王立

摘要：生態(tài)補(bǔ)償在傳統(tǒng)保護(hù)危機(jī)之后出現(xiàn)，生態(tài)補(bǔ)償定價(jià)機(jī)制受到了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場(chǎng)、“污染者付費(fèi)原則”和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付款、“管家收入原則”的影響，隨著新自由主義和市場(chǎng)環(huán)境保護(hù)主義的發(fā)展，生態(tài)補(bǔ)償經(jīng)歷了三個(gè)階段的發(fā)展最終實(shí)現(xiàn)商品化。

關(guān)鍵詞：生態(tài)補(bǔ)償;污染者付費(fèi);管家收入原則

一、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)方法

（一）傳統(tǒng)保護(hù)的危機(jī)

盡管人類在保護(hù)稀有物種方面取得了許多成就，但傳統(tǒng)的保護(hù)方法無(wú)法扭轉(zhuǎn)或穩(wěn)定全球經(jīng)濟(jì)的代謝模式，其特點(diǎn)是對(duì)自然資本存量、生態(tài)補(bǔ)償和生物多樣性的需求不斷增加。但是，保護(hù)運(yùn)動(dòng)未能對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政治的變革驅(qū)動(dòng)因素采取行動(dòng)，且大多數(shù)環(huán)境運(yùn)動(dòng)長(zhǎng)期不愿意與經(jīng)濟(jì)學(xué)相聯(lián)系而造成的，這也是許多當(dāng)前環(huán)境問(wèn)題的根源。

例如，在當(dāng)前的領(lǐng)土規(guī)劃方法中，可以看到將經(jīng)濟(jì)學(xué)和生態(tài)保護(hù)分離為兩個(gè)單獨(dú)的政策領(lǐng)域。反映了西方文化中占主導(dǎo)地位的本體論立場(chǎng)，認(rèn)為人類與環(huán)境分離，自然保護(hù)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的讓步。在這種背景下，生態(tài)補(bǔ)償提供了一個(gè)從“保護(hù)與發(fā)展”的邏輯轉(zhuǎn)向“保護(hù)促發(fā)展”的邏輯轉(zhuǎn)變的機(jī)會(huì)。從生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)方法來(lái)看，生態(tài)系統(tǒng)的保護(hù)是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性的必要先決條件。

（二）生態(tài)補(bǔ)償方法的出現(xiàn)

生態(tài)補(bǔ)償方法將生態(tài)系統(tǒng)描述為給人類社會(huì)提供多樣化商品和服務(wù)的自然資本存量。生態(tài)補(bǔ)償除了包含木材、纖維和原材料等傳統(tǒng)商品外，也包含了大自然的非市場(chǎng)利益，但此時(shí)的非市場(chǎng)利益的價(jià)值既沒(méi)有反映在市場(chǎng)交易中，也沒(méi)有反映在公共支付中，在經(jīng)濟(jì)核算和決策中也往往被忽視。生態(tài)補(bǔ)償?shù)某霈F(xiàn)表明了可以克服傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的生態(tài)盲目性和實(shí)現(xiàn)永久經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不可能性。

（三）國(guó)際政策議程中的生態(tài)補(bǔ)償

20世紀(jì)90年代，生態(tài)補(bǔ)償方法的擴(kuò)展超越了理論界，1992年通過(guò)了“生物多樣性公約”部分認(rèn)可生態(tài)補(bǔ)償方法從理論轉(zhuǎn)向?qū)嵺`。隨后，生態(tài)補(bǔ)償逐步有了識(shí)別、分類和評(píng)估的框架和方法。繼2005年千年生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估出版后，生態(tài)補(bǔ)償被納入國(guó)際環(huán)境政策議程。該議程包括開(kāi)發(fā)生態(tài)系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化分類，這些舉措促進(jìn)了環(huán)境商品市場(chǎng)和生態(tài)補(bǔ)償計(jì)劃的支付。

二、公共政策和市場(chǎng)中的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)

生態(tài)補(bǔ)償定價(jià)機(jī)制的擴(kuò)展遵循兩種主要方法：一是“庇古解決方案”，在公共干預(yù)通過(guò)稅收和補(bǔ)貼糾正“市場(chǎng)失靈”方面發(fā)揮著主導(dǎo)作用。20世紀(jì)80年代起第二種方法是遵循“科森解決方案”，即在生態(tài)補(bǔ)償可以自由出售和購(gòu)買的市場(chǎng)中，通過(guò)私人交易對(duì)市場(chǎng)失靈的進(jìn)行糾正。這些糾正市場(chǎng)失靈的方法已通過(guò)兩個(gè)主要機(jī)制實(shí)施：生態(tài)補(bǔ)償市場(chǎng)和生態(tài)補(bǔ)償支付。因此，作為前者基礎(chǔ)的“污染者付費(fèi)原則”得到了后者的“管家收入原則”的補(bǔ)充。

（一）生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)市場(chǎng)和“污染者付費(fèi)原則”

