(武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 湖北 武漢 430072)

一、引言

20世紀(jì)90年代，隨著世界經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，一方面，各國(guó)對(duì)能源的需求迅速增加；另一方面，大量消耗的化石能源也造成了環(huán)境污染和溫室效應(yīng)。因此，發(fā)展可再生能源成為各國(guó)應(yīng)對(duì)全球傳統(tǒng)化石能源日益枯竭與環(huán)境問題日趨嚴(yán)重的重大戰(zhàn)略舉措?？稍偕茉词侵袊?guó)非化石能源的主力，也是中國(guó)未來能源轉(zhuǎn)型的重要依托，為此我國(guó)也出臺(tái)了一系列可再生能源政策。2005年，十屆全國(guó)人大常委會(huì)通過了《中華人民共和國(guó)可再生能源法》，設(shè)立了可再生能源發(fā)展規(guī)劃制度。2017年，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、國(guó)家能源局發(fā)布《關(guān)于試行可再生能源綠色電力證書核發(fā)及自愿認(rèn)購(gòu)交易制度的通知》，促進(jìn)了清潔能源消納利用，進(jìn)一步完善風(fēng)電、光伏發(fā)電的補(bǔ)貼機(jī)制。同年，國(guó)家能源局發(fā)布《關(guān)于可再生能源發(fā)展“十三五”規(guī)劃實(shí)施的指導(dǎo)意見》，為深入貫徹能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命戰(zhàn)略做出了方向指導(dǎo)。本文梳理了國(guó)內(nèi)外可再生能源政策的現(xiàn)有研究成果，以期為我國(guó)更好的實(shí)施可再生能源政策，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)低碳轉(zhuǎn)型提供借鑒意義。

二、可再生能源政策的類別研究

(一)重點(diǎn)項(xiàng)目計(jì)劃

在可再生能源起步階段，很多國(guó)家都對(duì)可再生能源項(xiàng)目推行重點(diǎn)計(jì)劃并提供充實(shí)資金，助力其發(fā)展。20世紀(jì)，日本實(shí)施了“陽光計(jì)劃”和“月光計(jì)劃”，大大促進(jìn)了太陽能技術(shù)和燃料電池發(fā)電技術(shù)的發(fā)展。1996年，中國(guó)啟動(dòng)“乘風(fēng)計(jì)劃”和“光明工程”，經(jīng)貿(mào)委啟動(dòng)“雙加工程”，分別支持風(fēng)電和光伏示范項(xiàng)目，國(guó)家電力總公司也啟動(dòng)相關(guān)項(xiàng)目，利用光伏發(fā)電解決西藏?zé)o電縣城的供電問題，通過項(xiàng)目計(jì)劃支持了一批風(fēng)電和光伏發(fā)電企業(yè)。2009年，《美國(guó)清潔能源與安全法案》規(guī)定在新能源研究項(xiàng)目初期和試驗(yàn)階段都給予高比例資金補(bǔ)助，為可再生能源技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的可持續(xù)性提供了保障。由于可再生能源投資耗費(fèi)資金大，投入周期長(zhǎng)，在可再生能源發(fā)展初期，各國(guó)政府主導(dǎo)的重點(diǎn)項(xiàng)目計(jì)劃為可再生能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

(二)財(cái)政政策

可再生能源的財(cái)政政策主要包括兩種，即財(cái)政補(bǔ)貼政策和稅收政策。德國(guó)在2000年出臺(tái)的《可再生能源法》引入了上網(wǎng)電價(jià)補(bǔ)貼制度，政府對(duì)其進(jìn)行財(cái)政投入和價(jià)格激勵(lì)。中國(guó)在2006年頒布的《可再生能源法》也對(duì)上網(wǎng)電價(jià)做出規(guī)定。2009年，俄羅斯開始陸續(xù)頒布支持可再生能源發(fā)展的國(guó)家政策，針對(duì)新能源發(fā)電項(xiàng)目的補(bǔ)貼力度非常大，刺激了可再生能源發(fā)展。

稅收政策主要包括對(duì)非可再生能源實(shí)施強(qiáng)制性稅收政策和對(duì)可再生能源實(shí)施稅收優(yōu)惠政策。美國(guó)頒布的《能源稅法案》對(duì)可再生能源實(shí)施已投資抵稅政策以及《1992年能源政策法案》中提出的生產(chǎn)抵稅政策，都是對(duì)可再生能源實(shí)施的長(zhǎng)期稅收優(yōu)惠。為鼓勵(lì)個(gè)人投資可再生能源項(xiàng)目，比利時(shí)、葡萄牙等國(guó)家對(duì)個(gè)人投資可再生能源項(xiàng)目免除所得稅。1999年，德國(guó)政府出臺(tái)《引入生態(tài)稅改革法》，對(duì)可再生能源提供稅收減免優(yōu)惠，對(duì)化石能源設(shè)定較高稅率，促進(jìn)了德國(guó)可再生能源的發(fā)展。政府的財(cái)政政策對(duì)開發(fā)清潔能源、促進(jìn)企業(yè)采用先進(jìn)技術(shù)發(fā)揮了重要作用。

