(國際關(guān)系學(xué)院 北京 100089)

一、研究思路

對于企業(yè)家理論的相關(guān)研究一般起源于史前經(jīng)濟學(xué)，本文對康替龍、魁奈、杜爾哥、尼古拉斯四位經(jīng)濟學(xué)家關(guān)于企業(yè)家的理論進行分析。熊彼特對于企業(yè)家的研究主要是基于其兩部著作，一是《經(jīng)濟發(fā)展理論》；二是《資本主義、社會主義和民主》。前者中，熊彼特對于企業(yè)家在資本主義經(jīng)濟周期過程中的作用進行了詳細的剖析；后者中，熊彼特則分析了企業(yè)家活動的消失、資本主義自我毀滅被社會主義代替的過程。兩部著作的邏輯實際上是延續(xù)的，在第一部著作中，熊彼特的理論表現(xiàn)出了對史前經(jīng)濟學(xué)家瓦爾拉斯一般均衡理論的沿襲①，最終導(dǎo)致了其在第二部著作中的主要觀點②，形成了其有關(guān)社會制度演進的觀點。除此之外，還有許多思想家的理論對企業(yè)家理論有所涉及也構(gòu)成了企業(yè)理論中企業(yè)家觀點的重要組成部分。因此通過對這些思想家的主要理論進行研究、比較分析可以得出制度演進下的企業(yè)家理論觀點。由此，本文的主要研究思路如下圖：

圖1 研究思路圖

二、史前經(jīng)濟學(xué)家的企業(yè)家理論

一般經(jīng)濟學(xué)中將1776年以前作為史前經(jīng)濟學(xué)時期，這一時期就已經(jīng)將企業(yè)家概念與統(tǒng)治者的領(lǐng)導(dǎo)才能進行了聯(lián)系。在皇族成員之外商人、軍人群體一般是孕育企業(yè)家的地方，盡管亞里士多德對于商人的社會地位予以了重視，但關(guān)于職業(yè)本身并不受重視③，他認為經(jīng)濟活動是一種與生活必需品的生產(chǎn)和使用價值相關(guān)的自然經(jīng)營活動，盡管這種活動中包含有交換，但其僅存在于滿足個人需要的范圍內(nèi)。在18世紀這一時期，對于經(jīng)濟活動解釋處于支配地位的社會思想就體現(xiàn)出來一種對商業(yè)活動藐視的零和游戲的解釋結(jié)果。

由此，關(guān)于史前經(jīng)濟學(xué)家對于企業(yè)家的相關(guān)認識基本有這樣兩個觀點：第一，關(guān)于企業(yè)家的定義是固定的但并非明確，含義十分廣泛，包括農(nóng)民、商人、活動組織者等都可以定義為企業(yè)家；第二，出現(xiàn)了企業(yè)家的基本含義：“企業(yè)家與風(fēng)險并存”。在這一階段，本文對于企業(yè)家的研究主要細分為重商主義時期和重農(nóng)時期。

(一)重商主義時期的企業(yè)家思想。在重商主義時期關(guān)于企業(yè)家的研究代表人物是法國的經(jīng)濟學(xué)家康替龍，其研究主要是通過將企業(yè)家放置至不確定的市場環(huán)境中進行考察，得出有關(guān)企業(yè)家的地位和作用的相關(guān)結(jié)論，從而探究出企業(yè)家與商品經(jīng)濟之間的關(guān)系。

康替龍觀點形成的主要理論建立背景是：土地所有者為核心的商品經(jīng)濟與商品交換，其中市場制度的核心是企業(yè)家，盡管經(jīng)濟統(tǒng)治集團的最高層是地主，這與經(jīng)濟活動的中心是企業(yè)家并不矛盾。同作為市場的激勵力量，企業(yè)家的重要性遠大于地主：在總需求由企業(yè)家總體決定且由其憑借固定價格購買而非固定價格出售的基礎(chǔ)上促使了市場交易的發(fā)展即市場能夠趨于平衡是由企業(yè)家對利潤機會的敏感與反應(yīng)決定的。由此，在康替龍的理論體系下，企業(yè)家從事市場交換且自己承擔(dān)風(fēng)險的原因是出于獲得利潤的目的。在他的理論中，變化的提倡者不是企業(yè)家，創(chuàng)新者也不是企業(yè)家。

