刁心薇，曾珍香

（1.河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；2.河北工業(yè)大學(xué)理學(xué)院，天津300401）

一、引言

改革開放四十年來，中國的工業(yè)化進(jìn)程取得了舉世矚目的成就，但隨之而來的能源短缺以及能源消耗所導(dǎo)致的環(huán)境污染問題日趨嚴(yán)重，引起了政府和相關(guān)學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)顯示，自2010 年起，中國已經(jīng)超越美國成為世界上最大的能源消費(fèi)國。2015年中國能源消費(fèi)總量占全球總消費(fèi)量的23%，占全球能源消費(fèi)量凈增長的61%。而能源消耗的增加勢必導(dǎo)致污染物排放量大幅上升，引發(fā)嚴(yán)重的環(huán)境污染問題。近年來我國屢次出現(xiàn)大范圍的霧霾天氣，表明工業(yè)污染程度已經(jīng)逼近環(huán)境承載的極限。能源短缺、環(huán)境惡化成為當(dāng)前制約我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要因素。因此，提高能源利用效率、減少環(huán)境污染變得刻不容緩。

然而，能源的稀缺性、環(huán)境問題的負(fù)外部性使得單純依賴市場難以實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排、提高能源效率的目標(biāo)，因此需要采取環(huán)境規(guī)制手段來彌補(bǔ)“市場失靈”的缺陷。所謂“環(huán)境規(guī)制”，起初被認(rèn)為是政府以非市場途徑對環(huán)境資源利用的直接干預(yù)，包括禁令、非市場轉(zhuǎn)讓許可證等。而后隨著政府逐步實(shí)施生態(tài)標(biāo)簽、自愿協(xié)議、環(huán)境認(rèn)證等多種干預(yù)手段，學(xué)者們對環(huán)境規(guī)制的定義又重新進(jìn)行了探討和修正。趙玉民等（2009）將環(huán)境規(guī)制定義為以環(huán)境保護(hù)為目的、個(gè)體或組織為對象、以有形制度或無形意識為存在形式的一種約束力量，根據(jù)其存在形式的不同，環(huán)境規(guī)制可分為顯性環(huán)境規(guī)制和隱性環(huán)境規(guī)制。顯性環(huán)境規(guī)制是以有形制度為存在形式，而隱性環(huán)境規(guī)制則由無形意識表現(xiàn)出來。

近年來，越來越多的學(xué)者開始研究環(huán)境規(guī)制對能源效率的影響機(jī)理。目前，主要存在的觀點(diǎn)可以分為三類。第一類，抑制論。尤濟(jì)紅等（2013）以新疆為例，研究環(huán)境規(guī)制對能源效率的影響，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前政府環(huán)境規(guī)制抑制能源效率的提高，這種抑制作用不僅體現(xiàn)在當(dāng)期，在滯后三期仍然顯著。陳玲等（2014）的研究表明，政府環(huán)境治理投資和環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資對能源效率的提高產(chǎn)生阻礙作用。第二類，促進(jìn)論。萬倫來等（2010）基于單要素能源效率視角，研究了環(huán)境規(guī)制與能源效率之間的關(guān)系，結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制對提高能源利用效率有顯著的促進(jìn)作用；王喜平等（2013）采用全要素能源效率評價(jià)模型測算了我國29 個(gè)省市自治區(qū)在無環(huán)境規(guī)制、弱環(huán)境規(guī)制和強(qiáng)環(huán)境規(guī)制三種情形下的能源效率，結(jié)果發(fā)現(xiàn)實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策后，各地區(qū)全要素能源效率均出現(xiàn)不同程度的提高，而且不同強(qiáng)度規(guī)制政策的實(shí)施對各地區(qū)能源效率的改善存在一定的差異性。第三類，非線性關(guān)系。王騰等（2017）學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與能源效率呈現(xiàn)“倒U型”的關(guān)系，環(huán)境規(guī)制對能源效率的影響存在門檻效應(yīng)，其門限值為0.0002，當(dāng)規(guī)制強(qiáng)度小于0.0002時(shí)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加有利于全要素能源效率的提升，而當(dāng)規(guī)制強(qiáng)度大于0.0002時(shí)，它的增加會(huì)抑制能源效率的改善。張華等（2014）的研究也表明隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的不斷提高，能源效率會(huì)呈現(xiàn)先升后降的趨勢。另一方面，高志剛等（2015）學(xué)者的研究結(jié)果又顯示環(huán)境規(guī)制與能源效率呈現(xiàn)“正U 型”的關(guān)系，即在“拐點(diǎn)”的左側(cè)，成本效應(yīng)占主要地位，在“拐點(diǎn)”右側(cè)創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)居主導(dǎo)作用，此論點(diǎn)與Zhang 等（2016）的研究結(jié)論相似。

