中國石油管道局工程有限公司國際事業(yè)部，河北 廊坊

1.引言

在世界經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，我國國際工程承包企業(yè)借助國家“走出去”戰(zhàn)略，加入世界貿(mào)易組織(WTO)、“一帶一路”倡議等發(fā)展契機(jī)，國際工程承包業(yè)務(wù)快速發(fā)展，國際競爭力不斷提高，在取得這些輝煌成績1根據(jù)美國《工程新聞?dòng)涗洝?ENR)揭曉的2020 年度“全球工程設(shè)計(jì)公司150 強(qiáng)”(TOP 150 Global Design Firms)，以設(shè)計(jì)企業(yè)的全球營業(yè)總收入為排名依據(jù)(沒有公布利潤額)，22 家中國內(nèi)地企業(yè)上榜工程設(shè)計(jì)企業(yè)全球150 強(qiáng)，超過5 家上榜的其他國家地區(qū)分別為美國73 家，英國5 家，日本5 家，澳大利亞6 家，西班牙5 家。根據(jù)美國《財(cái)富》(Fortune Magazine)公布的2020 年世界500強(qiáng)企業(yè)排行榜(以企業(yè)的營業(yè)收入、利潤作為入圍榜單的重要依據(jù))，按照國家和地區(qū)來看，今年中國大陸(含香港)公司數(shù)量達(dá)到124家，歷史上第一次超過美國121 家，加上臺(tái)灣地區(qū)企業(yè)，中國共有133 家公司上榜。的同時(shí)，我們也要清醒地認(rèn)識到，一方面，與國際一流企業(yè)相比，我們在技術(shù)和管理方面都還存在著一定差距，結(jié)果就是我們雖然完成了“規(guī)模擴(kuò)張”1根據(jù)美國《工程新聞?dòng)涗洝?ENR)揭曉的2020 年度“全球工程設(shè)計(jì)公司150 強(qiáng)”(TOP 150 Global Design Firms)，以設(shè)計(jì)企業(yè)的全球營業(yè)總收入為排名依據(jù)(沒有公布利潤額)，22 家中國內(nèi)地企業(yè)上榜工程設(shè)計(jì)企業(yè)全球150 強(qiáng)，超過5 家上榜的其他國家地區(qū)分別為美國73 家，英國5 家，日本5 家，澳大利亞6 家，西班牙5 家。根據(jù)美國《財(cái)富》(Fortune Magazine)公布的2020 年世界500強(qiáng)企業(yè)排行榜(以企業(yè)的營業(yè)收入、利潤作為入圍榜單的重要依據(jù))，按照國家和地區(qū)來看，今年中國大陸(含香港)公司數(shù)量達(dá)到124家，歷史上第一次超過美國121 家，加上臺(tái)灣地區(qū)企業(yè)，中國共有133 家公司上榜。，但盈利能力落后一大截，迫切要求我國承包企業(yè)向“質(zhì)量效益型”2根據(jù)美國《財(cái)富》(Fortune Magazine)公布的2020 年世界500 強(qiáng)企業(yè)排行榜數(shù)據(jù)，營收前十名中，中國3 家，營業(yè)收入合計(jì)11,705億美元，利潤合計(jì)192 億美元；美國2 家，營業(yè)收入合計(jì)8044 億美元，利潤264 億美元；日本、英國、德國、荷蘭、沙特各1 家，營業(yè)收入合計(jì)15,226 億美元，利潤合計(jì)1427 億美元。利潤前十名中，美國6 家，營業(yè)收入19,209 億美元，利潤合計(jì)1306 億美元；中國3 家，營業(yè)收入合計(jì)9101 億美元，利潤合計(jì)504 億美元；沙特1 家；營業(yè)收入4070 億美元，利潤67 億美元。轉(zhuǎn)變；另一方面，國際工程市場目前是買方市場，競爭異常激烈，中標(biāo)價(jià)格被壓得很低，利潤空間非常小，國內(nèi)甚至流行著“中標(biāo)靠低價(jià)，賺錢靠索賠”的說法。而受制于國內(nèi)工程項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，我們的索賠意識比較薄弱，對于業(yè)主的違約行為，不敢按照雙方合同進(jìn)行索賠，害怕“得罪”業(yè)主影響后續(xù)工作實(shí)施和市場開發(fā)，僅僅限于不疼不癢地發(fā)發(fā)牢騷，業(yè)主無理拒絕或者措辭強(qiáng)硬回復(fù)后，最終還會(huì)被動(dòng)滿足業(yè)主要求。在項(xiàng)目完工后，如果無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤，甚至出現(xiàn)巨大虧損，此時(shí)再想起來與業(yè)主索賠談判，但已經(jīng)喪失了索賠的最佳機(jī)會(huì)，無奈只得通過仲裁或訴訟來維護(hù)自己的利益。