(二)重農(nóng)時期的企業(yè)家思想。對于重農(nóng)時期的企業(yè)家的思想主要包括三個經(jīng)濟學(xué)家的主要理論：魁奈、杜爾哥和尼古拉斯。

1.魁奈的企業(yè)家思想。魁奈在對于企業(yè)家的分析中將資本對于經(jīng)濟增長的極端重要性進行了考量，在重農(nóng)主義的理論體系中，地主是釋放資本的群體，在此體系中企業(yè)家的出現(xiàn)來源于農(nóng)民。魁奈在對農(nóng)場的規(guī)模進行區(qū)分的基礎(chǔ)上給出了關(guān)于企業(yè)家的定義：大規(guī)模農(nóng)場的經(jīng)營者才是企業(yè)家，即企業(yè)家就是富裕的農(nóng)民?？傮w來說，在魁奈的企業(yè)家理論中，企業(yè)家的概念與農(nóng)民的概念是等價的即某項事業(yè)的實施者。

魁奈的企業(yè)家理論盡管在對個人能力以及財富方面的強調(diào)上具備有一定的優(yōu)勢，但在理論的擴展上是具有局限的：該理論僅考慮了農(nóng)民群體，對于工業(yè)意義上的企業(yè)家并未涉及④。

2.杜爾哥的企業(yè)家思想。在杜爾哥的歷史時期出現(xiàn)了資本主義耕種，在這樣的歷史背景下創(chuàng)造出了一種企業(yè)家階級：耕種所創(chuàng)造的農(nóng)場主。在杜爾哥的觀點中有組成社會的三個階級是生產(chǎn)階級、土地所有者階級和不生產(chǎn)階級的結(jié)論，在這樣的結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，杜爾哥將生產(chǎn)階層進行了劃分：資本所有者和單純的手工業(yè)者，其中資本的所有者就包含有企業(yè)家的概念，即將資本所有者作為經(jīng)濟中的獨立職能對企業(yè)家理論進行擴展。

因此，杜爾哥關(guān)于企業(yè)家的主要理論就是，首先企業(yè)家有可能是作為資本家而存在的，其總是能在自己的預(yù)期勞動下獲得特定回報。具體來說就是：擁有資本后就具備了成為企業(yè)家的資格即：企業(yè)家必須是資本家，但資本家并非一定會成為企業(yè)家，并且企業(yè)家的特征的表現(xiàn)是其勞動而非資本。

盡管，在杜爾哥的理論下企業(yè)家是對自己所擁有的企業(yè)進行資本投入、管理、組織等一系列的活動，但關(guān)于企業(yè)的所有權(quán)并沒有明確的定義。

3.尼古拉斯的企業(yè)家思想。尼古拉斯的企業(yè)家思想延續(xù)了康替龍的觀點：企業(yè)家是風(fēng)險的承擔(dān)者，在此基礎(chǔ)上又提出了企業(yè)家是“革新者”的觀點，即企業(yè)家是發(fā)明新技術(shù)、新思想并將此應(yīng)用至生產(chǎn)中以達到降低成本的結(jié)果的一類人。與康替龍的相似之處在于二者對于農(nóng)業(yè)企業(yè)家所面臨的風(fēng)險的特征均進行了考量(簽訂長期的租賃合同的農(nóng)民面臨著固定成本、銷售價格的不確定等一系列風(fēng)險，這也是企業(yè)家所面臨的風(fēng)險)。

但尼古拉斯的企業(yè)家理論對于康替龍的研究范圍也進行了擴充，在其研究理論下突出了對于“智慧”、“才能”的強調(diào)。尼古拉斯的理論中對企業(yè)家收集與加工信息和知識的能力進行了強調(diào)，而智慧、知識、行動等其他能力則是企業(yè)家進行控制措施的可能方面，簡而言之，企業(yè)家并非只是資本家的附屬品。

(三)史前經(jīng)濟學(xué)家企業(yè)家理論的比較分析。將史前經(jīng)濟學(xué)家的觀點從四個維度：理論體系、研究重點、理論核心和企業(yè)家分析維度進行比較，從結(jié)構(gòu)化結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)，他們之間的理論既存在對前者研究的延續(xù)也存在摒棄前者理論的方面。

