李興峰 羅 晶

（國家自然科學基金委員會生命科學部 北京100085）

國家自然科學基金委員會 （以下簡稱自然科學基金委）堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入分析我國基礎(chǔ)研究和科學基金發(fā)展面臨的新形勢、新任務(wù)、新要求，確立了基于“鼓勵探索、突出原創(chuàng)；聚焦前沿、獨辟蹊徑；需求牽引、突破瓶頸；共性導(dǎo)向、交叉融通”四類科學問題屬性分類的資助導(dǎo)向[1-2]。按照新時代科學基金資助導(dǎo)向，分類申請和評審堅持試點先行、分步實施。2019年，自然科學基金委以重點項目和部分學科面上項目為試點，開展了基于四類科學問題屬性的分類申請與評審[2]。2020年，將分類申請與評審試點擴大到全部面上項目和重點項目，為建立項目分類管理機制奠定基礎(chǔ)[3]。

本文分析2019年度國家自然科學基金食品科學學科項目申請與資助情況及存在的主要問題，介紹2020年度食品科學學科面上項目和重點項目試點基于四類科學問題屬性的分類申請和評審。

1 2019年度國家自然科學基金食品科學學科項目申請與資助情況分析

2019年度，食品科學學科各類基金項目申請為3 439 項，批準項目526 項，資助直接費用23 827 萬元。本文主要介紹面上項目、青年科學基金項目、地區(qū)科學基金項目和重點項目、國家杰出青年科學基金項目、優(yōu)秀青年科學基金項目的申請與資助情況。

1.1 面上項目、青年科學基金項目、地區(qū)科學基金項目申請與資助情況

2019年度項目申請集中接收期間，食品科學學科接收面上項目、青年科學基金項目和地區(qū)科學基金項目的申請共3 205 項 （占生命科學部的比例為9.99%），資助項目數(shù)504 項，資助直接費用20 476 萬元（表1）。

1）面上項目接收申請1 389 項（占生命科學部的比例為9.71%），資助項目數(shù)為218 項，資助直接費用12 646 萬元，資助率[3]為15.69%，直接費用平均資助強度為58.01 萬元/項。

2）青年科學基金項目接收申請1 460 項（占生命科學部的比例為10.80%），資助項目數(shù)224項，資助直接費用5 374 萬元，資助率[3]為15.34%，直接費用平均資助強度為23.99 萬元/項。

3）地區(qū)科學基金項目接收申請356 項（占生命科學部的比例為8.40%），資助項目數(shù)62 項，資助直接費用2 456 萬元，資助率[3]為17.42%，直接費用平均資助強度為39.61 萬元/項。

從面上項目、青年科學基金項目和地區(qū)科學基金項目申請代碼分析，食品安全與質(zhì)量控制、食品營養(yǎng)學、食品風味化學與感官評價的申請量分別為729，441，130 項，合計1 300 項，占學科申請量的40.56%。食品生物化學、食品微生物學、食品原料學的申請量分別為387，354，285 項，合計1 026 項，占學科申請量的32.01%。食品貯藏與保鮮、食品加工的生物學基礎(chǔ)的申請量分別為376，363 項，合計739 項，占學科申請量的23.06%。食品科學研究的新技術(shù)與新方法申請量為140 項，占學科申請量的4.37%。

表1 2019年度面上項目、青年科學基金項目和地區(qū)科學基金項目申請與資助情況Table 1 Applied and approved projects for General Program Projects，Projects of the Young Scientists Fund，and Projects of the Fund for Less Developed Regions in 2019

1.2 重點項目、國家杰出青年科學基金項目和優(yōu)秀青年科學基金項目申請與資助情況

2019年度，食品科學學科接收重點項目、國家杰出青年科學基金項目和優(yōu)秀青年科學基金項目申請117 項 （占生命科學部的比例為6.43%），資助項目9 項（表2）。

1）重點項目 接收申請32 項（占生命科學部的比例為5.04%），資助項目4 項，資助直接費用1 218 萬元，直接費用平均資助強度304.50 萬元/項。從重點項目資助領(lǐng)域申請分析，食品貯藏、加工與生物制造過程中的生物學研究，申請15項；食品品質(zhì)、營養(yǎng)與食品安全控制的基礎(chǔ)研究，申請16 項。

2）國家杰出青年科學基金項目 接收申請22 項（占生命科學部的比例為5.96%），資助項目1 項，資助經(jīng)費400 萬元，資助強度400 萬元/項。

3）優(yōu)秀青年科學基金項目 接收申請63 項（占生命科學部的比例為7.73%），資助項目4 項，資助直接費用520 萬元，直接費用資助強度130萬元/項。

表2 2019年度重點項目、國家杰出青年科學基金項目和優(yōu)秀青年科學基金項目申請與資助情況Table 2 Applied and approved projects for Key Program Projects，Projects of the National Science Fund for Distinguished Young Scholars，and Projects of the Excellent Young Scientists Fund in 2019