對于走出去的工程承包企業(yè)來說，從最初期望通過友好方式解決爭議，最后“被逼到”提起仲裁，由于缺乏精通索賠尤其是仲裁管理的專業(yè)人士，雖然有意向控制仲裁時(shí)間和費(fèi)用，但不熟悉國際仲裁規(guī)則，導(dǎo)致仲裁周期和費(fèi)用存在失控的風(fēng)險(xiǎn)；有的企業(yè)甚至害怕仲裁費(fèi)用失控，“得不償失”(對勝訴沒有把握，即便勝訴了，仲裁費(fèi)用占得到補(bǔ)償款的非常大比例)，而不敢通過仲裁來維護(hù)自己的合法權(quán)益。鑒于上述原因，本文基于國際商會(huì)仲裁規(guī)則，用流程圖和橫道圖兩種形式體現(xiàn)了一個(gè)完整的仲裁過程，并詳細(xì)分析了各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)及注意事項(xiàng)，文章結(jié)尾部分給出了管理國際工程項(xiàng)目仲裁的建議，旨在為國際工程承包企業(yè)的索賠管理人員提供參考和借鑒。

2.仲裁特點(diǎn)

在國際工程常用的合同范本如FIDIC、ICE、ICC 等中，對于合同執(zhí)行過程中發(fā)生的爭議，提倡并鼓勵(lì)雙方首先通過溫和的方式解決(友好協(xié)商、獨(dú)立第三方)，如果一直無法達(dá)成一致，及時(shí)提請仲裁或訴訟則是維護(hù)權(quán)益受損方的重要途徑。通常，仲裁是主要解決爭議的最終方式，這是因?yàn)?，與訴訟相比，仲裁有如下優(yōu)點(diǎn)：①具有排他性[1]。在解決國際商事交易中爭議的實(shí)踐中，只有在當(dāng)事人之間沒有仲裁協(xié)議或者法院認(rèn)為仲裁協(xié)議無效的情況下，或者當(dāng)事人之間從未訂立過通過仲裁解決他們之間爭議的協(xié)議時(shí)，法院才對當(dāng)事人之間的爭議行使管轄權(quán)。② 高度意思自治性。仲裁是當(dāng)事人依據(jù)事先或事后達(dá)成的仲裁協(xié)議，自愿將他們之間產(chǎn)生的或可能產(chǎn)生的爭議交由臨時(shí)仲裁庭或常設(shè)仲裁庭進(jìn)行審理，并作出具有約束力裁決的解決方案。合同雙方當(dāng)事人可以約定仲裁協(xié)議、選擇仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁地點(diǎn)、選擇仲裁員、調(diào)整仲裁程序、選擇仲裁程序適用法律等。而訴訟沒有這方面的自由選擇權(quán)利，需要嚴(yán)格依據(jù)各國的訴訟法規(guī)定的程序進(jìn)行。③裁決可以有效地執(zhí)行[1]。與法院判決相比，仲裁裁決如需在國外執(zhí)行，則具有更大的優(yōu)勢。因?yàn)槭澜缟嫌幸话俣鄠€(gè)國家均為《承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決公約》(United Nations Convention on the Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards)即《紐約公約》的締約國，據(jù)此公約，締約國有義務(wù)承認(rèn)與執(zhí)行在執(zhí)行地國外作出的仲裁裁決，除非裁決有公約規(guī)定的拒絕承認(rèn)和執(zhí)行的理由。④公平公正。仲裁的實(shí)施受到裁決地法院和裁決執(zhí)行地法院的雙重監(jiān)督。此外，各常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)為了自己的聲譽(yù)也將竭盡全力做到公平公正地處理爭議事件。⑤ 保密性強(qiáng)。仲裁一般采用不公開審理的方法，除非當(dāng)事人約定公開審理，這樣可以較好地保護(hù)當(dāng)事人的商業(yè)信譽(yù)和秘密。⑥ 專家判案。國際工程項(xiàng)目專業(yè)性強(qiáng)、涉及面廣，合同額以及爭議金額較大，動(dòng)輒上百萬上千萬甚至過億，當(dāng)事人可以自主選擇有相關(guān)專業(yè)背景、德高望重的人作為仲裁員，由信賴的專家做出的裁決更具有說服力。⑦ 程序靈活。與訴訟程序相比，仲裁程序更靈活，不拘泥于法庭形式，仲裁規(guī)則本身只提供了組織化和機(jī)構(gòu)化的程序框架，沒有規(guī)定仲裁的詳細(xì)程序，如進(jìn)行幾輪答辯，聽證會(huì)應(yīng)如何進(jìn)行，如何聽取證人的證詞等，雙方當(dāng)事人和仲裁庭可以根據(jù)爭議的實(shí)際情況，綜合考慮仲裁期限和費(fèi)用與爭議總額，約定適用于當(dāng)事各方和仲裁員法律文化背景的、高效公正的具體程序，如采用簡易程序、快速程序、書面審理、規(guī)定各種期限等，而不必像訴訟一樣嚴(yán)格遵守各項(xiàng)條條框框。⑧ 快速解決爭議。仲裁程序在充分考慮當(dāng)事人意愿的同時(shí)，如果一方當(dāng)事人不配合，有適當(dāng)?shù)囊?guī)則可以保證程序繼續(xù)進(jìn)行，從而使得仲裁程序能以最短時(shí)間解決爭議。以國際商會(huì)2017 版仲裁規(guī)則為例，被申請人必須在第一次提交答辯書時(shí)提交擬任仲裁員的信息，否則秘書處將為指定仲裁員繼續(xù)進(jìn)行仲裁程序；雙方當(dāng)事人沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提名擬任仲裁員，秘書處將指定仲裁員，組成仲裁庭；仲裁庭應(yīng)在收到案卷后一個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)當(dāng)事人和仲裁員簽署的審理范圍書；如果當(dāng)事人拒絕參與擬訂或者簽署審理范圍書，仲裁院將批準(zhǔn)審理范圍書，然后程序繼續(xù)進(jìn)行；仲裁庭必須在簽署或批準(zhǔn)審理范圍書后六個(gè)月內(nèi)做出終局裁決等。