表2-1 重商、重農(nóng)學(xué)派企業(yè)家理論比較分析表

三、熊彼特的企業(yè)家理論

熊彼特的發(fā)展理論與經(jīng)濟周期理論是其最為著名的兩大理論，并且兩大理論中均有企業(yè)家的出現(xiàn)。對此，本部分主要采用的分析脈絡(luò)如下：

圖3-1 熊彼特思想研究脈絡(luò)圖

(一)熊彼特的經(jīng)濟發(fā)展理論。發(fā)展的概念在熊彼特的理論中并非基于人口、財富的增加、規(guī)模的擴大，而是一種經(jīng)濟體內(nèi)部的自發(fā)性質(zhì)的突破，其本質(zhì)在于循環(huán)軌道的自發(fā)改變，而發(fā)展的目的就是獲得利潤，這一點是與企業(yè)家的目的相一致的。

1.發(fā)展的性質(zhì)。熊彼特對于企業(yè)家理論的研究是建立在對“企業(yè)”的定義的基礎(chǔ)上的，在其理論中，新組合的實現(xiàn)是“企業(yè)”而“企業(yè)家”則是具備有實現(xiàn)新組合的職能的人，在其理論中，關(guān)于企業(yè)家的具體含義有三個方面：一是，企業(yè)家的存在是有區(qū)別于資本家的；二是，強調(diào)創(chuàng)新意識；三是，企業(yè)家的任務(wù)是需要使用獨特的方法經(jīng)營生產(chǎn)要素。企業(yè)家是發(fā)展的主體動力。在熊彼特看來，引起經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵源自內(nèi)部因素，而內(nèi)部因素中的“新組合”則是重中之重。因此，在他的觀點下，“創(chuàng)新”的重要性十分強，這種創(chuàng)新的實現(xiàn)主體正是企業(yè)家，創(chuàng)新能力是企業(yè)家應(yīng)當具備的最重要的因素，除此之外，企業(yè)家還需要具備有決策、公關(guān)、組織等能力同時還需要有豐富的知識以及堅強的意志等，因此能成為企業(yè)家的人是十分少的，在這一點上相較于史前經(jīng)濟學(xué)家對于企業(yè)家的范圍的界定是提升了“難度”的。

總的來說，在發(fā)展理論中，熊彼特關(guān)于企業(yè)家的思想中界定了企業(yè)家所需要具備的主要特征：其中創(chuàng)新性、系統(tǒng)性、人本性和整合性是四個最主要的特征。這些特征是在其延續(xù)前者觀點的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，其突出的特點在于對“人”的強調(diào)，從原有的理論中片面擴大整體功能的作用轉(zhuǎn)化為個體認知模式與性格特征的整合。

2.發(fā)展與其他要素之間的關(guān)系。在熊彼特的發(fā)展理論中涉及了發(fā)展與信用、競爭、壟斷和增長的關(guān)系。其中與企業(yè)家有著最直接的聯(lián)系的首先是發(fā)展與利潤的關(guān)系，從利潤的發(fā)展過程分析，在來源上，利潤與發(fā)展共生，與企業(yè)家的創(chuàng)新是相互依存的：企業(yè)家通過新產(chǎn)品、原材料供應(yīng)等，在沒有競爭對手的情況下獲得了利潤，隨后產(chǎn)生競爭對手的模仿，新產(chǎn)品的價格在競爭過程中下跌，當這個價格與生產(chǎn)費用相等時，利潤就會為零。同時在企業(yè)家創(chuàng)造利潤的過程中也需要支付一定的成本，這個成本包括信息、信用以及壟斷成本等。其中，信息成本體現(xiàn)在新的生產(chǎn)方式產(chǎn)生或生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)移的階段；信用成本則是創(chuàng)新過程的必要產(chǎn)物；壟斷成本與創(chuàng)新規(guī)模相互聯(lián)系。發(fā)展與這些要素之間的關(guān)系會決定企業(yè)的發(fā)展程度，而與這些要素的比重權(quán)衡在一定程度上依賴于企業(yè)家所做出的決定。