(三)市場(chǎng)機(jī)制

1983年，美國(guó)衣阿華州率先實(shí)施可再生能源配額制(RPS),以市場(chǎng)機(jī)制推動(dòng)可再生能源的發(fā)展，為美國(guó)可再生能源的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。至2015年，美國(guó)有34個(gè)州試行了RPS。2016年，德國(guó)政府全面引入可再生能源發(fā)電招標(biāo)制度，推進(jìn)可再生能源發(fā)電市場(chǎng)化。澳大利亞政府在實(shí)施配額制的基礎(chǔ)上，引入了可再生能源綠色證書系統(tǒng)。綠色證書代表了發(fā)電是生產(chǎn)一定量的可再生電力，在該系統(tǒng)內(nèi)可以進(jìn)行綠色證書交易。我國(guó)在配額制度設(shè)計(jì)中也形成了特色的可再生能源配額制，對(duì)可再生能源裝機(jī)配額、發(fā)電配額、不同行政區(qū)域配額都進(jìn)行了規(guī)定，根據(jù)具體情況來確定配額制度，具有很強(qiáng)的針對(duì)性。此外，我國(guó)也推行了“綠色證書交易機(jī)制”，進(jìn)一步提升了可再生能源產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)化程度。隨著可再生能源產(chǎn)業(yè)規(guī)模的提升，參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是可再生能源發(fā)展的必由之路。

三、可再生能源政策績(jī)效研究

(一)可再生能源政策的減排效應(yīng)

學(xué)者們就可再生能源政策的制定對(duì)于二氧化碳的抑制效果進(jìn)行了相關(guān)研究。Abrell和Rausch(2016)通過多國(guó)家多部門的一般均衡模型分析歐盟電力輸送基礎(chǔ)設(shè)施(TI)擴(kuò)張與可再生能源滲透率對(duì)電力部門貿(mào)易收益和電力供應(yīng)二氧化碳排放的影響，發(fā)現(xiàn)TI對(duì)二氧化碳排放的結(jié)果取決于同期可再生能源的滲透率。對(duì)于目前和2020年較低的可再生能源目標(biāo)，TI的加強(qiáng)會(huì)誘導(dǎo)低成本燃煤發(fā)電，從而增加排放；而2030年較高的可再生能源目標(biāo)，TI的加強(qiáng)有利于減少排放。Xie(2018)以污染最嚴(yán)重的京津冀地區(qū)為研究對(duì)象基于一般均衡(CGE)模型，通過考慮環(huán)境稅和可再生能源政策構(gòu)建了六種方案。結(jié)果顯示，可再生能源和二氧化硫稅都可以促進(jìn)區(qū)域低碳發(fā)展和大氣污染物減排，根據(jù)不同的方案，減排量約為10-40%。從行業(yè)角度看，電力行業(yè)在全部三個(gè)城市都將表現(xiàn)出最大的減排潛力。天津和北京在GDP總量損失方面將比河北受到更大的負(fù)面影響，而發(fā)展可再生能源可以幫助減少這種負(fù)面影響。

