陳云良，莫婷婷

(中南大學(xué) 法學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410012)

大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)是在系統(tǒng)地、科學(xué)地和全面地收集、整理、處理大學(xué)教學(xué)科研人員工作信息的基礎(chǔ)上，對(duì)上述工作的價(jià)值做出判斷的過程[1]。大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)是高等教育評(píng)價(jià)的重要組成部分。1961年，中共中央印發(fā)《中華人民共和國(guó)教育部直屬高等學(xué)校暫行工作條例(試行)》，第一次明確提出：學(xué)校應(yīng)定期對(duì)教師進(jìn)行考核[2]。1979年，教育部頒布《高等學(xué)校教師職責(zé)及考核的暫行規(guī)定》，明確作為考核依據(jù)的各級(jí)教師職責(zé)、考核內(nèi)容以及考核的具體方法等事項(xiàng)[3]。由此可見，我國(guó)高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)的歷史至今已將近六十載。在此期間，我國(guó)高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)制度完成了從無(wú)到有的建設(shè)并將實(shí)施范圍推廣到全國(guó)各高校。主流的評(píng)價(jià)方式也從單純的工作量考核逐漸發(fā)展為詳細(xì)的量化評(píng)價(jià)，呈現(xiàn)越來(lái)越科學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)。雖然我國(guó)高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)制度已有了長(zhǎng)足的發(fā)展，但仍存在有待解決的問題：一是從評(píng)價(jià)作用上看，制度設(shè)計(jì)與實(shí)踐存在誤差，高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)制度的作用本應(yīng)是調(diào)動(dòng)教師工作的積極性、主動(dòng)性，在實(shí)踐中卻演變?yōu)榻處熉殬I(yè)過程中過重的壓力，滋生急功近利的學(xué)術(shù)心態(tài)；二是從評(píng)價(jià)主體上看，教師本應(yīng)是評(píng)價(jià)主體，但在我國(guó)高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)實(shí)踐中，教師往往只是評(píng)價(jià)的對(duì)象；三是從評(píng)價(jià)客體上看，評(píng)價(jià)客體過于單一，唯“論文數(shù)量、影響因子、引用次數(shù)”現(xiàn)象嚴(yán)重；四是從教學(xué)與科研的關(guān)系上看，存在重科研輕教學(xué)的問題。

2020年初，新冠肺炎疫情席卷神州大地。在疫情期間，一些科研工作者將疫情論文搶發(fā)在國(guó)際權(quán)威期刊的現(xiàn)象再次引起了社會(huì)對(duì)科研人員評(píng)價(jià)制度的廣泛關(guān)注。針對(duì)上述現(xiàn)象，我國(guó)科技部于2020年1月30日發(fā)文呼吁科研工作者正確認(rèn)識(shí)科研工作的根本目的，把論文“寫在祖國(guó)大地上”。隨后，我國(guó)教育部、科技部于2020年2月18日聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見》，進(jìn)一步為完善我國(guó)高校評(píng)價(jià)體系指明方向。該文件要求破除在高校中唯論文、唯帽子、論文“SCI至上”等頑疾，探索建立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系。事實(shí)上，與歐美、日本國(guó)家完善的高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)制度相比，我國(guó)現(xiàn)行評(píng)價(jià)制度仍處于發(fā)展的初級(jí)階段。因此，在完善我國(guó)高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)制度的過程中，對(duì)國(guó)外高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)制度進(jìn)行探察，能為完善我國(guó)現(xiàn)行制度提供有益的借鑒。

與我國(guó)同樣有著濃重中央集權(quán)傳統(tǒng)的法國(guó)有悠久的高等教育辦學(xué)與管理的歷史。公元12世紀(jì)，已誕生以教學(xué)和研究為主要職能的巴黎大學(xué)、蒙彼利埃大學(xué)等中世紀(jì)大學(xué)。20世紀(jì)60年代，在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的雙重壓力下，法國(guó)政府走上了改革高等教育的道路。近年來(lái)，大學(xué)評(píng)價(jià)制度的優(yōu)化更是廣受關(guān)注。如今，在法國(guó)政府的主導(dǎo)和歐盟的推動(dòng)下，法國(guó)已經(jīng)形成分別針對(duì)科研機(jī)構(gòu)、科研項(xiàng)目以及參與科研的人員的評(píng)價(jià)制度，這三個(gè)制度共同構(gòu)成了法國(guó)高等教育和科學(xué)研究評(píng)價(jià)體系[4]。該體系推動(dòng)著法國(guó)科研人員和國(guó)家科研的發(fā)展。在以提高科研能力、助力完成科研任務(wù)為目標(biāo)的科研評(píng)價(jià)體系的輔助下，法國(guó)在科研領(lǐng)域成果璀璨。截至2019年，共有38名法國(guó)學(xué)者和科研人員獲得諾貝爾獎(jiǎng)，獲獎(jiǎng)人數(shù)僅次于美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)[5]；在菲爾茨獎(jiǎng)方面，法國(guó)的獲獎(jiǎng)人數(shù)也僅次于美國(guó)①。本文通過分析法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)的類型和特點(diǎn)，力圖探究該體系之所有行之有效的內(nèi)在原因。

一 法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)的類型

在法國(guó)，從事科學(xué)研究的人員有兩類：教學(xué)科研人員(enseignant-chercheur)和科研人員(chercheur)。兩者的工作由不同的評(píng)價(jià)機(jī)制進(jìn)行評(píng)價(jià)：教學(xué)科研人員的評(píng)價(jià)主要通過國(guó)家大學(xué)委員會(huì)實(shí)現(xiàn)；研究人員的評(píng)價(jià)主要通過國(guó)家研究評(píng)價(jià)委員會(huì)實(shí)現(xiàn)。本文僅涉及針對(duì)教學(xué)科研人員的評(píng)價(jià)體系。法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)的主要法律依據(jù)為1984年1月26日出臺(tái)的《高等教育法案》②(Loi n°84-52 du 26 janvier 1984,sur l'enseignement supérieur)，又稱“薩瓦里法案”③，以及同年6月6日頒布的《關(guān)于高等教育教學(xué)科研人員身份的政令》(Décret n°84-431 du 6 juin 1984,relativf au statut des enseignants cherchuers de l'enseignement supérieur)，又稱“1984年《政令》”。根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定，法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)分為三類：入職評(píng)價(jià)、晉升評(píng)價(jià)以及與學(xué)術(shù)休假④相關(guān)的評(píng)價(jià)。上述三類評(píng)價(jià)的主要負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)為高校的學(xué)術(shù)自治機(jī)構(gòu)和國(guó)家大學(xué)委員會(huì)(Le conseil national des université，簡(jiǎn)稱“CNU”)。該委員會(huì)的前身為大學(xué)高級(jí)理事會(huì)(Le conseil supérieur des univerisités，簡(jiǎn)稱“CSU”)，而后者的前身為1945年大學(xué)咨詢委員會(huì)(Le comité consultative des univerisités，簡(jiǎn)稱“CCU”)。上述機(jī)構(gòu)于1987年更名為“國(guó)家大學(xué)委員會(huì)”。