因此，在該理論中，企業(yè)家的“創(chuàng)新”作用被強調(diào)的最多，同時在“創(chuàng)新理論”方面熊彼特開創(chuàng)了西方經(jīng)濟學(xué)的先河，但其本身也存在有一定的弊端，比如過度夸大創(chuàng)新、忽視了企業(yè)家激勵問題等。

(二)熊彼特的經(jīng)濟周期理論。經(jīng)濟周期的概念也被許多后世學(xué)者引用和研究，熊彼特的觀點中周期不僅指時間中經(jīng)濟數(shù)量的價值連續(xù)而且表現(xiàn)為“波動”的連續(xù)。在他的四階段經(jīng)濟周期模型中，在繁榮階段，企業(yè)家的創(chuàng)新性行為增加了信用需求，在衰退和蕭條階段，經(jīng)濟運行的過程中由均衡向不均衡轉(zhuǎn)變，在蕭條時期會出現(xiàn)蕭條商業(yè)，這種情況的出現(xiàn)會強化企業(yè)家決策的重要性。復(fù)蘇階段則是重新走向繁榮的一個過程。

整個經(jīng)濟周期產(chǎn)生的過程究其原因主要可以這樣描述：當新企業(yè)與新企業(yè)家出現(xiàn)時，繁榮的經(jīng)濟就會隨之表現(xiàn)，但當這一過程無法一直持續(xù)出現(xiàn)時，靜止狀態(tài)的產(chǎn)生就意味著蕭條的產(chǎn)生。這種不均勻的經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的根本原因就在于企業(yè)家的出現(xiàn)對于經(jīng)濟體制的影響并非是連續(xù)的，而是一種干擾程度不同并且跳躍的。

四、諾斯、阿爾欽和德姆塞茨的企業(yè)家理論

諾斯的主要貢獻體現(xiàn)在制度變遷領(lǐng)域。在他的觀點中歷史變遷被理解的關(guān)鍵在于理解制度構(gòu)造的人類社會中的激勵機制，諾斯的研究首先突破了傳統(tǒng)理性人的假定，對人的行為動機中財富最大化的動機和利他主義與自我約束進行了整合，通過一系列的組織、程序形成了不同的制度以及制度變遷過程中的路徑依賴。由此，諾斯認為：企業(yè)家所發(fā)揮的作用實際上是一種制度變遷代理實體的作用，企業(yè)家從事有目的的活動并且在這些活動中發(fā)揮作用。而制度變遷的產(chǎn)生根源則是來源于相對價格的變化，這一點與科斯的企業(yè)理論有相似之處，在科斯的理論中關(guān)于企業(yè)規(guī)模的研究涉及到了相對價格、交易成本的比較分析，諾斯則將此概念應(yīng)用至對制度變遷的影響中，將企業(yè)家理論與制度變遷路徑進行了結(jié)合。

阿爾欽與德姆塞茨在其《生產(chǎn)、信息成本與經(jīng)濟組織》一文中對于科斯的觀點進行了回應(yīng)，提出了企業(yè)的團隊生產(chǎn)力論。其對于契約論的看法仍然延續(xù)了傳統(tǒng)的主張，但對于企業(yè)的生產(chǎn)性開始進行了重視，并且把研究重點進行了轉(zhuǎn)移：從原有的企業(yè)與市場的關(guān)系的分析角度轉(zhuǎn)向了企業(yè)內(nèi)部激勵與監(jiān)督問題的分析上。但是團隊生產(chǎn)理論是存在有局限性的：僅研究企業(yè)本質(zhì)的問題沒有涉及到關(guān)于企業(yè)邊界問題的探討⑤。

在阿爾欽與德姆塞茨的理論中，其首先對于企業(yè)契約與市場契約之間的權(quán)威性差異進行了否定，認為企業(yè)對于其所有的投入品并沒有擁有的權(quán)力，因此，企業(yè)的本質(zhì)就是生產(chǎn)的團隊性質(zhì)，是一種特殊的契約安排。同時，企業(yè)也被賦予了團隊生產(chǎn)中的“監(jiān)督機制”的含義。

