關(guān)鍵詞 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 私權(quán)性 公權(quán)化 趨向形式 利益平衡

作者簡(jiǎn)介：阿依怒爾·夏吾肯，新疆伊犁師范大學(xué)法學(xué)院，教師，研究方向：法學(xué)理論。

中圖分類號(hào)：D923.4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.03.117

一、 問(wèn)題提出

就目前來(lái)說(shuō)，我國(guó)的社會(huì)生產(chǎn)方式逐漸由工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)型社會(huì)，而知識(shí)經(jīng)濟(jì)在知識(shí)型社會(huì)的發(fā)展中比普通的工業(yè)化技術(shù)更為重要，所以在現(xiàn)在我國(guó)的各項(xiàng)法律中，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的界定和管理都日益嚴(yán)格。在其他發(fā)達(dá)國(guó)家中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)逐漸代替了物權(quán)法，形成了新的管理體系，而在進(jìn)行各項(xiàng)商業(yè)活動(dòng)時(shí)，電子商務(wù)合同逐漸取代了貨物買賣合同，成為現(xiàn)代民法的主要形式。除此之外，在現(xiàn)代計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和電子商務(wù)的興盛下，傳統(tǒng)的知識(shí)體系已經(jīng)難以滿足現(xiàn)代人群的知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求，而由于網(wǎng)絡(luò)信息中的公開(kāi)性和公用性，引發(fā)了人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)占和壟斷為特性的私權(quán)屬性質(zhì)疑，在這種矛盾的沖擊下，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)合理調(diào)整法律或約束管理的方式，強(qiáng)化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的法律保護(hù)，但這項(xiàng)保護(hù)如果過(guò)于過(guò)度，則會(huì)導(dǎo)致其產(chǎn)權(quán)屬性難以發(fā)揮其應(yīng)有的社會(huì)效能，諸多專家學(xué)者也對(duì)這項(xiàng)法律提出一定的質(zhì)疑。

在研究人員的理論中認(rèn)為，如果在進(jìn)行私權(quán)保護(hù)時(shí)，私權(quán)保護(hù)力度過(guò)大，就會(huì)導(dǎo)致私權(quán)過(guò)度膨脹，進(jìn)而影響社會(huì)的公共利益，導(dǎo)致技術(shù)存在壟斷和私有化的特征，對(duì)于國(guó)家的創(chuàng)新和進(jìn)步會(huì)造成極大的影響，所以法律在進(jìn)行私有權(quán)利的保護(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)側(cè)重于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，而并非是私權(quán)所有人的保護(hù)，在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)使知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)揮其應(yīng)有的作用，起到維護(hù)公共利益和技術(shù)創(chuàng)新的自由空間。

在現(xiàn)代全球經(jīng)濟(jì)化社會(huì)的建設(shè)時(shí)，世界上的貿(mào)易活動(dòng)逐漸趨于統(tǒng)一化，而發(fā)達(dá)國(guó)家在開(kāi)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，能夠通過(guò)利用貿(mào)易中的優(yōu)勢(shì)地位，使發(fā)展中國(guó)家提供相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約，保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)或相關(guān)的保護(hù)規(guī)定。我國(guó)科技界對(duì)國(guó)際上一些知識(shí)霸權(quán)行為提出了一定的反對(duì)意見(jiàn)，同時(shí)也建立了屬于自己的新主張，即做好自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)和保障。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是在我國(guó)法律的基礎(chǔ)上，根據(jù)我國(guó)社會(huì)狀態(tài)所形成的一種全新概念，而在其中囊括了主體本土化、權(quán)屬域內(nèi)化和私權(quán)公權(quán)化的特征與傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有一定的區(qū)別。

