潘瑞，沈月琴，b，楊虹，何佳渝

(浙江農(nóng)林大學 a．經(jīng)濟管理學院，b．浙江省重點培育智庫——浙江省鄉(xiāng)村振興研究院，杭州 311300)

自《京都議定書》生效以來，國際社會開始將森林碳匯確定為溫室氣體減排的重要方式，并由此催生了森林碳匯市場。2011年，中國在北京等7省市實施了碳排放交易試點，2017年，啟動了全國范圍內(nèi)的碳交易市場。中國森林碳匯需求遠遠不足，市場供給的森林碳匯處于有價無市的境地，這嚴重影響了森林碳匯市場的發(fā)展。截至2018年8月，國內(nèi)對森林碳匯需求的研究主要集中在：在宏觀層面上，森林碳匯現(xiàn)實需求不足[1-5]；影響森林碳匯需求不足的因素[6-12]。國外對森林碳匯需求的研究，大多實證分析森林碳匯需求與強制碳減排政策、森林碳匯需求與企業(yè)控排成本、森林碳匯需求與減排方式選擇之間的關(guān)系和影響[13-15]。碳減排不僅要依靠工業(yè)減排，也需要森林碳匯的補充。國內(nèi)碳交易市場運行時間短，森林碳匯需求的研究起步晚，在碳交易市場快速擴大發(fā)展的背景下，中國的森林碳匯需求現(xiàn)狀如何？哪些因素影響森林碳匯需求？如何刺激森林碳匯需求？這些問題的回答對正確認識中國碳市場和森林碳匯市場，解決森林碳匯供需錯配問題有重要意義。基于此，梳理中國森林碳匯需求的現(xiàn)狀，探究中國森林碳匯需求不足的影響因素，討論彌補森林碳匯需求不足的舉措，以期為后來的研究者和森林碳匯市場的發(fā)展提供有價值的借鑒。

1 森林碳匯的相關(guān)理論

1.1 森林碳匯和森林碳匯市場

1.1.1 森林碳匯

學界對于“碳匯”的概念界定，還沒有一個統(tǒng)一的表述，但不同學者的研究表明：碳匯是吸收固定CO2的一種能力或過程。有學者認為，任何釋放碳素的過程謂之“碳源”，固定碳素的過程稱為“碳匯”[16]；從自然科學的范疇講，森林生態(tài)系統(tǒng)吸收空氣中的CO2并將其固定在植被和土壤中，從而減少空氣中該種氣體濃度的過程或機制被稱為森林碳匯[17]；碳匯指的是自然界中碳的寄存體，從空氣中清除CO2的過程、活動和機制[18]。綜上所述，森林碳匯是森林生態(tài)系統(tǒng)作為主體吸收并固定CO2的一種能力或過程。在進行森林碳匯相關(guān)研究時，國內(nèi)學者還會使用“林業(yè)碳匯”“林業(yè)碳匯項目”和“碳匯造林”等相關(guān)表述，這些都是森林碳匯的相關(guān)概念。林業(yè)碳匯是指在實施造林、再造林、森林管理和減少毀林等活動的基礎(chǔ)上，將吸收CO2的能力與森林碳匯交易相結(jié)合的機制和過程[19]，截至2017年底，國內(nèi)用于林業(yè)碳匯交易的項目主要有四類：CDM(A/R)林業(yè)碳匯項目、中國溫室氣體自愿減排項目(CCER)、國際自愿碳標準林業(yè)碳匯項目(VCS)和中國綠色碳匯基金會開發(fā)的綠色碳匯項目(CGCF)；碳匯造林是指為提高森林儲碳能力而進行的森林營造活動[17]。截至2018年12月，“森林碳匯”與“林業(yè)碳匯”內(nèi)涵基本一致，使用“森林碳匯”的頻率更高一些，本文所研究的森林碳匯就是廣義的森林碳匯，與林業(yè)碳匯、碳匯交易等相關(guān)聯(lián)。

