姬偉

[摘 要] 文章主要探討的是以我國(guó)現(xiàn)有的項(xiàng)目審批流程為補(bǔ)充的項(xiàng)目管理模式。針對(duì)科研經(jīng)費(fèi)管理混亂、難度大的問(wèn)題，探討了以成功管理為核心的目標(biāo)管理模式，通過(guò)簡(jiǎn)單的管理和較高的科研效率，兼顧目標(biāo)管理的效益，解決了過(guò)程管理模式中存在的諸多問(wèn)題。

[關(guān)鍵詞] 科研管理；過(guò)程管理模式；目標(biāo)管理模式；研究分析

中圖分類號(hào)：G221 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

加強(qiáng)科研，必須加大科研經(jīng)費(fèi)投入，解決存在的問(wèn)題，在我國(guó)科研管理中，科研管理可以分為兩種模式：標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程管理模式和目標(biāo)管理模式。分析了過(guò)程管理的基本公式及其存在的問(wèn)題，探討了目標(biāo)管理的內(nèi)在特點(diǎn)和效益。

一、過(guò)程管理模式

過(guò)程管理模式為科研項(xiàng)目的實(shí)施、資金管理、監(jiān)督檢查、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)提供了多個(gè)科研管理環(huán)節(jié)（如圖1所示），現(xiàn)行的科研管理體制是典型的過(guò)程管理體制。在過(guò)程管理模式下，政府開始實(shí)際研究，然后投入項(xiàng)目資金。研究經(jīng)費(fèi)在整個(gè)項(xiàng)目周期內(nèi)屬于國(guó)家，使用權(quán)屬于研究人員，監(jiān)督權(quán)屬于項(xiàng)目配套單位。特別是根據(jù)國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略，制定項(xiàng)目方針，合格的科研人員申請(qǐng)立項(xiàng)，部分項(xiàng)目通過(guò)復(fù)雜的審批和評(píng)審程序?qū)嵤┖万?yàn)收；總而言之。項(xiàng)目實(shí)施階段還包括項(xiàng)目具體實(shí)施、項(xiàng)目階段評(píng)價(jià)、項(xiàng)目中期評(píng)價(jià)、資金管理、監(jiān)督檢查等。

二、加強(qiáng)科研項(xiàng)目過(guò)程管理

（一）提高科研經(jīng)費(fèi)使用效益和推進(jìn)我國(guó)科技體制改革的關(guān)鍵

政府對(duì)科學(xué)研究的投入增加了高校和國(guó)家新的科研能力，保證了各級(jí)不同渠道的科研項(xiàng)目數(shù)量。但是科研經(jīng)費(fèi)在財(cái)務(wù)管理方面的問(wèn)題也在不斷增加，并且逐漸顯現(xiàn)出來(lái)：管理部門和財(cái)務(wù)部門相互之間缺乏溝通和協(xié)調(diào)，制度執(zhí)行不力，行政部門管理科研經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)人員不足。此外，有的項(xiàng)目科研目標(biāo)不明確，導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)使用不當(dāng)，項(xiàng)目實(shí)施困難；有的濫用科研資源，如購(gòu)置設(shè)備、與項(xiàng)目無(wú)關(guān)的研究、購(gòu)置優(yōu)質(zhì)辦公用品等。非科研支出嚴(yán)重影響了科研項(xiàng)目實(shí)施的整體質(zhì)量，因此，為避免科研資源濫用，應(yīng)加強(qiáng)科研項(xiàng)目的過(guò)程管理[1]。

（二）加強(qiáng)過(guò)程管理促進(jìn)科技質(zhì)量的提高

隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，各個(gè)領(lǐng)域都有新的技術(shù)和理論不斷涌現(xiàn)，這就要求每個(gè)項(xiàng)目在研究和加工過(guò)程中保持科學(xué)研究精神，及時(shí)掌握國(guó)內(nèi)外研究狀況，密切關(guān)注研究重點(diǎn)，做好本課題的創(chuàng)新研究工作。但是，對(duì)于目前的一些科研項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，過(guò)去一些科研人員實(shí)際參與項(xiàng)目研究的時(shí)間不夠，項(xiàng)目研究的質(zhì)量得不到保證，項(xiàng)目組對(duì)項(xiàng)目缺乏整體的規(guī)劃。因此，要加強(qiáng)科研過(guò)程管理，確保科研項(xiàng)目各階段的質(zhì)量控制，保證項(xiàng)目按進(jìn)度完成，以提高科技成果的生產(chǎn)質(zhì)量[2]。