通過相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，我們發(fā)現(xiàn)關(guān)于環(huán)境規(guī)制影響能源效率的研究已經(jīng)取得很多重要的成果，但迄今為止尚未得到一致的結(jié)論，仍然存在以下值得改進(jìn)的地方。第一，學(xué)者們對環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的量化方式缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，差異明顯，有些研究僅選取某一代理變量綜合反應(yīng)環(huán)境規(guī)制的整體水平，變量選擇過于單一，不能夠體現(xiàn)政府環(huán)境規(guī)制的本質(zhì)；第二，已有的大部分研究僅從顯性環(huán)境規(guī)制角度考慮對能源效率的影響，忽略了隱性環(huán)境規(guī)制對其產(chǎn)生的作用。隱性環(huán)境規(guī)制是由普通民眾主導(dǎo)的約束性力量，是民眾環(huán)保意識的體現(xiàn)。隨著環(huán)境污染問題的日益嚴(yán)峻，越來越多的民眾通過自身的行為表達(dá)對高污染高排放產(chǎn)品的抵制。Bank（2009）的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)負(fù)面環(huán)境信息的披露將會(huì)導(dǎo)致企業(yè)市場價(jià)值平均下降0.3%，而正面信息的發(fā)布也可以促使其股票升值近0.82%。實(shí)踐表明，隱性環(huán)境規(guī)制已經(jīng)對企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益產(chǎn)生了一定的影響。如果環(huán)境規(guī)制指標(biāo)體系研究中缺少對隱性環(huán)境規(guī)制的正確度量，則會(huì)影響環(huán)境規(guī)制與能源效率之間關(guān)系研究的準(zhǔn)確性。第三，大多數(shù)學(xué)者的研究僅考慮環(huán)境規(guī)制對能源效率的直接效應(yīng)，并未考慮其間是否存在重要的中介變量，使得環(huán)境規(guī)制通過影響中介變量對能源效率產(chǎn)生間接效應(yīng)。

基于以上分析，本文在前人研究成果的基礎(chǔ)上，主要進(jìn)行了以下三個(gè)方面的工作：首先，重新構(gòu)建測度環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的指標(biāo)體系，分別從顯性和隱性兩個(gè)視角度量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；其次，基于SBM模型測算考慮非期望產(chǎn)出時(shí)我國各地區(qū)的全要素能源效率；最后，采用Tobit 回歸模型深入探尋環(huán)境規(guī)制對能源效率的影響機(jī)理，重點(diǎn)考察環(huán)境規(guī)制對能源效率的直接和間接效應(yīng)。

二、變量選擇與數(shù)據(jù)處理

1.環(huán)境規(guī)制指標(biāo)體系的構(gòu)建

實(shí)踐中由于缺乏固定的政府干預(yù)模式、也不存在獨(dú)立的規(guī)制工具，所以對環(huán)境規(guī)制的測量往往存在諸多困難。本文以科學(xué)性、全面性、可獲得性為原則，構(gòu)建度量環(huán)境規(guī)制的指標(biāo)體系，該體系基于顯性和隱性兩個(gè)視角衡量我國環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度。

（1）顯性環(huán)境規(guī)制的測量指標(biāo)

顯性環(huán)境規(guī)制是以環(huán)保為目標(biāo)、個(gè)人和組織為規(guī)制對象、各種有形的法律、規(guī)定、協(xié)議等為存在形式的一種約束性力量。由于顯性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與企業(yè)承擔(dān)的污染減排支出密切相關(guān)，企業(yè)面臨的顯性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大，則其投入的污染減排支出就越高，因此，本文采取基于污染物治理投入的度量方法。梳理我國當(dāng)前環(huán)境污染治理投入政策，可以將其分為兩大類。第一類為投資型政策，主要包括依據(jù)環(huán)評結(jié)果確定污染防治的環(huán)保投資政策、投資城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)政策、投資治理老污染源政策、企業(yè)污染治理的“三同時(shí)”政策；第二類為費(fèi)用型政策，主要指征收排污費(fèi)。這些政策基本涵蓋了政府對污染物進(jìn)行治理的各項(xiàng)投入。