五、企業(yè)家理論的比較結(jié)果思考

從歷史發(fā)展的角度來看，經(jīng)濟學(xué)家的企業(yè)家理論，都體現(xiàn)了經(jīng)濟發(fā)展的延續(xù)，而通過新古典經(jīng)濟學(xué)以及主流的契約理論的相關(guān)資料可以發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)問題的研究上多為靜態(tài)分析或比較靜態(tài)分析，關(guān)于發(fā)展過程、企業(yè)成長的考察是缺乏的。根據(jù)理論結(jié)果分析和比較結(jié)果分析可以得出結(jié)論：

在重農(nóng)主義和重商主義中的企業(yè)家理論里，存在有差異性，但其共性在于對企業(yè)家本身的關(guān)注，同諾斯、熊彼特等思想家相比較，諾斯等思想家的主要理論貢獻并不是集中在企業(yè)家理論領(lǐng)域，或者并非單一研究此領(lǐng)域，而是在研究制度的其他相關(guān)問題時對于企業(yè)家的參與角色有所涉及，企業(yè)家是其制度研究理論的一個部分。

此外，諾斯、熊彼特、德姆塞茨等關(guān)于企業(yè)研究的觀點主要范疇與之前的經(jīng)濟學(xué)家基本吻合，集中在企業(yè)的本質(zhì)與規(guī)模等的基礎(chǔ)上有所創(chuàng)新、有所對比，如諾斯的企業(yè)理論中有對科斯觀點的延續(xù)，德姆塞茨的理論中有對科斯觀點的反駁。

其次，企業(yè)家理論在經(jīng)濟運行與制度變遷的過程中均發(fā)揮了不同程度的作用，既作為制定者又作為參與者，盡管在經(jīng)濟周期中發(fā)揮了不同的作用、性質(zhì)隨假設(shè)有所變化，但其本質(zhì)上對于經(jīng)濟運行與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的完善是起到了強化的作用的。

最后，在企業(yè)的演化問題上，可以對演化經(jīng)濟學(xué)的代表納爾遜和溫特的觀點進行研究：企業(yè)的演化過程一部分是源于“慣例”的演進，同時二者對于“程序理性”也進行了相應(yīng)程度的強調(diào)。而根據(jù)畢海德對于企業(yè)家在企業(yè)成長中所發(fā)揮的作用方面，可以得知有以下三個方面的結(jié)論：企業(yè)家應(yīng)制定大膽的目標；企業(yè)家在此基礎(chǔ)上要提出實施目標的戰(zhàn)略；企業(yè)家要確保戰(zhàn)略的有效執(zhí)行。

由此，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)家理論并非僅僅是“紙上談兵”而應(yīng)將理論應(yīng)用至實際中，而從過往的實際發(fā)展中來看，在某些經(jīng)濟發(fā)展的方面已經(jīng)體現(xiàn)出了對于企業(yè)家理論的應(yīng)用：如企業(yè)家隊伍建設(shè)中熊彼特企業(yè)家理論思想的體現(xiàn)：加強企業(yè)家的培育、積極研究企業(yè)家的機制(企業(yè)家的成長、選擇、激勵與監(jiān)督機制等)等。因此，制度經(jīng)濟學(xué)中企業(yè)家理論的發(fā)展對于當今社會實際應(yīng)用仍具有重要意義。

【注釋】

①熊彼特對于完整企業(yè)家的特征沒有進行完整的塑造，其賦予了企業(yè)家生產(chǎn)函數(shù)的性質(zhì)，本質(zhì)上忽視了主觀知識。

②熊彼特在《資本主義、社會主義和民主》中將企業(yè)家讓位于官僚，官僚的計劃活動代替了企業(yè)家的活動。

③在亞里士多德的《政治論》與《倫理學(xué)》兩部著作對于財富的自然性和反自然性進行了論述，經(jīng)經(jīng)濟活動與獲利相割裂。

④這種局限性一方面產(chǎn)生于重農(nóng)主義學(xué)派的觀點即制造業(yè)不產(chǎn)生剩余，制造業(yè)的地位附屬于農(nóng)業(yè)的地位。

⑤在團隊生產(chǎn)理論中，由于市場契約與企業(yè)契約不存在差別，所以對于企業(yè)的邊界問題無法進行討論，或還有另一種可能：與張五常的思想類似，即企業(yè)不存在邊界。