謝 珵

WTO 《2019 年世界貿(mào)易報(bào)告》 指出， 服務(wù)業(yè)在世界貿(mào)易中的比重從1970 年只占9%的份額， 上升到2019 年占20%的份額， 預(yù)計(jì)到2040 年將上升至1 / 3 的份額； 在全球化進(jìn)程放緩之際， 服務(wù)貿(mào)易若保持增長(zhǎng)， 可能成為今后全球化再度加速前進(jìn)的因素。 我國(guó)已是服務(wù)貿(mào)易大國(guó)， 但還不是服務(wù)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)。 大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑， 在此時(shí)代背景下， 進(jìn)一步加強(qiáng)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易基本理論問(wèn)題的研究更加必要。 “服務(wù)貿(mào)易觀念如何在實(shí)踐中形成” 就是一個(gè)重要問(wèn)題， 它涉及服務(wù)貿(mào)易概念的起源以及服務(wù)貿(mào)易思想的發(fā)展，而我國(guó)理論界對(duì)此研究還不充分。 鑒于此， 本文考察了20 世紀(jì)60 年代至90 年代期間國(guó)際社會(huì)構(gòu)建服務(wù)貿(mào)易觀念的過(guò)程， 探討新觀念的出現(xiàn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展和國(guó)際規(guī)則制定的意義， 以及對(duì)我國(guó)的啟示。

一、 信息技術(shù)革命驅(qū)動(dòng)了服務(wù)業(yè)國(guó)際化發(fā)展

在經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中， “服務(wù)業(yè)” （services） 概念的出現(xiàn)時(shí)間比“服務(wù)貿(mào)易” （trade in services） 概念的出現(xiàn)時(shí)間更早。 1940 年， 英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Colin Clark在《經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的條件》 一書中， 系統(tǒng)分析了三次產(chǎn)業(yè)分類法， 認(rèn)為所有國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程都有一般性的規(guī)律， 這就是： “勞動(dòng)人口由農(nóng)業(yè)移到制造業(yè)，再?gòu)闹圃鞓I(yè)移向商業(yè)和服務(wù)業(yè)?！?這是從產(chǎn)業(yè)分類角度來(lái)研究服務(wù)業(yè)， 而當(dāng)時(shí)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界還沒(méi)有服務(wù)貿(mào)易的觀念。

研究國(guó)際服務(wù)貿(mào)易規(guī)則的形成， 須從經(jīng)濟(jì)史角度探究服務(wù)貿(mào)易的形態(tài)演變， 并從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析服務(wù)業(yè)國(guó)際化賴以產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。 服務(wù)交易作為一種貿(mào)易形態(tài)， 實(shí)際上古已有之。 例如， 13 世紀(jì)意大利旅行家和商人馬可·波羅來(lái)到中國(guó)旅行，他不僅給元世祖忽必烈?guī)?lái)西方的商品， 還帶來(lái)當(dāng)時(shí)歐洲先進(jìn)的知識(shí)和技術(shù)。 從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看， 他在中國(guó)的旅行和技術(shù)傳授活動(dòng)屬于服務(wù)業(yè)交易的范疇。與此類似， 古代中國(guó)商人與絲綢之路沿線國(guó)家的商人之間， 在長(zhǎng)期進(jìn)行茶葉、 絲綢、 瓷器等貨物商品交易的同時(shí)， 也進(jìn)行著知識(shí)、 技術(shù)的交換， 其中就有服務(wù)的交易。 古代中國(guó)與其他國(guó)家之間的上述服務(wù)交易是與貨物貿(mào)易聯(lián)系在一起的， 但局限于生產(chǎn)力水平和技術(shù)落后， 這些服務(wù)交易的形式和規(guī)模都非常有限。

在歐洲的荷蘭、 英國(guó)， 金融服務(wù)業(yè)在工業(yè)革命之前即已出現(xiàn)。 1602 年， 史上第一個(gè)證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所誕生， 進(jìn)行金融商品的跨國(guó)交易。 倫敦在好幾個(gè)世紀(jì)里保持著全球金融中心的地位， 保險(xiǎn)業(yè)、 證券業(yè)市場(chǎng)發(fā)達(dá)。 到20 世紀(jì)50 年代至70 年代， 隨著貨物貿(mào)易的發(fā)展， 國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易快速發(fā)展。 之后20 多年里， 信息技術(shù)在發(fā)達(dá)國(guó)家得到廣泛運(yùn)用并釋放出巨大的社會(huì)生產(chǎn)力。 “信息技術(shù)革命從根本上改變了服務(wù)貿(mào)易的范圍、 特征和重要意義。” （Feketekuty， 1988） 20 世紀(jì)70 年代至90 年代是經(jīng)濟(jì)全球化迅速發(fā)展的時(shí)期， 當(dāng)時(shí)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展呈現(xiàn)以下特征：

