陳文靜

摘要：代際社會流動標(biāo)志著社會發(fā)展進(jìn)步的整體狀態(tài)。通過研究職業(yè)代際流動、職業(yè)代際收入流動以及職業(yè)代際傳遞，發(fā)現(xiàn)了現(xiàn)如今職業(yè)代際流動性低、子女受教育程度的提高有助于子女實現(xiàn)職業(yè)的向上流動與職業(yè)代際傳遞的固化。造成這種現(xiàn)象的原因在于人力資本的代際傳遞在不斷地加強(qiáng)，其父輩的社會經(jīng)濟(jì)特征也對代際間的職業(yè)傳承和流動有顯著的影響。

關(guān)鍵詞：社會流動;代際流動;代際收入流動;代際傳遞

一、職業(yè)代際流動

（ 一） 社會流動與社會階層

對社會階層流動或 “循環(huán)”方式主要存在兩種不同理解，一種理解認(rèn)為社會階層在“精英”和 “群眾”之間循環(huán)流動。這一理論的代表人物為意大利古典社會學(xué)家維弗雷多·帕累托。帕累托將社會階層分為兩個階層，一是群眾，非精英階層; 二是精英階層。他認(rèn)為，政治變遷是精英階層不斷循環(huán)的結(jié)果。精英循環(huán)主要有兩種方式，一是不同類型精英階層之間的循環(huán); 二是精英階層和群眾之間的循環(huán)，第二種方式主要強(qiáng)調(diào)社會階層之間的流動。在帕累托看來，社會要保持基本平衡與穩(wěn)定，就要確保上行通道和下行通道的暢通。精英階層處在“不進(jìn)則退”的競爭環(huán)境中，非精英階層也可以通過不斷努力而流入精英階層。精英循環(huán)建立在完善的民主政治體系、健全的法制體系以及有效的監(jiān)督和約束機(jī)制之上。這顯然是一種比較理想化的社會流動。[1]

越來越多學(xué)者持有相反的觀念，他們認(rèn)為社會階層流動是一個“再生產(chǎn)”的過程。主要代表理論有皮埃爾·布爾迪厄等的“文化再生產(chǎn)理論”。布爾迪厄和帕斯隆將社會階層分為三個等級： 居于統(tǒng)治地位的階級、中間階級和工人階級; 將資本分為三種類型：“經(jīng)濟(jì)資本”、“社會資本”、“文化資本”，并用占有資本量的多少來區(qū)分不同的階層，同時他也指出社會階層結(jié)構(gòu)并不是封閉的，存在向上流動、向下流動和搖擺不定三種流動軌跡。布爾迪厄十分重視文化在階層中扮演的角色。他們認(rèn)為，學(xué)校教育能夠促進(jìn)中產(chǎn)階層子女的社會流動，而不利于工人階層子女向上流動，他們必須付出更大的努力來改變現(xiàn)狀。正如其所言：“精英文化與學(xué)校文化是如此地接近，小資產(chǎn)階級出身的兒童 （ 農(nóng)民或工人的子弟更甚 ） 只有十分刻苦，才能掌握教給有文化教養(yǎng)的階級子弟的那些東西，如風(fēng)格、興趣、才智等。這些技能和禮儀是一個階級所固有的，因為它們就是這個階級的文化。對一些人來講，學(xué)到精英文化是用很大代價換來的成功; 對另一些人來講，這只是一種繼承，它同時包含著便當(dāng)和便當(dāng)?shù)恼T惑”。[2]實際上，即使在發(fā)達(dá)工業(yè)社會，也難以用社會階層循環(huán)或者社會階層 “再生產(chǎn)”來解釋不同階層之間的流動或同階層的繼承。

（二）職業(yè)代際流動的影響因素研究

很多學(xué)者認(rèn)為個人因素對職業(yè)代際流動性發(fā)揮著重要作用。郭凡（1995）認(rèn)為子代的性別、年齡、教育程度、行業(yè)、單位性質(zhì)以及工作變動頻率等因素都會影響廣州地區(qū)的代際流動程度，“經(jīng)濟(jì)地位在代際流動中獲得升遷的機(jī)會最大，其次是聲望地位，再次是整體地位。權(quán)力地位的升遷機(jī)會最少，因而顯得最為封閉”。[3]嚴(yán)善平（2000）認(rèn)為，家庭背景可以通過影響子女的教育、政治面貌從而影響其收入和職業(yè)的獲得。[4]李路路（2003）認(rèn)為，在市場體制轉(zhuǎn)型的過程中，雖然市場機(jī)制逐漸替代再分配權(quán)力機(jī)制成為資源分配的主要機(jī)制，但是“教育仍然保持著一種作為社會分層結(jié)構(gòu)再生產(chǎn)‘中介的作用，而代際間社會地位則顯現(xiàn)出‘直接再生產(chǎn)的特征”。[5]張翼（2004）認(rèn)為，在代際職業(yè)流動受制度影響及工業(yè)化的假設(shè)條件下，“父母親傳承其影響力的主要通道，卻開始不再主要依賴不平等的制度性因素（如分割市場中的單位部門等），而轉(zhuǎn)變?yōu)閷逃窂降囊蕾嚒?。郭叢斌、丁小浩?004）認(rèn)為，教育具有顯著的跨越職業(yè)代際效應(yīng)，受教育程度越高，跨越職業(yè)代際效應(yīng)越大，即子代向上流動的可能性越大。[6]