(二)可再生能源政策的發(fā)展效果

有學(xué)者就可再生能源政策是否促進(jìn)了可再生能源的發(fā)展進(jìn)行研究。Nicolini(2017)發(fā)現(xiàn)可再生能源補(bǔ)貼對(duì)促進(jìn)可再生能源發(fā)展有顯著的促進(jìn)作用，上網(wǎng)電價(jià)優(yōu)于可再生能源證書政策。Chang等人(2016)旨在全面系統(tǒng)地對(duì)東亞峰會(huì)國(guó)家可再生能源投資政策是否以及如何實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，采用五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)—市場(chǎng)、不確定性、可盈利性、技術(shù)和融資—建立評(píng)估指標(biāo)，分別評(píng)估各種可再生能源政策是否有助于創(chuàng)造可再生能源市場(chǎng)，結(jié)果顯示，就可再生能源投資政策而言，印度，澳大利亞，中國(guó)，日本和韓國(guó)是EAS地區(qū)排名靠前的國(guó)家，而文萊，柬埔寨，老撾和緬甸則遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后。作者建議各國(guó)政府應(yīng)該最大限度地利用潛在利潤(rùn)，降低與投資有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，開發(fā)和采用新技術(shù)，并改善獲得財(cái)務(wù)資源的渠道。Chang和Li(2015)利用線性動(dòng)態(tài)規(guī)劃模型對(duì)東盟電力市場(chǎng)可再生能源政策進(jìn)行定量評(píng)估，包括能源市場(chǎng)整合、碳定價(jià)、可再生能源組合標(biāo)準(zhǔn)和上網(wǎng)電價(jià)，考察這些政策對(duì)發(fā)展可再生能源和減少碳排放的影響。結(jié)果表明，能源市場(chǎng)整合能顯著促進(jìn)可再生能源的使用，上網(wǎng)電價(jià)比可再生能源組合標(biāo)準(zhǔn)更具有成本有效性。30%的可再生能源發(fā)電比例將在政治上可以實(shí)現(xiàn)，也能以較低的成本增加可再生能源和減少排放。Radomes等人(2015)基于經(jīng)典的巴斯擴(kuò)散理論構(gòu)建了光伏技術(shù)擴(kuò)散模型，包含補(bǔ)貼和上網(wǎng)電價(jià)政策，分析了政策實(shí)施情景和政策組合的影響。結(jié)果顯示，50%的投資補(bǔ)貼以及0.30美元/千瓦時(shí)的上網(wǎng)電價(jià)率，共同提供了最高的邊際擴(kuò)散率。然而，鑒于中國(guó)目前的水電資源便宜，在可預(yù)見的未來，光伏系統(tǒng)擴(kuò)散對(duì)政府和私營(yíng)部門來說可能仍然是一個(gè)挑戰(zhàn)。

(三)可再生能源政策的成本有效性

有學(xué)者評(píng)估了可再生能源政策的成本有效性。

Hitaj(2013)使用隨機(jī)效應(yīng)Tobit，Probit和普通最小二乘法回歸方法發(fā)現(xiàn)美國(guó)可再生能源激勵(lì)措施以及促進(jìn)上網(wǎng)的措施對(duì)推動(dòng)風(fēng)電發(fā)展發(fā)揮了重要作用。不同政策導(dǎo)致不同的投資組合，也對(duì)電價(jià)有不同影響，這兩者導(dǎo)致政策的成本有效性存在差異。Fell等人(2013)評(píng)估了政策的成本有效性，發(fā)現(xiàn)更廣泛的政策，如排放價(jià)格，優(yōu)于可再生能源電價(jià)政策。

林伯強(qiáng)和李江龍(2014)以風(fēng)電標(biāo)桿電價(jià)政策為例,構(gòu)建中國(guó)可再生能源政策量化評(píng)價(jià)的分析框架，借鑒實(shí)物期權(quán)的基本思想,本文通過隨機(jī)動(dòng)態(tài)遞歸構(gòu)建了風(fēng)電標(biāo)桿電價(jià)政策量化評(píng)價(jià)模型，將傳統(tǒng)能源市場(chǎng)的不確定性和中國(guó)可再生能源總量規(guī)劃的現(xiàn)實(shí)情況結(jié)合起來，同時(shí)市場(chǎng)在各期根據(jù)收益最大化對(duì)市場(chǎng)環(huán)境做出反應(yīng)，決定是否投入技術(shù)研發(fā)以降低未來風(fēng)電開發(fā)成本。Wesseh(2015)計(jì)算不同情景下使用實(shí)物期權(quán)定價(jià)方法估算可再生能源技術(shù)的價(jià)值來量化可再生能源發(fā)電研發(fā)資金的利潤(rùn)，發(fā)現(xiàn)可再生能源技術(shù)在經(jīng)濟(jì)上具有一定吸引力，尤其是外部成本內(nèi)化時(shí)。李力等(2017)基于固定上網(wǎng)電價(jià)政策，建立了實(shí)物期權(quán)框架下的多主體完全搶灘博弈模型，以刻畫投資者在競(jìng)爭(zhēng)可再生能源項(xiàng)目時(shí)的投資決策。數(shù)值分析顯示獨(dú)立于市場(chǎng)電價(jià)的固定上網(wǎng)電價(jià)越高,投資時(shí)間越早。該模型可以幫助投資者在參與可再生能源項(xiàng)目投資時(shí)確定投資觸發(fā),同時(shí)政府可以依據(jù)投資者的反饋,制定合理的補(bǔ)貼價(jià)格。Marcantonini(2017)對(duì)意大利風(fēng)能和太陽能發(fā)電減少二氧化碳排放的成本進(jìn)行評(píng)估，結(jié)果顯示，風(fēng)電平均成本和太陽能發(fā)電平均成本遠(yuǎn)高于德國(guó)。Hui-ru Zhao(2014)綜合分析了中國(guó)可再生能源發(fā)電補(bǔ)貼的成本效益。分析結(jié)果顯示，2006年至2011年4月期間，可再生能源電力補(bǔ)貼成本為0.248元/千瓦時(shí)，可再生能源電力補(bǔ)貼也給社會(huì)的各個(gè)方面帶來了好處，其中環(huán)境效益178.8億元，保障了能源安全，推進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新。