第一， 服務(wù)貿(mào)易， 尤其是電信服務(wù)、 信息技術(shù)服務(wù)以及這些服務(wù)帶動(dòng)的其他服務(wù)（如咨詢、 工程設(shè)計(jì)、 金融服務(wù)） 的跨國(guó)交易， 在信息技術(shù)革命的驅(qū)動(dòng)下加速發(fā)展。 發(fā)達(dá)國(guó)家的服務(wù)業(yè)部門采用了先進(jìn)的信息技術(shù)， 出現(xiàn)了新的商業(yè)模式， 服務(wù)業(yè)的商業(yè)交易范圍極大拓展， 交易效率極大提高。 現(xiàn)代信息通信技術(shù)的應(yīng)用降低了部分商業(yè)服務(wù)交易的成本，提高了供給規(guī)模和效率， 拓展了服務(wù)業(yè)交易的地理范圍， 加速了服務(wù)業(yè)國(guó)際化進(jìn)程， 在更高層次上推動(dòng)了社會(huì)生產(chǎn)力進(jìn)步。

第二， 從供給方看， 跨國(guó)公司成為拉動(dòng)服務(wù)貿(mào)易的主要力量和參與者。 當(dāng)時(shí)美國(guó)已出現(xiàn)一批提供國(guó)際服務(wù)產(chǎn)品的跨國(guó)公司， 如美國(guó)快遞公司、 花旗銀行、 美國(guó)國(guó)際集團(tuán)、 美國(guó)電話電報(bào)公司等。 這些跨國(guó)公司實(shí)行全球化發(fā)展戰(zhàn)略， 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力很強(qiáng)。在跨國(guó)公司推動(dòng)下， 全球服務(wù)業(yè)對(duì)外投資快速增長(zhǎng)。20 世紀(jì)70 年代初， 服務(wù)業(yè)投資在主要國(guó)家對(duì)外投資存量中的比重還不到1 / 4， 然而在1985 年達(dá)到40%， 在 1995 年 達(dá) 到 近 1 / 2 （ Mallampally and Zimny， 2000）。 跨國(guó)公司在全球范圍配置資源和提供服務(wù)， 國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的地域范圍空前擴(kuò)大， 服務(wù)業(yè)全球市場(chǎng)開始形成。

第三， 從需求方看， 消費(fèi)者購(gòu)買的服務(wù)產(chǎn)品擴(kuò)大到跨國(guó)醫(yī)療、 跨國(guó)旅游、 跨國(guó)教育等領(lǐng)域， 同時(shí)商業(yè)企業(yè)對(duì)進(jìn)口服務(wù)的購(gòu)買日益增多。 發(fā)達(dá)國(guó)家的制造業(yè)企業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)進(jìn)口了越來(lái)越多的咨詢服務(wù)、 計(jì)算機(jī)服務(wù)、 設(shè)計(jì)服務(wù)、 金融服務(wù)、 會(huì)計(jì)服務(wù)，以提高其勞動(dòng)生產(chǎn)率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

第四， 服務(wù)業(yè)國(guó)際化處于初級(jí)階段， 南北發(fā)展很不平衡。 到20 世紀(jì)90 年代初期， 工業(yè)化國(guó)家的服務(wù)部門在GDP 中的占比已達(dá)到70%， 發(fā)展中國(guó)家的服務(wù)部門在GDP 中的占比只有50%。 隨著美國(guó)服務(wù)貿(mào)易的不斷發(fā)展， 相關(guān)的貿(mào)易理論和政策研究也緊跟實(shí)踐， 并逐漸形成新的思想理論體系。 相比之下， 大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家還在為實(shí)現(xiàn)工業(yè)化目標(biāo)而努力， 其服務(wù)業(yè)發(fā)展水平普遍較低， 關(guān)于服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)嚴(yán)重不足。

二、 從“服務(wù)業(yè)” 到“服務(wù)貿(mào)易” 的認(rèn)知飛躍

從20 世紀(jì)初到20 世紀(jì)60 年代中期， 在美國(guó)、歐洲的工業(yè)化國(guó)家， 產(chǎn)業(yè)界和知識(shí)界并未把服務(wù)業(yè)與國(guó)際貿(mào)易相聯(lián)系， 即沒(méi)有從國(guó)際貿(mào)易角度去認(rèn)識(shí)各種服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。 雖然一些服務(wù)業(yè)的跨境交易（如國(guó)際海運(yùn)、 銀行國(guó)際借貸） 已有數(shù)百年歷史， 但直到60 年代之前， 人們尚未深刻認(rèn)識(shí)到它們的共有屬性， 即“可貿(mào)易” 屬性， 并且在觀念上一直認(rèn)為服務(wù)業(yè)從屬于制造業(yè)， 假定它本身沒(méi)有價(jià)值創(chuàng)造功能。 進(jìn)入60 年代后， 信息技術(shù)革命推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型， 日益擴(kuò)大的國(guó)際貿(mào)易和投資使經(jīng)濟(jì)全球化加速前進(jìn)， 人們得以看到服務(wù)業(yè)跨境交易的“世界圖景”， 發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)服務(wù)業(yè)都具有“可貿(mào)易” 屬性。

認(rèn)識(shí)到服務(wù)的“可貿(mào)易” 屬性十分重要， 這意味著服務(wù)交易同其他貿(mào)易一樣， 受商業(yè)交易一般規(guī)律之支配。 在可貿(mào)易屬性的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上， 西方學(xué)者提出以服務(wù)業(yè)要素和貿(mào)易要素為內(nèi)核的“ 服務(wù)貿(mào)易” 理念。 該理念反映了人類對(duì)工業(yè)社會(huì)中各類服務(wù)交易的普遍性認(rèn)知， 事實(shí)證明它是對(duì)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易活動(dòng)實(shí)踐的正確思維反映。

