的資助導(dǎo)向[1-2]。按照新時(shí)代科學(xué)基金資助導(dǎo)向，分類申請(qǐng)和評(píng)審堅(jiān)持試點(diǎn)先行、分步實(shí)施。2019年，自然科學(xué)基金委以重點(diǎn)項(xiàng)目和部分學(xué)科面上項(xiàng)目為試點(diǎn)，開展了基于四類科學(xué)問題屬性的分類申請(qǐng)與評(píng)審[2]。2020年，將分類申請(qǐng)與評(píng)審試點(diǎn)擴(kuò)大到全部面上項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目，為建立項(xiàng)目分類管理機(jī)制奠定基礎(chǔ)[3]。

本文分析2019年度國家自然科學(xué)基金食品科學(xué)學(xué)科項(xiàng)目申請(qǐng)與資助情況及存在的主要問題，介紹2020年度食品科學(xué)學(xué)科面上項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目試點(diǎn)基于四類科學(xué)問題屬性的分類申請(qǐng)和評(píng)審。

1 2019年度國家自然科學(xué)基金食品科學(xué)學(xué)科項(xiàng)目申請(qǐng)與資助情況分析

2019年度，食品科學(xué)學(xué)科各類基金項(xiàng)目申請(qǐng)為3 439 項(xiàng)，批準(zhǔn)項(xiàng)目526 項(xiàng)，資助直接費(fèi)用23 827 萬元。本文主要介紹面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目、國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)與資助情況。

1.1 面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)與資助情況

2019年度項(xiàng)目申請(qǐng)集中接收期間，食品科學(xué)學(xué)科接收面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目和地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)共3 205 項(xiàng) （占生命科學(xué)部的比例為9.99%），資助項(xiàng)目數(shù)504 項(xiàng)，資助直接費(fèi)用20 476 萬元（表1）。

1）面上項(xiàng)目接收申請(qǐng)1 389 項(xiàng)（占生命科學(xué)部的比例為9.71%），資助項(xiàng)目數(shù)為218 項(xiàng)，資助直接費(fèi)用12 646 萬元，資助率[3]為15.69%，直接費(fèi)用平均資助強(qiáng)度為58.01 萬元/項(xiàng)。

2）青年科學(xué)基金項(xiàng)目接收申請(qǐng)1 460 項(xiàng)（占生命科學(xué)部的比例為10.80%），資助項(xiàng)目數(shù)224項(xiàng)，資助直接費(fèi)用5 374 萬元，資助率[3]為15.34%，直接費(fèi)用平均資助強(qiáng)度為23.99 萬元/項(xiàng)。

3）地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目接收申請(qǐng)356 項(xiàng)（占生命科學(xué)部的比例為8.40%），資助項(xiàng)目數(shù)62 項(xiàng)，資助直接費(fèi)用2 456 萬元，資助率[3]為17.42%，直接費(fèi)用平均資助強(qiáng)度為39.61 萬元/項(xiàng)。

從面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目和地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)代碼分析，食品安全與質(zhì)量控制、食品營養(yǎng)學(xué)、食品風(fēng)味化學(xué)與感官評(píng)價(jià)的申請(qǐng)量分別為729，441，130 項(xiàng)，合計(jì)1 300 項(xiàng)，占學(xué)科申請(qǐng)量的40.56%。食品生物化學(xué)、食品微生物學(xué)、食品原料學(xué)的申請(qǐng)量分別為387，354，285 項(xiàng)，合計(jì)1 026 項(xiàng)，占學(xué)科申請(qǐng)量的32.01%。食品貯藏與保鮮、食品加工的生物學(xué)基礎(chǔ)的申請(qǐng)量分別為376，363 項(xiàng)，合計(jì)739 項(xiàng)，占學(xué)科申請(qǐng)量的23.06%。食品科學(xué)研究的新技術(shù)與新方法申請(qǐng)量為140 項(xiàng)，占學(xué)科申請(qǐng)量的4.37%。