(一)入職評(píng)價(jià)

在法國(guó)，正式入職的大學(xué)教學(xué)科研人員分為教授(professeur)和副教授(matre de conférence)。根據(jù)1984年《政令》的規(guī)定，除了法學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)領(lǐng)域的教授通過國(guó)家組織的考試招收之外，法國(guó)大學(xué)副教授、教授通過用人機(jī)構(gòu)組織的公開考試招收。在此過程中，國(guó)家大學(xué)委員會(huì)及用人單位對(duì)申請(qǐng)入職人員的教學(xué)科研情況進(jìn)行考核。

法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員入職評(píng)價(jià)分為國(guó)家教育主管部門評(píng)價(jià)和高校評(píng)價(jià)兩個(gè)階段。申請(qǐng)入職人員只有通過第一階段的審核才有資格參加用人單位的公開招考。根據(jù)上述規(guī)定，擬參加公開招考的人員除了必須符合相應(yīng)的學(xué)歷要求外，還必須注冊(cè)于《副教授職位資格表》或《教授職位資格表》。從2011年開始，這一注冊(cè)程序已實(shí)現(xiàn)無(wú)紙化，轉(zhuǎn)為通過法國(guó)高等教育、研究與創(chuàng)新部的官方網(wǎng)站GALAXIE完成。根據(jù)法國(guó)政府2018年頒布的《關(guān)于大學(xué)副教授或教授職位資格表注冊(cè)程序的決議》⑤第4條的規(guī)定，注冊(cè)副教授或教授職位資格需提交下列材料：(1)文憑證明資料；(2)個(gè)人簡(jiǎn)歷，體現(xiàn)申請(qǐng)者教學(xué)、研究、行政管理及其它公共責(zé)任方面活動(dòng)情況，如有需要，可注明教育經(jīng)歷、職業(yè)經(jīng)歷以及出版情況；(3)學(xué)術(shù)成果證明，包括作品、著作、論文、成績(jī)單以及對(duì)學(xué)術(shù)講座的貢獻(xiàn)等，申請(qǐng)副教授資格最多可提交三份文件、申請(qǐng)教授資格最多可提交五份文件；(4)在需要提交文憑的情況下，還應(yīng)提交含有答辯組成員名單和主評(píng)審簽名的答辯報(bào)告復(fù)印件。1984《政令》(2019修正)第24條的規(guī)定，申請(qǐng)人遞交的上述材料由國(guó)家大學(xué)委員會(huì)相應(yīng)的專業(yè)分會(huì)評(píng)審。該委員會(huì)辦公室將為每位申請(qǐng)人指定兩名報(bào)告人。在聽取后者的意見后，國(guó)家大學(xué)委員會(huì)將以決議的方式公布《職位資格表》。

登記在副教授或教授《職位資格表》的人員在規(guī)定年限內(nèi)可以參加由用人機(jī)構(gòu)組織的招聘考試?，F(xiàn)行1984年《政令》明確上述考試的錄取率一般為1/9，最高錄取率為2/9。同時(shí)，該《政令》第9條要求招聘單位“為招考副教授、教授設(shè)置選擇委員會(huì)(comité de sélection)”審核申請(qǐng)人提交的材料。該委員會(huì)的成員由大學(xué)的校長(zhǎng)或機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人向其學(xué)術(shù)委員會(huì)提名。為副教授崗位設(shè)置的委員會(huì)，其成員應(yīng)包括同等人數(shù)的副教授和教授。每一位申請(qǐng)人的材料由兩名委員會(huì)成員做出報(bào)告，委員會(huì)根據(jù)上述報(bào)告起草一份面試名單。面試可以包括對(duì)申請(qǐng)人職業(yè)狀態(tài)的考核，一般形式為授課或舉辦展現(xiàn)其研究?jī)?nèi)容的講座。面試后，選擇委員會(huì)將以決議的方式公布希望保留的申請(qǐng)人名單。同時(shí)，選擇委員會(huì)還將針對(duì)全體申請(qǐng)人和每一名申請(qǐng)人給出書面意見。上述意見將轉(zhuǎn)交用人機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)委員會(huì)。后者根據(jù)選擇委員會(huì)的意見提出擬錄取的人員名單，最終的任命由國(guó)家高等教育、研究及創(chuàng)新部做出。

(二)晉升評(píng)價(jià)

在法國(guó)，大學(xué)教學(xué)科研人員的晉升分為級(jí)別(classe)晉升和類別(échelon)晉升，兩類晉升均與薪酬掛鉤。其中，類別晉升是按照工作年限自動(dòng)進(jìn)行的，而級(jí)別晉升則需要提出申請(qǐng)并接受國(guó)家高等教育主管部門和任職單位的評(píng)價(jià)。

2017年，法國(guó)政府調(diào)整了副教授、教授的崗位設(shè)置。在副教授的類別方面，修正后的1984年《政令》第21條規(guī)定明確副教授分為普通副教授、高級(jí)副教授和特殊副教授三個(gè)級(jí)別。其中，普通副教授細(xì)分為九個(gè)類別；高級(jí)副教授細(xì)分為六個(gè)類別。晉升為特殊副教授也需通過考核評(píng)價(jià)，其程序與普通副教授晉升為高級(jí)副教授的程序類似，但“特別需要注意副教授在其教學(xué)工作中的付出”。在教授的類別方面，修正后的1984年《政令》第41條規(guī)定教授分為二級(jí)教授、一級(jí)教授和特殊教授三個(gè)級(jí)別。其中，二級(jí)教授包含七個(gè)類別，一級(jí)教授包含三個(gè)類別，特殊教授包含兩個(gè)類別。1984年《政令》(2019修正)規(guī)定的法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員的職稱劃分及晉升方式，見表1。