在沒(méi)有形成服務(wù)貿(mào)易概念之前， 人們?cè)诮?jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)方面通常把一國(guó)的個(gè)人和組織給其他國(guó)家的消費(fèi)者提供服務(wù)視為交易（transaction）， 并歸結(jié)在國(guó)民賬戶中的“無(wú)形貿(mào)易” 項(xiàng)下。 稱其為無(wú)形貿(mào)易， 是由于服務(wù)本身不可分割、 不可儲(chǔ)存、 不可運(yùn)輸， 從而不像貨物那樣， 能在一國(guó)生產(chǎn)出來(lái)后， 被運(yùn)往別國(guó)進(jìn)行消費(fèi)。 在GATT 時(shí)代， 人們并不認(rèn)同這種無(wú)形交易構(gòu)成貿(mào)易（ trade）， 故沒(méi)有將其納入GATT體制下。 與此相對(duì)應(yīng)的是， 各國(guó)對(duì)金融、 電信、 運(yùn)輸?shù)雀鱾€(gè)服務(wù)部門的政策協(xié)調(diào)一般都是被分開進(jìn)行的， 這些部門的國(guó)際合作或國(guó)際規(guī)則也往往由單獨(dú)的協(xié)定或國(guó)際組織來(lái)管理。 當(dāng)時(shí)人們并沒(méi)有意識(shí)到各個(gè)國(guó)家可以對(duì)這些服務(wù)部門進(jìn)行統(tǒng)一的政策協(xié)調(diào)。

以下從兩方面分析服務(wù)貿(mào)易觀念構(gòu)建的過(guò)程：一是經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)服務(wù)貿(mào)易的研究； 二是國(guó)際組織的相關(guān)研究。

（一） 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的探索性研究

服務(wù)貿(mào)易觀念作為經(jīng)濟(jì)學(xué)思想， 最先在英國(guó)形成。 其核心內(nèi)容是承認(rèn)服務(wù)貿(mào)易對(duì)全球經(jīng)濟(jì)福利的影響、 認(rèn)為服務(wù)業(yè)具有可貿(mào)易屬性、 認(rèn)同非關(guān)稅壁壘概念、 主張《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》 （GATT） 的貿(mào)易原則可能一樣適用于服務(wù)業(yè) （ Drake and Nicolaidis， 1992）。 英國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)達(dá)， 有孕育這一觀念的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。 從生產(chǎn)力發(fā)展看， 近代服務(wù)業(yè)交易興起于英國(guó)。 英國(guó)在300 多年前出現(xiàn)了保險(xiǎn)市場(chǎng)； 17 世紀(jì)出現(xiàn)最早的股票交易活動(dòng)； 1774 年完成世界上第一部保險(xiǎn)立法。 19 世紀(jì)70 年代， 隨著英國(guó)成為主要的工業(yè)品出口國(guó)， 它在輪船運(yùn)輸、貿(mào)易融資和保險(xiǎn)等服務(wù)方面也成為全球最主要的供應(yīng)方。

20 世紀(jì)60 年代中期， 澳大利亞經(jīng)濟(jì)學(xué)家Hugh Corbet 撰文英國(guó)《泰晤士報(bào)》， 首次把服務(wù)貿(mào)易作為政策問(wèn)題提出。 倫敦當(dāng)時(shí)是國(guó)際服務(wù)業(yè)——保險(xiǎn)、銀行、 出版、 劇院、 購(gòu)物等行業(yè)的主要中心之一。倫敦發(fā)達(dá)的服務(wù)業(yè)環(huán)境給Corbet 提供了有利的研究條件， 使他能從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度洞察國(guó)際服務(wù)業(yè)不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)。 他在倫敦創(chuàng)建了新型智庫(kù)——貿(mào)易政策研究中心（TPRC）， 并聘請(qǐng)倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院的經(jīng)濟(jì)學(xué)家Brian Griffiths 研究國(guó)際服務(wù)貿(mào)易以及阻礙服務(wù)貿(mào)易的各種壁壘。 Griffiths 研究了無(wú)形貿(mào)易（ invisible trade） 問(wèn)題， 在1975 年發(fā)表專著《針對(duì)無(wú)形貿(mào)易的無(wú)形壁壘》 （ Invisible Barriers and Invisible Trade）， 這為后人系統(tǒng)深入研究服務(wù)貿(mào)易問(wèn)題奠定了基礎(chǔ)。 該研究中心從此成為研究國(guó)際服務(wù)貿(mào)易政策與實(shí)踐問(wèn)題的重要機(jī)構(gòu)， 為推動(dòng)發(fā)達(dá)國(guó)家的服務(wù)貿(mào)易研究做出了貢獻(xiàn)。

（二） 國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的研究

經(jīng)合組織（ OECD） 是工業(yè)化國(guó)家在20 世紀(jì)70—80 年代研究服務(wù)貿(mào)易的“大本營(yíng)”。 該組織當(dāng)時(shí)對(duì)服務(wù)貿(mào)易的研究居世界領(lǐng)先地位， 在促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)服務(wù)貿(mào)易自由化達(dá)成共識(shí)的過(guò)程中發(fā)揮了主導(dǎo)作用。