表1 2019年度面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目和地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)與資助情況Table 1 Applied and approved projects for General Program Projects，Projects of the Young Scientists Fund，and Projects of the Fund for Less Developed Regions in 2019

1.2 重點(diǎn)項(xiàng)目、國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目和優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)與資助情況

2019年度，食品科學(xué)學(xué)科接收重點(diǎn)項(xiàng)目、國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目和優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)117 項(xiàng) （占生命科學(xué)部的比例為6.43%），資助項(xiàng)目9 項(xiàng)（表2）。

1）重點(diǎn)項(xiàng)目 接收申請(qǐng)32 項(xiàng)（占生命科學(xué)部的比例為5.04%），資助項(xiàng)目4 項(xiàng)，資助直接費(fèi)用1 218 萬元，直接費(fèi)用平均資助強(qiáng)度304.50 萬元/項(xiàng)。從重點(diǎn)項(xiàng)目資助領(lǐng)域申請(qǐng)分析，食品貯藏、加工與生物制造過程中的生物學(xué)研究，申請(qǐng)15項(xiàng)；食品品質(zhì)、營養(yǎng)與食品安全控制的基礎(chǔ)研究，申請(qǐng)16 項(xiàng)。

2）國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目 接收申請(qǐng)22 項(xiàng)（占生命科學(xué)部的比例為5.96%），資助項(xiàng)目1 項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)400 萬元，資助強(qiáng)度400 萬元/項(xiàng)。

3）優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目 接收申請(qǐng)63 項(xiàng)（占生命科學(xué)部的比例為7.73%），資助項(xiàng)目4 項(xiàng)，資助直接費(fèi)用520 萬元，直接費(fèi)用資助強(qiáng)度130萬元/項(xiàng)。

表2 2019年度重點(diǎn)項(xiàng)目、國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目和優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)與資助情況Table 2 Applied and approved projects for Key Program Projects，Projects of the National Science Fund for Distinguished Young Scholars，and Projects of the Excellent Young Scientists Fund in 2019

1.3 項(xiàng)目申請(qǐng)情況及存在的主要問題

依據(jù) 《國家自然科學(xué)基金條例》、《2019年度國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南》[2]、《關(guān)于2019年度國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)與結(jié)題等有關(guān)事項(xiàng)的通告》和各類項(xiàng)目管理辦法等相關(guān)要求，對(duì)接收的各類型基金項(xiàng)目進(jìn)行了初審。經(jīng)過審查，不予受理項(xiàng)目共37 項(xiàng)，占申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)的1.11%。在不予受理項(xiàng)目中（表3），面上項(xiàng)目17 項(xiàng)，占申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)的1.22%；青年科學(xué)基金項(xiàng)目10 項(xiàng)，占申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)的0.68%；地區(qū)科學(xué)項(xiàng)目基金8 項(xiàng)，占申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)的2.25%；重點(diǎn)項(xiàng)目1 項(xiàng)，占申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)的3.13%；優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目1 項(xiàng)，占申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)的1.59%。不予受理項(xiàng)目的主要原因有[3]：1）年度研究計(jì)劃與研究期限不一致；2）項(xiàng)目申請(qǐng)代碼1 只填寫到學(xué)科一級(jí)代碼；3）項(xiàng)目研究期限填寫錯(cuò)誤；4）簽字或蓋章錯(cuò)誤等。

表3 2019年度食品科學(xué)學(xué)科項(xiàng)目不予受理情況Table 3 Rejected project applications for food science discipline in 2019