四、可再生能源政策設(shè)計(jì)建議

有學(xué)者對(duì)可再生能源的政策設(shè)計(jì)提出建議，主要包括以下幾個(gè)方面。

1.M.M.Zhang(2017)通過隨機(jī)過程來對(duì)電力價(jià)格、二氧化碳價(jià)格和投資成本進(jìn)行描述，基于實(shí)物期權(quán)模型估計(jì)可再生能源發(fā)電的最優(yōu)補(bǔ)貼。利用該模型對(duì)我國(guó)太陽能光伏發(fā)電的最佳補(bǔ)貼水平進(jìn)行了實(shí)證分析，研究發(fā)現(xiàn)碳排放交易方案有助于減少補(bǔ)貼，發(fā)電能力、電價(jià)、CO2價(jià)格、投資成本的波動(dòng)性與補(bǔ)貼呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，投資成本、電價(jià)和CO2價(jià)格的波動(dòng)性與補(bǔ)貼呈正相關(guān)，建議中國(guó)政府采取一些措施，如促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，建立全國(guó)性的碳排放交易市場(chǎng)，促進(jìn)可再生能源產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，保持CO2價(jià)格和電價(jià)的穩(wěn)定以減少所需的補(bǔ)貼。段茂盛(2019)通過分析發(fā)現(xiàn)全國(guó)碳排放權(quán)交易體系與相關(guān)節(jié)能政策和主要可再生能源政策之間可能存在的影響，建議為了避免節(jié)能政策和全國(guó)碳排放權(quán)交易體系的沖突,應(yīng)該在不同的層級(jí)進(jìn)行兩者之間的協(xié)調(diào)，把握有關(guān)政策制定中的協(xié)調(diào)機(jī)會(huì);在全國(guó)碳排放權(quán)交易體系配額分配方法設(shè)計(jì)時(shí),應(yīng)該使化石燃料發(fā)電機(jī)組從整體上而言有一定的短缺,從而促進(jìn)可再生能源的發(fā)展。

2.Hafeznia(2017)認(rèn)為目前可再生能源發(fā)展的效果和目標(biāo)存在差距，因?yàn)榭稍偕茉凑叽蠖嗍菄?guó)家層面的，基于伊朗的實(shí)際情況，發(fā)現(xiàn)各區(qū)域?qū)?guó)家層面的可再生能源政策的效果是不同的，提出根據(jù)區(qū)域特征來制定有差異的可再生能源政策的建議。田其云(2019)提出發(fā)展可再生能源最重要的是要調(diào)整固定電價(jià)制度,以可再生能源配額制度重構(gòu)《可再生能源法》,在可再生能源配額制的基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)可再生能源綠色證書交易機(jī)制。具體措施可以通過對(duì)化石能源發(fā)電商、電網(wǎng)企業(yè)、大型能源消費(fèi)企業(yè)課以強(qiáng)制性配額義務(wù),對(duì)投資可再生能源的企業(yè)進(jìn)行綠色證書管理,在市場(chǎng)機(jī)制下培育可再生能源發(fā)展的活力。

五、結(jié)論

能源關(guān)系到一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的命脈，可再生能源能夠有效緩解能源緊張的問題，而可再生能源政策是發(fā)展可再生能源的基石，因此，本文對(duì)可再生能源政策研究進(jìn)行了綜述。可再生能源政策主要包括行政型政策與市場(chǎng)型政策。在可再生能源發(fā)展初期，各國(guó)一般使用行政手段推動(dòng)可再生能源發(fā)展，包括實(shí)施重點(diǎn)項(xiàng)目、進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼政策和稅收政策，為可再生能源的發(fā)展提供充足的資金和公平的市場(chǎng)環(huán)境。當(dāng)可再生能源發(fā)展到一定階段后，各國(guó)一般對(duì)可再生能源實(shí)施市場(chǎng)型政策，鼓勵(lì)可再生能源參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。關(guān)于可再生能源政策的績(jī)效評(píng)估，大部分研究表明可再生能源政策有助于減少二氧化碳的排放，促進(jìn)可再生能源的發(fā)展以及具有成本有效性，不過這些還需要根據(jù)各國(guó)實(shí)施的具體政策來進(jìn)行評(píng)估和判定。最后關(guān)于對(duì)可再生能源政策設(shè)計(jì)的建議，主要包括鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)步，建立全國(guó)性的碳排放交易市場(chǎng)并且注意政策協(xié)同，推行配額制以鼓勵(lì)可再生能源參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，根據(jù)區(qū)域特征來制定可再生能源政策。