經(jīng)美國(guó)倡議， OECD 在1972 年成立“服務(wù)業(yè)研究高級(jí)別工作組”， 歐委會(huì)前主席Jean Rey 為專家組負(fù)責(zé)人。 1972 年， OECD 專家組撰寫的《貿(mào)易和相關(guān)問(wèn)題高級(jí)別工作組報(bào)告》 發(fā)布。 該報(bào)告在OECD 中正式提出“服務(wù)貿(mào)易” 這一新的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念， 被視為國(guó)際服務(wù)貿(mào)易研究的開創(chuàng)性成果。 專家組成員包括美國(guó)商界代表Bill Eberle、 瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Bertil Ohlin 等人。 他們認(rèn)識(shí)到服務(wù)業(yè)在世界貿(mào)易中日益重要的地位， 主張?jiān)诜?wù)業(yè)壁壘問(wèn)題上， 應(yīng)由各國(guó)政府出面，系統(tǒng)性地予以解決。

OECD 這份報(bào)告指出： “服務(wù)業(yè)部門和工業(yè)部門一樣， 正經(jīng)歷著國(guó)際化和行業(yè)之間的相互滲透； 在有的國(guó)家， 服務(wù)貿(mào)易至少和商品貿(mào)易一樣重要， 在有些情況下甚至更加重要?！?報(bào)告強(qiáng)調(diào)服務(wù)業(yè)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的重要性與日俱增， 敦促有關(guān)國(guó)家為實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化而采取行動(dòng)。 該報(bào)告建議“發(fā)達(dá)國(guó)家宜采取行動(dòng)來(lái)保證服務(wù)業(yè)部門的自由化和非歧視”； 建議OECD對(duì)旅游業(yè)、 運(yùn)輸業(yè)部門進(jìn)行深入研究。 上述報(bào)告對(duì)GATT 締約方的東京回合談判（1973—1979 年） 提供了研究支撐。

這份報(bào)告發(fā)布后， OECD 貿(mào)易委員會(huì)成為評(píng)估成員國(guó)服務(wù)業(yè)交易和規(guī)制情況的多邊工作場(chǎng)所。 在成員國(guó)國(guó)別報(bào)告基礎(chǔ)上， OECD 秘書處撰寫了各種服務(wù)業(yè)部門的評(píng)估報(bào)告， 最后得出結(jié)論： 服務(wù)業(yè)自由化可能對(duì)陷入低迷的世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生很好的激活效應(yīng)， 它能對(duì)沖相關(guān)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的下降以及貨物貿(mào)易市場(chǎng)上的保護(hù)主義， 使美國(guó)之外的其他國(guó)家也從中獲益。

OECD 當(dāng)時(shí)采用的研究方式是對(duì)所有服務(wù)部門的貿(mào)易壁壘進(jìn)行研究和評(píng)估， 這種“構(gòu)筑議題” 的途徑符合美國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益和外交利益。 OECD 為美國(guó)爭(zhēng)取制度性話語(yǔ)權(quán)、 建立國(guó)際貿(mào)易談判的同盟提供了國(guó)際場(chǎng)合， 而美國(guó)也在該組織中推動(dòng)開展關(guān)于服務(wù)貿(mào)易政策的研究， 并長(zhǎng)期發(fā)揮引領(lǐng)作用。 1972年OECD 專家組報(bào)告發(fā)布后， 美國(guó)在OECD 中大力推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易議題的研究和討論。 美國(guó)利用OECD推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易問(wèn)題的討論， 實(shí)際上取得了多重有利后果： 加強(qiáng)對(duì)其他貿(mào)易伙伴的說(shuō)服， 促使它們也支持服務(wù)貿(mào)易自由化； 借用OECD 的研究力量， 為本國(guó)貿(mào)易政策的制定搜集多國(guó)的信息和材料； 配合GATT 的多邊貿(mào)易談判， 與GATT 關(guān)于服務(wù)貿(mào)易議題的辯論形成策應(yīng)。

三、 新觀念引發(fā)制度變革

服務(wù)貿(mào)易觀念對(duì)于各國(guó)更好地制定貿(mào)易政策、創(chuàng)建國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則非常重要， 它蘊(yùn)含的基本思想是市場(chǎng)法則、 自由貿(mào)易， 體現(xiàn)了國(guó)際服務(wù)業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)邏輯。 服務(wù)貿(mào)易觀念的提出， 是經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的一大進(jìn)步， 它使各國(guó)政府能更加深入地認(rèn)識(shí)服務(wù)業(yè)性質(zhì)、 服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中的地位， 以及服務(wù)業(yè)監(jiān)管的各項(xiàng)目標(biāo)與原則， 對(duì)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展具有里程碑意義。

從貿(mào)易范疇看待和處理服務(wù)業(yè)交易， 是貿(mào)易觀念的變革。 其直接后果是： 一部分國(guó)家認(rèn)識(shí)到服務(wù)貿(mào)易的特性和發(fā)展需要， 相繼建立起促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的各項(xiàng)制度， 主要包括服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)制度、 服務(wù)貿(mào)易監(jiān)管制度、 服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼制度、 服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的外國(guó)投資準(zhǔn)入制度等。 觀念變革還使國(guó)際協(xié)調(diào)體制的建立成為時(shí)代要求。 其間接后果是： 觀念的變革促進(jìn)了貿(mào)易理論和實(shí)踐的發(fā)展， 促進(jìn)了全球價(jià)值鏈的完善以及國(guó)際貿(mào)易大發(fā)展。 以下重點(diǎn)從美國(guó)國(guó)內(nèi)法變革和多邊貿(mào)易體制的演進(jìn)方面進(jìn)行闡述。