表1 法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員的職稱劃分及晉升表

在副教授級(jí)別晉升方面，1984年《政令》(2019修正)第40條規(guī)定，以教學(xué)和研究為主業(yè)的副教授的選拔方式如下：第一步，人選的提出。在機(jī)構(gòu)確定的晉升名額限制的范圍內(nèi)，一半的人選由國(guó)家大學(xué)委員會(huì)提議，另一半人選則由該機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)委員會(huì)提議。第二步，機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)委員會(huì)針對(duì)每位申請(qǐng)晉升者提出意見并將該意見轉(zhuǎn)交給一個(gè)由19名副教授和19名教授組成的審議機(jī)構(gòu)(instance)。后者由國(guó)家大學(xué)委員會(huì)各專業(yè)委員會(huì)的成員或國(guó)家高等教育、研究及創(chuàng)新部部長(zhǎng)任命的人員組成。第三步，審議機(jī)構(gòu)審查申請(qǐng)者材料。修正后的1984年《政令》第7-1條規(guī)定教學(xué)科研人員在每次申請(qǐng)晉升之際需提交一份反映其全部職業(yè)活動(dòng)的報(bào)告。該報(bào)告是晉升需要提交的唯一材料。審議機(jī)構(gòu)在法國(guó)高等教育、研究及創(chuàng)新部的官方網(wǎng)站ELECTRA對(duì)上述報(bào)告進(jìn)行審議。審議機(jī)構(gòu)辦公室在給每位申請(qǐng)人指派兩名報(bào)告人并在聽取后者的意見后，向大學(xué)校長(zhǎng)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人提交擬晉升名單。第四步，大學(xué)校長(zhǎng)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人公布晉升名單。教授的晉升程序和考核內(nèi)容與副教授的晉升類似。

大學(xué)教學(xué)科研人員晉升過程中必須提交的報(bào)告模版在GALAXIE網(wǎng)頁(yè)下載。根據(jù)這一模版，晉升報(bào)告包含以下五大部分的內(nèi)容：

第一部分，職業(yè)情況綜述。提交一篇包含所有最能體現(xiàn)申請(qǐng)者職業(yè)情況因素的綜述性論文，以編年順序展現(xiàn)申請(qǐng)者的主要職業(yè)步驟，包括獲得的文憑、現(xiàn)任職務(wù)、主要職責(zé)和具體活動(dòng)等。

第二部分，教學(xué)情況介紹。這一部分包括介紹最能體現(xiàn)教學(xué)主題的活動(dòng)，例如，開創(chuàng)或改革教學(xué)方式。其具體內(nèi)容包括：(1)教學(xué)情況總體介紹，即說明教學(xué)的層次和性質(zhì)；(2)接受繼續(xù)教育的情況；(3)承擔(dān)教學(xué)責(zé)任的情況，例如，開創(chuàng)或使用教學(xué)資源；(4)國(guó)際教學(xué)活動(dòng)情況。

第三部分，科研情況介紹。這一部分包括研究主題的介紹，即在主要研究領(lǐng)域及相關(guān)領(lǐng)域的貢獻(xiàn)。其具體內(nèi)容包括：(1)出版情況介紹，用簡(jiǎn)單的文字介紹五個(gè)最有代表性的出版物，包括專利、軟件、報(bào)告等；(2)指導(dǎo)博士情況；(3)學(xué)術(shù)傳播及輻射情況，例如，在國(guó)內(nèi)外擔(dān)任專家、擔(dān)任博士論文評(píng)審委員、主持學(xué)術(shù)講座、參加研究網(wǎng)絡(luò)以及受邀于外國(guó)大學(xué)等；(4)承擔(dān)科研任務(wù)的情況，包括組建科研團(tuán)隊(duì)、已簽訂的科研協(xié)議及承擔(dān)的具體任務(wù)等。

第四部分，履行團(tuán)體責(zé)任情況介紹。包括履行團(tuán)體責(zé)任情況的概括、承擔(dān)學(xué)校行政管理工作的情況、接受市政委托的情況、接受國(guó)內(nèi)或國(guó)際委托的情況，尤其是當(dāng)選全國(guó)性的學(xué)術(shù)組織成員的情況，例如國(guó)家大學(xué)委員會(huì)、國(guó)家科學(xué)研究評(píng)價(jià)委員會(huì)等學(xué)術(shù)組織。

第五部分，附錄，即出版情況和論文指導(dǎo)情況。可納入評(píng)價(jià)范圍的出版物包括：(1)在國(guó)際、國(guó)內(nèi)雜志上發(fā)表的論文；(2)個(gè)人專著及指導(dǎo)的系列叢書；(3)著作中的章節(jié)；(4)專利、授權(quán)及軟件；(5)在國(guó)際會(huì)議及國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議上的發(fā)言。

(三)與學(xué)術(shù)假期相關(guān)的評(píng)價(jià)

法國(guó)教學(xué)科研人員除了在入職、晉升過程中面臨評(píng)價(jià)之外，還有可能在其它情況下被列入評(píng)價(jià)范圍。例如，教學(xué)科研人員申請(qǐng)學(xué)術(shù)休假必須經(jīng)過評(píng)價(jià)。2019年，法國(guó)政府以政令的方式修正原1984年《政令》的第19條，完善與學(xué)術(shù)休假相關(guān)的評(píng)價(jià)制度。根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定，申請(qǐng)學(xué)術(shù)休假的步驟和評(píng)價(jià)方式如下：首先，申請(qǐng)者向其所在機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)委員會(huì)或國(guó)家大學(xué)委員會(huì)提交申請(qǐng)和項(xiàng)目書；其次，學(xué)術(shù)委員會(huì)或國(guó)家大學(xué)委員會(huì)審議申請(qǐng)者提出的申請(qǐng)并向大學(xué)校長(zhǎng)或研究機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人提出同意與否的建議；最后，大學(xué)校長(zhǎng)或研究機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人根據(jù)上述建議，做出是否準(zhǔn)予休假的決定。該條款明確，由國(guó)家大學(xué)委員會(huì)提議的學(xué)術(shù)休假需占機(jī)構(gòu)一年同意的此類假期的40%。在假期結(jié)束后，假期享受者需向所在大學(xué)的校長(zhǎng)或機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人提交一份涉及其假期中所有研究活動(dòng)的報(bào)告。根據(jù)上述規(guī)定可以看出，學(xué)術(shù)休假的評(píng)審與決議同時(shí)體現(xiàn)了高等教育管理機(jī)構(gòu)的意志和大學(xué)等機(jī)構(gòu)的自治。

同時(shí)，值得指出的是，1984年《政令》(2019修正)第7-1條的規(guī)定，教學(xué)科研人員每從業(yè)五年需要向大學(xué)校長(zhǎng)或研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人提交職業(yè)發(fā)展報(bào)告。這是法國(guó)高校管理中的“職業(yè)跟蹤”制度(suivi de carrière)。這一制度雖然在1984年時(shí)已經(jīng)寫入法律，但在2009年擬正式實(shí)施之際，還是遭到了法國(guó)高等教育工作者的抵觸。部分高等教育工作者認(rèn)為這一制度將改變法國(guó)比較自由的教學(xué)科研評(píng)價(jià)體系[6]。經(jīng)過近年來(lái)的討論，“職業(yè)跟蹤”制度最終得以確立但未被納入法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系。具體而言，GALAXIE網(wǎng)站上公布的2019年報(bào)告《職業(yè)跟蹤報(bào)告》模版指出“本程序，區(qū)別于國(guó)家大學(xué)委員會(huì)的其它程序，呈現(xiàn)信息性。它的目的為陪伴教學(xué)科研人員的職業(yè)生涯：它既不意味著一場(chǎng)考試，也不意味著一種評(píng)價(jià)”。通過這一程序，教學(xué)科研人員得以回顧和反思自己的職業(yè)生涯，還能直接就職業(yè)生涯中遇到的困惑與國(guó)家高等教育管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。

