張春生，趙艷麗，郭夢(mèng)丹

（河南理工大學(xué) 土木工程學(xué)院，河南 焦作 454000，E-mail：15639169270@163.com）

PPP作為一種新的項(xiàng)目融資模式，在我國(guó)項(xiàng)目建設(shè)當(dāng)中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，能夠緩解政府財(cái)政壓力，提升公共產(chǎn)品服務(wù)水平。目前，因PPP項(xiàng)目投資數(shù)額大、經(jīng)營(yíng)周期長(zhǎng)、參與合作主體多、各方關(guān)系復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)大，導(dǎo)致我國(guó)PPP項(xiàng)目的質(zhì)量管理存在較多問(wèn)題。

針對(duì)這一情況，Kharizam Ismail等[1]用VFM評(píng)價(jià)法，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)PPP項(xiàng)目VFM的6個(gè)標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)，分析得出該技術(shù)評(píng)價(jià)的4個(gè)重要組成部分，以此來(lái)進(jìn)行PPP項(xiàng)目的決策質(zhì)量評(píng)價(jià)，為PPP項(xiàng)目決策階段質(zhì)量管理提供思路。胥杰[2]將PPP項(xiàng)目全壽命周期劃分為立項(xiàng)、招投標(biāo)、特許權(quán)授予、勘察設(shè)計(jì)、建設(shè)階段、運(yùn)營(yíng)和移交階段，認(rèn)為影響質(zhì)量的因素分布在整個(gè)全壽命周期內(nèi)，且隨著項(xiàng)目進(jìn)行每個(gè)階段對(duì)質(zhì)量的影響程度逐級(jí)遞減，因此PPP項(xiàng)目的質(zhì)量管理重點(diǎn)在前期階段。Nalewaik A等[3]認(rèn)識(shí)到項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程后評(píng)價(jià)的重要性，在進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程后評(píng)價(jià)研究中，創(chuàng)造性地將項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程和項(xiàng)目后評(píng)價(jià)結(jié)合起來(lái)，研究發(fā)現(xiàn)該方法的監(jiān)督和控制更有效。

上述研究主要集中在項(xiàng)目前期評(píng)價(jià)及項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)體系與評(píng)估方法存在一定局限性，評(píng)價(jià)指標(biāo)雖涉及到關(guān)鍵的維度，但不夠全面深入細(xì)致。本文基于精細(xì)化管理理念，從全壽命周期角度對(duì)PPP項(xiàng)目質(zhì)量管理進(jìn)行精細(xì)化剖析，找出PPP項(xiàng)目不同階段質(zhì)量管理關(guān)鍵，建立完善詳細(xì)的PPP項(xiàng)目質(zhì)量管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，期望為今后我國(guó)PPP項(xiàng)目質(zhì)量管理評(píng)價(jià)提供參考。

1 基于精細(xì)化管理的 PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理

1.1 項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理的涵義

PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理是指政府方、社會(huì)資本方、項(xiàng)目公司等在有限的資源約束下，運(yùn)用系統(tǒng)的觀點(diǎn)、方法和理論，對(duì)項(xiàng)目涉及的全部環(huán)節(jié)和工作進(jìn)行的有效管理，目的是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目質(zhì)量最優(yōu)。PPP項(xiàng)目質(zhì)量管理工作不僅包含項(xiàng)目實(shí)體的質(zhì)量，也應(yīng)當(dāng)包括前期的可行性研究、融資，中期的建設(shè)、監(jiān)管，以及后期的運(yùn)營(yíng)、移交。

1.2 精細(xì)化管理的涵義及建模階段分析

精細(xì)化管理是運(yùn)用信息化、程序化、標(biāo)準(zhǔn)化手段，對(duì)目標(biāo)分解和細(xì)化落實(shí)的過(guò)程，使管理各單元更精確、高效、協(xié)同和持續(xù)運(yùn)行[4]。應(yīng)用精細(xì)化管理理念建模過(guò)程可以分為3個(gè)階段，步驟如下：

（1）將目標(biāo)分解。通過(guò)項(xiàng)目階段的劃分，將目標(biāo)分解至各個(gè)階段。

（2）將目標(biāo)細(xì)化落實(shí)。將各個(gè)階段目標(biāo)細(xì)化至每項(xiàng)具體工作。

（3）運(yùn)用信息化、程序化、標(biāo)準(zhǔn)化手段。信息化手段方面，在第一階段中細(xì)化落實(shí)該工作——建立信息系統(tǒng)，從全壽命周期所有階段考察評(píng)價(jià)該系統(tǒng)對(duì)提高質(zhì)量管理的效果，進(jìn)而評(píng)價(jià)該信息系統(tǒng)的質(zhì)量；程序化手段方面，將每項(xiàng)具體工作程序化程度作為重要評(píng)價(jià)指標(biāo)，具體包括程序過(guò)程合規(guī)性、程序監(jiān)督嚴(yán)格性；標(biāo)準(zhǔn)化手段方面，將每項(xiàng)具體工作標(biāo)準(zhǔn)化程度作為重要評(píng)價(jià)指標(biāo)，具體包括制定標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)。

