匡曉軍

[摘要]國際不平等交換作為馬克思勞動價值理論體系的重要組成，是馬克思勞動價值理論的國際實踐和國際應(yīng)用，在新的歷史時期，無論從形式還是運行機理上，國際不平等交換已經(jīng)發(fā)生較大的變化，應(yīng)采用新方法和思路，多維度解析國際不平等交換問題。對于中美之間的國際不平等交換問題，通過結(jié)合投入產(chǎn)出技術(shù)的分析方法，構(gòu)建出口投入占比指標(biāo)，對一個時期的中美貿(mào)易數(shù)據(jù)進行測算，分析國際不平等交換在中美之間的現(xiàn)實存在性，確定兩國在國際不平等交換中的地位，以此回答中美貿(mào)易中“吃虧”的熱點問題，進而提出相應(yīng)的政策建議。

[關(guān)鍵詞]勞動價值;國際不平等交換;吃虧;投入產(chǎn)出;現(xiàn)實存在性

[中圖分類號]F014.3? ?[文獻標(biāo)識碼]A? ?[文章編號]1009-0169（2020）03-0032-06

國際不平等交換（International Unequal Exchange）理論是馬克思主義經(jīng)濟學(xué)研究分析國際貿(mào)易利益分配矛盾的重要理論。它揭示了貿(mào)易雙方的社會生產(chǎn)力發(fā)展水平差異將引起國際不平等交換。在經(jīng)濟全球化的今天，國家與國家之間聯(lián)系日益緊密，和平和發(fā)展成為世界共識，但當(dāng)今世界形勢多變，西方國家金融危機爆發(fā)以來，全球經(jīng)濟發(fā)展均受到影響，經(jīng)濟下行壓力增大。然而，少數(shù)發(fā)展中國家在嵌入全球產(chǎn)業(yè)分工體系后，依賴實體經(jīng)濟和科技創(chuàng)新實現(xiàn)了逆勢而上的趕超勢頭，國際政治經(jīng)濟格局出現(xiàn)了一些新的變化，國際關(guān)系處在深度調(diào)整和變化之中。為維護既有國際利益格局，世界經(jīng)濟出現(xiàn)了貿(mào)易保護主義和重商主義政策傾向，國際貿(mào)易活動中“吃虧”言論喧囂塵上，然而就“誰吃虧”問題，貿(mào)易雙方各執(zhí)一詞。2018年中美貿(mào)易摩擦以來，美國又拋出在中美貿(mào)易中美方吃虧的言論。因此，很有必要對中美之間世界貿(mào)易利益進行深入分析，運用國際不平等交換理論，剖析其產(chǎn)生根源及發(fā)展趨勢，為我國經(jīng)貿(mào)發(fā)展提供理論支持及政策建議。

一、文獻綜述

（一）馬克思關(guān)于國際不平等交換理論的基本框架

馬克思在《資本論》中提出了國家之間在貿(mào)易交換的價值轉(zhuǎn)移問題，指出了勞動生產(chǎn)率和勞動強度不同這個因素是造成國際交換不平等的原因。他談道：“比較發(fā)達的國家以高于商品的價值出售自己的商品，雖然比它的競爭國賣得便宜。但只要比較發(fā)達的國家的勞動在這里作為比重較高的勞動來實現(xiàn)，利潤率就會提高，因為這種勞動沒有被作為質(zhì)量較高的勞動來支付報酬，卻被作為質(zhì)量較高的勞動來出售?！盵1]由于生產(chǎn)率提高使得發(fā)達國家商品的國別價值降低，而參與國際貿(mào)易的商品是按照國際價值進行交換的，則發(fā)達國家就能夠獲得高于其國別價值那一部分價值。他說：“國家所付出的實物形式的物化勞動多于它所得到的，但是它由此得到的商品比它自己所能生產(chǎn)的更便宜……他把他所使用的勞動的特別高的生產(chǎn)力作為剩余勞動來實現(xiàn)。因此，他實現(xiàn)了一個超額利潤?！盵2]因此，馬克思說：“兩個國家可以根據(jù)利潤規(guī)律進行交換，兩國都獲利，但一國總是吃虧?！盵3]這里，馬克思透過公平貿(mào)易表象，洞察了國際貿(mào)易中“吃虧”問題，面對百年后今天的爭論，依然顯現(xiàn)出強大的理論魅力。國際不平等交換理論作為馬克思勞動價值論的國際實踐，來源于馬克思的早期理論探索，盡管沒有系統(tǒng)的理論闡述，但已經(jīng)比較清晰地給出了國際不平等交換的理論框架，指明了馬克思主義國際不平等理論的研究方向。