綜上所述，法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)包括入職評(píng)價(jià)、晉升評(píng)價(jià)、與學(xué)術(shù)休假相關(guān)的評(píng)價(jià)等內(nèi)容。每一類評(píng)價(jià)的流程和評(píng)價(jià)主體，見圖1。

二 法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)的再評(píng)價(jià)

脫胎于1984年“薩瓦里法案”及其配套政令的法蘭西第五共和國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)制度經(jīng)歷了三十余載的發(fā)展積累了許多寶貴的經(jīng)驗(yàn)，形成了一套獨(dú)具法國(guó)特色的評(píng)價(jià)體系。該體系具有發(fā)展呈階段性、發(fā)展導(dǎo)向性、評(píng)價(jià)主體多元化、評(píng)價(jià)客體多樣性、重視同行評(píng)價(jià)、兼顧教學(xué)與科研等特點(diǎn)。

(一)發(fā)展呈現(xiàn)出階段性

法蘭西第五共和國(guó)成立之初，法國(guó)人口急劇增長(zhǎng)，對(duì)高等教育的辦學(xué)和管理模式提出了新的要求[7]。戴高樂當(dāng)政時(shí)期，任命富有改革精神的Edgar Faure(埃德加·富爾)出任教育部長(zhǎng)。在富爾的主持下，法國(guó)政府于1968年11月12日出臺(tái)《高等教育指導(dǎo)法案》(Loi n°68-978 du 12 novembre 1968,d'orientation de l'enseignement supérieur)，又稱“富爾法案”。這是法蘭西第五共和國(guó)第一部關(guān)于高等教育的法律?！案粻柗ò浮泵鞔_了高等教育機(jī)構(gòu)的任務(wù)、性質(zhì)和原則，為日后構(gòu)建全方位的高等教育評(píng)價(jià)體系提供了基礎(chǔ)?！案粻柗ò浮彪m然沒有使用“評(píng)價(jià)”這一字眼，但在第31條規(guī)定“與入職和職業(yè)生涯相關(guān)的個(gè)人事項(xiàng)的評(píng)審，由與利益相關(guān)人至少同級(jí)的教師或工作人員代表全權(quán)負(fù)責(zé)”。此規(guī)定是日后法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)制度的同行評(píng)價(jià)原則的雛形。

20世紀(jì)80年代，法國(guó)受經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響出現(xiàn)了大蕭條，加上大學(xué)入學(xué)率和畢業(yè)生就業(yè)率持續(xù)下滑，使高等教育的改革成為了社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。1981年到1984年間，幾乎所有關(guān)心法國(guó)高等教育的人士均參與到高等教育改革的討論中[8]。在此背景下，1984出臺(tái)的“薩瓦里法案”及其配套政令首次明確了法蘭西第五共和國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員的評(píng)價(jià)體系。大學(xué)教學(xué)科研人員的入職評(píng)價(jià)、晉升評(píng)價(jià)、與學(xué)術(shù)休假相關(guān)的評(píng)價(jià)等制度得以確定。

“薩瓦里法案”及其配套政令出臺(tái)后進(jìn)入了不斷調(diào)整的階段。在國(guó)內(nèi)發(fā)展高等教育的需求和國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)加劇的雙重壓力下，法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)制度一直進(jìn)行著調(diào)整。近年來(lái)，修正“薩瓦里法案”及1984年《政令》的重要法律文件包括2009年4月23日頒布的第2009-460號(hào)《政令》、2014年9月2日頒布的第2014-997號(hào)《政令》、2017年5月9日頒布的第2017-854號(hào)《政令》以及2019年10月30日頒布的第2019-1108號(hào)《政令》，等等。教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)制度的不斷調(diào)整，一方面是迎合高等教育發(fā)展的需要，另一方面與其評(píng)價(jià)對(duì)象——教育科研工作的探索性、創(chuàng)新性、長(zhǎng)期性等特征相符[9]。

(二)以促進(jìn)發(fā)展為評(píng)價(jià)目的

在一個(gè)組織內(nèi)部，評(píng)價(jià)的目的往往是提高績(jī)效。法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系的目標(biāo)為促進(jìn)大學(xué)教學(xué)科研人員的發(fā)展，進(jìn)而提高該國(guó)高等教育及科研的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

法國(guó)凡爾賽大學(xué)的Gilles Rouet(格里列斯·胡維)教授和Thierry Cme(蒂埃里·柯姆)副教授在其著作中對(duì)法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系的目的和作用做出如下描述：如今，在法國(guó)，整個(gè)公共高等教育體系人力資源管理的主要作用是“通過激勵(lì)和指導(dǎo)提高他們(大學(xué)教學(xué)科研人員)的潛能和成績(jī)，通過實(shí)施技能的前瞻性管理，組織他們的職業(yè)發(fā)展”。這兩位學(xué)者指出，大學(xué)教學(xué)科研人員的評(píng)價(jià)必須成為助力高等教育體系持續(xù)發(fā)展的工具。要實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，評(píng)價(jià)體系就“必須指導(dǎo)和激勵(lì)教學(xué)科研人員，使其行動(dòng)符合既定目標(biāo)”。此處的“既定目標(biāo)”指的是法國(guó)法律明確的公立大學(xué)及其教學(xué)科研人員的職責(zé)[10]。

為了實(shí)現(xiàn)促進(jìn)大學(xué)教學(xué)科研人員發(fā)展的目標(biāo)，法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系中設(shè)置多項(xiàng)發(fā)展性的規(guī)定。它們分散在入職評(píng)價(jià)、晉升評(píng)價(jià)的各個(gè)階段。這些規(guī)定共同的目的是幫助被評(píng)價(jià)者明確職業(yè)活動(dòng)中存在的問題和改進(jìn)的方向，幫助其及時(shí)修改或調(diào)整活動(dòng)計(jì)劃，以期獲得更加理想的從業(yè)效果。例如，入職評(píng)價(jià)中，國(guó)家大學(xué)委員會(huì)在拒絕將某一申請(qǐng)人注冊(cè)于《副教授、教師職位資格表》時(shí)，需以書面方式告知拒絕理由；同樣，在入職的公開招考中，在職位申請(qǐng)人要求的情況下，選擇委員會(huì)需告知其未被錄用的原因。評(píng)價(jià)中的信息反饋不僅能幫助被評(píng)價(jià)者更好地發(fā)展，也增加了評(píng)價(jià)過程的透明度和結(jié)果的可接受程度。