在這種狀況下，現(xiàn)代研究學(xué)者在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)進(jìn)行分析時(shí)，認(rèn)為需要進(jìn)一步對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地位和結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，這樣才能保證我國(guó)在進(jìn)行法律修訂時(shí)是否需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律進(jìn)行調(diào)整，如果需要調(diào)整，又應(yīng)當(dāng)如何選擇立法結(jié)構(gòu)。如果不將其蛻變?yōu)橐环N具有私權(quán)屬性的權(quán)利，則會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)所有人的合法權(quán)利受到影響，而如果過(guò)于公權(quán)化，則又難以保證產(chǎn)權(quán)所有人的合法權(quán)益。所以私權(quán)和公權(quán)在一定程度上呈現(xiàn)出對(duì)立融合的趨勢(shì)，應(yīng)當(dāng)在其中取一平衡點(diǎn)，這樣對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有積極意義。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有私權(quán)性是毋庸置疑的，而想要對(duì)其中的私權(quán)性進(jìn)行討論，就需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的民事權(quán)利性質(zhì)進(jìn)行分析。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)是近幾百年來(lái)形成的一種新型概念，同時(shí)這種產(chǎn)權(quán)與物權(quán)和債權(quán)不同，具有模糊性和虛擬性。但總體來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品創(chuàng)造人在創(chuàng)造產(chǎn)品后所獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅具有明確的法律效應(yīng)，也包括與民事權(quán)利的范疇中，雖然在不同國(guó)家和地區(qū)在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)知時(shí)，存在地位和歸類的差異，但基本可將知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)為是一種民事權(quán)利，這在國(guó)際上的研究人員中確認(rèn)統(tǒng)一。在這種屬性基礎(chǔ)上，需要明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本特性和原理，通過(guò)概念的合理形式認(rèn)知知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)在進(jìn)行有效管理和約束時(shí)，能夠獲得相應(yīng)的法律制度控制，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有合理性和合法性，保證其法律控制度。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)代法律理論中認(rèn)為屬于一種民事權(quán)利，其私權(quán)屬性極強(qiáng)，在進(jìn)行管理時(shí)需要認(rèn)知到這一特征。值得注意的是，私權(quán)性在法律理論中被認(rèn)為屬于一種私人權(quán)利，所以其特定性和具體性較為明確。而在現(xiàn)代歷史研究中發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在發(fā)展過(guò)程中認(rèn)為是作為封建社會(huì)地方官吏以及封建君主等單位賦予所有人的一種特權(quán)，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的起源并非是一種民事權(quán)利，甚至在現(xiàn)代法律理論中認(rèn)為這種理論不適合應(yīng)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理中。而隨著工業(yè)化發(fā)展的進(jìn)步，更多的特權(quán)都被加到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)中，在進(jìn)入資本主義社會(huì)后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)的特權(quán)由國(guó)家法律的形式進(jìn)行制度化的改革，從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)演變?yōu)橐婪óa(chǎn)生的一種法律權(quán)益，但其本質(zhì)依舊屬于一種私有權(quán)利。所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)與物權(quán)和債權(quán)都有相似的特性，能夠?qū)⑵浞旁谑袌?chǎng)中進(jìn)行交易，而從法律上看這種交換的唯一前提就是，產(chǎn)權(quán)所有人能夠?qū)ψ陨淼漠a(chǎn)品進(jìn)行自由支配并展示自己的所有權(quán)，這樣才能使市場(chǎng)交易和產(chǎn)品分配成為合法化的行為。如果單純將知識(shí)產(chǎn)品界定為公共產(chǎn)品就會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)品市場(chǎng)出現(xiàn)混亂，呈現(xiàn)出排他性和排斥市場(chǎng)性。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)的公權(quán)化趨向