（二）馬克思主義國際不平等交換理論發(fā)展

奧托·鮑威爾認(rèn)為國家因處在不同的發(fā)展階段，其經(jīng)濟上就可能存在互相對抗的情況，若兩個國家的有機構(gòu)成存在差異，貿(mào)易將是不平等的，發(fā)達國家的資本家剝削本國工人的同時，也在不斷占有著不發(fā)達國家的部分剩余價值[4]。伊曼紐爾認(rèn)為在資本可以流動，勞動要素不可流動的情況下，利潤在國際范圍內(nèi)平均化的過程，實現(xiàn)了價值從一國到另一國的轉(zhuǎn)移[5]。薩米爾·阿明批判和借鑒了伊曼紐爾“國際不平等交換”理論，并提出了他的不平等交換論，認(rèn)為不發(fā)達的原因是世界“本源積累機制”的結(jié)果[6]。沃勒斯坦和弗蘭克則進一步以世界整體作為對象，發(fā)展了世界體系學(xué)說。他們認(rèn)為世界體系存在中心和邊緣的結(jié)構(gòu)性特征，國際不平等交換使得剩余價值從外圍流向中心，從而引致了外圍國家的不發(fā)達[7]。從上個世紀(jì)初開始的國際不平等交換研究，在理論上日臻成熟，形成了一套科學(xué)完整的政治經(jīng)濟學(xué)體系，隨著世界資本主義的發(fā)展，尤其是二十世紀(jì)末經(jīng)濟全球化的持續(xù)深入，國際不平等交換逐漸成為馬克思主義國際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)理論。

（三）中國國際不平等交換問題的研究

錢書法認(rèn)為發(fā)展中國家的資本密集型產(chǎn)業(yè)占比的提高，會導(dǎo)致轉(zhuǎn)移到發(fā)達國家的價值量減少，發(fā)展中國家市場規(guī)模的擴大對國際不平等交換存在減緩的效應(yīng)[8]。李真、馬艷構(gòu)建了國際不平等交換多種因素誘因模型，用多國面板數(shù)據(jù)進行了實證檢驗，論證了國際貿(mào)易中不平等交換的現(xiàn)實存在性以及影響因素[9]。宋樹理運用動態(tài)博弈模型，分析了國際不平等交換存在的原因，驗證了馬克思“兩國都獲利，但一國總是吃虧的”現(xiàn)象的存在性[10]。馬艷、王寶珠等對國際貿(mào)易、國際投資以及國際金融等領(lǐng)域中的不平等性進行推理和實證，提出這些領(lǐng)域中不平等性之間滲透及融合的新狀態(tài)[11]。馮志軒使用森島—奧喬亞方法和世界投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)庫對存在發(fā)展差異國家間不平等交換進行了驗證，他得出的結(jié)論是在1995-2009年的時間跨度內(nèi)，國家之間存在價值轉(zhuǎn)移，并且影響了這些國家的增長速度[12]。以上這些國內(nèi)學(xué)者的研究主要就國際不平等交換的成因機理而展開的，并運用實證檢驗的方法，為國際不平等交換理論研究提供了新的思路，也為中國在復(fù)雜的國際交換領(lǐng)域的政策制定提供了理論參考。

二、國際不平等交換的三個維度

國際不平等交換現(xiàn)象引起的原因較為復(fù)雜，其背后是資本構(gòu)成、勞動生產(chǎn)率及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素綜合運動的結(jié)果，也是資本主義制度下世界發(fā)展的必要歷史階段和經(jīng)濟范疇，基于此，可以根據(jù)資本、技術(shù)和結(jié)構(gòu)三個維度對國際不平等交換進行全方位解析分別進行闡述，這三個維度相對獨立并統(tǒng)一于國際不平等交換現(xiàn)象中。

