林 黎 顏棟勇（、上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)賢達(dá)經(jīng)濟(jì)人文學(xué)院 上海 00083 、上海大學(xué) 上海 00444）

在世界經(jīng)濟(jì)高度全球化發(fā)展的當(dāng)下，國(guó)際社會(huì)也日益成為一個(gè)你中有我、我中有你的“命運(yùn)共同體”。一種產(chǎn)品從最初的原材料環(huán)節(jié)一直到最終的被消費(fèi)環(huán)節(jié)，往往需要多個(gè)國(guó)家（地區(qū)）在各個(gè)階段的分工與合作。因此，在全球化不斷發(fā)展的過(guò)程中，參與全球化生產(chǎn)的各國(guó)也因各自的生產(chǎn)特點(diǎn)在某些生產(chǎn)階段不斷在分工中走向?qū)I(yè)化，這也使得各國(guó)各產(chǎn)業(yè)在全球生產(chǎn)價(jià)值鏈中所處的相對(duì)位置有了較為固定的分布。由Fally和Antràs等人在2012年提出的衡量各產(chǎn)業(yè)在全球生產(chǎn)價(jià)值鏈中相對(duì)位置的產(chǎn)業(yè)上游度，可以很好地揭示各產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)價(jià)值鏈上的分布特點(diǎn)。結(jié)合歐盟委員會(huì)2016年在WIOD（World Input-Output Database）發(fā)布的世界投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，可以精確計(jì)算出世界主要國(guó)家（地區(qū)）各產(chǎn)業(yè)的上游度，從而可以達(dá)到從全球生產(chǎn)價(jià)值鏈的視角去綜合比較分析各國(guó)各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展分布狀況。

上游度及計(jì)算方法

上游度是衡量一個(gè)行業(yè)的產(chǎn)品從原材料到最終產(chǎn)品的平均距離，即表示一國(guó)某行業(yè)的產(chǎn)品在到達(dá)最終消費(fèi)需求前所需要經(jīng)歷的生產(chǎn)階段數(shù)目。上游度數(shù)值越大，表示該行業(yè)產(chǎn)品與產(chǎn)品最終消費(fèi)端的加權(quán)平均距離越遠(yuǎn)，該行業(yè)產(chǎn)品在到達(dá)最終需求之前所要經(jīng)歷的生產(chǎn)階段越多；上游度數(shù)值越小，表示該行業(yè)距離最終產(chǎn)品端的加權(quán)平均距離越近，該行業(yè)產(chǎn)品在到達(dá)產(chǎn)品最終需求所要經(jīng)歷的生產(chǎn)階段越少。由此定義也可知，上游度數(shù)值應(yīng)該大于等于1（如果計(jì)算出某行業(yè)上游度數(shù)值為1，則表示該行業(yè)產(chǎn)品被直接消費(fèi)或使用）。

（一）Fally（2011）計(jì)算上游度的方法

Fally（2011）基于處于價(jià)值鏈中各行業(yè)之間上游度存在的線性關(guān)系，定義了如下的行業(yè)上游度計(jì)算公式：

其中，Ui、Uj分別表示i生產(chǎn)部門(mén)和j生產(chǎn)部門(mén)的上游度，Yi、Yj分別表示i生產(chǎn)部門(mén)和j生產(chǎn)部門(mén)的總產(chǎn)出，作為一個(gè)整體，表示被j部門(mén)使用的i部門(mén)的中間投入品價(jià)值與i部門(mén)總產(chǎn)品價(jià)值的比值。

可將上述表達(dá)式轉(zhuǎn)化為矩陣形式為：

U=[I-DY]-11

（二）Antràs和Chor（2012）計(jì)算上游度的方法

在不考慮存貨的條件下，對(duì)一個(gè)封閉經(jīng)濟(jì)體的國(guó)家（地區(qū)）由投入產(chǎn)出關(guān)系可知，一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的總產(chǎn)出Yi除了部分作為最終產(chǎn)品Fi以外，其他部分產(chǎn)品均作為中間產(chǎn)品Ii被其他生產(chǎn)部門(mén)所使用，即有：

其中，下標(biāo)i和j代表經(jīng)濟(jì)體中的具體行業(yè)，n表示經(jīng)濟(jì)體中的行業(yè)總數(shù)，Yi表示i行業(yè)的總產(chǎn)出，F(xiàn)i代表產(chǎn)品的最終使用，Ii代表生產(chǎn)j產(chǎn)品所需要的中間使用，dij為生產(chǎn)直接消耗系數(shù)，表示生產(chǎn)一單位j產(chǎn)品所需要投入的i產(chǎn)品的數(shù)量。