1.3 研究對(duì)象的選取

以BOT模式的PPP項(xiàng)目為研究對(duì)象。BOT模式的含義和特征是：政府部門通過(guò)特權(quán)經(jīng)營(yíng)協(xié)議的形式將一定期限的經(jīng)營(yíng)權(quán)賦予項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者，并允許其以收費(fèi)的形式或出售產(chǎn)品的形式收回投資，并轉(zhuǎn)圈利潤(rùn)，特許經(jīng)營(yíng)期滿，政府無(wú)償回收該公共基礎(chǔ)設(shè)施。

2 PPP 項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 PPP項(xiàng)目全壽命周期階段劃分

從全壽命角度設(shè)計(jì)指標(biāo)體系，要應(yīng)用精細(xì)化管理理念對(duì)全壽命周期的階段進(jìn)行劃分，從而對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行劃分。

質(zhì)量管理評(píng)價(jià)注重質(zhì)量管理的過(guò)程和結(jié)果，故為增強(qiáng)質(zhì)量管理評(píng)價(jià)過(guò)程的邏輯性和評(píng)價(jià)結(jié)果的直觀性，本文在文獻(xiàn)閱讀總結(jié)[2，4~8]、法規(guī)指南查詢的基礎(chǔ)上，結(jié)合 BOT模式特點(diǎn)，將項(xiàng)目可行性研究、招標(biāo)等合并為前期策劃階段，考慮到PPP項(xiàng)目融資方式的不同，且融資方式對(duì)后期移交產(chǎn)生影響，故將融資確定為項(xiàng)目的一個(gè)階段。綜上，通過(guò)PPP項(xiàng)目全壽命周期關(guān)鍵質(zhì)量管理因素識(shí)別，最終將PPP項(xiàng)目全壽命周期劃分為前期策劃、項(xiàng)目融資、項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和項(xiàng)目移交5個(gè)階段。

2.2 PPP項(xiàng)目全壽命周期關(guān)鍵質(zhì)量管理因素識(shí)別

為全面考慮PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)指標(biāo)，本文采用文獻(xiàn)閱讀、法規(guī)指南查詢的方法進(jìn)行關(guān)鍵質(zhì)量管理因素識(shí)別，并且結(jié)合精細(xì)化管理的理念，以專家訪談和郵件的形式做問(wèn)卷調(diào)查，從而初步形成PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)指標(biāo)如表1所示。

表1 PPP 項(xiàng)目質(zhì)量管理相關(guān)的指標(biāo)

2.3 PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系初步構(gòu)建

從全壽命角度設(shè)計(jì)指標(biāo)體系，根據(jù)5個(gè)階段的劃分及各階段質(zhì)量管理工作的總結(jié)，初步建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

2.4 質(zhì)量管理指標(biāo)問(wèn)卷調(diào)查和指標(biāo)優(yōu)化

采用問(wèn)卷調(diào)查的形式邀請(qǐng)行業(yè)專家對(duì)初步確定的指標(biāo)重要性進(jìn)行打分，通過(guò)數(shù)據(jù)分析，確定指標(biāo)的重要程度，并對(duì)指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化，確定最終的評(píng)價(jià)指標(biāo)。問(wèn)卷設(shè)計(jì)參考李克特量表，內(nèi)容分為基本信息、指標(biāo)重要性調(diào)查、改進(jìn)意見3個(gè)部分。

通過(guò)電子郵件和紙質(zhì)的形式向PPP項(xiàng)目相關(guān)的政府部門、建設(shè)單位、科研單位以及咨詢單位發(fā)放了100份問(wèn)卷，有效回收率達(dá)到85%。調(diào)查對(duì)象中，22%來(lái)自政府部門，30%來(lái)自建設(shè)單位，35%來(lái)自科研單位，13%來(lái)自咨詢單位，大多數(shù)有軌道交通項(xiàng)目經(jīng)歷和PPP項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)。

