林毅夫

20世紀(jì)下半葉以降，全球經(jīng)濟(jì)最引人注目的事件是繼“亞洲四小龍”經(jīng)濟(jì)騰飛之后中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速崛起。根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)，以2010年不變價(jià)美元計(jì)算，中國(guó)GDP總量1978年排在全球第14位，僅相當(dāng)于全球的1.1%和美國(guó)的4.6%。到了2017年，中國(guó)GDP總量達(dá)到12.25萬(wàn)億美元，占世界12.7%，相當(dāng)于美國(guó)的58.7%。①2018年，中國(guó)GDP總量再次一舉突破90萬(wàn)億元人民幣大關(guān)，按現(xiàn)價(jià)美元計(jì)算，約合13.4萬(wàn)億美元，位居全球經(jīng)濟(jì)第二位。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)在長(zhǎng)達(dá)40年的時(shí)間里實(shí)現(xiàn)了年均9.4%的增長(zhǎng)奇跡，②不僅全球矚目，更成為經(jīng)濟(jì)學(xué)討論的熱點(diǎn)。在一片“中國(guó)崩潰論”的叫囂聲中，中國(guó)經(jīng)濟(jì)一路精彩紛呈，行穩(wěn)致遠(yuǎn)。誠(chéng)如張五常先生在其《中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度》中所言：“這種持續(xù)三十年的高速增長(zhǎng)，發(fā)生在人口眾多、環(huán)境復(fù)雜的中國(guó)，近乎于不可置信。盡管這個(gè)國(guó)家有種種難如人意的地方，但是中國(guó)一定是做了非常對(duì)的事才產(chǎn)生了我們見(jiàn)到的經(jīng)濟(jì)奇跡”。③為什么國(guó)際主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的走向缺乏信心，誤判頻頻？客觀地講，他們并不是想“唱衰”中國(guó)，而是因?yàn)橹袊?guó)改革發(fā)展的道路與他們的理論模式不一樣。在他們眼里，政府與市場(chǎng)是天然對(duì)立的，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)由于政府干預(yù)而存在大量的扭曲，政府失靈無(wú)處不在，要向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的話，政府必須盡快從市場(chǎng)中退出，并一次性地把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)該有的制度一步到位全部建立起來(lái)，讓市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)決定價(jià)格，由價(jià)格引導(dǎo)資源配置，并且企業(yè)要私有化，政府不給予保護(hù)補(bǔ)貼，才會(huì)發(fā)揮企業(yè)家精神并對(duì)價(jià)格信號(hào)做出正確反應(yīng)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)激發(fā)創(chuàng)新和有效配置資源的功能，同時(shí)，政府財(cái)政預(yù)算必須平衡，避免財(cái)政赤字貨幣化和通貨膨脹，維持宏觀穩(wěn)定。這些藥方也就是所謂的“華盛頓共識(shí)”，并主張以“休克療法”一次到位落實(shí)。④不幸的是，所有用了這個(gè)藥方的國(guó)家，其經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不是夭折，就是大幅波折。

中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以一種完全不同于西方主流轉(zhuǎn)型理論的面目呈現(xiàn)于世人面前的?！皾u進(jìn)式改革”、“自主性開(kāi)放”、“雙軌制價(jià)格”、“積極有為的政府”，這些中國(guó)改革和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)志性特征，在西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)均屬于一種不徹底的改革和不徹底的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。所以，只要中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)稍微一放緩，“中國(guó)崩潰論”就不絕于耳。但是，中國(guó)不僅發(fā)展事實(shí)勝于雄辯，而且是過(guò)去40年中唯一沒(méi)有出現(xiàn)系統(tǒng)金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)的國(guó)家。個(gè)中原因在于，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的產(chǎn)生和發(fā)展，一直是建立在以西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)之上，自覺(jué)不自覺(jué)以發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展階段、社會(huì)、制度安排為明的或暗含的前提條件，發(fā)展中的轉(zhuǎn)型國(guó)家條件不同。這導(dǎo)致那些簡(jiǎn)單按照西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的設(shè)計(jì)來(lái)選擇發(fā)展道路的國(guó)家，其政策實(shí)踐不可避免陷于“淮南為橘，淮北為枳”的窘境，而且，以這樣的理論為參照來(lái)看轉(zhuǎn)型中的中國(guó)經(jīng)濟(jì)，難免看到到處是問(wèn)題，難以理解其成功的道理。