（一） 美國(guó)國(guó)內(nèi)法的變革

受服務(wù)貿(mào)易觀念影響， 以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家率先建立起服務(wù)業(yè)發(fā)展的新思維、 新目標(biāo)。 在服務(wù)業(yè)呈現(xiàn)國(guó)際化發(fā)展態(tài)勢(shì)的20 世紀(jì)70 年代， 美國(guó)政府對(duì)外參加OECD 和GATT 的各種貿(mào)易政策討論與辯論、 提出了政策主張， 對(duì)內(nèi)與本國(guó)私營(yíng)部門進(jìn)行深入對(duì)話， 研判美國(guó)在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的利益。這使美國(guó)先于歐洲各國(guó)看到發(fā)展服務(wù)貿(mào)易的重要意義， 并將其作為謀取國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要途徑。

OECD 高級(jí)別工作組報(bào)告發(fā)布之后兩年， 美國(guó)出臺(tái)新的貿(mào)易法， 授權(quán)總統(tǒng)把服務(wù)貿(mào)易納入多邊談判之中。 1974 年以前， 美國(guó)的貿(mào)易法尚未提及服務(wù)業(yè)， 但《1974 年貿(mào)易法》 的制定成為轉(zhuǎn)折點(diǎn)， 它首次把國(guó)際貿(mào)易、 國(guó)際商務(wù)范圍界定為“貨物、 商品和服務(wù)”， 表明美國(guó)的貿(mào)易政策延伸到服務(wù)業(yè)部門。經(jīng)國(guó)會(huì)授權(quán)， 美國(guó)行政機(jī)構(gòu)確立了對(duì)外談判的新目標(biāo)——推動(dòng)外國(guó)政府對(duì)美國(guó)開放服務(wù)業(yè)市場(chǎng)， 促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化。

《1974 年貿(mào)易法》 中涉及服務(wù)貿(mào)易的最重要條款是：

（1） 授權(quán)美國(guó)政府把服務(wù)貿(mào)易列入多邊談判之中。 例如， 總統(tǒng)可以就“更加自由的服務(wù)貿(mào)易” 進(jìn)行談判（第102 條直接規(guī)定， 第121 條間接規(guī)定），以及總統(tǒng)應(yīng)當(dāng)向國(guó)會(huì)報(bào)告有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的談判結(jié)果（第163 條）。 第102 條授權(quán)總統(tǒng)對(duì)非關(guān)稅貿(mào)易壁壘進(jìn)行談判， 規(guī)定“國(guó)際貿(mào)易這一術(shù)語(yǔ)包括貨物和服務(wù)業(yè)的貿(mào)易”。 通過(guò)把國(guó)際貿(mào)易的概念擴(kuò)大到服務(wù)業(yè)， 國(guó)會(huì)建議總統(tǒng)在對(duì)外談判中不僅要考慮貨物貿(mào)易壁壘， 還要考慮服務(wù)貿(mào)易壁壘。

（2） 規(guī)定如果外國(guó)政府的做法給美國(guó)商業(yè)， 包括給美國(guó)的服務(wù)貿(mào)易帶來(lái)不利影響時(shí)， 美國(guó)可以單方面采取報(bào)復(fù)措施（第301 條）。

（3） 建議總統(tǒng)建立一個(gè)有服務(wù)業(yè)行業(yè)代表參加的“貿(mào)易談判顧問(wèn)委員會(huì)” （第135 條）。 在沒(méi)有形成國(guó)際服務(wù)貿(mào)易規(guī)則的情況下， 美國(guó)針對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易問(wèn)題采取了301 條款下的報(bào)復(fù)措施。 1975—1988 年， 美國(guó)11 次援引301 條款處理有關(guān)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的爭(zhēng)端， 涉及航空運(yùn)輸、 廣告、 廣播、 建筑和工程、 電影發(fā)行、 保險(xiǎn)和海上運(yùn)輸?shù)确?wù)。

美國(guó)這部立法經(jīng)歷了自下而上的過(guò)程， 美國(guó)私營(yíng)部門（如美國(guó)跨國(guó)公司和行業(yè)組織） 在其中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。 他們協(xié)助美國(guó)政府認(rèn)識(shí)到服務(wù)貿(mào)易自由化構(gòu)成美國(guó)的一項(xiàng)國(guó)家利益， 需要在GATT 多邊談判中設(shè)置談判議程， 制定新的國(guó)際規(guī)則。

（二） 服務(wù)貿(mào)易國(guó)際法律制度的構(gòu)建

從1972 年到1994 年， 歷屆美國(guó)政府都有強(qiáng)烈的主導(dǎo)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則制定的意志。 美國(guó)尤其重視談判議題設(shè)置， 從1972 年到1982 年一直試圖將服務(wù)貿(mào)易納入GATT 多邊談判議程， 為此采取靈活多變的手段。 在多邊體制之外參與服務(wù)貿(mào)易“認(rèn)知共同體” 的跨國(guó)研究， 在GATT 中推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易壁壘的信息交換。 USTR 的官員統(tǒng)籌運(yùn)作各方面力量， 就啟動(dòng)服務(wù)貿(mào)易談判本身即做了長(zhǎng)期的談判。