(三)注重大學(xué)教學(xué)科研人員的參與

教師是教學(xué)科研活動(dòng)至關(guān)重要的主體。教學(xué)科研評(píng)價(jià)要實(shí)現(xiàn)促進(jìn)發(fā)展的目的，必須得到教師的認(rèn)可。這就要求教師參與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制定和評(píng)價(jià)過程，而不僅僅站在“被評(píng)價(jià)”的位置。法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)制度非常注重教學(xué)科研人員的地位和參與度，主要體現(xiàn)在以下兩方面：

首先，在評(píng)價(jià)的啟動(dòng)方面，不存在強(qiáng)制性規(guī)定，大學(xué)教學(xué)科研人員按照自身需求啟動(dòng)各類評(píng)價(jià)。誠(chéng)如Gilles Rouet(格里列斯·胡維)教授和Thierry Cme(蒂埃里·柯姆)副教授所言，“直到最近，在實(shí)踐中，一名法國(guó)教學(xué)科研人員在其職業(yè)生涯中可以避開所有的評(píng)價(jià)，只要他不申請(qǐng)晉升，不申請(qǐng)學(xué)術(shù)休假，也不覬覦學(xué)術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)審”[10]。在不設(shè)置強(qiáng)制性規(guī)定的情況下，法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系通過評(píng)價(jià)之后可能獲得的獎(jiǎng)勵(lì)，引導(dǎo)大學(xué)教學(xué)科研人員開展評(píng)價(jià)。除了申請(qǐng)入職、晉升和學(xué)術(shù)休假的情況外，教學(xué)科研人員還可以根據(jù)自身需要，隨時(shí)申請(qǐng)啟動(dòng)職業(yè)活動(dòng)評(píng)價(jià)，以得到同行專家的指導(dǎo)。

其次，在評(píng)價(jià)主體方面，法國(guó)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系的評(píng)價(jià)主體主要包括國(guó)家大學(xué)委員會(huì)、大學(xué)校長(zhǎng)、學(xué)術(shù)委員會(huì)和選擇委員會(huì)，等等。根據(jù)評(píng)價(jià)主體與被評(píng)價(jià)者所任職大學(xué)的關(guān)系，又可以將評(píng)價(jià)主體分為外部主體和內(nèi)部主體。外部主體包括國(guó)家大學(xué)委員會(huì)成員和選擇委員會(huì)的校外人員；內(nèi)部主體主要有大學(xué)校長(zhǎng)、學(xué)術(shù)委員會(huì)成員及選擇委員會(huì)的校內(nèi)人員。顯然，內(nèi)部評(píng)價(jià)主體全是大學(xué)教學(xué)科研人員。同時(shí)，根據(jù)法國(guó)學(xué)者Jo?l Laillier(喬爾·列耶)和Christian Topalov(克里斯蒂安·托帕羅)的統(tǒng)計(jì)，外部評(píng)價(jià)主體絕大部分也是教授和副教授，只有一小部分為科研項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人[11]?？梢?，法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)極其重視同行評(píng)價(jià)。根據(jù)Gilles Rouet(格里列斯·胡維)教授和Thierry Cme(蒂埃里·柯姆)副教授分析，這一現(xiàn)象與歐洲大學(xué)一直遵循的“入職同行選擇”傳統(tǒng)有關(guān)[10]。值得特別指出的是，法國(guó)評(píng)價(jià)體系還格外注重由同等水平的同行進(jìn)行評(píng)價(jià)。在副教授的入職和晉升評(píng)價(jià)中，評(píng)價(jià)主體均為人數(shù)相等的副教授和教授，而且男女比例也要求達(dá)到相對(duì)均衡。另外，法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)的同行評(píng)審原則也使得該評(píng)價(jià)區(qū)別于高校評(píng)估和科研項(xiàng)目評(píng)審。后兩種評(píng)價(jià)的主體更多的是國(guó)際國(guó)內(nèi)的行業(yè)專家而非同行[12]。

(四)評(píng)價(jià)客體多樣性

法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)覆蓋多種評(píng)價(jià)客體。在評(píng)價(jià)的過程中，被認(rèn)可的成果除了常規(guī)的論文、著作(包括章節(jié))、專利、軟件之外，還在不同階段涉及不同的評(píng)價(jià)客體。在入職評(píng)價(jià)中，納入評(píng)價(jià)范圍的事項(xiàng)包括申請(qǐng)人對(duì)學(xué)術(shù)講座的貢獻(xiàn)、此前獲得的成績(jī)單以及通過授課等方式體現(xiàn)出來(lái)的職業(yè)狀態(tài)。在晉升評(píng)價(jià)中，納入評(píng)價(jià)范圍的事項(xiàng)包括申請(qǐng)人的任職情況、完成教學(xué)任務(wù)的情況、指導(dǎo)博士生情況及擔(dān)任博士答辯委員會(huì)成員情況、在國(guó)內(nèi)外擔(dān)任專家的情況、受國(guó)外大學(xué)邀請(qǐng)的情況、科研項(xiàng)目及團(tuán)隊(duì)的情況，等等。多樣化的評(píng)價(jià)客體弱化了論文發(fā)表數(shù)量等量化因素在評(píng)價(jià)體系中的絕對(duì)地位，使評(píng)價(jià)結(jié)果更客觀，更能如實(shí)反映教學(xué)科研人員的工作狀況和水平。

(五)教學(xué)科研并重

法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員的評(píng)價(jià)制度呈現(xiàn)教學(xué)與科研并重的特點(diǎn)。1984年《政令》(2019修正)第2條指出“大學(xué)教學(xué)科研人員肩負(fù)教學(xué)和科研雙重任務(wù)”。第7條更是明確規(guī)定教學(xué)科研人員的工作時(shí)間一半為其完成的課時(shí)，另一半為其開展的研究活動(dòng)所需的時(shí)間。在課時(shí)方面，每位教學(xué)科研人員一學(xué)年要完成128個(gè)課時(shí)的授課或192課時(shí)的作業(yè)指導(dǎo)課。而完成科研工作的情況則應(yīng)反映在“職業(yè)跟蹤”報(bào)告中。此外，該條文第3款進(jìn)一步明確教學(xué)科研人員承擔(dān)大學(xué)校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)、研究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等服務(wù)性工作時(shí)所花費(fèi)的時(shí)間折抵課時(shí)的方法。在評(píng)價(jià)實(shí)踐中，大學(xué)教學(xué)科研人員承擔(dān)的上述工作均得到了同等的重視。

行文至此，我們可以看到，法蘭西第五共和國(guó)已建立一套較完善并以教學(xué)科研人員發(fā)展為中心的評(píng)價(jià)體系。但饒有趣味的是，法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)實(shí)踐的真實(shí)情況并非如此理想。存在以下問題，應(yīng)在借鑒的過程中加以規(guī)避：