從2019年度項(xiàng)目申請(qǐng)情況來看，聚焦我國食品生產(chǎn)實(shí)際凝練科學(xué)問題的項(xiàng)目有所增加，圍繞我國食品產(chǎn)業(yè)重大需求開展基礎(chǔ)研究的趨勢(shì)明顯。在關(guān)鍵科學(xué)問題方面，申請(qǐng)項(xiàng)目存在的主要問題為：根據(jù)我國傳統(tǒng)食品生產(chǎn)瓶頸提出和凝練科學(xué)問題的項(xiàng)目偏少；有些項(xiàng)目偏重工藝和產(chǎn)品開發(fā)，聚焦產(chǎn)業(yè)瓶頸背后的科學(xué)問題凝練不夠；食品檢驗(yàn)學(xué)有不少項(xiàng)目偏重于檢測(cè)方法，而忽視了食品基質(zhì)的影響和實(shí)際應(yīng)用目標(biāo)；部分項(xiàng)目片面跟蹤國際研究熱點(diǎn)，特別是食品檢測(cè)和食品營養(yǎng)等，而忽視了我國食品科學(xué)的實(shí)際需求。

2019年度繼續(xù)加強(qiáng)了學(xué)術(shù)規(guī)范的審查力度，對(duì)申請(qǐng)書中所列的代表性論文進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)有些項(xiàng)目存在論文作者標(biāo)注與實(shí)際不符的問題，如非第一作者或通訊作者的論文標(biāo)注為第一作者或通訊作者或改變論文作者順序等[4]。

2 2020年度國家自然科學(xué)基金食品科學(xué)學(xué)科項(xiàng)目分類申請(qǐng)與評(píng)審

2.1 2020年食品科學(xué)學(xué)科以面上項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目為試點(diǎn)開展分類申請(qǐng)與評(píng)審

2020年自然科學(xué)基金委將分類申請(qǐng)與評(píng)審試點(diǎn)擴(kuò)大到全部面上項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目[3]。2020年，食品科學(xué)學(xué)科以面上項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目為試點(diǎn)開展基于四類科學(xué)問題屬性的分類申請(qǐng)與評(píng)審。面上項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目的申請(qǐng)人在填寫申請(qǐng)書時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)要解決的關(guān)鍵科學(xué)問題和研究內(nèi)容，選擇科學(xué)問題屬性，并闡明選擇該科學(xué)問題屬性的原因。如果申請(qǐng)項(xiàng)目具有多重科學(xué)問題屬性，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)選擇最相符、最側(cè)重、最能體現(xiàn)申請(qǐng)項(xiàng)目特點(diǎn)的一類科學(xué)問題屬性，具體見表4所示。自然科學(xué)基金委根據(jù)申請(qǐng)人所選擇的科學(xué)問題屬性，組織評(píng)審專家進(jìn)行分類評(píng)審。此外，2020年度食品科學(xué)學(xué)科重點(diǎn)項(xiàng)目的資助領(lǐng)域?yàn)閇3]：食品貯藏、加工與生物制造過程中的生物學(xué)研究，食品品質(zhì)、營養(yǎng)與食品安全控制的基礎(chǔ)研究。

申請(qǐng)項(xiàng)目的科學(xué)問題屬性是分類申請(qǐng)和分類評(píng)審的基礎(chǔ)，申請(qǐng)人和評(píng)審專家根據(jù)項(xiàng)目的科學(xué)問題屬性進(jìn)行分類申請(qǐng)和評(píng)審。項(xiàng)目分類申請(qǐng)是基于科學(xué)問題屬性的新時(shí)代科學(xué)基金資助導(dǎo)向，即自然科學(xué)基金委確立的“鼓勵(lì)探索、突出原創(chuàng)；聚焦前沿、獨(dú)辟蹊徑；需求牽引、突破瓶頸；共性導(dǎo)向、交叉融通”四類科學(xué)問題屬性分類的資助導(dǎo)向[5]。四類科學(xué)問題屬性的具體內(nèi)涵[1-2]如下：

1）“鼓勵(lì)探索、突出原創(chuàng)”是指科學(xué)問題源于科研人員的靈感和新思想，且具有鮮明的首創(chuàng)性特征，旨在通過自由探索產(chǎn)出從無到有的原創(chuàng)性成果。