在西方七國(guó)集團(tuán)支持下， 服務(wù)貿(mào)易于1986 年被列入GATT 烏拉圭回合談判議程。 美國(guó)在GATT 中推動(dòng)討論服務(wù)貿(mào)易問(wèn)題的同時(shí)， 也利用國(guó)際機(jī)制之間的相互作用， 通過(guò)OECD 擴(kuò)大其規(guī)則制定的影響力， 推動(dòng)OECD 開展服務(wù)貿(mào)易的研究。 例如，經(jīng)美國(guó)推動(dòng)， OECD 于1987 年發(fā)布報(bào)告《 關(guān)于服務(wù)貿(mào)易概念框架的要素》， 引導(dǎo)成員國(guó)討論“ 作為服務(wù)業(yè)未來(lái)貿(mào)易體制基礎(chǔ)的關(guān)鍵概念和原則”。OECD 這份報(bào)告匯集了它以往對(duì)服務(wù)貿(mào)易問(wèn)題研究的精華， 為構(gòu)建服務(wù)貿(mào)易思想體系和話語(yǔ)體系奠定了理論基礎(chǔ)， 是美國(guó)奪取服務(wù)貿(mào)易規(guī)則制定話語(yǔ)權(quán)的關(guān)鍵行動(dòng)。

1994 年， GATT 締約方經(jīng)過(guò)8 年談判， 最終達(dá)成烏拉圭回合談判一攬子協(xié)定， 其中包括《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》 （GATS）。 GATS 作為一項(xiàng)國(guó)際條約， 對(duì)大多數(shù)國(guó)家的貿(mào)易政策產(chǎn)生了影響， 它作為多邊服務(wù)貿(mào)易法律制度， 推動(dòng)了國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的持續(xù)、 有序發(fā)展和國(guó)際服務(wù)貿(mào)易爭(zhēng)端解決。

除了GATS， 各國(guó)還通過(guò)自由貿(mào)易協(xié)定建立起一系列適用于雙邊、 區(qū)域的服務(wù)貿(mào)易法律制度。 例如， 《中國(guó)—東盟自由貿(mào)易協(xié)定》 《北美自由貿(mào)易協(xié)定》 《歐盟—韓國(guó)自由貿(mào)易協(xié)定》 都制定了單獨(dú)的服務(wù)貿(mào)易章節(jié)， 包含服務(wù)貿(mào)易規(guī)則。

綜上所述， 20 世紀(jì)60 年代至80 年代是國(guó)際社會(huì)對(duì)服務(wù)貿(mào)易觀念進(jìn)行構(gòu)建和論證的歷史時(shí)期。 服務(wù)貿(mào)易觀念的形成， 體現(xiàn)了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)律， 以及服務(wù)業(yè)國(guó)際化發(fā)展的現(xiàn)實(shí)。 這一觀念不僅為各國(guó)構(gòu)建新的貿(mào)易制度、 促進(jìn)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展奠定了基礎(chǔ)， 還推進(jìn)了多邊貿(mào)易體制的規(guī)則制定，給國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律制度構(gòu)建開辟了新領(lǐng)域。

四、 認(rèn)知共同體推動(dòng)了服務(wù)貿(mào)易觀念的形成和傳播

對(duì)構(gòu)建服務(wù)貿(mào)易觀念做出貢獻(xiàn)的人， 除了前文提到的多國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家之外， 還有一個(gè)規(guī)模龐大的跨國(guó)專家群體。 在20 世紀(jì)70 年代初， 國(guó)際上出現(xiàn)了一個(gè)研究服務(wù)貿(mào)易的認(rèn)知共同體（epistemic community）。 認(rèn)知共同體包括但不限于學(xué)術(shù)共同體， 其基本含義是： 由某一特定領(lǐng)域具有公認(rèn)的專長(zhǎng)和能力的專家們組成的網(wǎng)絡(luò)， 這些專家在該領(lǐng)域具備比較權(quán)威的、 與政策相關(guān)的知識(shí)（Haas， 1992）。

這個(gè)構(gòu)建服務(wù)貿(mào)易觀念的認(rèn)知共同體， 形成于20 世紀(jì)70 年代后期的美國(guó)和英國(guó)。 其貢獻(xiàn)有兩方面： 一是構(gòu)筑議題（framing the issue）； 二是從專業(yè)角度對(duì)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行研究， 為相關(guān)國(guó)家政府的決策以及GATT 的多邊談判提供智力支持。 它通過(guò)對(duì)商業(yè)實(shí)踐的研究， 掌握了與服務(wù)貿(mào)易有關(guān)的信息、 數(shù)據(jù)， 并不斷地積累起思想資源和知識(shí)話語(yǔ)。