《中國環(huán)境年鑒》對上述兩類污染治理投入政策進(jìn)行了比較詳盡的統(tǒng)計(jì)，分別是環(huán)境污染治理投資額（X1）、城市環(huán)境基礎(chǔ)建設(shè)投資（X2）、工業(yè)污染源治理投資（X3）、建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”環(huán)保投資（X4）和征收排污費(fèi)（X5）。數(shù)據(jù)的可獲取性為綜合測量顯性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提供了良好的基礎(chǔ)，并且這些數(shù)據(jù)不存在量綱的問題，因此本文采用這五個(gè)變量對顯性環(huán)境規(guī)制進(jìn)行度量。

（2）隱性環(huán)境規(guī)制的測量指標(biāo)

目前，學(xué)術(shù)界還鮮有涉及隱性環(huán)境規(guī)制對能源效率影響的相關(guān)研究。趙玉民等（2009）指出隱性環(huán)境規(guī)制是指內(nèi)在于個(gè)體的，無形的環(huán)保態(tài)度、環(huán)保認(rèn)知和環(huán)保行為等。

環(huán)保態(tài)度，本文采用環(huán)境污染信訪數(shù)來表示（X6）。環(huán)境污染信訪數(shù)是一個(gè)地區(qū)公民對環(huán)境污染監(jiān)督力度的體現(xiàn)，當(dāng)公民的環(huán)保權(quán)利受到侵害，往往會(huì)通過各種方式向環(huán)保局、信訪辦、黨委辦等部門反映污染情況，投訴污染者，甚至要求環(huán)境賠償，因此環(huán)境污染信訪的數(shù)量體現(xiàn)了公眾對環(huán)境的監(jiān)督參與程度，表明了公眾對環(huán)境保護(hù)的決心。

環(huán)保認(rèn)知，選取人均受教育年限來衡量（X7）。研究表明，環(huán)保認(rèn)知與公民的文化程度密切相關(guān)。文化水平和知識層次較高的人群，對我國環(huán)境問題的嚴(yán)峻形勢有更為清晰的認(rèn)識，環(huán)保意識較強(qiáng)。具體計(jì)算方法如下所示：

人均受教育年限=（未受過教育的人口+僅受過小學(xué)教育的人口×6+僅受過初中教育的人口×9+僅受過高中教育的人口×12+受過大專及以上教育的人口×16）/總?cè)丝?/p>

環(huán)保行為，采用生態(tài)文明指數(shù)（X8）和環(huán)保組織數(shù)（X9）來體現(xiàn)。生態(tài)文明指數(shù)來源于生態(tài)文明綠皮書，它是基于“經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步和環(huán)境保護(hù)是可持續(xù)發(fā)展三大支柱”的論斷構(gòu)建的，是對中國31 個(gè)省區(qū)市生態(tài)行為成效的評估；環(huán)保組織是以環(huán)境保護(hù)為主旨并為社會(huì)提供環(huán)境公益性服務(wù)的民間團(tuán)體，他們通過組織環(huán)保公益活動(dòng)、出版書籍、發(fā)放宣傳品、舉辦講座等方式進(jìn)行環(huán)境宣傳教育，引導(dǎo)公眾的環(huán)保行為。具體測量指標(biāo)見圖1。

圖1 環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度度量指標(biāo)

為保障數(shù)據(jù)的可獲得性，本文查閱了相關(guān)年鑒。生態(tài)文明指數(shù)來源于《中國省域生態(tài)文明建設(shè)評價(jià)報(bào)告（ECI2015）》，環(huán)保組織數(shù)出自中華環(huán)保聯(lián)合會(huì)，其余變量數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國環(huán)境年鑒》。

2.環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的測算

由于指標(biāo)體系中涉及變量數(shù)較多，直接運(yùn)用回歸模型進(jìn)行實(shí)證研究可能會(huì)損失較大的自由度，因此本文采用熵值法將指標(biāo)綜合為顯性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（DER）和隱性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（IER）兩大類。熵值法是以評價(jià)指標(biāo)的固有信息為基礎(chǔ)，采用信息熵為工具來計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重。與層次分析法和德爾菲法等主觀賦權(quán)法相比，其給出的權(quán)重值可信度更高。依據(jù)該方法，將上述構(gòu)建的環(huán)境規(guī)制的指標(biāo)數(shù)據(jù)代入后，即可求得我國各省份顯性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和隱性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。其中，每一個(gè)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)如表1所示。