從計(jì)劃到市場(chǎng)的轉(zhuǎn)型，潛臺(tái)詞是在沒(méi)有市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)體系中催生出一個(gè)市場(chǎng)來(lái)。因此，市場(chǎng)的發(fā)育必然是一個(gè)從無(wú)到有、從小到大、從弱到強(qiáng)的過(guò)程。市場(chǎng)建設(shè)不僅表現(xiàn)為建立一套運(yùn)行規(guī)則，諸如價(jià)格機(jī)制、產(chǎn)權(quán)機(jī)制等，也包括重塑交易主體、提供交易的基礎(chǔ)設(shè)施、提供足夠大的交易規(guī)模等。此外，從風(fēng)險(xiǎn)控制的角度看，從計(jì)劃到市場(chǎng)的改革還需要直面諸多風(fēng)險(xiǎn)，比如，如何確保新生的市場(chǎng)主體以及原有的國(guó)有企業(yè)能在面對(duì)外來(lái)強(qiáng)大對(duì)手的激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中存活下來(lái)，并穩(wěn)健成長(zhǎng)？如何確保新生的市場(chǎng)體系尤其是脆弱的資本市場(chǎng)體系能夠應(yīng)對(duì)外在市場(chǎng)體系以及掠奪性資本的毀滅性沖擊？轉(zhuǎn)型中如何克服舊制度的路徑依賴(lài)，在打破舊制度與建立新制度之間取得動(dòng)態(tài)平衡，既有效解決市場(chǎng)成長(zhǎng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和制度性交易成本過(guò)高問(wèn)題，又確保轉(zhuǎn)型的順利推進(jìn)，從而防止改革夭折？這些，遠(yuǎn)不是簡(jiǎn)單照搬一套規(guī)則就可以萬(wàn)事大吉了。甚至可以說(shuō)，沒(méi)有政府的主動(dòng)引導(dǎo)和孵化，市場(chǎng)很難自然發(fā)育起來(lái)。沒(méi)有政府對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌隨時(shí)會(huì)夭折。

廣東省社會(huì)科學(xué)院《中國(guó)道路與廣東實(shí)踐》課題組嘗試將發(fā)展中國(guó)家的追趕階段背景引入到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)分析框架之中，提出了一個(gè)關(guān)于解釋中國(guó)道路的重要觀點(diǎn)：市場(chǎng)發(fā)育并不必然排斥政府介入。相反，如果發(fā)展中國(guó)家想要盡快孵化出一個(gè)有效市場(chǎng)的話，必須要有一個(gè)有為的政府來(lái)幫助。這個(gè)判斷是符合中國(guó)改革開(kāi)放實(shí)際情況的。更進(jìn)一步講，中國(guó)經(jīng)驗(yàn)也極有可能適用于當(dāng)今絕大多數(shù)的發(fā)展中國(guó)家。世界銀行曾經(jīng)歸納過(guò)二戰(zhàn)后超過(guò)7%增長(zhǎng)率持續(xù)增長(zhǎng)25年以上的13個(gè)經(jīng)濟(jì)體，發(fā)現(xiàn)這些成功經(jīng)濟(jì)體有五個(gè)驚人的相似之處：一是有效地融入了全球化；二是維持了穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境；三是有高儲(chǔ)蓄率和投資率；四是堅(jiān)持以市場(chǎng)體系來(lái)配置資源。五是建立了守信、可靠、有能力的政府⑤。在更多經(jīng)濟(jì)體的趕超階段，我們看到的是政府積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，用包括稅收、信貸等各種政策手段，幫助幼稚的私人經(jīng)濟(jì)部門(mén)進(jìn)入到原本他們難以進(jìn)入的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域之中。政府集中有限資源，在局部地區(qū)優(yōu)先提供基礎(chǔ)設(shè)施。政府主動(dòng)在具備比較優(yōu)勢(shì)的部門(mén)積極吸引外資，盡快提高技術(shù)，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)國(guó)外市場(chǎng)規(guī)模。政府大力扶持具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，為經(jīng)濟(jì)起飛積累寶貴的金融和人力資本，從而快速跨越發(fā)展中國(guó)家普遍面臨的因人均收入過(guò)低、投資量小和資本形成不足所形成的“低水平均衡陷阱”。等等，顯然，包括中國(guó)在內(nèi)的跨國(guó)發(fā)展追趕實(shí)踐有力地證明，政府的積極干預(yù)行動(dòng)不僅沒(méi)有扼殺幼嫩的市場(chǎng)，反而是有效解決了普遍困擾發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)失靈難題，加速了市場(chǎng)的發(fā)育。這就像一臺(tái)銹跡斑駁的機(jī)器，我們要想讓他暢順運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)，就必須滴入足夠的潤(rùn)滑劑。這個(gè)潤(rùn)滑劑，就是有為政府的市場(chǎng)干預(yù)。