仲裁裁決作出的時(shí)間和仲裁費(fèi)用是當(dāng)事人決策是否提起仲裁的重要影響因素，而最終的仲裁費(fèi)用與仲裁過程長短直接相關(guān)，仲裁過程的長短直接取決于對仲裁過程的管理與選取的仲裁程序。

3.仲裁程序

國際商事仲裁程序是指國際民商事爭議的一方當(dāng)事人向有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)提請仲裁，直至仲裁裁決得到執(zhí)行，整個(gè)過程中有關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁院、申請人、被申請人、證人、代理人、鑒定人等參與仲裁活動(dòng)所必須遵守的程序和規(guī)則。

國際商會(huì)(International Chamber of Commerce,ICC)是1919 年成立的世界商業(yè)服務(wù)型的非政府間國際組織，總部設(shè)在法國巴黎，其下設(shè)國際商會(huì)仲裁院(International Court of Arbitration)和國際商會(huì)國際ADR中心(International Centre for Alternative Dispute Resolution)，分別管理國際商會(huì)受理的仲裁和調(diào)解案件。目前最新的仲裁規(guī)則是2017 年3 月1 日發(fā)布，調(diào)解規(guī)則是2014 年1 月1 日發(fā)布。本文以最新版仲裁規(guī)則為例，闡述仲裁過程中需要注意的事項(xiàng)。

參照國際商會(huì)仲裁規(guī)則，一個(gè)完整的仲裁程序需要經(jīng)歷如下環(huán)節(jié)：申請人提交仲裁申請(Request for Arbitration)，被申請人對仲裁申請進(jìn)行答辯并提出反請求(Answer to the Request，Counterclaim)，組成仲裁庭(Constitution of the Arbitral Tribunal)，確定審理范圍書(Terms of Reference)，案件管理會(huì)以及程序時(shí)間表(Case Management Conference and Procedural Timetable)，確定案件事實(shí)(Establishing the Facts of the Case)；開庭(Hearing)；最終裁決(Final Award)。