（一）資本上的國際不平等交換

所謂資本上的國際不平等交換，簡單地說就是由資本有機構(gòu)成不同造成的不平等交換，價值從資本有機構(gòu)成低的部門或國家向資本有機構(gòu)成高的部門或國家進行轉(zhuǎn)移。這是一種廣義的不平等交換，不僅在國家與國家之間，即使在一個國家的內(nèi)部，不同的部門之間也是存在的，其原因是一個經(jīng)濟體內(nèi)由于部門之間利潤平均化，使得不同部門中的剩余價值在利潤率平均化的過程中發(fā)生了轉(zhuǎn)移。

（二）技術(shù)上的國際不平等交換

技術(shù)的國際不平等交換是指由勞動生產(chǎn)率提高所導(dǎo)致的國際間的不平等交換，價值從勞動生產(chǎn)率低的部門或國家向勞動生產(chǎn)率高的部門或國家進行轉(zhuǎn)移，這種類型的不平等交換與資本有機構(gòu)成導(dǎo)致的不平等交換一樣，也是一種廣義的不平等交換。即其不但存在于國際間，在一個國家內(nèi)部也依然存在。在一個國家內(nèi)部，由于勞動生產(chǎn)率提高導(dǎo)致部門的價值低于平均價值，價值將發(fā)生轉(zhuǎn)移，同樣，國際上由于勞動生產(chǎn)率的提高導(dǎo)致的國別價值低于國際價值，使得價值從低勞動生產(chǎn)率國家向高勞動生產(chǎn)率國家轉(zhuǎn)移。

（三）結(jié)構(gòu)上的國際不平等交換

結(jié)構(gòu)上的國際不平等交換是指在當(dāng)代產(chǎn)業(yè)分工中，由于各個國家所處的全球價值鏈位置不同，導(dǎo)致價值鏈位置高的國家與價值鏈位置低的國家之間存在價值的轉(zhuǎn)移。這種國際不平等交換主要是由于國際分工不平等造成的，是由于舊的國際經(jīng)濟秩序所帶來的不平等交換，這種舊國際經(jīng)濟秩序是對發(fā)達國家利益的維護。發(fā)達資本主義國家通過壟斷，阻滯發(fā)展中國家的發(fā)展，阻滯發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，獲取高額的壟斷利益，結(jié)構(gòu)上的國際不平等交換主要表現(xiàn)形式是在垂直型貿(mào)易體系的國際不平等交換，其既有等價交換，又有壟斷利益的不等價交換，并以不等價交換為主。基于國際經(jīng)濟秩序上的國際不平等交換是一種狹義的國際不平等交換。

三、國際不平等交換的測量指標(biāo)

國際不平等交換的測量方式是問題分析的關(guān)鍵，在這里構(gòu)建一個指標(biāo)，該指標(biāo)需要具備如下幾個特征，一是有公認(rèn)且標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)樣本;二是有一定歷史時間跨度的面板數(shù)據(jù);三是具備準(zhǔn)確界定損益的基本標(biāo)準(zhǔn)。

將投入產(chǎn)出技術(shù)回歸到問題的本源，并逐步分析不平等交換問題：假設(shè)A與B兩個國家互為進出口的情況，A國向B國出口的商品中包含了A國各部門的投入構(gòu)成，同樣B國向A國出口的商品中包含了B國各部門的投入構(gòu)成，通過分析兩者之間的比值，分析二者互為貿(mào)易對象的出口投入占比，依此來確定兩國之間出口投入情況，其中投入于出口商品多的國家相較于投入出口商品少的國家來說，價值進行了轉(zhuǎn)移，則投入出口商品多的國家在兩國的交換中處于不平等交換的地位。

圖1所示的國際投入產(chǎn)出表中，有n個國家，每個國家有m個產(chǎn)業(yè)。中間投入Xiy代表第j國消耗掉的第i國的部分。Yiy代表第j國最終消耗的部分。計算基于投入產(chǎn)出表的里昂惕夫逆矩陣，即得出在總產(chǎn)出向量中的每個元素中的所占比例值，與對應(yīng)國的總產(chǎn)出向量進行相乘，從而得到出口投入的產(chǎn)出向量，即：

（I-A）-1EX? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（1）

這里，A為投入產(chǎn)出表的直接消耗系數(shù)矩陣，EX為出口的總值向量，通過對乘積后的向量進行總和，來計算占出口總值的向量總值的比例。并令

[1]T=（1，1，…，1）

πAB[1T（（I-AAA）-1EXAB）1T（EXAB）]? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （2）

