軒靜文

【摘 要】隨著新一輪課程改革的發(fā)展，教師專業(yè)發(fā)展成為教育領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)話題，尤其是基礎(chǔ)教育中的教師專業(yè)發(fā)展問題?；诘栏窭埂ぶZ斯為代表的“制度變遷理論”的分析，教師專業(yè)發(fā)展不僅要有理論和實(shí)踐的指導(dǎo)，還必須要有制度的保障。在制度變遷理論視角下來研究中小學(xué)教師專業(yè)發(fā)展制度的供給，能夠從更深的層面分析教師專業(yè)發(fā)展的制約因素，從中獲得相關(guān)啟示，從而建立教師專業(yè)發(fā)展制度的長效機(jī)制。

【關(guān)鍵詞】制度變遷理論;教師專業(yè)發(fā)展;教育管理

中圖分類號(hào)：G451文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1007-0125（2020）06-0119-02

一、制度變遷理論

制度變遷是一種復(fù)雜的社會(huì)實(shí)踐現(xiàn)象。制度變遷不是泛指制度的任何一種變化，而是特指一種效率更高的制度代替原有的制度。①制度變遷理論產(chǎn)生于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，在發(fā)展過程中被廣泛應(yīng)用于社會(huì)科學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域，教育領(lǐng)域也不例外。在諾斯等新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，制度可以通過提供有效信息，減少不確定性，降低交易的成本，抑制人的機(jī)會(huì)行為主義，從而提高經(jīng)濟(jì)效率。同時(shí)，制度的程序公正和實(shí)質(zhì)正義也提供了框架激勵(lì)。因此，制度之重要性可見一斑，制度存在正的外部性，好的制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步提供激勵(lì)。②

在對(duì)制度及制度變遷問題的研究上，一般來說有兩個(gè)學(xué)派：一是以托爾斯坦·凡勃侖（Thorstein Veblen）為代表的舊制度學(xué)派，另一個(gè)是新制度學(xué)派，其代表人物是道格拉斯·諾斯（Douglass North）。諾斯的“制度變遷理論”以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架來研究制度變遷，通過案例研究和個(gè)案分析，從歷史的視角對(duì)制度進(jìn)行實(shí)證性分析。③他的制度變遷理論包括三個(gè)方面：（一）產(chǎn)權(quán)理論。描述個(gè)人和團(tuán)體的激勵(lì)制度;（二）國家理論。國家界定和實(shí)施著產(chǎn)權(quán);（三）意識(shí)形態(tài)理論。解釋各種不同的關(guān)于現(xiàn)實(shí)的觀念如何影響個(gè)人對(duì)變革“客觀”環(huán)境的反應(yīng)。④三種子理論之間具有內(nèi)在聯(lián)系。諾斯認(rèn)為，對(duì)于不同主體推動(dòng)的制度變遷，其成本和收益是有所不同的。新制度學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)制度變遷的不同主體，把制度變遷分為“誘致性制度變遷（induced institutional change）”和“強(qiáng)制性制度變遷（compulsory institutional change）”。顧名思義，“誘致性制度變遷”的實(shí)施動(dòng)力是獲利機(jī)會(huì)的誘使，是由某種原有制度下無法得到的獲利機(jī)會(huì)引起，其實(shí)施特征是自發(fā)性和漸進(jìn)性，是一種自下而上、從局部到整體的制度變遷過程。與“誘致性制度變遷”不同，“強(qiáng)制性制度變遷”的主體是組織的領(lǐng)導(dǎo)者，變遷程序是自上而下的，和“誘致性制度變遷”比起來，變遷時(shí)間短。

諾斯的制度解釋強(qiáng)調(diào)路徑依賴的影響。路徑依賴可能使制度變遷出現(xiàn)兩種情況：良性循環(huán)或惡性循環(huán)，不管沿著哪種路徑，都會(huì)形成自我強(qiáng)化。因此，制度的初始選擇尤其重要，如果初始制度選擇不正確，就會(huì)導(dǎo)致對(duì)低績效制度的持續(xù)依賴，并形成惡性循環(huán)。反之，對(duì)高績效制度形成依賴，進(jìn)入良性循環(huán)。⑤

二、制度變遷理論下的中小學(xué)教師專業(yè)發(fā)展

自從1996年聯(lián)合國教科文組織與國際勞工組織在《關(guān)于教師地位的建議》中提出“應(yīng)該把教師職業(yè)作為專門職業(yè)來看待”，教師專業(yè)發(fā)展便開始成為教育研究的主題之一，尤其是20世紀(jì)80年代以來，教師專業(yè)發(fā)展一直是國內(nèi)外教育界關(guān)注的焦點(diǎn)問題。如何提升教師專業(yè)發(fā)展水平，成了教師不可回避的問題。教師專業(yè)發(fā)展是教師職業(yè)專業(yè)化的基礎(chǔ)和根本，它是教師的專業(yè)成長和內(nèi)在專業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷更新、演進(jìn)和豐富的過程。教師專業(yè)發(fā)展即指教師通過接受專業(yè)訓(xùn)練和自身主動(dòng)學(xué)習(xí)，逐步成為一名專家型和學(xué)者型教師，不斷提升自身專業(yè)水平的持續(xù)發(fā)展過程，是教師由非專業(yè)人員成長為專業(yè)人員的過程。⑥

