佀康康

摘要：工程變更是工程建設(shè)中常見(jiàn)的行為，承包商在工程變更后的費(fèi)用索賠是比原合同的約定盡了更多的義務(wù)而向業(yè)主提出給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)男袨?，是合法合理的?quán)利或者要求。但承包商因?yàn)闃I(yè)主或者自身的一些原因?qū)е略谧兏笏髻r難的困境。本文首先介紹了工程變更費(fèi)用索賠的定義和流程，并在此基礎(chǔ)上提出工程變更費(fèi)用索賠的原則;然后分析了承包商工程變更費(fèi)用索賠的阻礙因素，最后對(duì)加強(qiáng)承包商工程變更費(fèi)用索賠管理提出相應(yīng)的建議。

Abstract： Engineering alteration is a common behavior in engineering construction. Contractor's claim for cost after engineering alteration is an act of offering economic compensation to the owner， which is a legitimate and reasonable right or requirement. However， the contractor is in a difficult position to claim after the change because of the owner or some of his own reasons. Firstly， this paper introduces the definition and process of engineering alteration cost claim， and on this basis， puts forward the principle of engineering alteration cost claim. Then， it analyses the obstacles of contractor's engineering alteration cost claim， and finally puts forward corresponding suggestions to strengthen contractor's engineering alteration cost claim management.

關(guān)鍵詞：工程變更;費(fèi)用索賠;承包商;障礙分析;對(duì)策

Key words： engineering change;cost claim;contractor;obstacle analysis;countermeasures

中圖分類(lèi)號(hào)：TU723.1? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2020）04-0118-03

0? 引言

工程變更在任何工程項(xiàng)目中都是不可避免的，工程變更將導(dǎo)致合同約定工期以及各參建方費(fèi)用成本的變化，同時(shí)工程變更也是承包商費(fèi)用索賠的主要機(jī)會(huì)。但是，相對(duì)于業(yè)主而言，承包商往往處于被動(dòng)和劣勢(shì)的地位，因?yàn)榇蠖鄶?shù)工程的業(yè)主都具有一定實(shí)力且占有很多社會(huì)資源。因此，承包商在執(zhí)行變更后的費(fèi)用索賠往往并不順利，面對(duì)承包商的索賠意向書(shū)或索賠報(bào)告，業(yè)主通常會(huì)采取打壓的態(tài)度。如對(duì)索賠報(bào)告討價(jià)還價(jià)、拒絕在工程洽商單上簽字甚至在付工程進(jìn)度款時(shí)逼迫承包商簽訂不平等協(xié)議等方式來(lái)逃避工程變更索賠。在這些情況下，如果承包商向法院/仲裁機(jī)構(gòu)提起訴訟/仲裁請(qǐng)求，承包商難以獲得有效的證據(jù)來(lái)支持其訴訟/仲裁請(qǐng)求，由此形成了工程變更費(fèi)用索賠難的困境。

1? 工程變更費(fèi)用索賠的含義及流程

1.1 工程變更費(fèi)用索賠的含義

工程變更是指在工程施工過(guò)程中，承包商根據(jù)工程師或者監(jiān)理工程師簽發(fā)的變更指令進(jìn)行的各種類(lèi)型的變更，包括合同工作內(nèi)容的增減、合同工程量的變化、因地質(zhì)原因引起的設(shè)計(jì)更改以及合同外的工作等。本文中的工程師指的是業(yè)主派駐施工場(chǎng)地履行合同的代表。費(fèi)用索賠時(shí)指在工程合同的實(shí)施過(guò)程中，合同一方在對(duì)方要求或同意時(shí)盡了比原合同的約定更多的義務(wù)，或者因?yàn)閷?duì)方不履行或未能履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，因而向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償要求[1]。