表1 環(huán)境規(guī)制指標(biāo)權(quán)重

3.全要素能源效率的測算

能源效率是對固定能源投入帶來產(chǎn)出程度的一種度量。為研究環(huán)境規(guī)制對能源效率的影響，首先需要對能源效率進(jìn)行準(zhǔn)確的度量。從投入要素角度分析，能源效率的評價(jià)方法主要包括單要素能源效率和全要素能源效率。Hu 等（2006）首次提出了全要素能源效率的概念，克服了單要素能源效率忽略投入要素間相互作用的缺陷，受到學(xué)者們的廣泛認(rèn)同。本文采用SBM模型測算基于非期望產(chǎn)出的全要素能源效率，具體形式如下：假定某一生產(chǎn)系統(tǒng)中含有n個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元中均有m種投入、s1種期望產(chǎn)出以及s2種非期望產(chǎn)出。記投入向量為x(x∈Rm)，期望產(chǎn)出向量為yg(yg∈Rs1)，非期望產(chǎn)出向量為yb(yb∈Rs2)，其 中x，yg，yb均 大 于0。X=[x1，x2，…，xn]，Yg=對 某 特 定 的 決 策 單 元(x0，y0g，y0b)，包含非期望產(chǎn)出的SBM模型定義如下：

其中λ是權(quán)重向量，s-，sg，sb為投入和產(chǎn)出向量的松弛變量，ρ*關(guān)于松弛變量嚴(yán)格遞減，取值范圍為（0，1］。對于某一特定的決策單元，當(dāng)且僅當(dāng)ρ*=1時(shí)，決策單元才是有效的。

本文以勞動(dòng)力、資本、能源為投入變量，以地區(qū)生產(chǎn)總值為期望產(chǎn)出，二氧化碳排放量為非期望產(chǎn)出，具體數(shù)據(jù)處理如下：

投入指標(biāo)：（1）勞動(dòng)力，采用就業(yè)人員數(shù)（萬人）作為勞動(dòng)力的度量指標(biāo)；（2）資本，使用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資（億元）來衡量；（3）能源，以能源消費(fèi)總量來表示，即原油、汽油、煤油、柴油、燃料油、煤炭、焦炭、天然氣8種能源的消費(fèi)總量，由于8 種能源的量綱不同，在計(jì)算時(shí)統(tǒng)一轉(zhuǎn)化萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤。

產(chǎn)出指標(biāo)：（1）期望產(chǎn)出，選取地區(qū)生產(chǎn)總值（億元）作為期望產(chǎn)出的衡量指標(biāo)；（2）非期望產(chǎn)出，選取二氧化碳排放量來度量。計(jì)算二氧化碳排放量采用如下公式：

其中A表示二氧化碳排放量，Bi為第i 種能源消費(fèi)量（轉(zhuǎn)化為萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤），Ci為第i種能源的碳排放系數(shù)。

數(shù)據(jù)均來源于2015年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、中國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。部分省市從業(yè)人員數(shù)缺失，采用時(shí)間序列分析方法予以補(bǔ)全。測算結(jié)果如表2所示。

表2 2015年我國各省域能源效率值

從表2 可以看出，我國大部分地區(qū)能源效率水平偏低，2015年僅有北京和上海為能源效率有效地區(qū)，其余省份均存在能源投入的冗余，還具備較大的節(jié)能潛力。從區(qū)域能源效率的差異分析來看，能源效率的區(qū)域格局基本呈現(xiàn)東部沿海地區(qū)-中部內(nèi)陸地區(qū)-西部內(nèi)陸地區(qū)依次遞減的態(tài)勢，這與陳德敏和張瑞（2012）的研究結(jié)論一致。2015年能源效率最高的五個(gè)地區(qū)依次為北京、上海、廣東、天津和浙江，它們均屬于東部沿海地區(qū)，該區(qū)域經(jīng)濟(jì)繁榮、科技進(jìn)步，綠色環(huán)保理念深入人心；能源效率水平最低的六個(gè)省區(qū)分別是山西、甘肅、寧夏、貴州、新疆和青海，除山西省之外，其余五個(gè)省份均屬于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的西部地區(qū)。山西省是我國重要的資源富集區(qū)域，也是能源與礦石的供應(yīng)基地，由于該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特殊性，其經(jīng)濟(jì)增長模式仍以高能耗、高污染的“粗放型”為主，能源效率最低，與最高地區(qū)的效率值相差六倍以上?？梢?，我國各地區(qū)能源效率水平不僅整體偏低，而且地域差異性較大。

4.控制變量的選取

由于影響能源效率的因素諸多，有些因素雖不是研究的重點(diǎn)，但也會(huì)對實(shí)證結(jié)果產(chǎn)生影響，為厘清核心解釋變量與被解釋變量之間的因果關(guān)系，避免由于遺漏其他變量而對估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生偏誤，在研究過程中控制變量的選擇也必不可少。借鑒以往相關(guān)研究的成果，本文引入三個(gè)控制變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和科技發(fā)展水平，具體說明如下。