仲裁各個(gè)環(huán)節(jié)涉及到仲裁院秘書處、申請人、被申請人、仲裁庭四個(gè)干系人，每個(gè)環(huán)節(jié)上四個(gè)干系人的工作相互制約，相互影響，對于初次接觸的人來說，很難理清楚各個(gè)環(huán)節(jié)的工作重點(diǎn)和相互邏輯關(guān)系；而且在實(shí)際仲裁過程中各個(gè)環(huán)節(jié)可能是同時(shí)進(jìn)行，不存在嚴(yán)格的分界線?！扒а匀f語不如一張圖”，為了方便理解整個(gè)過程，按照ICC 仲裁規(guī)則約定的時(shí)間先后順序，筆者繪制了仲裁流程圖(見圖1)和仲裁過程橫道圖(見圖2)，以便可以清晰地展示各個(gè)環(huán)節(jié)每個(gè)干系人需要完成的工作，有助于高效地管理仲裁過程，從而制定相應(yīng)的行動(dòng)方案，以及改進(jìn)和優(yōu)化流程過程。其中，圖1 重點(diǎn)展示了仲裁程序的工作流，圖2 重點(diǎn)展示了不同環(huán)節(jié)之間的邏輯關(guān)系及時(shí)間限制。

Figure 1.Flow chart of arbitration process under ICC arbitration rule圖1.基于國際商會(huì)仲裁規(guī)則的仲裁流程圖

Figure 2.Gantt chart of arbitration process under ICC arbitration rule圖2.基于國際商會(huì)仲裁規(guī)則的仲裁過程橫道圖

仲裁流程圖和仲裁過程橫道圖是基于如下條件編制的：

a) 仲裁程序開始于秘書處收到申請人的申請書；

b) 被申請人應(yīng)當(dāng)在收到秘書處轉(zhuǎn)來的申請書之日起一個(gè)月內(nèi)提交答辯書和反請求(如果有的話)；

c) 仲裁庭最快應(yīng)在申請人提交申請書后三個(gè)月內(nèi)組成(理論上，一人仲裁庭確定時(shí)間比三人仲裁庭少；三人仲裁庭時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在申請書和答辯書中提名仲裁員按一個(gè)半月考慮，仲裁院任命或當(dāng)事人提名首席仲裁員一個(gè)半月)；

d) 審理范圍書必須在仲裁庭收到案卷后一個(gè)月內(nèi)完成；

e) 終局裁決必須在簽署審理范圍書后六個(gè)月內(nèi)，或在程序時(shí)間表約定的時(shí)間內(nèi)完成。

說明：①只有c 項(xiàng)在仲裁規(guī)則中沒有強(qiáng)制要求，其余均為仲裁規(guī)則中要求的時(shí)間期限；② 被申請人提交答辯的時(shí)間、申請人對反請求書面回復(fù)的時(shí)間、仲裁庭提交審理范圍書的時(shí)間、作出終局裁決的時(shí)間等都可以根據(jù)實(shí)際情況由仲裁院批準(zhǔn)延長；③保全措施和臨時(shí)措施、緊急仲裁員、仲裁過程中和解等特殊情況沒有考慮。

從圖2 可以看出，理想情況下(雙方當(dāng)事人都很配合，沒有申請延期提交資料和證據(jù)，仲裁庭也沒有申請延期完成審理范圍書和裁決書草案，雙方當(dāng)事人也沒有追加當(dāng)事人，沒有提出臨時(shí)保全措施和臨時(shí)措施申請)，一個(gè)完整的仲裁過程(提交仲裁申請書至作出裁決書)需要約10 個(gè)半月的時(shí)間；根據(jù)資料顯示[2]，一般的仲裁案件可能需要18 到36 個(gè)月才能作出終局裁決。正是由于仲裁案件普遍存在著超時(shí)問題，為了高效地解決爭議，降低仲裁費(fèi)用，迫切需要合理控制仲裁過程的時(shí)間，否則仲裁將失去其發(fā)展初期的高效低成本優(yōu)勢，進(jìn)而可能導(dǎo)致其發(fā)展前景慘淡。

4.仲裁程序中注意事項(xiàng)