1992 年， 瑞士蘇黎世大學(xué)的學(xué)者William J. Drake圍繞服務(wù)貿(mào)易觀念及其制度化問(wèn)題， 分析服務(wù)貿(mào)易認(rèn)知共同體的人員構(gòu)成、 共同認(rèn)知及其影響力，勾勒出這個(gè)群體的發(fā)展脈絡(luò)。 這個(gè)認(rèn)知共同體經(jīng)歷了三個(gè)階段的發(fā)展。 初期（1972—1982 年） 構(gòu)成人員是美國(guó)貿(mào)易談判官員、 美國(guó)跨國(guó)公司分析師、 OECD 的專家、 英國(guó)智庫(kù)——倫敦“ 貿(mào)易政策研究中心” 的專家。 中期（1982—1986 年） 擴(kuò)大到OECD 成員國(guó)的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)問(wèn)題專家、 更大范圍的跨國(guó)公司分析師和越來(lái)越多的智庫(kù)研究人員。后期（1986—1991 年） 又?jǐn)U大到成員國(guó)政府或國(guó)際組織中貿(mào)易領(lǐng)域以外的專家、 聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議（UNCTAD） 等。

本文認(rèn)為， 上述認(rèn)知共同體更多是為發(fā)達(dá)國(guó)家制定貿(mào)易政策、 參與GATT 多邊談判而提供知識(shí)、信息和建議， 本質(zhì)上是發(fā)達(dá)國(guó)家的“ 國(guó)際化智囊團(tuán)”， 它也是促進(jìn)形成GATS 這一國(guó)際法律協(xié)定的力量。 美國(guó)經(jīng)過(guò)10 多年時(shí)間才把服務(wù)貿(mào)易列入烏拉圭回合談判議程， 離不開這一群體的支持。 美國(guó)前貿(mào)易談判官員Geza Feketekuty 對(duì)此評(píng)論道： “認(rèn)知共同體的研究結(jié)果促使GATT 締約方的談判人員匯集起來(lái)， 選擇相應(yīng)的談判桌， 并決定最先在談判桌上談什么內(nèi)容?！?/p>

五、 對(duì)我國(guó)參與制定國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的啟示

回顧服務(wù)貿(mào)易觀念的構(gòu)建過(guò)程， 我們可以得出以下三個(gè)方面的啟示：

（一） 服務(wù)貿(mào)易觀念的構(gòu)建是一個(gè)漸進(jìn)過(guò)程

服務(wù)貿(mào)易觀念的形成， 是以20 世紀(jì)60 年代的世界變局——?dú)W洲經(jīng)濟(jì)自第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束之后走向復(fù)蘇、 服務(wù)業(yè)呈現(xiàn)國(guó)際化發(fā)展趨勢(shì)， 以及經(jīng)濟(jì)全球化迎來(lái)新時(shí)代——為背景的。 發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們和OECD 共同構(gòu)建和論證了這個(gè)新的貿(mào)易觀念。 這是在對(duì)各個(gè)主要的服務(wù)業(yè)部門進(jìn)行充分研究后， 通過(guò)類比、 歸納， 運(yùn)用抽象思維形成的新觀念。它經(jīng)受了國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展實(shí)踐的檢驗(yàn)， 被世界各國(guó)廣泛接受。 基于這一觀念， GATT 締約方制定了規(guī)制國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的多邊協(xié)定——GATS。 GATS 形成以后， 又通過(guò)各締約方對(duì)該協(xié)定的實(shí)施， 促進(jìn)了服務(wù)貿(mào)易觀念的傳播， 增進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易政策協(xié)調(diào)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作， 推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資的發(fā)展，影響非常廣泛和深遠(yuǎn)。 這是一個(gè)從觀念構(gòu)建到制度構(gòu)建（包括國(guó)際制度） 的過(guò)程。

這給我們的啟示是： 貿(mào)易觀念的變革伴隨著新思想、 新發(fā)展模式的出現(xiàn)， 預(yù)示著未來(lái)可能出現(xiàn)新的國(guó)際規(guī)則， 來(lái)協(xié)調(diào)相關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。 當(dāng)前在國(guó)際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域， 發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于數(shù)字化服務(wù)（digitalized services）、 數(shù)字貿(mào)易（ digital trade） 的研究持續(xù)增多。 許多跡象表明， 進(jìn)入21 世紀(jì)以后， 發(fā)達(dá)國(guó)家和國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織（如OECD、 WTO、 APEC） 逐漸構(gòu)建出“數(shù)字貿(mào)易” 這一嶄新觀念。 在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律制度構(gòu)建的實(shí)踐中， 一部分高標(biāo)準(zhǔn)的自由貿(mào)易協(xié)定已明確包含關(guān)于數(shù)字化服務(wù)和數(shù)字貿(mào)易的規(guī)則。

數(shù)字貿(mào)易觀念較為客觀地反映了21 世紀(jì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)， 它與互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)和服務(wù)業(yè)新形態(tài)密切關(guān)聯(lián)。 近年來(lái)， 我國(guó)在發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)方面取得了顯著進(jìn)步， 數(shù)字貿(mào)易這一新觀念正逐漸被中國(guó)各界所認(rèn)可。 我們有必要深入研究我國(guó)在數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀、 促進(jìn)政策， 以及參與相關(guān)國(guó)際規(guī)則制定的方針和策略。

（二） 知識(shí)、 思想與觀念是制度性話語(yǔ)權(quán)的基礎(chǔ)