（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。毋庸置疑，經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以為企業(yè)帶來先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，以及現(xiàn)代化的管理理念，從而會(huì)促使能源效率的提高，本文選取人均GDP來度量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是提高全要素能源效率的關(guān)鍵手段，Wing 和Eckaus（2004）、Ma 和Stern（2008）的研究表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對能源效率有重要影響。由于工業(yè)對能源的依賴性更強(qiáng)，因此本文選取GDP中工業(yè)增加值的比重（INS）來表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

（3）科技發(fā)展水平?？萍妓降奶岣呒瓤梢栽黾咏?jīng)濟(jì)產(chǎn)出，又可以減少能源消耗，是能源效率提升的本質(zhì)來源。本文選取技術(shù)市場成交額（TMT）作為科技發(fā)展水平的代理變量。

所有數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、中國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。綜上所述，實(shí)證模型中涉及的指標(biāo)見表3。

表3 變量說明

三、環(huán)境規(guī)制對全要素能源效率影響的實(shí)證研究

本文采用2015年中國30個(gè)省域的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行建模分析，由于香港、澳門、臺灣、西藏地區(qū)的數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，做剔除處理。同時(shí)為消除量綱對實(shí)證結(jié)果的影響，文中涉及的相關(guān)變量均進(jìn)行歸一化處理。

1.環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對全要素能源效率的直接影響

能源效率取值在［0，1］區(qū)間上，數(shù)據(jù)被截?cái)啵虼瞬捎肨o?bit回歸模型來研究環(huán)境規(guī)制對能源效率的直接影響。以能源效率為被解釋變量，構(gòu)建如下模型：

計(jì)量模型（1）的結(jié)果如表4所示：

表4 回歸結(jié)果

根據(jù)表4 的結(jié)果可以看出，在0.1 的顯著性水平下，顯性環(huán)境規(guī)制與隱性環(huán)境規(guī)制對能源效率的影響較為突出，但兩者的回歸系數(shù)方向并不一致。

顯性環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為負(fù)，表明在控制了隱性環(huán)境規(guī)制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、所有制結(jié)構(gòu)、科技發(fā)展水平這些因素后，其強(qiáng)度的增加會(huì)抑制能源效率的提升，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度每提高1個(gè)百分點(diǎn)將導(dǎo)致能源效率降低1.3025個(gè)百分點(diǎn)。本文認(rèn)為這主要是因?yàn)轱@性環(huán)境規(guī)制的成本較高，風(fēng)險(xiǎn)較大，導(dǎo)致企業(yè)缺乏開展綠色創(chuàng)新行為的動(dòng)力。當(dāng)技術(shù)水平、資源配置和投入資本均未發(fā)生改變時(shí)，環(huán)境規(guī)制的引入，只會(huì)增加企業(yè)的生產(chǎn)性支出，造成其產(chǎn)品市場利潤下降，市場份額縮減，使得企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益下滑。如果沒有有效的技術(shù)革新及設(shè)備改進(jìn)，引入顯性環(huán)境規(guī)制不可避免地會(huì)阻礙企業(yè)能源效率的提升，顯現(xiàn)出遵循成本所帶來的負(fù)面效應(yīng)。

隱性環(huán)境規(guī)制對能源效率的提高有正向的積極影響，并且在影響能源效率的所有變量中其對應(yīng)的系數(shù)絕對值最大，表明隱性環(huán)境規(guī)制對能源效率的提升起到關(guān)鍵性作用。當(dāng)前環(huán)境污染問題是人類面臨的最大威脅之一，生態(tài)環(huán)境的好壞，直接關(guān)系到人類的生存質(zhì)量，關(guān)系到未來的可持續(xù)發(fā)展。隨著我國居民受教育水平和收入水平的不斷提高，民眾的消費(fèi)行為也發(fā)生了改變，越來越多的消費(fèi)者愿意購買能源利用效率較高的綠色產(chǎn)品，并有為其支付溢價(jià)的意愿。由于此類產(chǎn)品會(huì)獲得更高的利潤，有可能彌合企業(yè)為提高能源效率而付出的成本，為獲取潛在的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，樹立良好的企業(yè)形象，占據(jù)市場競爭優(yōu)勢，企業(yè)會(huì)通過各種方式來提高能源利用效率、減少污染物排放。當(dāng)前，隱性環(huán)境規(guī)制已成為提高能源效率的重要驅(qū)動(dòng)力量。