在厘清工程變更與費(fèi)用索賠的定義后，可以得出工程變更費(fèi)用索賠的含義，工程變更費(fèi)用索賠是指承包商在建設(shè)工程施工過(guò)程中，因合同內(nèi)或合同外各種類(lèi)型的變更，根據(jù)法律、合同規(guī)定及行業(yè)慣例，對(duì)比原合同的約定更多的義務(wù)向?qū)Ψ教岢鼋o予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)囊?。工程變更費(fèi)用索賠實(shí)質(zhì)上屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利或者要求，是合情、合理、合法的行為而不是懲罰，它相當(dāng)于在履行原合同的基礎(chǔ)上訂立新的補(bǔ)充協(xié)議，因此工程變更索賠同守約、合作并不矛盾、對(duì)立。

1.2 工程變更費(fèi)用索賠的流程

工程變更費(fèi)用索賠的流程由工程變更和費(fèi)用索賠兩大部分組成，具體流程包括業(yè)主和監(jiān)理工程師提出變更申請(qǐng)、工程師識(shí)別、審查工程變更和業(yè)主批準(zhǔn)等程序，具體流程見(jiàn)圖1。

2? 工程變更費(fèi)用索賠的原則

2.1 主動(dòng)且適度原則

費(fèi)用索賠是承包人合法合理的正當(dāng)權(quán)利要求，也是一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償而不是懲罰，是基于雙方合作而不是對(duì)立。承包商首先要有索賠意識(shí)，要把費(fèi)用索賠當(dāng)成一件日常的項(xiàng)目管理活動(dòng)。其次，索賠是一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，是支付自己合同義務(wù)外的工作和成本，而非自己的無(wú)理取鬧[2]。目前承包商總是對(duì)業(yè)主有一種畏懼心理，尤其是要發(fā)生利益上的沖突時(shí)表現(xiàn)的特別明顯，因此不敢索賠或者等工程竣工后索賠。接著，費(fèi)用索賠是建立在雙方合作的基礎(chǔ)上，而不是對(duì)立。有一些承包商一味追求索賠補(bǔ)償，一味的向業(yè)主提出索賠要求，甚至還運(yùn)用了訴訟/仲裁的方式，這種情況不僅使承包商花費(fèi)了大量的時(shí)間和大量的仲裁和訴訟費(fèi)用，也易造成雙方關(guān)系惡劣，使企業(yè)的名譽(yù)受到影響。

2.2 以合同為依據(jù)

我國(guó)現(xiàn)行的建設(shè)工程合同示范文本中的通用條款對(duì)工程變更索賠作出了詳細(xì)的表述。以建設(shè)工程施工合同（示范文本）GF-2017-0201為例，通用合同條款第10條，對(duì)變更的范圍、變更權(quán)、變更程序、變更估計(jì)等進(jìn)行了約定。此外，在專(zhuān)用合同條款里，該示范文本為工程變更范圍和變更估價(jià)的其他約定提供了模板。故承包商必須對(duì)施工合同中的合同協(xié)議、通用條款以及專(zhuān)用條款有詳細(xì)的了解，當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，承包商應(yīng)當(dāng)以合同為依據(jù)，運(yùn)用施工合同對(duì)變更索賠范圍、程序和變更價(jià)款的規(guī)定整理相應(yīng)的資料進(jìn)行索賠[3]。

2.3 實(shí)際損失原則

承包商提出工程變更索賠的前提是實(shí)際損失已經(jīng)存在，包括承包商的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失或者承包商為工程變更付出的合同之外的費(fèi)用。若承包商虛報(bào)損失被業(yè)主或監(jiān)理工程師識(shí)別后，不僅會(huì)招致業(yè)主的反感，給本次索賠帶來(lái)困難，而且會(huì)降低承包商的信任，增加日后的索賠的談判成本和難度。因此，承包商應(yīng)實(shí)際準(zhǔn)確地提供整個(gè)工程變更成本的分析，以便確定索賠的額度。