關(guān)于社會資本對職業(yè)獲得的影響，邊燕杰（1997）分析了1988年天津居民職位獲得的影響因素，在“工作分配制度”下，個人網(wǎng)絡(luò)并沒有用于收集就業(yè)信息，而是用以獲得“來自工作分配實權(quán)人物的影響”，沒有關(guān)系的求職者得到了招聘信息，也無法獲得此職位。同時，將求職者與應(yīng)聘代理人之間的關(guān)系分為： 直接關(guān)系和間接關(guān)系，間接關(guān)系比直接關(guān)系更容易使求職者獲得更好的職位。李強(qiáng)（1999）指出，由于“缺少地位積累、地位繼承和社會資源”而使得農(nóng)民工的再次職業(yè)基本上沒有發(fā)生向上流動。[7]邊燕杰、張文宏（2001）認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期，社會網(wǎng)絡(luò)主要用于提供人情而不是傳遞信息，“強(qiáng)關(guān)系假設(shè)不僅在再分配體制下的職業(yè)流動中發(fā)揮著作用，而且在雙軌制時代和轉(zhuǎn)型時代發(fā)揮著更重要的作用”。[8]周玉（2006）利用兩省委黨校的數(shù)據(jù)，分析了黨校干部級別的影響因素，除了人力資本和年齡等因素外，社會網(wǎng)絡(luò)資本對其影響顯著，“網(wǎng)絡(luò)頂端、父母行政級別、關(guān)鍵人行政級別、與關(guān)鍵人的熟悉程度等因素對因變量具有顯著的正面影響，而網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)多元性等對因變量的影響不顯著或產(chǎn)生負(fù)面影響”。[9]

二、職業(yè)代際收入流動研究

與代際間的職業(yè)流動相伴而生的一個研究課題是代際之間的收入流動。Becker and Tomes（1979）通過將人力資本投資理論引入代際收入流動的模型，建立了代際收入流動的基本理論框架。Solon（1992）、Zimmerman（1992）等文獻(xiàn)對代際收入流動的測算方法和誤差修正進(jìn)行了探討。近年來，國內(nèi)一些學(xué)者對我國居家庭的代際收入流動性進(jìn)行了研究。孫三百等（2012）分析了勞動遷移對代際收入傳遞路徑的影響，結(jié)果表明教育在可識別的代際收入傳遞路徑中貢獻(xiàn)最大，而勞動遷移可以通過增加就業(yè)機(jī)會強(qiáng)化這一影響。[10]陳琳和袁志剛（2012）的研究表明，1988—2005年中國的代際收入彈性呈現(xiàn)出從大幅下降到逐步穩(wěn)定的基本特征，人力資本、社會資本和財富資本對中國代際收入傳遞的解釋力達(dá)到60%以上。[11] Deng et al.（2013）對1995年與2002年我國城鎮(zhèn)家庭中孩子與父母之間的代際收入彈性分類進(jìn)行了測算，并與其他學(xué)者的研究成果進(jìn)行了比較分析;何石軍和黃桂田（2013）運(yùn)用優(yōu)化的估計方法剔除偏差因素對1989—2009年間我國家庭的代際收入彈性進(jìn)行了測算，發(fā)現(xiàn)我國家庭的代際收入彈性呈逐漸下降的趨勢。[12]

代際流動的相關(guān)研究源于對機(jī)會公平的關(guān)注，代際收入流動理論從家庭人力資本投資的角度入手進(jìn)行分析，相關(guān)的實證研究表明家庭人力資本投資與孩子的學(xué)習(xí)偏好和閱讀習(xí)慣有直接的聯(lián)系，進(jìn)而會對孩子的學(xué)術(shù)表現(xiàn)以及在勞動力市場中的表現(xiàn)產(chǎn)生影響。職業(yè)代際流動的相關(guān)研究則通過分析勞動力市場中普遍存在的“子承父業(yè)”現(xiàn)象，驗證了家庭背景與家庭社會聯(lián)系同樣在求職者的工作搜尋過程中扮演著重要的角色。而職業(yè)作為收入的載體，勞動力市場結(jié)構(gòu)的不完善與市場分割造成不同職業(yè)階層之間存在明顯的收入差異，那么我們所觀察到的代際之間的收入流動可能就不僅是人力資本投資的作用，而與代際之間的職業(yè)傳承與流動有著直接的聯(lián)系。因此社會收入分層的形成與居民收入差距的擴(kuò)大背后可能有著更為復(fù)雜的形成機(jī)制，而代際之間的職業(yè)傳承與流動作為一條將父代與子代之間的收入聯(lián)系在一起的關(guān)鍵 “紐帶”，是我們分析代際收入流動以及社會收入分層等問題的一個重要邏輯環(huán)節(jié)。