此外，控制變量對能源效率的影響也不容忽視。在0.1 的顯著性水平下，科技發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平可以促進(jìn)能源效率，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)卻對其產(chǎn)生抑制作用。能源效率的提高不僅依賴于能源消費(fèi)，同時(shí)還受到資本、勞動(dòng)力等其他投入要素的影響，而科技發(fā)展水平是所有投入要素提高效率的主要?jiǎng)恿Γ貙⒋龠M(jìn)能源效率的顯著提升。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也是影響能源效率的重要因素之一，目前我國經(jīng)濟(jì)水平已達(dá)到一定階段，它的發(fā)展能夠?yàn)槠髽I(yè)的轉(zhuǎn)型升級提供強(qiáng)大的資金支持，保障企業(yè)采購綠色材料、研發(fā)生產(chǎn)技術(shù)、提高生產(chǎn)工藝，從而對能源效率產(chǎn)生積極的影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制約能源效率是因?yàn)楫?dāng)前我國工業(yè)尚處于轉(zhuǎn)型升級的過程中，集約型經(jīng)濟(jì)模式并未在全國范圍內(nèi)普及，許多傳統(tǒng)行業(yè)依舊處于“粗放型”增長方式，仍以能源、資本、環(huán)境、勞動(dòng)力的消耗來換取經(jīng)濟(jì)增長，弊端頗多。所以，現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對能源效率的影響是負(fù)向的。

2.環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對全要素能源效率的間接效應(yīng)

研究表明，技術(shù)進(jìn)步是能源效率提高的主要?jiǎng)恿?，因此，本文選取科技發(fā)展水平作為中介變量，研究環(huán)境規(guī)制是否可以通過影響科技發(fā)展水平，進(jìn)而對能源效率產(chǎn)生間接效應(yīng)。

首先，考察隱性環(huán)境規(guī)制對能源效率的間接影響，構(gòu)建如下中介效應(yīng)模型：

其中ν、ε、μ表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，CV是DER、GDP、INS的線性組合。a×b即是隱性環(huán)境規(guī)制通過科技發(fā)展水平進(jìn)而影響能源效率的間接效應(yīng)。具體結(jié)果如表5所示。

表5 隱性環(huán)境規(guī)制通過科技發(fā)展水平對能源效率的間接效應(yīng)

在0.05 顯著性水平下，模型第一步的回歸系數(shù)c為正值，說明增強(qiáng)隱性環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)能源效率的提升。第二步的回歸系數(shù)a同樣為正值，表明隱性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加有利于科技進(jìn)步。第三步中回歸系數(shù)b也通過了顯著性檢驗(yàn)，證明隱性環(huán)境規(guī)制通過影響科技發(fā)展水平進(jìn)而促進(jìn)能源效率的提升。隱性環(huán)境規(guī)制的提高表明人們的環(huán)保意識不斷增強(qiáng)，如前文所述，人們對綠色環(huán)保產(chǎn)品有強(qiáng)烈的偏好和支付溢價(jià)的意愿，這使得他們的消費(fèi)行為和市場需求均發(fā)生了改變。民眾的消費(fèi)意向促使企業(yè)開展綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略，不斷增加環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入，降低產(chǎn)品能耗，提高能源效率。

其次，構(gòu)建模型5-7，考察顯性環(huán)境規(guī)制通過科技發(fā)展水平對能源效率是否存在間接效應(yīng)，結(jié)果見表6。

其中ν、ε、μ表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，CV是IER、GDP、INS的線性組合。

表6 顯性環(huán)境規(guī)制通過科技發(fā)展水平對能源效率的間接效應(yīng)

由表6可以看出，在0.05置信水平下，模型第二步的回歸系數(shù)a不顯著，表明顯性環(huán)境規(guī)制對科技發(fā)展水平?jīng)]有產(chǎn)生顯著影響，因此無法通過該變量對能源效率產(chǎn)生間接效應(yīng)。

當(dāng)前我國顯性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度沒有對科技發(fā)展水平產(chǎn)生影響。本文認(rèn)為原因主要有以下兩方面：一方面，當(dāng)前我國仍以經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為第一要素，技術(shù)創(chuàng)新主要體現(xiàn)在節(jié)約成本、提高生產(chǎn)效率等方面，而針對節(jié)能減排的技術(shù)創(chuàng)新還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，顯性環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新沒有形成倒逼機(jī)制；另一方面，目前我國顯性環(huán)境規(guī)制的手段較為單一，主要以環(huán)保投入為主，而此類投入在短期內(nèi)難以形成經(jīng)濟(jì)效益，使得企業(yè)針對節(jié)能減排的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足。