上式中下標(biāo)AB代表A向B出口的情況，同樣

πBA[1T（（I-ABB）-1EXBA）1T（EXBA）]? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （3）

則指標(biāo)InputEX為：

InputEX=[πABπBA]=[1T（（I-AAA）-1EXAB）1T（（I-ABB）-1EXBA）]×[1T（EXBA）1T（EXAB）]（4）

采用這個指標(biāo)的意義有三個方面，一是存在完整投入產(chǎn)出表的數(shù)據(jù)，可以拆分圖1中所示的投入產(chǎn)出子表，對兩國之間的國際不平等交換進行測算。二是可以從投入產(chǎn)出的角度分析兩國“進”與“出”的關(guān)系，剔除貿(mào)易規(guī)模的影響，可以有效規(guī)避貿(mào)易逆差等情況對不平等交換問題的干擾。三是可以涵蓋前面所述的三種國際不平等交換的情況，尤其是第三種“結(jié)構(gòu)上”國際不平等交換的情況，通過這個指標(biāo)可以涵蓋“垂直型”貿(mào)易體系下全球價值鏈（GVC）中的國際不平等交換。更為重要的是，InputEX指標(biāo)可以測算兩國之間的國際不平等交換規(guī)模和程度的指標(biāo)，InputEX指標(biāo)使得分析兩國之間不平等交換成為可能，也使得分析一國與不同國家之間的不平等關(guān)系得以實現(xiàn)，如A、B、C三國，A、B之間的交換不平等與A、C之間的交換不平等可以進行比較，擴寬了指標(biāo)的適用范圍。

四、對中美貿(mào)易數(shù)據(jù)的國際不平等交換測算

目前，中美之間的國際交換是當(dāng)代世界上發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間規(guī)模最大的國際交換，中美之間的國際不平等交換具有較強的理論指導(dǎo)意義，既是對國際不平等交換的現(xiàn)實存在性的驗證，也是對中美間關(guān)于“吃虧”問題的回應(yīng)。通過采用上面所述的指標(biāo)體系對中美之間的國際不平等交換進行測算。在數(shù)據(jù)樣本選擇上，采用聯(lián)合國投入產(chǎn)出網(wǎng)站（http：//www.wiod.org/home）中2016年發(fā)布的世界投入2000年到2014年共計15年間43個國家投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)《WIOT2000-2014_Nov16_ROW》，可以得到中美之間最終的指標(biāo)值：

InputEX中國美國=[3.421.81]=1.89

考慮到數(shù)據(jù)的完整性和可得性，將測算范圍擴大到中國和美國2000年到2014年的經(jīng)濟數(shù)據(jù)，以上述的方法，利用InputEX指標(biāo)進行測算分析，測算結(jié)果如表1。

為更好看出2000—2014年的指標(biāo)變化情況，再對上述指標(biāo)進行構(gòu)畫折線如圖2所示：

需要說明的是，圖2提示的該指標(biāo)出現(xiàn)了小幅上升的趨勢，是不是說明我國這種國際不平等交換加重了呢？判斷國際不平等交換的重要界定是價值是否發(fā)生轉(zhuǎn)移，而InputEX指標(biāo)則反映的是商品生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的情況，其與商品內(nèi)部的價值量并非呈現(xiàn)正相關(guān)的問題，恰恰相反，從2000年到2014年之間，由于資本有機構(gòu)成提高、勞動生產(chǎn)率提高以及中國的積極進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，使得中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步高級化，結(jié)合工業(yè)化優(yōu)勢，使得中國出口的產(chǎn)品所含價值出現(xiàn)了降低趨勢，所以隨著出口占比的提高，中國的商品投入構(gòu)成反而出現(xiàn)了增高的趨勢，而這正是中國逐步走出國際不平等交換的證明。

五、結(jié)論及對策

（一）“吃虧”的結(jié)論

美國出口到中國的出口投入占比，從縱向上來看并未有明顯的上升下降趨勢，而中國出口到美國的占比卻更為明顯。中國到美國的占比始終保持在3左右，美國出口到中國的占比卻保持在1.5附近，從以投入產(chǎn)出比例為表現(xiàn)特征的商品生產(chǎn)結(jié)構(gòu)角度上來看，中國出口美國的產(chǎn)品的總體投入要高于美國出口中國的產(chǎn)品的總體投入。