三、職業(yè)代際傳遞

目前社會上流行的“官二代”、“富二代”等詞匯，體現(xiàn)的正是社會大眾對于流動性和社會分層的關(guān)注。這兩個詞都包含了依靠父輩的金錢或政治身份獲取經(jīng)濟(jì)社會地位的含義，其中“官二代”一詞著重體現(xiàn)了一種職業(yè)和政治身份的代際傳遞，而“富二代”則更多地體現(xiàn)了一種收入和財富的代際傳遞?！度嗣袢請蟆芬苍拿枋鲞@種現(xiàn)象，指出普通人家子弟，因為父母無金錢和權(quán)力，難以進(jìn)入社會上升通道; 有著強(qiáng)大社會資源的富有家庭的孩子，可輕松獲得體面工作及更廣闊發(fā)展空間。[13]

媒體報導(dǎo)的增加和相應(yīng)詞匯的流行，不但反映了社會流動性問題的重要性和嚴(yán)峻形勢，實際上還點(diǎn)出了社會流動減弱的原因，那就是人力資本的代際傳遞關(guān)系過強(qiáng)。人力資本中的最主要組成部分是教育。中國自古以來一直具有重視教育的傳統(tǒng)，尤其文化水平較高的家長，對子女的后天投入往往十分重視。李宏彬和張俊森（2008）對現(xiàn)有研究的總結(jié)發(fā)現(xiàn)，改革開放之后，尤其是上世紀(jì)九十年代以來，教育的投資回報率提高，其中大學(xué)教育的工資溢價尤其明顯。[14]這說明，代際間較強(qiáng)的教育傳遞關(guān)系，與教育回報率的增加，共同成為了收入差距擴(kuò)大的主要原因。除了后天的教育投入之外，先天的遺傳因素和家庭環(huán)境氛圍的潛移默化效果也可算做直接的人力資本代際傳遞方式。與教育、遺傳、家庭環(huán)境等直接渠道相比，間接的人力資本代際傳遞渠道則更為廣泛。家庭會通過各種方式，將其社會經(jīng)濟(jì)資源轉(zhuǎn)化為子女在教育、就業(yè)等方面的優(yōu)勢（ 李煜，2006） 。李云森和齊豪（2011）研究了農(nóng)村代際間教育水平的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)母親的教育水平對子女是否受到10年以上教育有顯著正向影響。[15]孫三百等（2012）研究了代際收入流動與勞動力遷移的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)遷移群體的代際收入流動性更強(qiáng)，教育、自評健康、書籍?dāng)?shù)量和父親戶籍可以解釋代際收入彈性的35%，其中作用最大的是受教育程度。[16]陳琳和袁志剛（2012）發(fā)現(xiàn)，中國的代際收入彈性呈現(xiàn)逐年下降并趨于穩(wěn)定的趨勢，對代際收入彈性的分解結(jié)果則表明，財富資本對代際收入傳遞的解釋力，已經(jīng)超過人力資本和社會資本。[17]

社會流動性的這種變化趨勢與中國改革開放之后的市場化改革關(guān)系緊密。建國以后到改革之前，中國重視絕對公平，教育選擇、職業(yè)參與、工資待遇、福利制度等都由國家計劃統(tǒng)一規(guī)定，這時中國社會的代際傳遞較低，社會流動性較高。改革開放之后，保障機(jī)會均等而不是結(jié)果均等成為社會共識，“效率優(yōu)先，兼顧公平”成為政策的取向。生產(chǎn)要素的積極性得以發(fā)揮，人力資本的回報上升。這種情況下，收入差距擴(kuò)大、人力資本的代際傳遞加強(qiáng)是一個自然現(xiàn)象，只要政府提供基本公共服務(wù)的保障，加快改革速度，便利勞動等生產(chǎn)要素的流動，這種趨勢可以得到扭轉(zhuǎn)。然而，近年來戶籍制度、福利制度、教育制度改革的滯后，以及國家對基本公共服務(wù)的保障不足，使得社會分層加劇，流動性減弱的趨勢沒有得到遏制。例如，學(xué)校教育質(zhì)量隨各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同而差異很大。在這一前提下，家庭收入在很大程度上決定了子女的受教育程度，城市“學(xué)區(qū)房”的高價把低收入家庭排擠在好的教育資源之外，普通家庭的子女想通過教育改變自身社會層次的努力越發(fā)無力，顯示出教育代際傳遞的加強(qiáng)。同時，高校的擴(kuò)招使得大學(xué)生就業(yè)壓力逐漸加大，家庭背景在子女就業(yè)過程中所起的作用逐漸加大，尤其是國有企業(yè)和壟斷行業(yè)的就業(yè)，更是顯示出職業(yè)的代際傳遞不斷加強(qiáng)。

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