1.3 項目申請情況及存在的主要問題

依據(jù) 《國家自然科學基金條例》、《2019年度國家自然科學基金項目指南》[2]、《關(guān)于2019年度國家自然科學基金項目申請與結(jié)題等有關(guān)事項的通告》和各類項目管理辦法等相關(guān)要求，對接收的各類型基金項目進行了初審。經(jīng)過審查，不予受理項目共37 項，占申請項目數(shù)的1.11%。在不予受理項目中（表3），面上項目17 項，占申請項目數(shù)的1.22%；青年科學基金項目10 項，占申請項目數(shù)的0.68%；地區(qū)科學項目基金8 項，占申請項目數(shù)的2.25%；重點項目1 項，占申請項目數(shù)的3.13%；優(yōu)秀青年科學基金項目1 項，占申請項目數(shù)的1.59%。不予受理項目的主要原因有[3]：1）年度研究計劃與研究期限不一致；2）項目申請代碼1 只填寫到學科一級代碼；3）項目研究期限填寫錯誤；4）簽字或蓋章錯誤等。

表3 2019年度食品科學學科項目不予受理情況Table 3 Rejected project applications for food science discipline in 2019

從2019年度項目申請情況來看，聚焦我國食品生產(chǎn)實際凝練科學問題的項目有所增加，圍繞我國食品產(chǎn)業(yè)重大需求開展基礎(chǔ)研究的趨勢明顯。在關(guān)鍵科學問題方面，申請項目存在的主要問題為：根據(jù)我國傳統(tǒng)食品生產(chǎn)瓶頸提出和凝練科學問題的項目偏少；有些項目偏重工藝和產(chǎn)品開發(fā)，聚焦產(chǎn)業(yè)瓶頸背后的科學問題凝練不夠；食品檢驗學有不少項目偏重于檢測方法，而忽視了食品基質(zhì)的影響和實際應(yīng)用目標；部分項目片面跟蹤國際研究熱點，特別是食品檢測和食品營養(yǎng)等，而忽視了我國食品科學的實際需求。

2019年度繼續(xù)加強了學術(shù)規(guī)范的審查力度，對申請書中所列的代表性論文進行了審查，發(fā)現(xiàn)有些項目存在論文作者標注與實際不符的問題，如非第一作者或通訊作者的論文標注為第一作者或通訊作者或改變論文作者順序等[4]。

2 2020年度國家自然科學基金食品科學學科項目分類申請與評審

2.1 2020年食品科學學科以面上項目和重點項目為試點開展分類申請與評審

2020年自然科學基金委將分類申請與評審試點擴大到全部面上項目和重點項目[3]。2020年，食品科學學科以面上項目和重點項目為試點開展基于四類科學問題屬性的分類申請與評審。面上項目和重點項目的申請人在填寫申請書時，應(yīng)當根據(jù)要解決的關(guān)鍵科學問題和研究內(nèi)容，選擇科學問題屬性，并闡明選擇該科學問題屬性的原因。如果申請項目具有多重科學問題屬性，申請人應(yīng)當選擇最相符、最側(cè)重、最能體現(xiàn)申請項目特點的一類科學問題屬性，具體見表4所示。自然科學基金委根據(jù)申請人所選擇的科學問題屬性，組織評審專家進行分類評審。此外，2020年度食品科學學科重點項目的資助領(lǐng)域為[3]：食品貯藏、加工與生物制造過程中的生物學研究，食品品質(zhì)、營養(yǎng)與食品安全控制的基礎(chǔ)研究。

申請項目的科學問題屬性是分類申請和分類評審的基礎(chǔ)，申請人和評審專家根據(jù)項目的科學問題屬性進行分類申請和評審。項目分類申請是基于科學問題屬性的新時代科學基金資助導(dǎo)向，即自然科學基金委確立的“鼓勵探索、突出原創(chuàng)；聚焦前沿、獨辟蹊徑；需求牽引、突破瓶頸；共性導(dǎo)向、交叉融通”四類科學問題屬性分類的資助導(dǎo)向[5]。四類科學問題屬性的具體內(nèi)涵[1-2]如下：

1）“鼓勵探索、突出原創(chuàng)”是指科學問題源于科研人員的靈感和新思想，且具有鮮明的首創(chuàng)性特征，旨在通過自由探索產(chǎn)出從無到有的原創(chuàng)性成果。

表4 2020年食品科學學科試點分類申請與評審的范圍Table 4 Scope of pilot category-specific application and review for food science discipline in 2020

2）“聚焦前沿、獨辟蹊徑”是指科學問題源于世界科技前沿的熱點、難點和新興領(lǐng)域，且具有鮮明的引領(lǐng)性或開創(chuàng)性特征，旨在通過獨辟蹊徑取得開拓性成果，引領(lǐng)或拓展科學前沿。

3）“需求牽引、突破瓶頸”是指科學問題源于國家重大需求和經(jīng)濟主戰(zhàn)場，且具有鮮明的需求導(dǎo)向、問題導(dǎo)向和目標導(dǎo)向特征，旨在通過解決技術(shù)瓶頸背后的核心科學問題，促使基礎(chǔ)研究成果走向應(yīng)用。