從學(xué)校角度來說，教師專業(yè)發(fā)展是提升學(xué)校教學(xué)育人質(zhì)量的關(guān)鍵，從教師個(gè)人角度來說，它是教師實(shí)現(xiàn)自我職業(yè)價(jià)值的需求。但是，在學(xué)校中，教師專業(yè)發(fā)展常常難以自發(fā)地、順利地實(shí)現(xiàn)。制度變遷理論認(rèn)為，人們總是在一定的制度框架下進(jìn)行活動(dòng)的。如若要促進(jìn)教師的專業(yè)發(fā)展，推動(dòng)教育的理想變革，僅靠資源的投入和道德的規(guī)范是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。學(xué)校中的制度才是促進(jìn)教師專業(yè)發(fā)展、推動(dòng)教育變革最有效的力量。

學(xué)校中的制度變遷是指學(xué)校廢除原有舊制度，建立新制度的過程。根據(jù)制度變遷理論，制度的基本要素包括：正式制度、非正式制度和實(shí)施機(jī)制這三大部分。促進(jìn)教師專業(yè)發(fā)展的“正式制度”是指在學(xué)校為促進(jìn)教師專業(yè)發(fā)展而制定的政策、規(guī)章制度等成文的規(guī)則體系?！胺钦街贫取笔侵冈趯W(xué)校中，受到教師廣泛認(rèn)可的，能夠促進(jìn)教師專業(yè)發(fā)展的，尚未成文的規(guī)則體系，它常常以無形的方式存在于人們的內(nèi)心信念之中。非正式制度和正式制度相比較而言，其變遷沒有正式制度容易，因?yàn)樗谴嬖谂c人們的內(nèi)心信念中，潛移默化長期形成的，比較穩(wěn)定，變遷需要經(jīng)過更加復(fù)雜的過程和更加有力的力量的推動(dòng)。三大要素之一的“實(shí)施機(jī)制”在制度的實(shí)施方面發(fā)揮著重要的作用。沒有健全的實(shí)施機(jī)制，任何制度都只是紙上談兵，難以落到實(shí)處。判斷一個(gè)組織的制度是否行之有效，關(guān)鍵是看該組織的制度實(shí)施機(jī)制是否健全。

三、制度變遷理論對(duì)中小學(xué)教師專業(yè)發(fā)展的啟示

（一）平衡各個(gè)層面的利益

諾斯強(qiáng)調(diào)在“新經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)前提下的利益主體理性追求“潛在利潤”外在化是制度變遷的直接動(dòng)因。個(gè)人、團(tuán)體和政府等組成的“廣義企業(yè)家”是制度變遷的主體，利益主體期望獲得舊制度中無法實(shí)現(xiàn)的“潛在利潤”導(dǎo)致了新的制度安排的形成，這是制度變遷的內(nèi)在動(dòng)因。導(dǎo)致變遷的客觀必要條件是出現(xiàn)了制度非均衡導(dǎo)致潛在利潤的產(chǎn)生，從而誘致制度的創(chuàng)新。學(xué)校制度變遷的根本動(dòng)力在于變遷能夠增進(jìn)各個(gè)層面?zhèn)€體的利益，這也是某一個(gè)人或群體推動(dòng)制度變遷的內(nèi)在動(dòng)力。因此，在推動(dòng)教師專業(yè)發(fā)展過程中，教育管理者應(yīng)注意要平衡各個(gè)層面的利益，以保證制度順利變遷或保持相對(duì)的穩(wěn)定。

（二）喚醒教師對(duì)專業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需求

根據(jù)制度變遷理論，需求壓力的大小也是決定制度變遷進(jìn)程的重要因素。有了教師們的內(nèi)在心理需求，教師專業(yè)發(fā)展才會(huì)呈現(xiàn)良性發(fā)展。在中小學(xué)，教師們可能會(huì)對(duì)學(xué)校促進(jìn)教師專業(yè)發(fā)展的制度存在一定的疑惑，擔(dān)心付出難以收到成效。因此，為了促進(jìn)教師自我實(shí)現(xiàn)和專業(yè)化，有計(jì)劃有意識(shí)地喚醒教師對(duì)專業(yè)發(fā)展的需求和意識(shí)是十分必要的。學(xué)校應(yīng)采取各種措施來不斷喚醒教師專業(yè)發(fā)展的自覺意識(shí)，鼓勵(lì)教師自我實(shí)現(xiàn)，激發(fā)其專業(yè)發(fā)展的內(nèi)驅(qū)力，使他們?cè)诮虝说倪^程中同時(shí)實(shí)現(xiàn)“育己”的專業(yè)發(fā)展目標(biāo)。