4.1.啟動(dòng)仲裁的階段

①有效的仲裁協(xié)議。它是申請人提交仲裁申請的前提條件，申請人必須保證所依據(jù)的協(xié)議有效，否則，仲裁機(jī)構(gòu)可能不會(huì)立案，或者及時(shí)立案并作出了最終判決，但也可能在執(zhí)行階段被法院撤銷。② 向有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)提交申請。如果合同或仲裁協(xié)議中約定了仲裁機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵照執(zhí)行，否則，同樣可能面臨被撤銷或者被申請人抗辯的風(fēng)險(xiǎn)。③發(fā)起仲裁申請的程序。如果采用FIDIC、ICE、ICC 等示范合同文本，通常都會(huì)約定爭議解決的順序，即雙方項(xiàng)目代表友好協(xié)商、雙方高層介入、獨(dú)立第三方，然后才是仲裁。如果合同中所有爭議必須經(jīng)歷規(guī)定前述階段，然后才可以發(fā)起仲裁的話，必須要高度重視，否則可能面臨被撤銷或者被申請人抗辯的風(fēng)險(xiǎn)。④ 發(fā)起仲裁的時(shí)間點(diǎn)。在滿足了合同爭議解決程序的前提下，申請人必須在合同實(shí)體問題適用法律對爭議事件規(guī)定的訴訟時(shí)效有效期內(nèi)發(fā)起仲裁申請，否則，可能會(huì)被仲裁庭判定爭議事件錯(cuò)過了時(shí)效。如英國法規(guī)定，訴訟時(shí)效為自違約之日起6 年，法國法規(guī)定，自權(quán)利人權(quán)利受到損害之日起5 年，中國法規(guī)定，自權(quán)利人知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利受到損害以及義務(wù)人之日起3 年。

4.2.提名仲裁員與組成仲裁庭

①仲裁機(jī)構(gòu)是仲裁案件的管理者，主要職能是根據(jù)仲裁規(guī)則對仲裁程序?qū)嵤┕芾恚恢俨猛ナ前讣闹苯庸芾碚?，仲裁程序開始后的首要需要做的就是及時(shí)組成仲裁庭，以遍對機(jī)構(gòu)所受理的仲裁案件進(jìn)行審理。② 被申請人必須在收到秘書處轉(zhuǎn)發(fā)的申請書30 日之內(nèi)提交擬任仲裁員，否則仲裁院將指定仲裁員繼續(xù)仲裁程序。③雙方當(dāng)事人可以提名仲裁員，但仲裁員的任命由秘書處作出，并且仲裁員的工資和仲裁過程中發(fā)生的合理費(fèi)用也由仲裁院支付，雙方當(dāng)事人堅(jiān)決不能與仲裁員有任何經(jīng)濟(jì)往來，或者其他可能影響仲裁員公正仲裁的交易。

4.3.費(fèi)用繳納

圖1 仲裁流程圖中，①序號為“003 繳納申請費(fèi)”(A non-refundable filing fee)，是指仲裁申請的啟動(dòng)費(fèi)用，該筆費(fèi)用不論日后仲裁程序如何進(jìn)行，都不退還；仲裁院秘書處只有收到申請費(fèi)，才會(huì)將仲裁申請書轉(zhuǎn)發(fā)給被申請人。② 序號為“006-10 繳納臨時(shí)預(yù)付金”(A provisional advance)，是指仲裁院秘書長要求申請人繳納的臨時(shí)預(yù)付金，用于支付擬定審理范圍書所需的費(fèi)用；收到臨時(shí)預(yù)付款，是仲裁院組成仲裁庭的前提條件。這筆費(fèi)用首先由申請人支付，主要目的是為了保證仲裁程序可以順利進(jìn)行；申請人繳納的該筆費(fèi)用可以沖抵后續(xù)仲裁過程中應(yīng)該由申請人繳納的預(yù)付金，如序號為“006-20 繳納預(yù)付金”。③序號為“006-20 繳納預(yù)付金”(The advance on costs)，是仲裁院根據(jù)仲裁請求和反請求分別確定的預(yù)付金數(shù)額，各當(dāng)事人應(yīng)該各自繳納其仲裁請求對應(yīng)的預(yù)付金。如果沒有反請求，仲裁院可以根據(jù)申請人的仲裁申請額確定一個(gè)預(yù)付金額，然后由雙方當(dāng)事人平均分擔(dān)；如果一方當(dāng)事人拒絕繳納，已經(jīng)繳納的一方可以代替另一方繳納。收到足額預(yù)付金，是仲裁庭進(jìn)行下一步工作的前提條件。④ 序號為“016繳費(fèi)、結(jié)算仲裁費(fèi)”，是當(dāng)事人各方或一方結(jié)算、繳清整個(gè)仲裁過程中發(fā)生的全部仲裁費(fèi)用；它是秘書處發(fā)送裁決書的前提條件。⑤ 在仲裁過程中，仲裁院可以隨時(shí)通知當(dāng)事人繳納預(yù)付金。⑥ 如果當(dāng)事人沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)或者批準(zhǔn)延長的時(shí)間內(nèi)，仲裁程序?qū)和?；日后足額繳納預(yù)付金后可以再次啟動(dòng)程序。