4）“共性導(dǎo)向、交叉融通”是指科學問題源于多學科領(lǐng)域交叉的共性難題，具有鮮明的學科交叉特征，旨在通過交叉研究產(chǎn)出重大科學突破，促進分科知識融通發(fā)展為知識體系。

四類科學問題屬性有顯著的區(qū)別，其來源、特征和目標的比較見表5。

表5 四類科學問題屬性的內(nèi)涵比較Table 5 Comparison of definition of four scientific natures of research

2.2 2020年面上項目試點的分類評審

不同科學問題屬性申請項目的評審要點差異顯著[6]，對于2020年面上項目試點的分類評審，四類科學問題屬性申請項目的評審要點及比較如下：

1）“鼓勵探索、突出原創(chuàng)”類面上項目以自由探索為主要特征，突出研究工作的原始創(chuàng)新性，關(guān)注提出或擬解決的重要基礎(chǔ)科學問題。其具體評價意見包括四個方面，見表6所示。在該類屬性申請項目的評審中，評審專家將著重評審申請項目是否具有原創(chuàng)性并值得鼓勵嘗試，針對申請項目的創(chuàng)新點（如新思想、新理論、新方法、新技術(shù)等）詳細闡述判斷理由。

2）“聚焦前沿、獨辟蹊徑”類面上項目關(guān)注擬研究科學問題的重要性和前沿性，注重研究思想的獨特性與研究成果的潛在引領(lǐng)性，旨在拓展該領(lǐng)域的科學前沿。其具體評價意見包括四個方面，見表6所示。在該類屬性申請項目的評審中，評審專家將著重評審申請項目的研究思想或方案是否具有新穎性和獨特性，評審時要詳細闡述判斷理由。

3）“需求牽引、突破瓶頸”類面上項目以研究的應(yīng)用性為主要特征，重點關(guān)注選題是否面向國家需求，致力于解決技術(shù)瓶頸背后的基礎(chǔ)問題，促進基礎(chǔ)研究走向應(yīng)用。其具體評價意見包括四個方面，見表6所示。在該類屬性申請項目的評審中，評審專家將著重評審申請項目是否面向國家需求并試圖解決技術(shù)瓶頸背后的基礎(chǔ)問題，評審時要結(jié)合應(yīng)用需求詳細闡述判斷理由。

4）“共性導(dǎo)向、交叉融通”類面上項目以多學科交叉為主要特征，鼓勵對重要科學問題開展跨學科研究，旨在形成新的研究范式或孕育、發(fā)展新的學科方向。其具體評價意見包括四個方面，見表6所示。在該類屬性申請項目的評審中，評審專家將著重評審申請項目所關(guān)注的科學問題是否為多學科領(lǐng)域交叉的共性問題，并具有明確的學科交叉特征，評審時要詳細闡述判斷理由并評價預(yù)期成果的科學價值。

表6 2020年基于四類科學問題屬性的面上項目分類評審比較Table 6 Comparison of category-specific review for general program projects based on the four scientific natures of research in 2020

2.3 2020年重點項目試點的分類評審

2020年重點項目試點的分類評審，四類科學問題屬性申請項目的評審要點[6]及比較如下：

1）“鼓勵探索、突出原創(chuàng)”類重點項目突出研究工作的原始創(chuàng)新性，關(guān)注提出并解決重大或重要的基礎(chǔ)科學問題。其具體評價意見包括四個方面，見表7所示。在該類屬性申請項目的評審中，評審專家將著重評價申請項目原創(chuàng)性（如新思想、新理論、新方法、新技術(shù)等）及其科學價值。

2）“聚焦前沿、獨辟蹊徑”類重點項目關(guān)注擬研究科學問題的重要性和前瞻性，注重研究思想的獨特性與研究成果的引領(lǐng)性，推動相關(guān)科學前沿取得突破性進展。其具體評價意見包括五個方面，見表7所示。在該類屬性申請項目的評審中，評審專家將著重評審申請項目研究思想或方案的新穎性、獨特性或引領(lǐng)性，對所提出問題的科學價值及對相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展的影響進行評價。

表7 2020年基于四類科學問題屬性的重點項目分類評審比較Table 7 Comparison of category-specific review for key program projects based on the four scientific natures of research in 2020

（續(xù)表7）

3）“需求牽引、突破瓶頸”類重點項目以研究的應(yīng)用性為主要特征，契合國家戰(zhàn)略需求，突破關(guān)鍵技術(shù)瓶頸背后的核心科學問題，為國家和社會發(fā)展做出重要貢獻。其具體評價意見包括五個方面，見表7所示。在該類屬性申請項目的評審中，評審專家將著重評審申請項目是否面向國家需求，致力于解決技術(shù)瓶頸背后的重大科學問題。

4）“共性導(dǎo)向、交叉融通”類重點項目以多學科的交叉研究為主要特征，鼓勵對重要科學問題開展跨學科研究，形成新的研究范式或孕育、發(fā)展新的學科方向。其具體評價意見包括四個方面，見表7所示。在該類屬性申請項目的評審中，評審專家將著重評審申請項目所關(guān)注的科學問題是否為多學科領(lǐng)域交叉的重要共性問題。