3? 承包商工程變更費(fèi)用索賠的阻礙因素分析

3.1 工程合同中關(guān)于變更權(quán)的嚴(yán)格約定

工程變更往往涉及工程的安全、質(zhì)量、進(jìn)度和成本，有經(jīng)驗(yàn)的業(yè)主為了降低費(fèi)用索賠的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)在施工合同、監(jiān)理合同、設(shè)計(jì)合同和項(xiàng)目管理合同中對(duì)工程變更權(quán)均有明確的約定，即各參建方只有業(yè)主對(duì)工程變更有決定權(quán)，且簽證單需業(yè)主代表即工程師的簽字才對(duì)業(yè)主發(fā)生法律效力。在工程實(shí)踐中，很少有業(yè)主代表常駐工程現(xiàn)場(chǎng)，施工合同履行中的工程變更，一般由工程現(xiàn)場(chǎng)各方負(fù)責(zé)人或經(jīng)辦人簽署。因此，工程變更簽證單上建設(shè)單位一欄會(huì)有沒(méi)有簽字或者為業(yè)主其他工作人員的簽字的情況出現(xiàn)。若因該變更產(chǎn)生爭(zhēng)議，承包商訴至法院/仲裁機(jī)構(gòu)，則業(yè)主會(huì)以工程簽證上無(wú)工程師簽字，業(yè)主對(duì)此變更不知情或工程簽證上非業(yè)主代表簽字，不是合同約定的有效變更形式為由進(jìn)行抗辯。這種情況對(duì)承包商往往十分不利，因?yàn)楦鶕?jù)《合同法》，各種商事活動(dòng)都要受到合同的約束，而工程變更作為工程建設(shè)中重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)遵守合同的約定，以合同中約定的方式進(jìn)行變更。

3.2 超期索賠

我國(guó)從13版的施工合同通用條款第19條開(kāi)始引入了“索賠逾期失權(quán)制度”，對(duì)業(yè)主和承包商一樣作了索賠期限28天的規(guī)定。以17版施工合同為例，建設(shè)工程施工合同（示范文本）GF-2017-0201通用條款第19.1條為“承包商應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，遞交索賠意向通知書(shū)，并說(shuō)明發(fā)生索賠事件的事由;承包商未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書(shū)的，喪失要求追加付款和（或）延長(zhǎng)工期的權(quán)利”。關(guān)于該條款的效力，說(shuō)法不一，有觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，此條款是根據(jù)FIDIC條款等國(guó)際工程索賠慣例的約定而來(lái)，索賠應(yīng)遵守合同約定的索賠時(shí)效，否則，視為承包商自動(dòng)放棄索賠權(quán)，因此，超過(guò)索賠時(shí)效的索賠應(yīng)不被支持;另一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，建設(shè)工程中的費(fèi)用索賠的時(shí)效為訴訟時(shí)效，訴訟時(shí)效具有嚴(yán)格的法律強(qiáng)制性，當(dāng)事人不得以其意思排斥訴訟時(shí)效規(guī)定的適用，協(xié)議變更法定的訴訟時(shí)效制度的內(nèi)容或者約定預(yù)先放棄時(shí)效利益等均為法律所禁止。因此該條款無(wú)效[4]。審判實(shí)務(wù)界對(duì)28天的索賠時(shí)限的認(rèn)定也不一致，有的法官認(rèn)為該約定合法有效，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守合同的約定，有的法官則認(rèn)為該約定不能對(duì)抗訴訟時(shí)效，因此該約定無(wú)效。在工程實(shí)踐中，承包商為了保持與業(yè)主之間的關(guān)系，保證工程款的及時(shí)撥付，往往不敢索賠或者延期索賠，在此情況下，合同中又存在逾期索賠失權(quán)的約定的條款則給承包商帶來(lái)較大的風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 被迫與業(yè)主簽訂非意思自治的文件