在此基礎(chǔ)之上，行業(yè)i的總產(chǎn)出Yi在價(jià)值鏈不同環(huán)節(jié)的所有分配即可表示為：

在此產(chǎn)出分解式的基礎(chǔ)之上，Antràs和Chor（2012）定義衡量-產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)價(jià)值鏈中加權(quán)平均位置的Upstreamness（上游度）的計(jì)算公式為：

將上式轉(zhuǎn)換為矩陣形式為：

U=F+2DF+3D2F+4D3F+…

其中，U表示由n個(gè)行業(yè)上游度構(gòu)成的列矩陣，F(xiàn)表示由元素Fi組成的最終使用列矩陣，D表示第i行第j列元素為dij的n×n維矩陣，上式進(jìn)一步可以簡(jiǎn)化為：

U=[I-D]-1Y

其中，I為n階單位陣，Y為各行業(yè)的產(chǎn)出列矩陣。

（三）計(jì)算方法及數(shù)據(jù)說(shuō)明

以上兩種計(jì)算方法雖然在數(shù)學(xué)表達(dá)形式以及經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋上存在差異，但是兩種計(jì)算方法被證明在實(shí)際計(jì)算過(guò)程中是完全等價(jià)的，因此本文從數(shù)據(jù)處理角度出發(fā)，采用Fally（2011）的矩陣定義式，計(jì)算本文中的所有上游度值。

本文數(shù)據(jù)來(lái)自于歐盟委員會(huì)2016年在WIOD（World Input-Output Database）發(fā)布的世界投入產(chǎn)出表。WIOD包括了44個(gè)國(guó)家（地區(qū)）56個(gè)行業(yè)的2000-2014年投入產(chǎn)出表，該表的優(yōu)勢(shì)在于該表按年份連續(xù)編制，并跨越國(guó)別將所有產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了統(tǒng)一分類，解決了由于國(guó)別或年份原因?qū)е碌慕y(tǒng)計(jì)口徑存在差異所造成的數(shù)據(jù)不可比問(wèn)題；此外，該表將生產(chǎn)活動(dòng)的全球化開(kāi)展統(tǒng)一于一表之中，也符合本文對(duì)于“封閉經(jīng)濟(jì)體”的計(jì)算假設(shè)要求。

中國(guó)各產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中所處位置測(cè)算

本文結(jié)合世界投入產(chǎn)出表測(cè)算了2000-2014年間全球各產(chǎn)業(yè)部門(mén)的上游度，現(xiàn)將中國(guó)的各產(chǎn)業(yè)上游度情況列如表1所示。

由表1的具體數(shù)據(jù)可以看出：首先，從上游度平均值角度來(lái)看，一方面，中國(guó)各行業(yè)的上游度數(shù)值平均值大致分布在2-3之間，表明中國(guó)各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品在到達(dá)產(chǎn)品的最終消費(fèi)端之前平均還需要經(jīng)歷2-3個(gè)生產(chǎn)階段；另一方面，隨著時(shí)間的推移，上游度的平均值數(shù)值也在逐漸增加，表明中國(guó)各產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總體平均情況是不斷向價(jià)值鏈的上游趨近，即與產(chǎn)品的最終消費(fèi)端的平均距離不斷加大；從上游度的標(biāo)準(zhǔn)差角度來(lái)看，各產(chǎn)業(yè)上游度的標(biāo)準(zhǔn)差數(shù)值也呈現(xiàn)與平均值相同的不斷增大趨勢(shì)，表明中國(guó)各產(chǎn)業(yè)的上游度總體波動(dòng)逐漸擴(kuò)大，在一定程度上反映出中國(guó)在總體布局各產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面的不斷調(diào)整。