加強(qiáng)過(guò)程管理，有利于現(xiàn)階段科技資源的有效調(diào)動(dòng)和高?？蒲许?xiàng)目的管理

當(dāng)期對(duì)科研項(xiàng)目的臨時(shí)檢查、年檢、財(cái)務(wù)核算、總結(jié)評(píng)價(jià)等管理，由于經(jīng)費(fèi)及成果統(tǒng)計(jì)地不完善，既不能主動(dòng)檢索科研項(xiàng)目信息的收集、處理和分發(fā)，也不能實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目信息的共享。此外，目前科研項(xiàng)目的相關(guān)數(shù)據(jù)和研究成果主要由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及其成員提供。在進(jìn)行后續(xù)的項(xiàng)目研究時(shí)，往往缺乏早期的數(shù)據(jù)。實(shí)施過(guò)程管理可以系統(tǒng)地記錄項(xiàng)目各個(gè)階段研究過(guò)程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，并將其完整地保存在技術(shù)文件中，為科研項(xiàng)目的研究提供信息保障。既可以減少后續(xù)研究所需的時(shí)間，同時(shí)可以避免由于重復(fù)研究而引起的資源浪費(fèi)。

三、過(guò)程管理模式存在的問(wèn)題

（一）項(xiàng)目比產(chǎn)出更重要

經(jīng)費(fèi)的數(shù)額一直是衡量科研機(jī)構(gòu)科研實(shí)力的重要指標(biāo)?？蒲薪?jīng)費(fèi)的多少直接決定了科研機(jī)構(gòu)的選址、職稱的評(píng)定、科研人員的晉升和加薪。但是，在公式化的過(guò)程管理模塊中，政府投入了大量的科研經(jīng)費(fèi)，但投資幾乎沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的審查。應(yīng)注重質(zhì)量的驗(yàn)收和項(xiàng)目評(píng)價(jià)對(duì)項(xiàng)目成果的促進(jìn)作用，避免科研人員把大量精力放在項(xiàng)目申請(qǐng)上，避免人力、物力和財(cái)力的浪費(fèi)。

（二）項(xiàng)目研究人員很難反映許多研究領(lǐng)域的最新思想、設(shè)計(jì)和開發(fā)目標(biāo)

項(xiàng)目審批一般要經(jīng)過(guò)項(xiàng)目申請(qǐng)、正式評(píng)審、同行評(píng)審、綜合治理、評(píng)審會(huì)等幾個(gè)主要環(huán)節(jié)。這個(gè)過(guò)程通常需要很長(zhǎng)時(shí)間，大約從五個(gè)月到十二個(gè)月[3]。隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，邊界新趨勢(shì)、新技術(shù)、新理論等等。長(zhǎng)時(shí)間的回顧繁文縟節(jié)和思想都可能成為前沿，即使實(shí)施了你也可能發(fā)現(xiàn)在過(guò)去，過(guò)程管理模式下的科學(xué)研究很難反映前沿科學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)。

（三）科研機(jī)會(huì)的不平等

過(guò)程管理對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)人的資格有嚴(yán)格限制，一般要求較高的職稱、資歷和學(xué)歷。愛(ài)因斯坦在26歲時(shí)發(fā)表廣義相對(duì)論和光量子解，但是他只是瑞士伯爾尼專利局的成員。統(tǒng)計(jì)科研人員的高等學(xué)歷和學(xué)歷在科研成果中所占比例可能很高，但常常有“黑馬”會(huì)取得非常好的研究成果，但是“黑馬”往往非常稀少。不難看出，過(guò)程管理模式是以學(xué)歷為基礎(chǔ)，而不是以科研成果為基礎(chǔ)的，資存在嚴(yán)重的不平等現(xiàn)象。