在工程建設(shè)中，工程款一般由承包商提交進(jìn)度款申請(qǐng)表，業(yè)主審核后撥付工程款。此時(shí)，強(qiáng)勢(shì)的業(yè)主可能會(huì)要求承包商在提交進(jìn)度款申請(qǐng)表時(shí)將合同約定的工程款申請(qǐng)金額界定為“本次申請(qǐng)合同及變更部分工程款項(xiàng)”，而承包商為了及時(shí)得到預(yù)期的工程款往往會(huì)按業(yè)主的意愿提交這樣的申請(qǐng)表。業(yè)主這樣霸道且有違《合同法》的反索賠策略嚴(yán)重阻礙了承包商的索賠，通常會(huì)導(dǎo)致承包商的索賠超過(guò)合同約定的期限（假設(shè)該合同約定了索賠時(shí)限），且當(dāng)承包商將爭(zhēng)議訴至法院/仲裁機(jī)構(gòu)，上述工程款申請(qǐng)單上的條款會(huì)給承包商帶來(lái)十分不利的影響。

3.4 施工原始資料的缺失

目前，我國(guó)部分承包商的合同管理水平還不高，合同管理仍處于分散管理狀態(tài)，合同的歸檔程序、要求沒(méi)有明確規(guī)定，合同管理過(guò)程中沒(méi)有監(jiān)督檢查機(jī)制，造成施工原始資料的的混亂、丟失，不僅嚴(yán)重降低了索賠效率，而且可能會(huì)直接導(dǎo)致索賠失敗。筆者曾在一起仲裁案中發(fā)現(xiàn)，承包商的工程簽字單大都為復(fù)印件，無(wú)原件，這無(wú)疑加大了承包商舉證的負(fù)擔(dān)，給承包商的費(fèi)用索賠帶來(lái)了很大障礙。雖然仲裁庭最后認(rèn)可了部分這樣的復(fù)印件簽字單的真實(shí)性，但還有部分簽證單因無(wú)其他有效證據(jù)佐證其真實(shí)性未得到仲裁庭的認(rèn)可。

4? 對(duì)加強(qiáng)承包商工程變更費(fèi)用索賠管理的建議

4.1 簽訂完備和相對(duì)有利的施工合同

施工合同是費(fèi)用索賠的依據(jù)，費(fèi)用索賠是施工合同管理的繼續(xù)。簽訂一個(gè)完備而相對(duì)有利的合同是承包商成功索賠的前提。為什么說(shuō)“相對(duì)”二字呢，是因?yàn)槌邪滔鄬?duì)于業(yè)主普遍處于劣勢(shì)地位，業(yè)主通常會(huì)嚴(yán)格限制承包商的權(quán)利，且給承包商設(shè)置嚴(yán)格的義務(wù)，甚至?xí)ㄟ^(guò)不公平的協(xié)議阻止承包商對(duì)設(shè)計(jì)變更進(jìn)行費(fèi)用索賠，因此簽訂一個(gè)有利于承包商的合同在工程實(shí)踐中往往是比較難的。承包商的合同管理的主要任務(wù)即盡力排除業(yè)主給其設(shè)置的索賠障礙，且對(duì)承包商有利的條款應(yīng)具體而明確[5]。如“合同須經(jīng)雙方簽字并蓋章”應(yīng)盡量改為“合同須經(jīng)雙方簽字或蓋章”，若承包商按階段申請(qǐng)的工程款中不包括變更索賠款項(xiàng)則盡量通過(guò)談判避免將合同約定的工程款申請(qǐng)金額界定為“本次申請(qǐng)合同及變更部分工程款項(xiàng)”等?？傊?，承包商要意識(shí)到合同文件在整個(gè)項(xiàng)目中的重要性，并努力進(jìn)行合同談判，簽訂一個(gè)完備和相對(duì)有利的施工合同。