首先來(lái)說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有較強(qiáng)的私權(quán)性，缺乏與物權(quán)和債權(quán)相關(guān)的現(xiàn)實(shí)存在特征，所以具有一定的不符合私權(quán)原則，在這種狀況下，通過(guò)演變和法律的管理，逐漸演變?yōu)闉槎鄶?shù)國(guó)家所接受的半私權(quán)性。就目前來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的私權(quán)化，并沒(méi)有出現(xiàn)明顯的變化，伴隨著我國(guó)法律的不斷完善和現(xiàn)代社會(huì)的進(jìn)步，國(guó)家已經(jīng)逐漸介入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)化的管理中，也增加了各種國(guó)家可介入的因素。在這種背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所形成的私權(quán)性，有了更多的公權(quán)化特征。在國(guó)家法律和相關(guān)規(guī)定的引導(dǎo)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)公權(quán)化說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)并非是一種單純且純粹的私有權(quán)利，而具備了一定的公權(quán)因素，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)公權(quán)化的趨向不僅僅是產(chǎn)權(quán)化使商標(biāo)權(quán)人性化，也強(qiáng)調(diào)了商標(biāo)權(quán)具有較強(qiáng)的私權(quán)性。首先來(lái)說(shuō)，在商標(biāo)權(quán)的引導(dǎo)下，消費(fèi)者的利益得到了有效保護(hù)，同時(shí)也促進(jìn)了有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)于社會(huì)公共利益的發(fā)展來(lái)說(shuō)也有積極意義，但商標(biāo)權(quán)也會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)公共性和社會(huì)性過(guò)強(qiáng)，所以在一定程度上商標(biāo)權(quán)需要進(jìn)行改革，才能使知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)獲得進(jìn)一步加強(qiáng)。

而在法律權(quán)益的角度上，對(duì)私權(quán)和公權(quán)進(jìn)行分析時(shí)，可根據(jù)公共法律和私有權(quán)立法律的具體條規(guī)，進(jìn)行合理的調(diào)整。公共法律存在的意義是對(duì)公共事件進(jìn)行調(diào)控，而私有法律則是明確私人權(quán)利和私人行為的一種法律約束，但兩者之間在進(jìn)行類型劃分時(shí)沒(méi)有明確的界限，但基本可將其分為國(guó)家與社會(huì)之間存在的分離和對(duì)抗性。在這種背景下，相關(guān)人員需要意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)并非是一種單純的智力成果，明確其存在的壟斷性，將其壟斷特征進(jìn)行拋棄，明確私有權(quán)利的特權(quán)并消除不合理特權(quán)使私權(quán)能夠與公權(quán)相結(jié)合，將其歸類于民事權(quán)利，使其受到法律的約束。隨著近年來(lái)我國(guó)社會(huì)的不斷發(fā)展，在進(jìn)行法律法規(guī)的調(diào)節(jié)時(shí)也存在較大的革新，一方面能夠確認(rèn)普通人的民事權(quán)利，也在一定程度上限制并保護(hù)了普通人的管理職能，所以在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，知識(shí)成果的表現(xiàn)也體現(xiàn)了我國(guó)的國(guó)家意志屬于一種經(jīng)濟(jì)權(quán)利。

經(jīng)濟(jì)權(quán)利和民事權(quán)利總體來(lái)說(shuō)具有明顯的本質(zhì)區(qū)別。首先來(lái)說(shuō)經(jīng)濟(jì)權(quán)利主要是承認(rèn)權(quán)利所有者的私有權(quán)利，在這種基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)家管理進(jìn)行強(qiáng)化，提供其足夠的公共權(quán)利;民事權(quán)利則是指權(quán)力所有者的精神自治將其明確認(rèn)為是一種私權(quán)行為，也受民法約束。在現(xiàn)代社會(huì)中，西方國(guó)家逐漸將社會(huì)法和公權(quán)法進(jìn)行明確，逐漸將國(guó)家與社會(huì)之間存在的分割線進(jìn)行模糊化，所以私法和公法在運(yùn)行過(guò)程中具有相互滲透的特性，在現(xiàn)代法律理論中認(rèn)為屬于第三法域。

（一） 利益平衡

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的本身主要是使產(chǎn)權(quán)所有人的利益與公共利益相結(jié)合對(duì)其平衡狀態(tài)進(jìn)行控制，而這種平衡并非是一種固定的平衡模式，實(shí)際是一種動(dòng)態(tài)的平衡，在進(jìn)行管理時(shí)需要公權(quán)事實(shí)且合理的對(duì)其進(jìn)行控制，這樣才能保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有人與公共利益之間存在平衡。在一定意義上來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體知實(shí)際占有和控制性需要由國(guó)家通過(guò)專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人相應(yīng)的權(quán)利。而沒(méi)有這種專有權(quán)的賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所有人將無(wú)法從知識(shí)產(chǎn)品中獲得其自身的利益，所以做好知識(shí)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)賦予的保護(hù)相較于物權(quán)保護(hù)來(lái)說(shuō)更為重要。