其次，從各產(chǎn)業(yè)上游度的具體數(shù)值角度來(lái)看，隨著年份的推進(jìn)，中國(guó)大多數(shù)行業(yè)的上游度數(shù)值都呈現(xiàn)不斷增加的趨勢(shì)，但是各產(chǎn)業(yè)之間存在的差異仍然十分明顯。其中，上游度數(shù)值一直較高（大于等于2.5）的行業(yè)，即距離最終消費(fèi)端的平均距離較大的行業(yè)主要包括以下25個(gè)行業(yè)：林業(yè)、采礦業(yè)、木材加工業(yè)、造紙業(yè)、印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)、成品油和煉焦業(yè)、化工業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、非金屬礦物制造業(yè)、金屬冶煉和壓延加工業(yè)、除機(jī)械和設(shè)備之外的金屬制造業(yè)、電氣設(shè)備制造業(yè)、機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、機(jī)動(dòng)車(chē)輛拖車(chē)和半掛車(chē)制造業(yè)、電力熱力和燃?xì)夤?yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、其他產(chǎn)品的批發(fā)業(yè)、其他產(chǎn)品的零售業(yè)、陸路運(yùn)輸和管道運(yùn)輸業(yè)、水運(yùn)業(yè)、空運(yùn)業(yè)、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)、金融業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、法律與會(huì)計(jì)服務(wù)行政和支助服務(wù)業(yè)。可以看出，這些上游度較高的產(chǎn)業(yè)大多數(shù)為與原材料的采集與加工相關(guān)的第一產(chǎn)業(yè)或者第二產(chǎn)業(yè)，而這些產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)鏈中的位置也比較接近上游；上游度數(shù)值一直較低（小于2.5）的行業(yè)，即距離最終消費(fèi)端的平均距離較小的行業(yè)主要包括：藥品制造業(yè)、其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、家具制造業(yè)、機(jī)械設(shè)備的修理和安裝業(yè)、建筑業(yè)、汽車(chē)和摩托車(chē)的批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲服務(wù)業(yè)、出版業(yè)、電影電視和廣播業(yè)、金融和保險(xiǎn)輔助活動(dòng)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、廣告和市場(chǎng)研究、公共行政，國(guó)防和社會(huì)保障業(yè)、教育業(yè)、其他服務(wù)、家庭作為雇主的活動(dòng)、未分化商品和服務(wù)生產(chǎn)活動(dòng)、域外組織和機(jī)構(gòu)的活動(dòng)，這些產(chǎn)業(yè)與相對(duì)上游度較高的依靠勞動(dòng)力投入和資源采集開(kāi)發(fā)的產(chǎn)業(yè)相比，更直接面向最終的消費(fèi)端，不需要更多的其他行業(yè)產(chǎn)品作為中間投入進(jìn)行生產(chǎn)。

最后，從上游度的世界排序角度來(lái)看，中國(guó)各產(chǎn)業(yè)間的差異也比較明顯。采礦業(yè)、食品制造和煙草加工業(yè)、木材加工業(yè)、造紙業(yè)、成品油和煉焦業(yè)、化工業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、除機(jī)械和設(shè)備之外的金屬制造業(yè)、機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、電力熱力和燃?xì)夤?yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、其他產(chǎn)品的批發(fā)業(yè)、其他產(chǎn)品的零售業(yè)、陸路運(yùn)輸和管道運(yùn)輸業(yè)、水運(yùn)業(yè)、金融業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、其他服務(wù)等產(chǎn)業(yè)的上游度世界排序一直處于全球排序前列位置；種植業(yè)和畜牧業(yè)、林業(yè)、廢品廢料業(yè)、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)、郵政和快遞業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)業(yè)、公共行政國(guó)防和社會(huì)保障業(yè)等產(chǎn)業(yè)的上游度隨著年份的增加在全球排序?qū)用嬗辛溯^大的增加；非金屬礦物制造業(yè)、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、行政和支助服務(wù)業(yè)、人類健康和社會(huì)工作服務(wù)業(yè)等產(chǎn)業(yè)的上游度在全球排序?qū)用嬗辛溯^大的下降。上游度的世界排序變化也在另一方面表明了中國(guó)各產(chǎn)業(yè)在2000-2014年間處于全球生產(chǎn)價(jià)值鏈相對(duì)位置的變化。