（三）重視非正式制度的作用

非正式制度是指人們?cè)陂L期生活中逐步形成的價(jià)值觀念、倫理道德、生活習(xí)俗等，一個(gè)新制度的嵌入，除了會(huì)與正式制度發(fā)生沖突之外，非正式制度也在影響著新制度，其影響程度或強(qiáng)或弱，表現(xiàn)形式不一。⑦教師專業(yè)發(fā)展受到諸多非正式制度的制約，或與諸多非正式制度發(fā)生著沖突?？梢哉f，非正式制度對(duì)教師專業(yè)發(fā)展起著舉足輕重的作用。學(xué)校要注重價(jià)值信念的正確引導(dǎo)，注重對(duì)教師的精神引領(lǐng)和塑造，營造積極向上，有活力的校園精神，創(chuàng)造有益于激發(fā)教師專業(yè)發(fā)展內(nèi)在需求的校園文化，構(gòu)建和諧發(fā)展的教師發(fā)展共同體，使教師在一種具有正能量的氛圍中不斷提升自身的專業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)技能。

（四）教育部門發(fā)揮引領(lǐng)作用

諾斯把國家理論納入制度變遷理論中，是其突出的創(chuàng)新。諾斯認(rèn)為，國家在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不可能是“中立”的。國家更像一個(gè)歧視性的壟斷者，區(qū)別對(duì)待各種成員并對(duì)之設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)權(quán)，以使國家收益最大化。同時(shí)，國家也受其他國家或國內(nèi)社會(huì)個(gè)體這樣一些潛在競爭者的制約，每個(gè)國家都想使自己的成員有更好的境遇。諾斯指出，“國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源……在任何關(guān)于長期變遷的分析中，國家模型都將占據(jù)顯要的一席。”⑧因此，國家教育管理部門對(duì)促進(jìn)廣大教師的專業(yè)發(fā)展顯得非常重要，國家教育管理部門（以下簡稱主管部門）有計(jì)劃、有意識(shí)的頂層設(shè)計(jì)，將有力地推進(jìn)教師的專業(yè)化進(jìn)程。

總之，教師專業(yè)發(fā)展受到學(xué)校管理環(huán)境的制約，反過來也可能影響學(xué)校的變革。所以，對(duì)于中小學(xué)教師的專業(yè)發(fā)展，我們要重視學(xué)校的管理環(huán)境。學(xué)?？梢栽谥贫冗@個(gè)“外塑力”推動(dòng)的基礎(chǔ)上，通過開展各種活動(dòng)促使教師提高認(rèn)識(shí)，逐步形成正確的價(jià)值取向和理想信念，進(jìn)而形成有利于教師專業(yè)發(fā)展的非正式制度，這也正是學(xué)校文化建設(shè)應(yīng)當(dāng)追求的方向。當(dāng)然，教師專業(yè)發(fā)展的實(shí)現(xiàn)不僅需要依靠制度的推動(dòng)，更需要教師個(gè)體的態(tài)度和行為做出積極的回應(yīng)。教師需要通過終身學(xué)習(xí)、反思和研究等多種途徑來豐富自己的專業(yè)知識(shí)，提升專業(yè)態(tài)度和專業(yè)素養(yǎng)，在實(shí)踐中不斷積累教學(xué)機(jī)制，提高教學(xué)實(shí)踐智慧，以保證教師專業(yè)發(fā)展的有效性。

注 釋：

①張翼編著. 教育發(fā)展與制度選擇 我國二十五年來教育制度變遷分析[M]. 廣州：暨南大學(xué)出版社， 2012.09.

②曾羽著. 中國高等教育制度變遷及創(chuàng)新研究[M]. 上海：復(fù)旦大學(xué)出版社， 2015.05.

③劉曉萍.制度變遷理論與中小學(xué)教師專業(yè)發(fā)展[J].中國教育學(xué)刊，2013（S3）：98-99.

④（美）道格拉斯·C.諾思著. 經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革[M]. 北京：商務(wù)印書館， 2011.06.

⑤桑玉成，鄧峰，鄢波著. 制度優(yōu)化與制度創(chuàng)新[M]. 上海：上海人民出版社， 2014.12.

⑥郭平，盧雄，李小融主編. 高中校長論教育教學(xué)與管理[M]. 成都：西南交通大學(xué)出版社， 2016.06.

⑦郝保偉著. 促進(jìn)教育均衡發(fā)展的中小學(xué)教師流動(dòng)研究[M]. 北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社， 2015.03.

⑧（美）道格拉斯·C.諾思著. 經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革[M]. 北京：商務(wù)印書館， 2011.06.

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