第一，退出機(jī)制缺位。1984年《政令》(2019修正)第21條和第41條規(guī)定正式入職的副教授與教授均為法國(guó)的A類公務(wù)員，即公務(wù)員中級(jí)別最高、待遇最優(yōu)渥的一類。同時(shí)，1984年頒布的《關(guān)于國(guó)家公務(wù)員制度的法案》(Loi n°84-16 du 11 janvier 1984,portant dispositions statutaires relatives à la fonction publique de l'Etat)明確公務(wù)員的職務(wù)是終身制的?？梢?，法國(guó)法律對(duì)正式入職的教學(xué)科研人員并沒有設(shè)置退出機(jī)制。此類機(jī)制僅存在于入職之前，其對(duì)象為實(shí)習(xí)副教授和聘用制教員。后者指的是1984年《政令》第29條和《勞動(dòng)法典》第5212-2條列舉的，具有同等學(xué)歷且能被聘為高校合同制教員的殘障人士。1984年《政令》(2019修正)第32條明確了實(shí)習(xí)副教授的退出機(jī)制。根據(jù)規(guī)定，通過副教授招考的人員，將進(jìn)入一年的實(shí)習(xí)期。期間主要任務(wù)是接受崗前培訓(xùn)并承擔(dān)小部分教學(xué)工作。期滿后，根據(jù)其在實(shí)習(xí)期間的表現(xiàn)，實(shí)習(xí)人員將被轉(zhuǎn)正或再次進(jìn)入實(shí)習(xí)期，甚至解聘。聘用制教員的合同期及退出機(jī)制等規(guī)定與實(shí)習(xí)副教授的規(guī)定相似。正式入職的教學(xué)科研人員退出機(jī)制的缺失使上述人員在職業(yè)過程中競(jìng)爭(zhēng)壓力較小。雖然，這一缺失的部分負(fù)面效果被嚴(yán)苛的入職評(píng)價(jià)抵消，但法國(guó)大學(xué)仍不能避免“養(yǎng)懶漢”的現(xiàn)象出現(xiàn)。

第二，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)模糊。法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)的主要方式是同行間的質(zhì)量評(píng)價(jià)。例如，在副教授入職評(píng)價(jià)中，主要通過鑒別候選人博士論文的質(zhì)量認(rèn)定其科研能力。但是，與法國(guó)科研項(xiàng)目評(píng)估體系不同，該國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系并沒有明確質(zhì)量評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。在實(shí)踐中，參與評(píng)價(jià)的人員參照論文、著作發(fā)表數(shù)量、影響因子等文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)以填補(bǔ)這一空缺。這一缺陷長(zhǎng)期被法國(guó)學(xué)者詬病。誠(chéng)如Marc Romainville(馬克·羅曼維爾)教授所言：缺乏統(tǒng)一的參照標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)對(duì)象的多維度性，使人們質(zhì)疑是否真的能夠衡量科技成果和研究質(zhì)量[13]。此外，Gilles Rouet(格里列斯·胡維)教授和Thierry Cme(蒂埃里·柯姆)副教授也指出法國(guó)國(guó)家大學(xué)委員會(huì)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)“總是模糊和波動(dòng)的”，大學(xué)教學(xué)科研人員必須嘗試?yán)斫膺@些標(biāo)準(zhǔn)并適應(yīng)之，這導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果往往得不到保證[10]。

第三，大學(xué)排名落后。從20世紀(jì)90年代起，參與全球排名的風(fēng)潮席卷了各國(guó)高校。遺憾的是，盡管法國(guó)政府每年在高等教育領(lǐng)域投資上百億美元(例如，根據(jù)法國(guó)政府官方報(bào)道：2017年，該國(guó)在高等教育領(lǐng)域支出約為142億美元；2018年支出約為145億美元)，法國(guó)高校的排名卻遠(yuǎn)低于英美等西方國(guó)家。究其根本原因，英國(guó)發(fā)布的QS世界大學(xué)排名、泰晤士高等教育世界大學(xué)排名以及上海交通大學(xué)發(fā)布的軟科學(xué)世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名等全球主流的大學(xué)排行榜均十分看重以教師論文發(fā)表和引用為評(píng)價(jià)指標(biāo)的學(xué)術(shù)水平；而法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系對(duì)教員的科研成果沒有量化要求，因而出版情況遜色于其他國(guó)家。法國(guó)政府和學(xué)者非常重視這一現(xiàn)象。除了呼吁各排名體系優(yōu)化評(píng)價(jià)指標(biāo)外[13]，近年來(lái)，法國(guó)政府還主導(dǎo)了多家大學(xué)的合并以增強(qiáng)該國(guó)高等教育的競(jìng)爭(zhēng)力。但未從根本上改變大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系，未在定性評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上明確科學(xué)的定量指標(biāo)。因此收效甚微。

三 法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)的經(jīng)驗(yàn)借鑒

雖然法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系受到某些學(xué)者的質(zhì)疑，例如，法國(guó)學(xué)者Alain Billon列舉了法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系存在以下不合理之處：在同行評(píng)價(jià)方面，問題主要集中在評(píng)價(jià)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)及主觀性、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覕?shù)量不足、缺乏對(duì)評(píng)價(jià)主體的培訓(xùn)以及沒有開展分類評(píng)價(jià)等方面；在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)使用方面，質(zhì)疑主要針對(duì)發(fā)表數(shù)量及影響因子等量化指標(biāo)的有效性，該作者認(rèn)為上述指標(biāo)并不適用于所有研究領(lǐng)域，且存在被人為因素操控的可能；在評(píng)價(jià)的方式方面，問題主要涉及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的選擇、評(píng)價(jià)過程冗長(zhǎng)等[14]。但從總體上看，該體系仍在提高法國(guó)高等教育和科研水平方面取得了顯著成效，也被大部分法國(guó)高校教學(xué)科研人員接受。

我國(guó)高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系改革一直是學(xué)界和社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，雖然我國(guó)各高校進(jìn)行了諸多有益的嘗試，但從總體上看，以下困境仍然存在：一是如何有效調(diào)動(dòng)高校教學(xué)科研人員的積極性；二是如何處理好教學(xué)與科研的關(guān)系；三是如何開展全面、客觀的評(píng)價(jià)。在破除量化指標(biāo)迷信并構(gòu)建科學(xué)評(píng)價(jià)體系的過程中，我國(guó)高?？梢詮姆▏?guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系中汲取成功經(jīng)驗(yàn)。