四、提出的目標(biāo)和管理模式的內(nèi)容

針對(duì)流程管理模式的不足，很多人提出了一些對(duì)策，對(duì)測(cè)試、驗(yàn)收、分配等進(jìn)行管理。然而，這些問(wèn)題并不只是由于管理不力或疏忽大意造成的，甚至還可能因?yàn)槭橇鞒坦芾砟Ｊ奖旧泶嬖诤艽蟮膯?wèn)題。在過(guò)程管理模式中，所有者、使用者和負(fù)責(zé)科研經(jīng)費(fèi)的研究人員的利益不一致。在追求自身利益的過(guò)程中，研究人員發(fā)現(xiàn)，監(jiān)督監(jiān)理的方法沒(méi)有動(dòng)力，這必然會(huì)降低科研資源的浪費(fèi)和效率。科研管理要擺脫傳統(tǒng)思維，擺脫過(guò)去的過(guò)程管理模式，以目標(biāo)管理模式為管理核心，轉(zhuǎn)變管理模式。

五、目標(biāo)管理模式的優(yōu)勢(shì)

（一）有助于在目標(biāo)管理中建立有效的激勵(lì)機(jī)制

與過(guò)程模式下的競(jìng)爭(zhēng)性重點(diǎn)項(xiàng)目管理不同，科研項(xiàng)目必須在最短時(shí)間內(nèi)完成，而且科研成果也要滿足國(guó)家需求?？蒲袡C(jī)構(gòu)和科研人員通過(guò)國(guó)家考核認(rèn)可，可以獲得較高的經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)和較高的榮譽(yù)。激勵(lì)機(jī)制不僅要激發(fā)了科研人員身上的榮譽(yù)感，也使他們獲得巨大的利潤(rùn)。這必將激發(fā)科研人員的積極性，充分發(fā)揮工作的主動(dòng)性。因此有關(guān)部門應(yīng)該重視研究人員的科研成果，建立有效的激勵(lì)機(jī)制[4]。

（二）促進(jìn)了資源管理的有效利用

首先，政府對(duì)研發(fā)的資金投入是基于科研結(jié)果本身而不是資質(zhì)、聲譽(yù)、人脈或政治因素，這不僅明確了項(xiàng)目的申請(qǐng)和審批，杜絕請(qǐng)客、送禮、環(huán)節(jié)、回扣等不當(dāng)行為，同時(shí)也有助于對(duì)科研腐敗的治理，從而使科研經(jīng)費(fèi)的管理過(guò)程形成管理模式。雖然經(jīng)常由多個(gè)部門自上而下進(jìn)行監(jiān)督管理，耗費(fèi)了大量的人力、財(cái)力，但在資源管理方面還存在不少問(wèn)題。其次，研究人員和投資者有必要充分利用這種拉動(dòng)作用，促進(jìn)科研資源的早期投入，關(guān)注科研重點(diǎn)，促進(jìn)科研條件和環(huán)境的改善，更新和更換儀器設(shè)備，避免科研資源的重復(fù)利用，提高科研資源的利用效率使用，最大限度地利用有限的科研資源，提高科研部門的投入產(chǎn)出比。

六、結(jié)語(yǔ)

目標(biāo)管理模式需要抓住問(wèn)題的本質(zhì)，將有限的科研資源投入到最具生產(chǎn)力的領(lǐng)域，應(yīng)克服過(guò)程管理模式的弊端，促進(jìn)最具有真實(shí)意義上的公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。通過(guò)項(xiàng)目申請(qǐng)促進(jìn)應(yīng)用研究和生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)，在此基礎(chǔ)上，我們注重生產(chǎn)導(dǎo)向，大大提高了中國(guó)產(chǎn)出的整體效率和科研效率。同時(shí)也要看到，沒(méi)有科研管理的主導(dǎo)，目標(biāo)管理模式就不可能還有進(jìn)一步提高的空間。

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