4.4.延期申請

仲裁過程中仲裁庭應(yīng)當(dāng)公平和中立行事，確保所有當(dāng)事人均有合理的陳述機(jī)會(huì)，為此，仲裁規(guī)則中，在多個(gè)環(huán)節(jié)允許雙方當(dāng)事人提出延期申請：①申請人繳納申請費(fèi)(Filing Fee)的期限；② 被申請人提交答辯書的期限(不包括提名仲裁員的期限)；③申請人對被申請人發(fā)請求書面答復(fù)提交期限；④ 擬定審理范圍書的期限；⑤ 雙方當(dāng)事人繳納預(yù)付金的期限；⑥ 作出終局裁決的期限等。盡管當(dāng)事人可以申請延期，但是應(yīng)該盡量避免采用延期策略來消極應(yīng)對仲裁過程，否則可能會(huì)導(dǎo)致仲裁庭在最終裁決中讓其承擔(dān)較大比例的仲裁費(fèi)。

4.5.裁決書

①裁決書必須由仲裁院核準(zhǔn)形式后才能簽發(fā)，仲裁院對仲裁庭的裁決草案進(jìn)行審查的目的主要是為了保證保障裁決書的質(zhì)量，使裁決能夠得到順利的執(zhí)行；② 當(dāng)事人在仲裁任何階段，都可以達(dá)成和解，可以請求仲裁庭將和解內(nèi)容錄入到裁決書中。

4.6.裁決被撤銷

撤裁申請需要在仲裁所在地有管轄權(quán)的法院，依據(jù)仲裁所在地仲裁程序法有關(guān)撤銷裁決的法律規(guī)定提起。通常說來，有以下幾個(gè)因素可能導(dǎo)致仲裁裁決被撤銷[1]：①訂立仲裁協(xié)議的當(dāng)事人根據(jù)應(yīng)當(dāng)適用的法律為無行為能力者；② 仲裁協(xié)議的形式不符合要求；③仲裁協(xié)議的內(nèi)容不合法；④ 裁決的作出違反正當(dāng)程序；⑤ 管轄權(quán)問題；⑥ 仲裁庭組成不當(dāng)；⑦ 違反公共政策。仲裁庭和當(dāng)事人各方應(yīng)當(dāng)將導(dǎo)致裁決可能被撤銷的情況熟記于心，盡量避免闖到雷區(qū)。

5.國際工程項(xiàng)目仲裁管理

5.1.仲裁的組織

鑒于上述國際工程仲裁過程的復(fù)雜性和周期長等特點(diǎn)，為了高效有計(jì)劃地管理整個(gè)仲裁過程，在仲裁初期建立適應(yīng)于特定仲裁案件的組織機(jī)構(gòu)非常重要。根據(jù)筆者經(jīng)驗(yàn)，建議建立如圖3 所示的仲裁組織結(jié)構(gòu)圖，可以根據(jù)爭議額度的大小、案件的復(fù)雜性、人員分布情況靈活調(diào)整。

Figure 3.Organization chart of arbitration management圖3.仲裁組織結(jié)構(gòu)圖

在上述組織結(jié)構(gòu)圖中，由三部分人員組織：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及歸口管理部門、項(xiàng)目部團(tuán)隊(duì)和外部專家，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及歸口管理部門負(fù)責(zé)制定仲裁的策略，并監(jiān)督項(xiàng)目部按照既定策略開展具體工作；項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目部團(tuán)隊(duì)是仲裁階段主要負(fù)責(zé)人員，配合外部專家完成仲裁庭要求的各項(xiàng)證據(jù)收集與整理；外部專家負(fù)責(zé)起草仲裁過程中的報(bào)告和書面材料，并隨時(shí)提供各種咨詢建議及風(fēng)險(xiǎn)提示。各個(gè)角色的主要職責(zé)如下：

①總經(jīng)理。根據(jù)主管領(lǐng)導(dǎo)、歸口部門和項(xiàng)目部的匯報(bào)，確定啟動(dòng)仲裁、仲裁過程的整體策略、和解方案以及其他變動(dòng)較大的方案或策略。

② 主管領(lǐng)導(dǎo)及歸口部門。根據(jù)總經(jīng)理制定的策略，督促項(xiàng)目經(jīng)理開展具體工作，并實(shí)時(shí)給出合理化建議及需要注意事項(xiàng)。