中美之間的國際交換是一種典型的不平等交換，2000-2014年中美之間進行商品交換時，中國在出口美國商品上的投入要高于美國在出口中國商品上的投入，這種投入產(chǎn)出的技術(shù)主要是針對生產(chǎn)結(jié)構(gòu)上的差異，可以認(rèn)為中國的出口投入占比處于不平等的位置，按斯拉法的用商品生產(chǎn)商品的概念基礎(chǔ)上，可以看出中國用較多的商品數(shù)量換取了美國較少的商品數(shù)量，部分價值從中國向美國發(fā)生了轉(zhuǎn)移。綜上所述，中美雙方國際不平等交換地位尚未發(fā)生實質(zhì)性的變化，“吃虧”的依然是中國，而這種吃虧與否與貿(mào)易規(guī)模沒有相關(guān)性，所以說美國以“逆差”即“吃虧”的言論是經(jīng)不起推敲的。

（二）對策建議

國際不平等交換問題的產(chǎn)生有其內(nèi)在邏輯性，其成因復(fù)雜，從資本、技術(shù)、結(jié)構(gòu)三個維度分析可以對應(yīng)給出中國走出國際不平等交換的對策和建議。

其一，從資本有機構(gòu)成上來看，資本是所有生產(chǎn)要素中的特殊要素，資本的流向代表了經(jīng)濟社會中生產(chǎn)要素的偏好，反映了社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的組成。近些年來，我國資本要素出現(xiàn)了要素的產(chǎn)業(yè)間配置和要素的地區(qū)間配置的兩個不平衡，應(yīng)解決資本要素配置問題，重視要素價格扭曲的現(xiàn)實問題，大力實現(xiàn)要素價格市場化，解決好政府和市場的關(guān)系問題，完善產(chǎn)權(quán)制度，支持發(fā)展資本密集型企業(yè)，升級改造勞動密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)向高級化發(fā)展，優(yōu)化全社會的資本有機構(gòu)成。

其二，從勞動生產(chǎn)率上來看，應(yīng)提高全要素勞動生產(chǎn)率，加大科研投入，實現(xiàn)科技創(chuàng)新，構(gòu)建以技術(shù)進步為核心的制造業(yè)體系。當(dāng)前，中國制造業(yè)創(chuàng)新不足、技術(shù)落后和產(chǎn)能過剩問題還很嚴(yán)重，在產(chǎn)業(yè)政策上，實體經(jīng)濟遭到虛擬經(jīng)濟擠占，發(fā)展出現(xiàn)失衡。為此，我國應(yīng)該推動高端裝配制造業(yè)發(fā)展，通過創(chuàng)新驅(qū)動實現(xiàn)制造業(yè)向高端轉(zhuǎn)型，提高國際競爭力。推動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能與制造業(yè)的融合發(fā)展，維護“中國制造”的國際地位和國際影響力，充分利用我國完備的工業(yè)體系和傳統(tǒng)裝配制造業(yè)的比較優(yōu)勢，注重市場的規(guī)模效應(yīng)，培育世界級先進制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，并加以發(fā)展壯大，推動國家競爭優(yōu)勢的再塑造。

其三，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上來看，應(yīng)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，統(tǒng)籌發(fā)展，制定科學(xué)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。在“微笑曲線”的全球價值鏈上，中段裝配制造業(yè)加強涵養(yǎng)，通過涵養(yǎng)中段重點解決我國就業(yè)壓力問題，在東部沿海地區(qū)進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級時，部分企業(yè)以通過區(qū)域性政策引導(dǎo)至中西部地區(qū)，避免一刀切，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移，尊重我國東西部經(jīng)濟發(fā)展不平衡的客觀現(xiàn)實，降低企業(yè)交易成本，依托我國產(chǎn)業(yè)鏈完整的優(yōu)勢，提高中西部地區(qū)與周邊發(fā)展中國家的競爭力。注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，要著力向“微笑曲線”兩端延伸，在全球價值鏈中實現(xiàn)躍升，提升與發(fā)達國家在價值鏈高端的競爭力。

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責(zé)任編輯：王玉倩