(一)完善高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)法律制度

我國(guó)目前還沒有針對(duì)教學(xué)科研評(píng)價(jià)制定專門的法律。我國(guó)《高等教育法》(2018修正)雖然規(guī)定了高等學(xué)校設(shè)立學(xué)術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)“評(píng)定教學(xué)、科學(xué)研究成果”等事項(xiàng)，并指出教授、副教授應(yīng)具有豐富的教學(xué)科研經(jīng)驗(yàn)且有較高水平的論文等成果，但并未明確高校教學(xué)科研評(píng)價(jià)的程序、標(biāo)準(zhǔn)等具體事項(xiàng)。對(duì)高校教學(xué)科研評(píng)價(jià)改革產(chǎn)生較大影響的是中共中央及其組成部門出臺(tái)的政策性文件。但這類文件一般只起到指明改革方向和要求的作用，不包含完整的制度體系。在實(shí)踐中，教學(xué)科研評(píng)價(jià)的具體制度一般由省級(jí)教育主管部門和高校出臺(tái)，缺乏一套科學(xué)、完善、符合我國(guó)國(guó)情的高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系。未對(duì)此類評(píng)價(jià)進(jìn)行系統(tǒng)的設(shè)計(jì)，限制了我國(guó)高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系作用的發(fā)揮。

法國(guó)在高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建過程中，吸取各方意見，頒布了一系列的法律文件。首先，法國(guó)《教育法典》和《研究法典》針對(duì)高校教學(xué)科研人員的職責(zé)、評(píng)價(jià)的要求等內(nèi)容做出原則性規(guī)定。再由法案與政令對(duì)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)的主體、客體和程序等事項(xiàng)做出詳盡的規(guī)定。其中，僅1984年《政令》(2019修正)就包含75條關(guān)于大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)的規(guī)定。一系列的法律規(guī)定為評(píng)價(jià)提供了制度基礎(chǔ)，保障了評(píng)價(jià)的程序正義，使評(píng)價(jià)體系更穩(wěn)定，具有更高的接受度和效率。

為了促進(jìn)我國(guó)高等教育事業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，提高科技競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)盡快完善高校教學(xué)科研評(píng)價(jià)法律體系，以立法的方式構(gòu)建一套符合我國(guó)國(guó)情的高校教育科研評(píng)價(jià)體系。

(二)增加發(fā)展性評(píng)價(jià)規(guī)定

發(fā)展性評(píng)價(jià)是與獎(jiǎng)懲性評(píng)價(jià)相對(duì)的評(píng)價(jià)方式。根據(jù)我國(guó)學(xué)者張萌物、薛斌的界定，發(fā)展性評(píng)價(jià)是面向未來(lái)的、旨在促進(jìn)科研工作者發(fā)展的形成性評(píng)價(jià)。他們指出形成性評(píng)價(jià)的主要目的是為了明確活動(dòng)運(yùn)行中存在的問題和改進(jìn)的方向，及時(shí)修改或調(diào)整活動(dòng)計(jì)劃，以期獲得更理想的效果[2]。如今，我國(guó)高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)更多的是與職務(wù)晉升、聘任及分配緊密掛鉤的獎(jiǎng)懲性評(píng)價(jià)。這樣的評(píng)價(jià)方式偏離了以評(píng)價(jià)激發(fā)教師積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性的根本目的，容易滋生急功近利的心態(tài)甚至助長(zhǎng)學(xué)術(shù)腐敗。

法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系雖然也與教學(xué)科研人員的入職、晉升息息相關(guān)，但同時(shí)設(shè)置了多種發(fā)展性評(píng)價(jià)。首先，在入職和晉升評(píng)價(jià)中，評(píng)價(jià)主體要針對(duì)每一位評(píng)價(jià)對(duì)象給出書面意見。在入職或晉升申請(qǐng)沒有獲得批準(zhǔn)的情況下，被評(píng)價(jià)者還可以獲得評(píng)價(jià)主體的書面說明。其次，在法國(guó)，大學(xué)教學(xué)科研人員的晉升和薪酬并不完全與評(píng)價(jià)體系掛鉤。在晉升評(píng)價(jià)之外，還存在自動(dòng)晉升并調(diào)整薪酬的規(guī)定。這有助于緩解高校教學(xué)科研人員的壓力，使其能更專注于教學(xué)和科研。

為了提高我國(guó)高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系的效率、促進(jìn)高等教育事業(yè)和科學(xué)研究的發(fā)展，應(yīng)在我國(guó)原有的以獎(jiǎng)懲性評(píng)價(jià)為主的體系基礎(chǔ)上，增加發(fā)展性的評(píng)價(jià)規(guī)定。

(三)構(gòu)建科學(xué)的同行評(píng)審制度，提高教學(xué)科研人員的參與度

2018年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》，再次要求“推行同行評(píng)價(jià)”。在我國(guó)高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)的實(shí)踐中，由校內(nèi)外專家參與評(píng)價(jià)的制度已初步建立。但是，正如張萌物教授等學(xué)者指出的，在現(xiàn)有制度中，同行參與評(píng)價(jià)的廣度和力度還不夠，多為依據(jù)被評(píng)價(jià)者的量化結(jié)果給予評(píng)定[2]。同行評(píng)價(jià)流于表面，加之缺乏完善的制度約束，限制了我國(guó)高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)的同行評(píng)審機(jī)制作用的發(fā)揮。

法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系極其重視同行評(píng)價(jià)，尤其強(qiáng)調(diào)由同等水平的同行對(duì)教學(xué)科研人員的入職、晉升進(jìn)行評(píng)價(jià)。同時(shí)，在保障同行選擇的公正性、隨機(jī)性方面也進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。例如，1984年《政令》(2019修正)規(guī)定申請(qǐng)晉升副教授人員的材料由一個(gè)為19名教授和19名副教授組成的審議機(jī)構(gòu)審議。其中，24名成員在國(guó)家大學(xué)委員會(huì)的成員中抽??；12名成員為國(guó)家高等教育、研究與創(chuàng)新部部長(zhǎng)任命的教授和副教授；其它成員可以根據(jù)專業(yè)的需求進(jìn)行設(shè)置。這樣的規(guī)定既保證了評(píng)委在職稱上和專業(yè)認(rèn)知水平上與申請(qǐng)晉升人員相吻合，又極大減少了“熟人評(píng)審”的可能。

要真正發(fā)揮我國(guó)高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)中同行評(píng)價(jià)的積極作用，應(yīng)完善同行評(píng)審選取的方式，使該程序更公平，也使教師真正成為評(píng)價(jià)的主體。同時(shí)，應(yīng)加大同行評(píng)價(jià)的力度，使同行評(píng)價(jià)擺脫量化評(píng)價(jià)的桎梏。

(四)優(yōu)化評(píng)價(jià)指標(biāo)，有機(jī)結(jié)合定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)

近年來(lái)，我國(guó)高校積極開展教師評(píng)價(jià)改革。通過采取“代表作制度”等新型評(píng)價(jià)方式，試圖扭轉(zhuǎn)我國(guó)高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)“重量輕質(zhì)”的傾向。但從總體上看，量化評(píng)價(jià)仍是我國(guó)高校評(píng)價(jià)教師教學(xué)科研工作時(shí)采取的主要方式。究其原因，量化評(píng)價(jià)能為評(píng)價(jià)活動(dòng)提供了一套客觀、明確、可行的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，而質(zhì)量評(píng)價(jià)雖然更能反映評(píng)價(jià)對(duì)象的價(jià)值但卻缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施起來(lái)也更困難。構(gòu)建完善的高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系，需將定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)有機(jī)結(jié)合。