如果我們認(rèn)為有效市場(chǎng)的發(fā)育需要有為政府來(lái)孵化的話，就存在一個(gè)政府如何能夠正確干預(yù)的問(wèn)題。在我倡導(dǎo)的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，我提出政府干預(yù)應(yīng)該遵循一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)原則，實(shí)施因勢(shì)利導(dǎo)的“順勢(shì)而為”干預(yù)策略，具體的操作可以根據(jù)和世界產(chǎn)業(yè)及技術(shù)前沿的差距而劃分的追趕型、領(lǐng)先型、轉(zhuǎn)進(jìn)型、換道超車(chē)型和戰(zhàn)略型五種不同類(lèi)型的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)所面臨的瓶頸限制來(lái)施策。但是，如何保證政府不會(huì)“逆勢(shì)而為”呢？正如人們常說(shuō)的，“道理都懂，但做起來(lái)很難?！睆V東省社科院的研究人員引入了政治學(xué)中的國(guó)家能力概念，試圖回答政府為什么能的問(wèn)題，提出政府實(shí)施正確市場(chǎng)干預(yù)需要建構(gòu)以學(xué)習(xí)能力為核心的學(xué)習(xí)能力、財(cái)政能力和法治能力這三種國(guó)家能力。從全球經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，任何成功的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都是在其實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代化國(guó)家建構(gòu)之后才出現(xiàn)的，政治建設(shè)失敗的國(guó)家不可能取得成功的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。顯然，這對(duì)中國(guó)道路給出了一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的新分析視角，無(wú)疑是一個(gè)極具啟發(fā)性的研究。中國(guó)沒(méi)有按照“華盛頓共識(shí)”的藥方來(lái)推進(jìn)改革開(kāi)放，無(wú)疑與中國(guó)共產(chǎn)黨強(qiáng)大的治國(guó)理政能力密不可分。從這個(gè)意義上講，從基于國(guó)家能力的市場(chǎng)孵化這個(gè)視角來(lái)研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，是一個(gè)應(yīng)當(dāng)肯定并值得繼續(xù)深化的研究問(wèn)題。

廣東是海上絲綢之路的發(fā)源地、近代革命的策源地，其悠久的商業(yè)文化傳統(tǒng)以及毗鄰港澳的優(yōu)勢(shì)，使其成為中國(guó)改革開(kāi)放的先行地。先行一步的廣東，創(chuàng)造了一個(gè)又一個(gè)發(fā)展奇跡，為中國(guó)改革開(kāi)放探索了諸多經(jīng)驗(yàn)，是觀察中國(guó)市場(chǎng)孵化的絕佳案例。以廣東為樣本來(lái)解讀中國(guó)道路背后的政府與市場(chǎng)關(guān)系演變，其事例豐富，素材鮮活，更具現(xiàn)場(chǎng)感和親切感。課題組許多成員既是廣東改革開(kāi)放的見(jiàn)證者，更是親歷者。也正因?yàn)槿绱?，他們才能提出一些?dú)到觀點(diǎn)。

“行百里者半九十”。今天的中國(guó)依然處在通往中華民族偉大復(fù)興的奮斗征途中。中國(guó)經(jīng)濟(jì)正面臨著新常態(tài)下的可持續(xù)發(fā)展和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變挑戰(zhàn)，無(wú)論是深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，還是持續(xù)完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，都需要有正確的理論指引。這種理論不可能出自書(shū)本，源于書(shū)齋，只能來(lái)自于我們深入、系統(tǒng)地總結(jié)建國(guó)70年尤其是改革開(kāi)放40年的經(jīng)驗(yàn)得失。進(jìn)一步來(lái)說(shuō)，我們總結(jié)中國(guó)經(jīng)驗(yàn)不僅僅是用于指導(dǎo)中國(guó)自身發(fā)展，還要將其融入到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架之中，豐富完善現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，為廣大發(fā)展中國(guó)家發(fā)展趕超提供理論借鑒。作為一門(mén)經(jīng)世濟(jì)民之學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的發(fā)展一方面必須堅(jiān)持現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠妒?，同時(shí)又必須大興調(diào)查研究之風(fēng)，從實(shí)踐中來(lái)，到實(shí)踐中去，在對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)有扎實(shí)掌握的前提下，從具體經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中抽象出更具解釋力的經(jīng)濟(jì)理論，這是中國(guó)哲學(xué)“知行合一”的偉大傳統(tǒng)，也只有這樣才能使理論在指導(dǎo)實(shí)踐時(shí)實(shí)現(xiàn)“認(rèn)識(shí)世界、改造世界”兩個(gè)目標(biāo)統(tǒng)一的“知成一體”，這是發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的必由之路，也是時(shí)代賦予這一代中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)人的歷史使命和機(jī)遇。

①蔡昉:《中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的世界意義》，北京：《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》，2019年6月11日。

②林毅夫：《中國(guó)的新時(shí)代與中美貿(mào)易爭(zhēng)端》，武漢：《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》，2019 年第 2 期。

③張五常:《中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度》，北京:中信出版社，2009年，第117頁(yè)。

④諾姆·喬姆斯基：《新自由主義和全球秩序》，徐海銘、季海宏譯，南京：江蘇人民出版社，2000年。

⑤林毅夫：《繁榮的求索-發(fā)展中經(jīng)濟(jì)如何崛起》，張建華 譯，北京：北京大學(xué)出版社，2012年，第95～97頁(yè)。