3.對結(jié)果的進(jìn)一步討論

從本文的實(shí)證結(jié)果來看，政府目前實(shí)施的顯性環(huán)境規(guī)制政策沒有實(shí)現(xiàn)提高能源效率的目標(biāo)，而隱性環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了能源效率的提升。對這一結(jié)果本文展開了進(jìn)一步的分析。

（1）當(dāng)前顯性環(huán)境規(guī)制抑制能源效率，并且沒有對科技發(fā)展水平產(chǎn)生影響。本文認(rèn)為這一結(jié)果出現(xiàn)的根本原因在于我國現(xiàn)行的顯性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低。在這種情形下，企業(yè)將會(huì)選擇默默地忍受規(guī)制所帶來的高成本，但企業(yè)的生產(chǎn)資源十分有限，在生產(chǎn)過程中如果需要支付的環(huán)境成本增加，就會(huì)降低企業(yè)的生產(chǎn)效率和總體利潤，其能源效率也會(huì)隨之下降。而如果顯性環(huán)境規(guī)制能夠持續(xù)增強(qiáng)，則污染型的生產(chǎn)成本將急速上升，企業(yè)為保持市場的競爭力，勢必需要改變當(dāng)前的生產(chǎn)決策和發(fā)展戰(zhàn)略。由于清潔生產(chǎn)受環(huán)境規(guī)制影響較小，企業(yè)基于利潤最大化的原則將不得不考慮加快節(jié)能減排的技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)通過清潔生產(chǎn)來完成“增加收益”和“提升能效”的雙重目標(biāo)。也就是說，顯性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度存在一個(gè)門檻值，在該值左側(cè)時(shí)，由于遵循“成本效應(yīng)”，顯性環(huán)境規(guī)制的增加會(huì)抑制能源效率的提升。目前我國的顯性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度正處于該階段，當(dāng)規(guī)制強(qiáng)度繼續(xù)增加，超過這一門檻值時(shí)，企業(yè)的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”大于“規(guī)制成本”，這時(shí)環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)不僅可以促進(jìn)能源效率的提高，而且可以帶動(dòng)整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)率的改善。

（2）隱性環(huán)境規(guī)制是人們環(huán)保意識的量化體現(xiàn)，增強(qiáng)隱性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度正逐漸成為提高能源效率的一種重要的政策工具。鑒于環(huán)境污染問題的關(guān)注度、互聯(lián)網(wǎng)的普及度、媒體透明度的共同提升，迫于社會(huì)各方面的壓力，企業(yè)對于自身的責(zé)任、聲譽(yù)及未來的潛在利潤都十分敏感。為了提升自身形象、拓寬市場份額，企業(yè)將會(huì)加大對節(jié)能減排研發(fā)的投入，對生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品設(shè)計(jì)進(jìn)行綠色創(chuàng)新，提高能源利用效率。而社會(huì)壓力并非強(qiáng)制性措施，公眾只偏重結(jié)果但并不限制其實(shí)現(xiàn)的方法路徑，靈活的隱性環(huán)境規(guī)制給予企業(yè)更為廣闊的選擇空間，企業(yè)可以針對自身發(fā)展選擇最為有利的響應(yīng)方式來提高能源效率，實(shí)現(xiàn)資源降耗與環(huán)境改善的目標(biāo)。

四、結(jié)論

本文基于Tobit 回歸模型，探討了環(huán)境規(guī)制對能源效率的影響。與已有的研究成果相比，本文主要有以下兩個(gè)方面的貢獻(xiàn)：第一，本文基于科學(xué)性、全面性、可獲得性原則，構(gòu)建了度量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的指標(biāo)體系，將鮮有研究的隱性環(huán)境規(guī)制納入其中。第二，本文不僅考慮了環(huán)境規(guī)制對能源效率的直接影響，而且以科技發(fā)展水平作為中介變量，研究環(huán)境規(guī)制能否通過影響科技發(fā)展水平，進(jìn)而對能源效率產(chǎn)生間接效應(yīng)，豐富了現(xiàn)有的研究成果。

實(shí)證結(jié)果顯示：當(dāng)前由于遵循“成本效應(yīng)”，政府的顯性環(huán)境規(guī)制抑制能源效率的提升，并且沒有對科技發(fā)展水平形成倒逼機(jī)制；而隱性環(huán)境規(guī)制不但直接對能源效率產(chǎn)生正向作用，而且通過影響科技發(fā)展水平，間接促進(jìn)了能源效率的提高。