在這種背景下，同一個(gè)知識(shí)產(chǎn)品的所有人，其社會(huì)利益和私有利益都與法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)整有密切的關(guān)系，而這種調(diào)整在應(yīng)用過(guò)程中賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人專有權(quán)的同時(shí)還能夠?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利進(jìn)行一定的限制和控制，這樣能夠使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利益處于一種動(dòng)態(tài)平衡狀態(tài)。一方面能夠保證權(quán)利所有人所具有的基礎(chǔ)利益，也能夠在協(xié)調(diào)和平衡的影響下，使社會(huì)公眾利益得到促進(jìn)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效用的最大化。

（二） 知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身所具有的專有性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的自身特點(diǎn)就決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)在保證自身動(dòng)態(tài)平衡的狀態(tài)下接受公權(quán)的介入和調(diào)整，所以國(guó)家意志對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制來(lái)說(shuō)極為重要，也體現(xiàn)了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)中所包含的著作權(quán)也具有這類特征。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律所規(guī)范的內(nèi)容中，對(duì)多個(gè)方面均有廣泛的涉獵，而其中相當(dāng)一部分都屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理范疇。而在進(jìn)行國(guó)家權(quán)力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理時(shí)，我國(guó)公權(quán)都產(chǎn)生著極大的影響，這種現(xiàn)象也說(shuō)明了我國(guó)在進(jìn)行公權(quán)和私權(quán)融合過(guò)程中，有著長(zhǎng)足的進(jìn)步。

總體來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于一種專有權(quán)利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中規(guī)定了商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓和使用等多項(xiàng)內(nèi)容，還在我國(guó)的第三工業(yè)產(chǎn)權(quán)法中對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用進(jìn)行了一定的約束和管理。首先來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于一種合法的壟斷知識(shí)內(nèi)容，權(quán)利所有人能夠在法律規(guī)定且合法的范圍中合理行使自身的特權(quán)，但通過(guò)法律的約束能夠有效對(duì)其中不適當(dāng)?shù)膲艛噙M(jìn)行控制，這樣能夠避免權(quán)利所有人在謀求壟斷時(shí)出現(xiàn)非法行為或不良競(jìng)爭(zhēng)行為。而在我國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的管理中，對(duì)各項(xiàng)市場(chǎng)中的公平競(jìng)爭(zhēng)和不公平競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行了嚴(yán)格管理。其中對(duì)合法競(jìng)爭(zhēng)者的應(yīng)有利益進(jìn)行了強(qiáng)力保護(hù)，其主要目的是使我國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)得到發(fā)展，避免市場(chǎng)出現(xiàn)混亂，而在國(guó)家公權(quán)的干預(yù)下，能夠避免由于私權(quán)濫用所引發(fā)的社會(huì)不良競(jìng)爭(zhēng)，這種方案對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成了良好的動(dòng)態(tài)保護(hù)，賦予了知識(shí)產(chǎn)權(quán)明顯的公權(quán)特性。

四、總結(jié)

在以上的分析中說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于一種私權(quán)公權(quán)化的權(quán)利，而這種特性在知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的過(guò)程中也有了明確的變化，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)在進(jìn)行權(quán)利管理時(shí)，不僅具有私權(quán)屬性，還具有公權(quán)性的相關(guān)內(nèi)容，所以在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理中，應(yīng)當(dāng)明確產(chǎn)權(quán)法，理想的社會(huì)目的，建立良好的互相約束關(guān)系，這樣才能表達(dá)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的屬性特質(zhì)對(duì)于產(chǎn)權(quán)人進(jìn)行合理的保護(hù)，避免出現(xiàn)過(guò)度膨脹而損傷公眾利益，使我國(guó)的社會(huì)利益基礎(chǔ)得到更廣泛的輻射。

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