“污染者付費(fèi)原則”的基礎(chǔ)是責(zé)任倫理原則，根據(jù)這種原則，造成環(huán)境損害的經(jīng)濟(jì)主體應(yīng)承擔(dān)其創(chuàng)造的負(fù)外部性的經(jīng)濟(jì)成本。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，污染者付費(fèi)原則已納入法律之中。在歐洲，它被列入1986年“歐洲單一法案”（第174條）、“馬斯特里赫特條約”（第130.2條）和“歐洲憲法條約”（第233.2條）。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（經(jīng)合組織）也于1972年通過(guò)了污染者付費(fèi)原則，并在1992年可持續(xù)發(fā)展里約首腦會(huì)議宣言（第16條）中予以考慮。

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，用于實(shí)施污染者付費(fèi)原則的主要工具是所謂的生態(tài)補(bǔ)償市場(chǎng)（MES）。例如，1990年美國(guó)清潔空氣法促進(jìn)了二氧化硫的上限和交易機(jī)制。新市場(chǎng)遵循了這些經(jīng)驗(yàn)，例如英國(guó)的排放交易系統(tǒng)，2003年在美國(guó)建立的芝加哥氣候交易所以及同年在澳大利亞建立的新南威爾士溫室氣體減排計(jì)劃。第一個(gè)國(guó)際排放交易計(jì)劃（ETS）于1997年在歐洲建立。當(dāng)京都議定書(shū)于2005年生效時(shí)，ETS擴(kuò)展到其他國(guó)家，在2010年創(chuàng)造了1420億美元的市場(chǎng)。

（二）生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付款和“管家收入原則”

污染者付費(fèi)原則解決的是負(fù)面的環(huán)境外部性，“管家收入原則”處理的則是積極的外部性。生態(tài)補(bǔ)償（PES）被定義為至少一個(gè)提供者和一個(gè)受益者之間的條件和自愿交易。其基本原理是生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖芤嬲邞?yīng)該補(bǔ)償維護(hù)或保護(hù)使他們受益的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的管理者。例如，在20世紀(jì)30年代，美國(guó)政府推動(dòng)了對(duì)采取措施防止土壤侵蝕的農(nóng)民的支付，并且在20世紀(jì)50年代建立了類似的機(jī)制來(lái)保護(hù)農(nóng)田免受城市擴(kuò)張。哥斯達(dá)黎加是第一個(gè)在全國(guó)范圍內(nèi)建立環(huán)境服務(wù)支付計(jì)劃的國(guó)家，它通過(guò)一項(xiàng)在20世紀(jì)90年代中期建立的計(jì)劃，每公頃提供45美元給業(yè)主，作為支持該計(jì)劃的補(bǔ)償。

三、市場(chǎng)保護(hù)主義和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的商品化

（一）新自由主義和市場(chǎng)環(huán)境保護(hù)主義

自20世紀(jì)80年代以來(lái)，國(guó)際政策嵌入的更廣泛的政治經(jīng)濟(jì)背景通常被稱為“新自由主義”。新自由主義被定義為政治——經(jīng)濟(jì)實(shí)踐理論，它提出通過(guò)以強(qiáng)大的產(chǎn)權(quán)、自由市場(chǎng)和自由貿(mào)易為特征的制度框架解放個(gè)人創(chuàng)業(yè)技能，可以最好地促進(jìn)人類福祉。新自由主義包括政治經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，如私有化、減少國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)以及將市場(chǎng)估值擴(kuò)大到以前不受商業(yè)影響的領(lǐng)域。

這些政治經(jīng)濟(jì)實(shí)踐也在環(huán)境科學(xué)、政策和保護(hù)領(lǐng)域展開(kāi)。一些學(xué)者認(rèn)為，以貨幣形式重視生態(tài)補(bǔ)償?shù)某珜?dǎo)體現(xiàn)在市場(chǎng)環(huán)境保護(hù)主義的邏輯中，自20世紀(jì)80年代后期以來(lái)，新自由主義意識(shí)形態(tài)的擴(kuò)張也是如此。市場(chǎng)環(huán)境保護(hù)主義可被視為一種旨在調(diào)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、分配效率和環(huán)境保護(hù)的環(huán)境治理方法。市場(chǎng)環(huán)境保護(hù)工具集的基本要素包括：為具有公共品質(zhì)特征的生態(tài)補(bǔ)償建立明確的產(chǎn)權(quán)，對(duì)環(huán)境外部性進(jìn)行評(píng)估，以及使用基于市場(chǎng)的保護(hù)工具。估值、財(cái)產(chǎn)分配和基于市場(chǎng)的保護(hù)工具的邏輯很大程度上建立在科斯和哈丁的制度分析基礎(chǔ)之上，科斯和哈丁已經(jīng)適應(yīng)了自20世紀(jì)80年代初在芝加哥學(xué)派影響下推行的私有化政策。