表1 2000、2005、2010、2014年中國(guó)各產(chǎn)業(yè)的上游度數(shù)值和全球排序

結(jié)論以及政策啟示

（一）結(jié)論

在2000-2014年期間，從各年以及各產(chǎn)業(yè)的上游度計(jì)算結(jié)果可知，中國(guó)各行業(yè)的上游度數(shù)值大致分布在2-5之間，即表明中國(guó)大部分產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品距離該產(chǎn)品的最終消費(fèi)端大約還需要經(jīng)歷2-5個(gè)生產(chǎn)階段；從上游度的世界排序平均值可知，中國(guó)各產(chǎn)業(yè)在全球上游度的排序具有不斷上升的趨勢(shì)，中國(guó)56個(gè)行業(yè)的世界排序均值大致位置處于全球的44個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的13-14名左右；中國(guó)各產(chǎn)業(yè)間的上游度本身以及上游度的變化存在巨大差異：從產(chǎn)業(yè)角度看，第一和第二產(chǎn)業(yè)的上游度數(shù)值較大，相關(guān)行業(yè)位于生產(chǎn)價(jià)值鏈的相對(duì)上游，第三產(chǎn)業(yè)相關(guān)的行業(yè)上游度數(shù)值較小，位于生產(chǎn)價(jià)值鏈的相對(duì)下游；從中國(guó)各產(chǎn)業(yè)上游度的發(fā)展變化角度看，有多數(shù)產(chǎn)業(yè)隨著時(shí)間的變化逐漸向生產(chǎn)價(jià)值鏈的上游攀升，只有少數(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展逐漸向生產(chǎn)價(jià)值鏈的下游趨近。

（二）政策啟示

首先，進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。中國(guó)應(yīng)著力提升當(dāng)下處于生產(chǎn)價(jià)值鏈中、下游產(chǎn)業(yè)的占比，將部分依靠勞動(dòng)力投入、資源采集開(kāi)發(fā)的上游產(chǎn)業(yè)比重降低；此外，注意三大產(chǎn)業(yè)之間的合理配比，提高第三產(chǎn)業(yè)的占比，促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝著更為合理的方向發(fā)展，即中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中既要注重提高中國(guó)參與全球生產(chǎn)價(jià)值鏈分工的“體量”，也要提升中國(guó)參與全球生產(chǎn)價(jià)值鏈分工的“質(zhì)量”，要加大以技術(shù)和知識(shí)作為載體的產(chǎn)業(yè)發(fā)展力度，注重產(chǎn)業(yè)整體的協(xié)調(diào)發(fā)展。

其次，注重不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的不同之處，針對(duì)不同的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，采取不同的發(fā)展方式。為了進(jìn)一步適應(yīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，在傳統(tǒng)的具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的依靠勞動(dòng)力投入、資源采集開(kāi)發(fā)相關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)，要充分利用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)手段，發(fā)揮科學(xué)技術(shù)作用，進(jìn)一步降低生產(chǎn)流通過(guò)程中的各項(xiàng)成本，提高生產(chǎn)效率；在處于生產(chǎn)價(jià)值鏈中、下游的高新技術(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)以及服務(wù)業(yè)等產(chǎn)業(yè)方面加大投入支出，不斷提高自主研發(fā)和科技創(chuàng)新的能力，加快技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新和模式開(kāi)發(fā)創(chuàng)新，使中國(guó)在相關(guān)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中不斷取得新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

再次，對(duì)于處于全球生產(chǎn)價(jià)值鏈中、下游的相關(guān)生產(chǎn)服務(wù)型行業(yè)，可以通過(guò)引進(jìn)外資和積極引導(dǎo)民間資本進(jìn)入。通過(guò)引進(jìn)外資，一方面可以借鑒優(yōu)秀成熟的國(guó)外相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來(lái)帶動(dòng)促進(jìn)中國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，另一方面也有利于中國(guó)相關(guān)不成熟產(chǎn)業(yè)制度與標(biāo)準(zhǔn)的完善。通過(guò)引導(dǎo)民間資本進(jìn)入，可以進(jìn)一步激發(fā)相關(guān)產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)力與活力，從而對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到積極的推動(dòng)作用。

最后，做好與中國(guó)各產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展相關(guān)方面的支持。如加大對(duì)于教育投資支出以及人力資源的投資支出，有利于全面提升中國(guó)的勞動(dòng)力素質(zhì)，促進(jìn)中國(guó)勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化升級(jí)，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，也可以在一定程度上提高生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程中各方面的創(chuàng)新活動(dòng)；通過(guò)政府稅收來(lái)調(diào)節(jié)不同產(chǎn)業(yè)的地位，對(duì)于需要大力支持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)可以給予適當(dāng)?shù)亩愂諆?yōu)惠，對(duì)于需要降低比重的產(chǎn)業(yè)也可以對(duì)應(yīng)調(diào)節(jié)稅收的征取，以達(dá)到合理布局產(chǎn)業(yè)的作用；加強(qiáng)各方面的監(jiān)督與管理工作，確保各方面的發(fā)展處于有條不紊的發(fā)展軌道，使中國(guó)各產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展有所保證，也避免發(fā)展過(guò)程中的問(wèn)題太過(guò)突出而阻礙發(fā)展進(jìn)程。