③項(xiàng)目經(jīng)理。一方面，由于項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目實(shí)施過程中所有決策的制定者，熟悉所有爭議事件的情況及當(dāng)初采取的策略；另一方面，項(xiàng)目關(guān)閉屬于項(xiàng)目全生命周期的一個(gè)環(huán)節(jié)，而竣工結(jié)算、索賠等項(xiàng)目關(guān)閉階段主要工作內(nèi)容之一，因此，項(xiàng)目經(jīng)理理應(yīng)是仲裁階段的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)整個(gè)仲裁過程策略制定和組織各項(xiàng)具體活動(dòng)。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該是整個(gè)組織結(jié)構(gòu)中唯一專職人員，負(fù)責(zé)聯(lián)系內(nèi)外部各種關(guān)系，制定仲裁具體策略和實(shí)施方案，督促項(xiàng)目部團(tuán)隊(duì)和外部專家完成各項(xiàng)具體工作，并定期向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及歸口部門匯報(bào)工作進(jìn)展及下一步計(jì)劃。

④ 項(xiàng)目部團(tuán)隊(duì)。在項(xiàng)目接近完工階段，為了壓縮成本，大部分人員已按照撤離計(jì)劃轉(zhuǎn)移到其他項(xiàng)目或者單位工作，特別是經(jīng)過雙方和解談判、第三方專家介入最后走到仲裁階段時(shí)，原項(xiàng)目部團(tuán)隊(duì)成員絕大部分早已離開了項(xiàng)目部在新的崗位工作，有的甚至已經(jīng)離職。此時(shí)，已經(jīng)基本上不可能把所有關(guān)鍵人員都集中到一起來負(fù)責(zé)仲裁階段的工作，比較容易實(shí)現(xiàn)的辦法是，通過電話、視頻等形式組織關(guān)鍵人員開會(huì)就具體事件召開專題討論會(huì)，協(xié)助外部專家完成報(bào)告。如果可能的話，最好將項(xiàng)目實(shí)施階段主管合同控制的項(xiàng)目副經(jīng)理、合同部和控制部經(jīng)理組織到一起，作為專職人員配合仲裁，特別是前期準(zhǔn)備仲裁申請書、完成索賠報(bào)告階段，這些人員需要投入足夠的時(shí)間和精力協(xié)助外部專家。因?yàn)橥ǔＧ闆r下，合同部和控制部會(huì)參與項(xiàng)目執(zhí)行過程中所有變更及索賠工作；此外，建議將項(xiàng)目實(shí)施階段主管設(shè)計(jì)、采辦和施工的項(xiàng)目副經(jīng)理包括到組織機(jī)構(gòu)中，如果需要收集項(xiàng)目實(shí)施過程中的一些證據(jù)，可以由主管副經(jīng)理負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員完成。

⑤ 外部專家。法律顧問在助理的協(xié)助下，負(fù)責(zé)起草仲裁申請書、完成爭議事件的法律論證及事實(shí)陳述、出庭參與辯論、提供仲裁過程合理化建議及風(fēng)險(xiǎn)提示等；索賠專家在法律顧問分析論證的基礎(chǔ)上，進(jìn)行工期分析和費(fèi)用計(jì)算，完成詳細(xì)索賠報(bào)告；技術(shù)專家，有時(shí)候可能需要聘請外部技術(shù)專家對于質(zhì)量問題給出鑒定意見，以便支持我方的觀點(diǎn)。

5.2.律師、索賠專家和仲裁員的選擇

①律師的選擇。如果企業(yè)有長期合作的律所，并且在項(xiàng)目實(shí)施過程中，曾經(jīng)就具體問題咨詢過律師意見，一般推薦用熟悉的律師。由于律師熟悉情況，可以節(jié)省律師熟悉項(xiàng)目基本情況的時(shí)間，而且由于長期接觸，溝通起來可能更順暢。在選擇律師時(shí)，盡量選擇與合同實(shí)體問題適用的法律相同國籍的律師。

② 索賠專家的選擇。如果企業(yè)有長期合作伙伴，可以作為備選方案；接受律師推薦，也是一個(gè)比較好的選擇，因?yàn)槁蓭熢跍?zhǔn)備索賠報(bào)告的過程中，需要與計(jì)劃分析專家和費(fèi)用計(jì)算專家密切配合，選擇律師熟悉的人選，可能會(huì)工作更順暢，也讓律師感到企業(yè)對自己的信任而更加主動(dòng)地工作。