1.1.2 森林碳匯市場

碳市場是以控制溫室氣體排放為目的，以CO2排放權(quán)為標的物的政策性交易市場[1]。中國的碳交易體系采用總量控制交易機制，國家通過法律法規(guī)對一定范圍內(nèi)的碳排放主體設(shè)定溫室氣體排放總量上限，并將排放總量依據(jù)一定原則和方式分配給排放主體，各類排放主體可以把排放配額拿到碳市場上進行交易。森林碳匯市場起源于碳市場，是碳市場的重要組成部分。在制度設(shè)計下，企業(yè)減排除了可以進行碳排放權(quán)交易外，還可以購買森林碳匯。控排單位可以根據(jù)需求自愿購買森林碳匯用于抵消碳排放，但森林碳匯僅作為碳減排的補充機制，只在碳市場中占很少比例。部分學者認為，中國的森林碳匯市場主要有兩類：義務市場和自愿市場。義務市場與京都市場相對應，即以國家或政府為主導，市場主體在制度與政策的規(guī)制下購買森林碳匯，以實現(xiàn)減排目標[2]；自愿市場與非京都市場相對應，即相關(guān)機構(gòu)或個人以環(huán)保責任與非盈利目標為出發(fā)點，自愿在碳匯市場上進行森林碳匯消費，以實現(xiàn)個體目的[20]。

1.2 森林碳匯計量

森林碳匯是森林吸收固定CO2的過程或能力，反映到數(shù)據(jù)上就是森林固碳量，即森林碳匯計量就是運用一定的方法估算森林的固碳量[22]。不同學者采用不同的模型或方法來測算一定范圍內(nèi)的森林的碳儲量，文獻中常見的方法是樣地清查法[22]，根據(jù)計算基礎(chǔ)的不同又分為3種：生物量法[23]、蓄積量法[21-24]和生物清單法[25]。這3種計量碳儲量的方法各有優(yōu)劣，但基本能估算出某一范圍內(nèi)的森林碳儲量，相比于渦旋相關(guān)法和渦度協(xié)方差法等方法，這3種方法更簡易、方便、快捷，因此這3種方法使用范圍和使用率更廣、更高一些，在各類計算森林碳儲量的文獻中也大都以這3種方法為主。

1.3 森林碳匯效益

森林碳匯良好的生態(tài)屬性、社會屬性和經(jīng)濟屬性使發(fā)展森林碳匯具有重要的意義[26]。

從生態(tài)效益來看，學者們的研究主要集中在：氣候變化與碳匯林業(yè)之間存在相關(guān)關(guān)系[19]；森林碳匯對碳平衡發(fā)揮著生態(tài)作用[27]；森林碳匯的發(fā)展對生物多樣性保護也有積極的作用[28]；害蟲也通過物理作用影響著森林碳匯[29]。國內(nèi)對于森林碳匯的生態(tài)效益的研究較少，如何有效發(fā)揮森林碳匯的生態(tài)作用是這一領(lǐng)域的研究重點。

從社會效益來看，學者們的研究主要集中在：不同時間偏好和風險偏好的農(nóng)戶對森林碳匯經(jīng)營有不同的意愿[30]；森林碳匯項目的發(fā)展對農(nóng)戶生計有積極影響[31-32]；森林碳匯的發(fā)展有利于地區(qū)扶貧工作的開展[33-35]；森林碳匯項目對農(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)就業(yè)，改善農(nóng)村地區(qū)空心化，提高人民群眾安全感和幸福感有積極的作用[36]?？傊痔紖R的社會效益在不同方面影響了個體的發(fā)展。

從經(jīng)濟效益來看，學者們的研究主要集中在：森林碳匯項目可以轉(zhuǎn)變土地利用方式，使項目經(jīng)營者擺脫困苦境遇[37]；林業(yè)碳匯市場交易前景、林業(yè)碳匯交易國際經(jīng)驗和碳市場成熟度都不同程度影響林業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展[38-40]。除此之外，森林碳匯量對區(qū)域經(jīng)濟潛力的開發(fā)[41]，林業(yè)碳匯項目融資為低碳經(jīng)濟發(fā)展提供資金支持[42]，林業(yè)碳匯項目對農(nóng)村金融模式的創(chuàng)新[43]，森林碳匯對經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的影響[44]等議題都是從森林碳匯的經(jīng)濟效益方面延伸出來的。總之，森林碳匯的經(jīng)濟效益是其生態(tài)價值補償和生態(tài)價值轉(zhuǎn)化的重要體現(xiàn)，也是學者們進行森林碳匯經(jīng)濟效益研究的主要出發(fā)點。