英國(guó)發(fā)達(dá)的服務(wù)業(yè)和商業(yè)環(huán)境孕育了服務(wù)貿(mào)易觀念的誕生。 服務(wù)貿(mào)易立法最早在美國(guó)付諸實(shí)踐，后來(lái)服務(wù)貿(mào)易觀念被OECD 的工業(yè)化國(guó)家廣泛接受。從觀念上把國(guó)際貿(mào)易的范圍從貨物貿(mào)易拓展到服務(wù)貿(mào)易， 這在理論體系、 話語(yǔ)體系方面都是重大突破和創(chuàng)新。 之后， 國(guó)際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域出現(xiàn)了服務(wù)貿(mào)易快速發(fā)展的新局面。 以世界經(jīng)濟(jì)的視角看， 這一觀念背后是發(fā)達(dá)國(guó)家巨大的經(jīng)濟(jì)利益和大量卓有成效的基礎(chǔ)性研究， 它比較客觀地反映了經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代國(guó)際貿(mào)易、 國(guó)際投資的市場(chǎng)邏輯。 新觀念引發(fā)的制度變革有力地促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易發(fā)展以及全球價(jià)值鏈發(fā)展。

這給我們的啟示是： 制度性話語(yǔ)權(quán)或規(guī)則話語(yǔ)權(quán)的基礎(chǔ)， 一是經(jīng)濟(jì)實(shí)力； 二是依托于知識(shí)、思想與觀念的知識(shí)話語(yǔ)權(quán)。 世界強(qiáng)國(guó)如果要引領(lǐng)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定， 一個(gè)首要條件是看它能否在相關(guān)議題領(lǐng)域擁有充足的知識(shí)、 經(jīng)驗(yàn)以及優(yōu)質(zhì)的研究成果， 提出反映時(shí)代發(fā)展需求的、 能為他國(guó)接受的新思想、 新觀念。 在國(guó)內(nèi)相關(guān)制度建設(shè)方面取得成功也是必要的， 這是在參與制定國(guó)際規(guī)則中提出本國(guó)方案的制度基礎(chǔ)。 觀念構(gòu)建一般先于制度構(gòu)建， 在塑造國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律制度的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中， 先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)、 貿(mào)易思想通常是制度創(chuàng)新的基礎(chǔ)性條件， 同樣也是獲取知識(shí)話語(yǔ)、 贏得制度性話語(yǔ)權(quán)的重要保障。

我國(guó)作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體， 是影響國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則體系演進(jìn)的關(guān)鍵力量。 我們要深入?yún)⑴c全球經(jīng)濟(jì)治理， 就必須對(duì)中國(guó)在相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展實(shí)踐做出全面、 系統(tǒng)、 深入的研究， 進(jìn)而在國(guó)際上提出新觀念、 新思想、 新經(jīng)驗(yàn)， 爭(zhēng)取制度性話語(yǔ)權(quán)， 做到“ 以深化改革擴(kuò)大對(duì)外開放， 以制度創(chuàng)新引領(lǐng)規(guī)則制定”。

（三） 公共外交在國(guó)際規(guī)則制定中發(fā)揮重要作用

跨國(guó)界的認(rèn)知共同體為GATT 多邊談判提供了重要的知識(shí)、 信息和研究支撐。 他們不僅促成發(fā)達(dá)國(guó)家的政府部門接受服務(wù)貿(mào)易觀念， 建立服務(wù)貿(mào)易法律制度， 還推動(dòng)了GATT 框架下的服務(wù)貿(mào)易談判。從美國(guó)、 英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)看， 知識(shí)話語(yǔ)的提供者除了政府部門之外， 還可以是來(lái)自學(xué)術(shù)界、 產(chǎn)業(yè)界和智庫(kù)的專家們。

這給我們的啟示是： 當(dāng)代重大的國(guó)際經(jīng)貿(mào)談判由于專業(yè)性、 復(fù)雜性較強(qiáng)， 需要本領(lǐng)域?qū)＜业膮⑴c。只有在對(duì)知識(shí)、 信息進(jìn)行全面詳盡搜集、 深入系統(tǒng)研究之后才能形成有說(shuō)服力的知識(shí)話語(yǔ)， 而學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和智庫(kù)可以協(xié)助政府做好這些工作。 我國(guó)政府在參與國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定時(shí)， 應(yīng)進(jìn)一步鼓勵(lì)我國(guó)學(xué)術(shù)界、 產(chǎn)業(yè)界（ 如信息通信技術(shù)、 金融、 運(yùn)輸、物流等部門） 和智庫(kù)的優(yōu)秀專家參與進(jìn)來(lái)。 他們可通過(guò)公開演講、 在國(guó)際專業(yè)期刊撰文、 接受媒體采訪、 使用社交媒體等方式來(lái)與國(guó)際同行進(jìn)行溝通交流， 以專家身份表達(dá)中國(guó)的立場(chǎng)和主張， 從而更好地維護(hù)我國(guó)家利益。

從經(jīng)濟(jì)外交角度看， 以上非政府主體的一系列參與方式都屬于公共外交范疇， 可以對(duì)政府外交形成有力的策應(yīng)和支撐。 以建設(shè)經(jīng)貿(mào)強(qiáng)國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)衡量，今后我國(guó)在加強(qiáng)上述公共外交方面還有較大的提升空間。