③仲裁員的選擇。由于仲裁員出庭辯論、參與裁決書的起草，因而仲裁員的選擇更為重要。盡管絕大部分仲裁員都可以公正地給出裁判，但受限于經(jīng)驗(yàn)和知識，選擇支持當(dāng)事人爭議事件主要的觀點(diǎn)仲裁員更為保險(xiǎn)。如文獻(xiàn)[3]中提到，承包商索賠額中最主要的部分與“推斷趕工”相關(guān)，而“推斷趕工”索賠是美國司法概念，在美國司法界已經(jīng)得到的普遍認(rèn)可，但在英國法下則不支持，所以這種情況下，承包商選擇有美國法背景的人員擔(dān)任仲裁員更為有利；如果采用的是FIDICI 合同示范文本，建議選擇具有英國背景的律師、索賠專家和仲裁員。

5.3.項(xiàng)目部資料收集與整理

索賠資料主要包含四大類，即正式信函、變更請求、報(bào)表和會(huì)議紀(jì)要以及四級計(jì)劃，具體來說，正式信函與合同條款建立索賠的法律和事實(shí)依據(jù)，報(bào)表和會(huì)議紀(jì)要展示爭議事件發(fā)生時(shí)候的實(shí)際情況(進(jìn)度情況、資源投入、雙方態(tài)度等)，四級計(jì)劃(包括批準(zhǔn)的基準(zhǔn)計(jì)劃和定期更新并提交業(yè)主的計(jì)劃)是工期索賠的主要依據(jù)，然后據(jù)此計(jì)算費(fèi)用索賠額；變更申請如果與原工作范圍沒有關(guān)系，可以單獨(dú)處理。

在仲裁準(zhǔn)備階段，建議項(xiàng)目部組織人員將上述材料以爭議事件為分類標(biāo)準(zhǔn)，把每個(gè)事件相關(guān)的材料單獨(dú)放在一起，并針對這些材料形成一個(gè)書面描述材料，以便外部專家在此基礎(chǔ)上做進(jìn)一步分析完善，最終形成證據(jù)出示給仲裁庭。

6.結(jié)束語

仲裁費(fèi)用與時(shí)間成正比，同一案件，裁決作出的時(shí)間越快，仲裁費(fèi)用就越低，而仲裁的快速性正是通過仲裁程序的靈活性實(shí)現(xiàn)的。要想靈活地應(yīng)用仲裁程序，需要工程建設(shè)企業(yè)有精通索賠管理的人士來制定仲裁策略、管理仲裁過程。然而，實(shí)際情況是，我國工程建設(shè)企業(yè)普遍缺少在索賠管理方面精通的專業(yè)人士。這主要是因?yàn)?，相比于專業(yè)技術(shù)和普通的項(xiàng)目管理，索賠管理工作是一門跨學(xué)科、綜合性強(qiáng)的管理科學(xué)，它要求的綜合素質(zhì)比較高，如需要有工程技術(shù)知識、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易知識、法律知識、項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)、進(jìn)度費(fèi)用管理經(jīng)驗(yàn)等，我們的項(xiàng)目管理起步晚，目前積累還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，導(dǎo)致專業(yè)人員匱乏。此外，國際工程目前仍是“買方市場”，承包商在業(yè)主給定的合同文本中將承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致許多工程項(xiàng)目在完工后無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤目標(biāo)。此時(shí)，在內(nèi)外部壓力下，被迫與業(yè)主進(jìn)行索賠談判，實(shí)際上此時(shí)已經(jīng)喪失了索賠的最佳機(jī)會(huì)，最終只能通過發(fā)起仲裁解決爭議。而同樣由于缺少精通仲裁管理的專業(yè)人士，除了增加敗訴的風(fēng)險(xiǎn)外，缺乏有效地管理仲裁過程可能會(huì)導(dǎo)致仲裁費(fèi)用高昂(如果當(dāng)事人熟悉仲裁程序過程，本來可以采取適當(dāng)措施節(jié)約費(fèi)用)，甚至?xí)霈F(xiàn)仲裁費(fèi)用占了得到補(bǔ)償?shù)慕^大部分“雖勝尤敗”的情況?？梢?，我國工程建設(shè)企業(yè)必須高度重視變更索賠相關(guān)人才的培養(yǎng)，在項(xiàng)目投標(biāo)、合同簽訂前就分析業(yè)主給定的合同文本中仲裁協(xié)議、仲裁地、適用法律等可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，做到心中有數(shù)、有的放矢，然后才能在項(xiàng)目實(shí)施過程中把合同作為法律武器保護(hù)自己利益，提高綜合競爭力，在國際工程建設(shè)領(lǐng)域立于不敗之地。