19世紀(jì)末以來(lái)生態(tài)補(bǔ)償已經(jīng)涉及自然商品化的過(guò)程，20世紀(jì)80年代后商品前沿已經(jīng)擴(kuò)展到全新的生態(tài)補(bǔ)償類型，其中包括調(diào)節(jié)服務(wù)，如碳封存和流域調(diào)節(jié)，這些服務(wù)傳統(tǒng)上在市場(chǎng)范圍之外運(yùn)作。

（二）生態(tài)補(bǔ)償?shù)纳唐坊?/p>

商品化的概念是指將市場(chǎng)貿(mào)易擴(kuò)展到以前沒(méi)有上市的領(lǐng)域。它涉及商品和服務(wù)的概念和操作處理，因此，生態(tài)補(bǔ)償?shù)纳唐坊侵笇⑿碌纳鷳B(tài)補(bǔ)償納入定價(jià)系統(tǒng)和市場(chǎng)關(guān)系。生態(tài)補(bǔ)償?shù)纳唐坊ㄟ^(guò)四個(gè)主要階段進(jìn)行：經(jīng)濟(jì)框架、貨幣化、撥款和商業(yè)化。然而這些階段有時(shí)會(huì)在時(shí)間上重疊，并不總是必然伴隨的。

第一階段，包括生態(tài)系統(tǒng)功能作為生態(tài)補(bǔ)償?shù)脑捳Z(yǔ)經(jīng)濟(jì)框架，從生態(tài)補(bǔ)償?shù)娜祟愔行慕忉岄_(kāi)始，并繼續(xù)應(yīng)用20世紀(jì)60年代的生態(tài)補(bǔ)償概念。

第二階段，發(fā)生在生態(tài)補(bǔ)償中嵌入的使用價(jià)值通過(guò)貨幣化或定價(jià)表示為交換價(jià)值時(shí)。這一過(guò)程在經(jīng)濟(jì)理論中的概念根源可以追溯到19世紀(jì)早期，但更直接地與20世紀(jì)20年代創(chuàng)造的外部性概念的起源有關(guān)。雖然自20世紀(jì)50年代后期以來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖將貨幣價(jià)值附加到生態(tài)系統(tǒng)上，但環(huán)境科學(xué)家直到20世紀(jì)90年代才對(duì)這項(xiàng)工作給予了關(guān)注，將估價(jià)框架進(jìn)行系統(tǒng)化。

第三階段，包括生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼加?，并通過(guò)特定生態(tài)補(bǔ)償產(chǎn)權(quán)的正規(guī)化或產(chǎn)生此類服務(wù)的土地來(lái)運(yùn)作。這一階段通過(guò)該私有化，以前在公開(kāi)可用的制度或公共財(cái)產(chǎn)制度中的生態(tài)系統(tǒng)已經(jīng)變成了私有財(cái)產(chǎn)。這個(gè)“自然”私有化周期的直接理論根源在于科斯和哈丁的研究。前者對(duì)明確的產(chǎn)權(quán)的辯護(hù)得到后者的支持，即公共池塘資源的私有化（或者國(guó)家的占用）作為避免過(guò)度開(kāi)發(fā)的方式。

商品化過(guò)程的最后階段包括生態(tài)補(bǔ)償?shù)纳虡I(yè)化，即為生態(tài)補(bǔ)償?shù)匿N售和交換創(chuàng)建體制結(jié)構(gòu)。與其他市場(chǎng)一樣，MES和PES涉及一種或多種服務(wù)的定義，這些服務(wù)隨后成為受貿(mào)易影響的商品。因此，MES和PES向新的生態(tài)系統(tǒng)功能的延伸涉及自然商品化的過(guò)程。

與常識(shí)相悖的是，商品化過(guò)程不一定是單向的或不可逆轉(zhuǎn)的，正如貝克所指出的那樣，“物品從商品狀態(tài)一再進(jìn)出”。在特定時(shí)間點(diǎn)，由特定社會(huì)或一群人共享的一套規(guī)范、慣例和正式規(guī)則決定，對(duì)市場(chǎng)范圍的限制，即由現(xiàn)有的體制結(jié)構(gòu)決定。通過(guò)利用制度，社會(huì)不僅決定商品化的內(nèi)容，還決定什么去商品化。從歷史上看，可以隨著特定形式的商品化失敗或社會(huì)爭(zhēng)議來(lái)了解商品化過(guò)程。因此，商品化可以被視為有爭(zhēng)議和短暫的。然而，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，主導(dǎo)方向仍是商品化，而這種趨勢(shì)自20世紀(jì)80年代以來(lái)一直在加劇。

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*基金項(xiàng)目：西藏自治區(qū)教育廳高校人文社科項(xiàng)目“基于碳匯的環(huán)喜馬拉雅生態(tài)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)SK2017-06）;西藏大學(xué)2017年度科研培育基金項(xiàng)目“基于碳匯的環(huán)喜馬拉雅生態(tài)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：ZDCZJH17-04）。

（作者單位：西藏大學(xué)政法學(xué)院）