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中各種環(huán)境問題的凸顯，能源效率的提升已經(jīng)成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)-環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的主要手段。依據(jù)研究結(jié)論，本文提出如下建議：

（1）增加各地區(qū)顯性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，發(fā)揮顯性環(huán)境規(guī)制對科技發(fā)展水平的倒逼效應(yīng)。設(shè)計(jì)良好的顯性環(huán)境規(guī)制政策能夠激勵(lì)企業(yè)提高技術(shù)水平，優(yōu)化資源配置，產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，部分乃至全部抵消“遵循成本”所帶來的負(fù)面影響。結(jié)合實(shí)證分析的結(jié)果來看，我國各地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度還未達(dá)到這一目標(biāo)，無法對科技發(fā)展水平產(chǎn)生影響。因此必須提高顯性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，使得企業(yè)為尋求“污染避難所”而重新布局投資和生產(chǎn)的難度不斷增大，唯有通過綠色技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用，才可以實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)利益，引領(lǐng)企業(yè)健康發(fā)展。

（2）各地區(qū)實(shí)施差異化顯性環(huán)境規(guī)制政策，多種規(guī)制工具協(xié)調(diào)使用。我國各地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡，科技水平、資源稟賦以及能源利用效率差異較大，因此，在制定政策時(shí)，應(yīng)因地制宜，采取差異化的顯性環(huán)境規(guī)制政策，提高政策的有效性。同時(shí)政府在現(xiàn)有政策的基礎(chǔ)上也應(yīng)該關(guān)注市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制政策，如污染許可證交易制度、給予開展清潔生產(chǎn)的企業(yè)以多種稅收減免及其他優(yōu)惠措施等。通過市場信號引導(dǎo)企業(yè)做出決策，調(diào)動(dòng)企業(yè)節(jié)能減排的積極性和主觀能動(dòng)性。具體而言，東部地區(qū)作為能源效率的高效地區(qū)，可在現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，調(diào)整環(huán)保投資結(jié)構(gòu)，加大節(jié)能減排的技術(shù)創(chuàng)新投入，積極推行清潔生產(chǎn)。中部地區(qū)穩(wěn)步提高規(guī)制力度，一方面加強(qiáng)環(huán)境污染控制、提高環(huán)境違法成本，促使企業(yè)增加環(huán)境保護(hù)投入；另一方面也要適當(dāng)?shù)亟o予政策優(yōu)惠，引導(dǎo)企業(yè)積極進(jìn)行綠色生產(chǎn)的研發(fā)創(chuàng)新，逐步實(shí)現(xiàn)治理由“末端”向“源頭”的轉(zhuǎn)變。西部地區(qū)，由于其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與生態(tài)環(huán)境的脆弱性，需要謹(jǐn)慎選擇環(huán)境規(guī)制工具?？梢钥紤]將顯性環(huán)境規(guī)制的側(cè)重點(diǎn)由強(qiáng)制性規(guī)則轉(zhuǎn)到推動(dòng)技術(shù)引進(jìn)、鼓勵(lì)研發(fā)創(chuàng)新上來，如積極與東部能源利用高效的地區(qū)開展項(xiàng)目合作，主動(dòng)學(xué)習(xí)先進(jìn)的節(jié)能技術(shù)，引進(jìn)高效的清潔生產(chǎn)設(shè)備，汲取現(xiàn)代化的管理經(jīng)驗(yàn)；加大政策性環(huán)保扶持力度，對企業(yè)的綠色科技研發(fā)予以政策或資金支持等。

（3）完善公眾參與環(huán)境保護(hù)機(jī)制，提高公眾節(jié)能減排意識。政府應(yīng)構(gòu)建完善的環(huán)境信息公開制度，由于環(huán)境保護(hù)與每個(gè)公民的利益密切相關(guān)，需要社會(huì)公眾的廣泛參與，只有在獲得充分的環(huán)境信息的條件下，公眾才能對企業(yè)的污染行為提出異議并進(jìn)行監(jiān)督。同時(shí)要加強(qiáng)節(jié)能減排的宣傳力度，增強(qiáng)公眾的環(huán)保責(zé)任感。靈活安排教育內(nèi)容和方法，實(shí)施個(gè)性化教育，真正使公眾了解自己的責(zé)任和推動(dòng)綠色發(fā)展的可行方式，鼓勵(lì)更多人投入到環(huán)保行動(dòng)中來，讓綠色環(huán)保、節(jié)能高效的理念深入人心，充分發(fā)揮隱性環(huán)境規(guī)制的積極作用。