法國(guó)大學(xué)教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)體系中既有定量評(píng)價(jià)又有定性評(píng)價(jià)。其中，量化評(píng)價(jià)主要體現(xiàn)在對(duì)教學(xué)任務(wù)的評(píng)價(jià)中，而對(duì)論文發(fā)表等科研工作成果并沒有設(shè)置量化指標(biāo)。在法國(guó)高校，科研工作的評(píng)價(jià)主要通過同行間的質(zhì)量評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)。這一評(píng)價(jià)方式之所以行之有效，一方面得益于法國(guó)高校同行評(píng)價(jià)的傳統(tǒng)，另一方面得益于完善的制度設(shè)計(jì)。

目前，我國(guó)仍未構(gòu)建科學(xué)、完善的同行評(píng)價(jià)機(jī)制，應(yīng)加緊相關(guān)建設(shè)。同時(shí)，在改革的過程中，不宜全盤否定量化評(píng)價(jià)的作用，而應(yīng)將其與質(zhì)量評(píng)價(jià)有機(jī)結(jié)合，以提高評(píng)價(jià)的效率。誠(chéng)如法國(guó)學(xué)者M(jìn)arc Romainville(馬克·羅曼維爾)所指出的，量化指標(biāo)的收集只是評(píng)價(jià)過程的一個(gè)階段，它為評(píng)價(jià)提供基礎(chǔ)信息，但評(píng)價(jià)主體還需要對(duì)這些信息進(jìn)行解釋和分析以形成判斷[13]。高等教育評(píng)價(jià)體系需實(shí)現(xiàn)定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)之間的平衡。前者通過標(biāo)準(zhǔn)化程序收集數(shù)據(jù)以保障評(píng)價(jià)結(jié)果的穩(wěn)定性，而后者則是重視評(píng)價(jià)對(duì)象復(fù)雜性的表現(xiàn)。

(五)妥善處理教學(xué)與科研的關(guān)系

從事教學(xué)和參與科研同為高校教學(xué)科研人員的職責(zé)。妥善處理好教學(xué)與科研的關(guān)系能使二者相輔相成，共同促進(jìn)高校教學(xué)科研人員的職業(yè)發(fā)展。然而，在我國(guó)現(xiàn)有高校教學(xué)科研人員科研評(píng)價(jià)體系下，二者的關(guān)系卻出現(xiàn)了偏差。我國(guó)學(xué)者溫平川等人的調(diào)查顯示，我國(guó)大部分高校教學(xué)科研人員認(rèn)為進(jìn)行科研比從事教學(xué)重要，尤其是副教授以上職稱的人員[15]。其根本原因是在現(xiàn)有評(píng)價(jià)體系下，高校教學(xué)科研人員將工作時(shí)間投入科研所獲得的成果認(rèn)可度大于教學(xué)成果的認(rèn)可度。

在法國(guó)，高校教學(xué)科研人員的工作也包括從事教學(xué)和參與科研兩項(xiàng)。法國(guó)法律不僅明確每名教師每年必須完成的課時(shí)量，也規(guī)定要保障教師有進(jìn)行科研的時(shí)間。在評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇上，總體上呈現(xiàn)教學(xué)科研并重的特點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，某些特定的評(píng)價(jià)則有針對(duì)性地偏重于教學(xué)或科研。例如，晉升至特殊副教授時(shí)需特別注意評(píng)價(jià)申請(qǐng)者的教學(xué)情況；而在關(guān)于學(xué)術(shù)假期的評(píng)價(jià)中則更偏向于科研情況的考核。

妥善處理教學(xué)與科研的關(guān)系，需要我國(guó)政府、高校和教師共同努力。在國(guó)家層面，構(gòu)建合理的高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)法律體系，明確“教學(xué)科研并重”的原則。在高校層面，應(yīng)結(jié)合本校情況，積極完善教師評(píng)價(jià)制度。同時(shí)，可以根據(jù)不同的評(píng)價(jià)事項(xiàng)或被評(píng)價(jià)者采用差異化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。例如，我國(guó)學(xué)者李榮華等人提出，應(yīng)按照高校教學(xué)科研人員不同的職業(yè)發(fā)展階段的特點(diǎn)，科學(xué)處理教學(xué)科研之間的關(guān)系。具體而言，在高校教學(xué)科研人員入職適應(yīng)階段應(yīng)以教學(xué)為重，在專業(yè)發(fā)展階段加強(qiáng)科研并擠壓教學(xué)，在專業(yè)成熟階段兼顧教學(xué)與科研[16]。此外，教師個(gè)人也應(yīng)樹立教學(xué)科研并重的正確觀念。

四 結(jié) 語(yǔ)

我國(guó)高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)改革一直是高等教育改革的焦點(diǎn)，也是理論研究的熱點(diǎn)。我們可以在充分考慮我國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)上，參考法國(guó)高校較為完善的評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn),構(gòu)建完善的高校教學(xué)科研人員評(píng)價(jià)法律體系，以立法的方式保障教師在評(píng)價(jià)中的主體地位；優(yōu)化評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取，實(shí)現(xiàn)教學(xué)與科研并重；完善評(píng)價(jià)方式，將定量評(píng)價(jià)和定性評(píng)價(jià)有機(jī)結(jié)合。

注釋：

①1901—2016年諾貝爾獲得者國(guó)籍分布數(shù)據(jù)參照《世界科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中心轉(zhuǎn)移規(guī)律再分析——以1901—2016年諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲得者國(guó)籍分布為例》一文。其它年份和獎(jiǎng)項(xiàng)的數(shù)據(jù)則根據(jù)人民網(wǎng)、新華網(wǎng)等媒體報(bào)道整理而成。

②本文引用的法國(guó)法律條文均來(lái)自法國(guó)政府的官網(wǎng)網(wǎng)站：https://www.legifrance.gouv.fr。最后查詢?nèi)掌跒?020年2月20日。

③在法國(guó)，人們習(xí)慣用法律頒布之時(shí)在位的部長(zhǎng)的名字指代某部法律。

④根據(jù)法國(guó)法律規(guī)定，教學(xué)科研人員任職達(dá)到一定年限后，可申請(qǐng)暫停本職工作，專職開展為期6個(gè)月或12個(gè)月的科學(xué)研究，稱為學(xué)術(shù)休假(Congé pour recherche ou conversions thématiques)。在休假期間，教學(xué)科研人員享受原薪資待遇。

⑤Arrêté du 11 juillet 2018 relatif à la procédure d'inscription sur les listes de qualification aux fonctions de matre de conférences ou de professeur des universités.