表4 2020年食品科學(xué)學(xué)科試點(diǎn)分類申請(qǐng)與評(píng)審的范圍Table 4 Scope of pilot category-specific application and review for food science discipline in 2020

2）“聚焦前沿、獨(dú)辟蹊徑”是指科學(xué)問題源于世界科技前沿的熱點(diǎn)、難點(diǎn)和新興領(lǐng)域，且具有鮮明的引領(lǐng)性或開創(chuàng)性特征，旨在通過獨(dú)辟蹊徑取得開拓性成果，引領(lǐng)或拓展科學(xué)前沿。

3）“需求牽引、突破瓶頸”是指科學(xué)問題源于國家重大需求和經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)，且具有鮮明的需求導(dǎo)向、問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向特征，旨在通過解決技術(shù)瓶頸背后的核心科學(xué)問題，促使基礎(chǔ)研究成果走向應(yīng)用。

4）“共性導(dǎo)向、交叉融通”是指科學(xué)問題源于多學(xué)科領(lǐng)域交叉的共性難題，具有鮮明的學(xué)科交叉特征，旨在通過交叉研究產(chǎn)出重大科學(xué)突破，促進(jìn)分科知識(shí)融通發(fā)展為知識(shí)體系。

四類科學(xué)問題屬性有顯著的區(qū)別，其來源、特征和目標(biāo)的比較見表5。

表5 四類科學(xué)問題屬性的內(nèi)涵比較Table 5 Comparison of definition of four scientific natures of research

2.2 2020年面上項(xiàng)目試點(diǎn)的分類評(píng)審

不同科學(xué)問題屬性申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)審要點(diǎn)差異顯著[6]，對(duì)于2020年面上項(xiàng)目試點(diǎn)的分類評(píng)審，四類科學(xué)問題屬性申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)審要點(diǎn)及比較如下：

1）“鼓勵(lì)探索、突出原創(chuàng)”類面上項(xiàng)目以自由探索為主要特征，突出研究工作的原始創(chuàng)新性，關(guān)注提出或擬解決的重要基礎(chǔ)科學(xué)問題。其具體評(píng)價(jià)意見包括四個(gè)方面，見表6所示。在該類屬性申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)審中，評(píng)審專家將著重評(píng)審申請(qǐng)項(xiàng)目是否具有原創(chuàng)性并值得鼓勵(lì)嘗試，針對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)（如新思想、新理論、新方法、新技術(shù)等）詳細(xì)闡述判斷理由。

2）“聚焦前沿、獨(dú)辟蹊徑”類面上項(xiàng)目關(guān)注擬研究科學(xué)問題的重要性和前沿性，注重研究思想的獨(dú)特性與研究成果的潛在引領(lǐng)性，旨在拓展該領(lǐng)域的科學(xué)前沿。其具體評(píng)價(jià)意見包括四個(gè)方面，見表6所示。在該類屬性申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)審中，評(píng)審專家將著重評(píng)審申請(qǐng)項(xiàng)目的研究思想或方案是否具有新穎性和獨(dú)特性，評(píng)審時(shí)要詳細(xì)闡述判斷理由。

3）“需求牽引、突破瓶頸”類面上項(xiàng)目以研究的應(yīng)用性為主要特征，重點(diǎn)關(guān)注選題是否面向國家需求，致力于解決技術(shù)瓶頸背后的基礎(chǔ)問題，促進(jìn)基礎(chǔ)研究走向應(yīng)用。其具體評(píng)價(jià)意見包括四個(gè)方面，見表6所示。在該類屬性申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)審中，評(píng)審專家將著重評(píng)審申請(qǐng)項(xiàng)目是否面向國家需求并試圖解決技術(shù)瓶頸背后的基礎(chǔ)問題，評(píng)審時(shí)要結(jié)合應(yīng)用需求詳細(xì)闡述判斷理由。