4.2 提升工程變更合同管理的能力

提升工程變更合同管理的能力包括確保工程變更程序符合合同的約定以及做好工程變更的記錄工作。施工合同會(huì)對(duì)工程變更的程序有詳細(xì)的約定，承包商無(wú)論是自己提出工程變更的請(qǐng)求還是接受工程師的工程變更的指令的時(shí)候都應(yīng)該注意工程變更程序是否符合合同的約定，有沒(méi)有相應(yīng)負(fù)責(zé)人的簽字、變更所需的工程款是否符合合同計(jì)價(jià)規(guī)范等。在沒(méi)有得到各方簽字，尤其是工程師簽字認(rèn)可的工程簽證的前提下，承包商實(shí)施變更一定要謹(jǐn)慎。如果時(shí)間緊急來(lái)不及辦理工程簽證等程序時(shí)，承包商應(yīng)該保留關(guān)于工程師關(guān)于變更的相應(yīng)證據(jù)，如合同雙方的來(lái)往信件、會(huì)議紀(jì)要等，并在可以辦理工程簽證的第一時(shí)間辦理。除此之外，承包商還應(yīng)做好關(guān)于工程變更的記錄工作，保留與工程變更相關(guān)的所有原始資料，如工程簽證單、變更工程的設(shè)計(jì)圖紙和會(huì)議紀(jì)要等[6]。

4.3 編制完善的索賠材料

承包商在工程變更后向業(yè)主費(fèi)用索賠需要向工程師發(fā)出索賠意向通知和索賠報(bào)告等索賠材料，索賠材料的編寫(xiě)也是索賠成果的關(guān)鍵性因素之一。工程變更索賠需要承包商提供充分的依據(jù)和資料，如果索賠材料編制不當(dāng)，則索賠極有可能被工程師駁回修改或者拒絕該項(xiàng)索賠。承包商需要準(zhǔn)備的資料可以分為兩類(lèi)，第一類(lèi)是工程簽證、承包商與各參建方的會(huì)議紀(jì)要、施工日志和監(jiān)理日志等能證明工程變更被各參建方認(rèn)可的文件。第二類(lèi)則是工程變更導(dǎo)致費(fèi)用增加的人員、機(jī)械、材料的索賠報(bào)告以及有效票據(jù)等能證明索賠額合法、合理的文件[7]。索賠材料中涉及的工程量、計(jì)價(jià)依據(jù)和工程價(jià)款等應(yīng)當(dāng)明確而具體，索賠依據(jù)應(yīng)當(dāng)充分而合理，且索賠材料中的各項(xiàng)材料之間可以相互呼應(yīng)和補(bǔ)充，為索賠的成功奠定基礎(chǔ)。

4.4 及時(shí)提出索賠申請(qǐng)

由前文可知我國(guó)從13版的施工合同通用條款第19條開(kāi)始引入了“索賠逾期失權(quán)制度”，對(duì)業(yè)主和承包商一樣作了索賠期限28天的規(guī)定。承包商要在索賠事件發(fā)生28天內(nèi)向工程師發(fā)出索賠意向通知，并在發(fā)出通知的28天內(nèi)提出索賠報(bào)告及有關(guān)資料，若沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)提出索賠則視為自動(dòng)放棄索賠的權(quán)利。雖然在審判實(shí)務(wù)中部分法官/仲裁員認(rèn)為該約定不能對(duì)抗訴訟時(shí)效，因此該約定無(wú)效，但還有一部分法官/仲裁員認(rèn)為該條款合法有效，應(yīng)予支持，為了確保其索賠的成功率，承包商應(yīng)在工程變更后及時(shí)向業(yè)主索賠，以避免逾期失權(quán)發(fā)生。

5? 結(jié)語(yǔ)

在建設(shè)工程活動(dòng)中，工程變更是經(jīng)常存在的，工程變更費(fèi)用索賠實(shí)質(zhì)上屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，是承包商正當(dāng)?shù)臋?quán)利和要求。但承包商因?yàn)闃I(yè)主以及自身的原因，在工程變更后的費(fèi)用索賠常常會(huì)面臨一些阻礙。面對(duì)這些阻礙因素，承包商首先需要簽訂一個(gè)相對(duì)完備的施工合同，其次應(yīng)該提升工程變更合同管理的能力，然后編制好索賠材料，最后及時(shí)提出索賠，這樣才能提高承包商成果索賠的概率，從而保護(hù)自己的合法權(quán)益。

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