同時(shí)，采用SPSS軟件對(duì)收集的有效問(wèn)卷進(jìn)行分析，由于“項(xiàng)目建議書”和“項(xiàng)目聯(lián)合審批”兩個(gè)指標(biāo)的T值檢驗(yàn)結(jié)果分別為1.21和1.46，均低于一般水平1.666，表明這兩個(gè)指標(biāo)對(duì)PPP項(xiàng)目質(zhì)量管理不太重要，應(yīng)當(dāng)剔除。剔除后的 18個(gè)指標(biāo)再次進(jìn)行T值檢驗(yàn)，均大于1.666，表明剔除后的18個(gè)指標(biāo)均符合T值檢驗(yàn)。通過(guò)方差分析計(jì)算得，“融資方式選擇”和“風(fēng)險(xiǎn)管理”兩項(xiàng)指標(biāo)的方差分別為1.59和1.38，由于這兩個(gè)指標(biāo)重要性程度和均值偏離程度較大，故筆者將這兩個(gè)指標(biāo)予以剔除，剔除后的 16個(gè)指標(biāo)再次進(jìn)行方差分析，方差值均小于1，符合要求。

經(jīng)過(guò)T值檢驗(yàn)和方差檢驗(yàn)兩輪指標(biāo)優(yōu)化后，最終篩選出16個(gè)質(zhì)量管理評(píng)價(jià)指標(biāo)，建立了PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理指標(biāo)體系，如表2所示。

表2 初步建立的PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 PPP 項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)模型建立

3.1 評(píng)價(jià)方法

采用層次分析法（AHP）—模糊綜合評(píng)價(jià)法來(lái)開展PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)。通過(guò)AHP確定評(píng)價(jià)模型中各層次指標(biāo)的權(quán)重，通過(guò)模糊綜合評(píng)價(jià)法將評(píng)價(jià)模型中各模糊因素按其在具體PPP項(xiàng)目質(zhì)量管理實(shí)際表現(xiàn)情況進(jìn)行量化，最后通過(guò)歸一化計(jì)算得出該P(yáng)PP項(xiàng)目質(zhì)量管理的得分。這種AHP-模糊綜合評(píng)價(jià)方法能把各個(gè)因素綜合考慮，把定性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為定量評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)結(jié)果更合理、科學(xué)，為PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)提供一種可行的思路。

3.2 PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)模型

由PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)模型，如圖1所示。

圖1 PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)模型

利用層次分析法構(gòu)造比較判斷矩陣，采用9級(jí)標(biāo)度法，設(shè)計(jì)PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重評(píng)分調(diào)查表，以郵件形式向12位PPP工程項(xiàng)目領(lǐng)域?qū)＜野l(fā)送調(diào)查問(wèn)卷，專家根據(jù)自身實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及PPP項(xiàng)目質(zhì)量管理特點(diǎn)，對(duì)各個(gè)指標(biāo)兩兩進(jìn)行重要性比較，獨(dú)立給出判斷矩陣。

收集專家問(wèn)卷12份，有效問(wèn)卷12份，將層次模型輸入到Y(jié)aahp軟件進(jìn)行權(quán)重計(jì)算，計(jì)算結(jié)果如表3所示。表中CR均小于0.1，均滿足一致性要求。

表3 模型權(quán)重計(jì)算結(jié)果

根據(jù)目標(biāo)層和指標(biāo)層權(quán)重計(jì)算結(jié)果，進(jìn)行層次權(quán)重總排序。第i個(gè)指標(biāo)的總權(quán)重等于二級(jí)指標(biāo)計(jì)算的權(quán)重乘以所屬階段指標(biāo)的權(quán)重，計(jì)算結(jié)果如圖2所示。結(jié)果表明，PPP項(xiàng)目全壽命周期階段內(nèi)，質(zhì)量管理的重點(diǎn)在于前期階段，招投標(biāo)管理對(duì)于質(zhì)量管理存在著顯著直接影響，其影響高于質(zhì)量管理信息系統(tǒng)、合同管理質(zhì)量等的影響。

圖2 PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)排序

3.3 基于精細(xì)化管理理念的打分標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)每個(gè)階段包含的質(zhì)量管理評(píng)價(jià)指標(biāo)的滿足程度，將PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)打分標(biāo)準(zhǔn)分為差、較差、中等、良好、優(yōu)秀5個(gè)等級(jí)，對(duì)應(yīng)的系數(shù)分別是 0.2、0.4、0.6、0.8、1.0，各項(xiàng)分值為總分值乘以對(duì)應(yīng)比例得到的分值。

結(jié)合文獻(xiàn)總結(jié)及問(wèn)卷調(diào)查，在評(píng)分要點(diǎn)中，將精細(xì)化管理理念中的信息化、程序化、標(biāo)準(zhǔn)化作為質(zhì)量管理目標(biāo)細(xì)化落實(shí)到評(píng)分項(xiàng)中，以實(shí)現(xiàn)將全壽命周期各階段作為一個(gè)整體聯(lián)系起來(lái)，使評(píng)價(jià)更加系統(tǒng)科學(xué)合理。實(shí)現(xiàn)具體評(píng)分要點(diǎn)如表4所示。