4）“共性導(dǎo)向、交叉融通”類面上項(xiàng)目以多學(xué)科交叉為主要特征，鼓勵(lì)對(duì)重要科學(xué)問題開展跨學(xué)科研究，旨在形成新的研究范式或孕育、發(fā)展新的學(xué)科方向。其具體評(píng)價(jià)意見包括四個(gè)方面，見表6所示。在該類屬性申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)審中，評(píng)審專家將著重評(píng)審申請(qǐng)項(xiàng)目所關(guān)注的科學(xué)問題是否為多學(xué)科領(lǐng)域交叉的共性問題，并具有明確的學(xué)科交叉特征，評(píng)審時(shí)要詳細(xì)闡述判斷理由并評(píng)價(jià)預(yù)期成果的科學(xué)價(jià)值。

表6 2020年基于四類科學(xué)問題屬性的面上項(xiàng)目分類評(píng)審比較Table 6 Comparison of category-specific review for general program projects based on the four scientific natures of research in 2020

2.3 2020年重點(diǎn)項(xiàng)目試點(diǎn)的分類評(píng)審

2020年重點(diǎn)項(xiàng)目試點(diǎn)的分類評(píng)審，四類科學(xué)問題屬性申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)審要點(diǎn)[6]及比較如下：

1）“鼓勵(lì)探索、突出原創(chuàng)”類重點(diǎn)項(xiàng)目突出研究工作的原始創(chuàng)新性，關(guān)注提出并解決重大或重要的基礎(chǔ)科學(xué)問題。其具體評(píng)價(jià)意見包括四個(gè)方面，見表7所示。在該類屬性申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)審中，評(píng)審專家將著重評(píng)價(jià)申請(qǐng)項(xiàng)目原創(chuàng)性（如新思想、新理論、新方法、新技術(shù)等）及其科學(xué)價(jià)值。

2）“聚焦前沿、獨(dú)辟蹊徑”類重點(diǎn)項(xiàng)目關(guān)注擬研究科學(xué)問題的重要性和前瞻性，注重研究思想的獨(dú)特性與研究成果的引領(lǐng)性，推動(dòng)相關(guān)科學(xué)前沿取得突破性進(jìn)展。其具體評(píng)價(jià)意見包括五個(gè)方面，見表7所示。在該類屬性申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)審中，評(píng)審專家將著重評(píng)審申請(qǐng)項(xiàng)目研究思想或方案的新穎性、獨(dú)特性或引領(lǐng)性，對(duì)所提出問題的科學(xué)價(jià)值及對(duì)相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)。

表7 2020年基于四類科學(xué)問題屬性的重點(diǎn)項(xiàng)目分類評(píng)審比較Table 7 Comparison of category-specific review for key program projects based on the four scientific natures of research in 2020

（續(xù)表7）

3）“需求牽引、突破瓶頸”類重點(diǎn)項(xiàng)目以研究的應(yīng)用性為主要特征，契合國家戰(zhàn)略需求，突破關(guān)鍵技術(shù)瓶頸背后的核心科學(xué)問題，為國家和社會(huì)發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)。其具體評(píng)價(jià)意見包括五個(gè)方面，見表7所示。在該類屬性申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)審中，評(píng)審專家將著重評(píng)審申請(qǐng)項(xiàng)目是否面向國家需求，致力于解決技術(shù)瓶頸背后的重大科學(xué)問題。

4）“共性導(dǎo)向、交叉融通”類重點(diǎn)項(xiàng)目以多學(xué)科的交叉研究為主要特征，鼓勵(lì)對(duì)重要科學(xué)問題開展跨學(xué)科研究，形成新的研究范式或孕育、發(fā)展新的學(xué)科方向。其具體評(píng)價(jià)意見包括四個(gè)方面，見表7所示。在該類屬性申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)審中，評(píng)審專家將著重評(píng)審申請(qǐng)項(xiàng)目所關(guān)注的科學(xué)問題是否為多學(xué)科領(lǐng)域交叉的重要共性問題。