4 實(shí)證分析

4.1 PPP項(xiàng)目簡(jiǎn)介

北京地鐵4號(hào)線總長(zhǎng)28.65km，總投資約為153億元。由北京市政府和香港地鐵公司于 2005年簽訂《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》，其中北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司（代表北京市政府）占股 2%，香港鐵路有限公司占股49%，北京首創(chuàng)股份有限公司占股49%，三方合作成立PPP合作公司（京港地鐵公司），負(fù)責(zé)四號(hào)線的融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，30年特許經(jīng)營(yíng)期滿后移交給政府，北京地鐵四號(hào)線為我國(guó)軌道交通領(lǐng)域PPP模式的應(yīng)用進(jìn)行了有益探索，因此筆者選取北京地鐵4號(hào)線項(xiàng)目，進(jìn)行實(shí)證分析。

4.2 PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)

4.2.1 發(fā)放問(wèn)卷

以電子郵件形式邀請(qǐng)參與北京地鐵4號(hào)線的10位專家，其中4位是學(xué)者，3位是政府人員，3位是施工單位人員。專家按照文中打分標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合自身經(jīng)驗(yàn)，對(duì)發(fā)放的調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行質(zhì)量管理指標(biāo)打分。發(fā)放問(wèn)卷10份，回收10份，回收率和有效率均為100%，通過(guò)SPSS軟件分析表明，問(wèn)卷信度良好。

4.2.2 全壽命周期質(zhì)量管理模糊綜合評(píng)價(jià)

結(jié)合文中基于精細(xì)化管理理念建立的PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)模型以及專家的評(píng)分結(jié)果，對(duì)北京地鐵4號(hào)線PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則層和目標(biāo)層進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)。目標(biāo)層因素集為A={A1，A2，A3，A4，A5}={前期策劃，項(xiàng)目融資，項(xiàng)目建設(shè)，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)，項(xiàng)目移交}。權(quán)重集ω=0.4628，0.2982，0.1172，0.0691，0.0528）。

表4 基于精細(xì)化管理理念的評(píng)分要點(diǎn)

對(duì)目標(biāo)層5個(gè)階段質(zhì)量管理指標(biāo)5個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)打分歸一化結(jié)果匯總，得到項(xiàng)目移交階段質(zhì)量管理模糊關(guān)系矩陣R：

將權(quán)重集合ω和模糊關(guān)系矩陣R進(jìn)行模糊運(yùn)算，采用Matlab進(jìn)行矩陣運(yùn)算，計(jì)算過(guò)程為：

故北京地鐵4號(hào)線PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)分為71.1532分，評(píng)價(jià)為良好。

4.3 結(jié)果分析

前期策劃階段、項(xiàng)目融資階段、項(xiàng)目建設(shè)階段和項(xiàng)目移交階段的評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)都在 60分以上，評(píng)價(jià)結(jié)果為良好，而運(yùn)營(yíng)階段評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)為 58.8072，評(píng)價(jià)結(jié)果為中等。項(xiàng)目總的質(zhì)量管理評(píng)價(jià)得分為71.1532分，評(píng)價(jià)結(jié)果為良好，如圖3所示。

圖3 北京地鐵4號(hào)線全壽命周期評(píng)分

通過(guò)查閱北京地鐵4號(hào)線資料表明，該評(píng)價(jià)結(jié)果基本與項(xiàng)目實(shí)際相符，驗(yàn)證了PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)模型的操作性和可行性。因而，本模型可以有效應(yīng)用于PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)。

5 結(jié)語(yǔ)

本文基于精細(xì)化管理理念，通過(guò)文獻(xiàn)總結(jié)及問(wèn)卷調(diào)查分析，運(yùn)用層次分析法（AHP）—模糊綜合評(píng)價(jià)法，建立PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)模型，采用專家打分法，利用Yaahp軟件確定了各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，根據(jù)指標(biāo)及權(quán)重，通過(guò)專家問(wèn)卷調(diào)查及文獻(xiàn)總結(jié)確定了質(zhì)量管理評(píng)價(jià)模型的評(píng)分要點(diǎn)。通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，本文提出的PPP項(xiàng)目全壽命周期質(zhì)量管理評(píng)價(jià)模型能夠指導(dǎo) PPP項(xiàng)目的質(zhì)量管理。由于本文只討論了BOT模式的PPP項(xiàng)目質(zhì)量管理評(píng)價(jià)，未探究其他模式下PPP項(xiàng)目質(zhì)量管理評(píng)價(jià)階段劃分及評(píng)價(jià)指標(biāo)的不同。對(duì)于這部分的調(diào)查和對(duì)比分析，有待后續(xù)研究者進(jìn)一步探討。