2 中國森林碳匯需求現(xiàn)狀與類型

2.1 中國森林碳匯需求現(xiàn)狀

按照中國在2009年哥本哈根世界氣候大會上提出的CO2減排目標，需要將2020年生產(chǎn)單位GDP的CO2排放量相應減少33%(以2005年為基準，2005年中國共排放CO256億t)，2020年中國CO2排放將達109億t[1]。按照中國經(jīng)濟發(fā)展速度與趨勢，要在2020年完成減排目標，中國CO2的年減排量至少要達到10億t，按減排的30%配額給森林碳匯[45]，每年至少要3億t森林碳匯。根據(jù)中國碳交易網(wǎng)(http://www.tanjiaoyi.com/article-25186-1.html)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至2018年11月，各試點碳市場CCER累計完成交易量1.53億t。按照碳市場的數(shù)據(jù)，森林碳匯的交易量遠遠不足，中國無法在2020年完成減排目標。

在中國現(xiàn)階段的碳市場下，控排企業(yè)主要通過國家規(guī)定的排放配額來實施控排，且排放配額較為寬松，森林碳匯未被納入配額管理，同時市場對森林碳匯參與交易的限制較多，企業(yè)的履約成本較高，直接導致森林碳匯在市場上的接受度不高，需求難以增加。森林碳匯是碳減排的重要手段[46]，國家的強制碳減排政策是促進森林碳匯需求的最有效措施[13]，但是中國的減排政策具有明顯的自愿傾向，各地區(qū)通過森林碳匯交易來完成碳減排目標的市場活動，更多的是一種自覺行為。然而作為理性經(jīng)濟人的森林碳匯需求主體，企業(yè)缺乏減排的動力，森林碳匯需求也停滯不前，碳匯市場交易規(guī)模難以擴大[3]。

總體來看，除了中國減排企業(yè)的排放配額較為寬松外，京都規(guī)則中規(guī)定的造林和再造林項目碳匯量不超過地區(qū)碳排放量的5% 是導致碳交易市場森林碳匯需求不足的關(guān)鍵[4]，同時中國CCER項目規(guī)定減排企業(yè)使用CCER抵消自身的碳排放不得超過其總排放配額的5%～10%，且碳匯交易限定在特定區(qū)域，這也造成了森林碳匯需求不足。這兩方面規(guī)則的原因限制了森林碳匯的交易量和交易范圍，森林碳匯需求還存在巨大的缺口。交易規(guī)則根據(jù)各地區(qū)碳排放管理辦法和文獻整理[1]如表1所示。

表1 各碳交易所CCER交易的限制Table 1 CCER Trading Restrictions of Carbon Exchanges

2.2 中國森林碳匯需求類型

按照森林碳匯需求主體不同，將森林碳匯需求分為企業(yè)需求和社會公眾需求兩大類。企業(yè)需求包括出于維護自身經(jīng)濟利益而選擇購買森林碳匯來進行控排的企業(yè)和出于環(huán)保意識或社會責任感而自愿購買森林碳匯的企業(yè)[47]；社會公眾需求主要來自在自身環(huán)保意識驅(qū)動下購買森林碳匯的社會公眾[10]。

2.2.1 森林碳匯的企業(yè)需求

從企業(yè)需求來看，企業(yè)森林碳匯需求大多與碳減排的需求有關(guān)。學者們的研究主要集中在：林業(yè)碳匯需求是控排企業(yè)自身及環(huán)境因素復雜作用的動態(tài)過程[6]；企業(yè)基于減排成本的降低而選擇森林碳匯[7]；企業(yè)基于成本最小化或利潤最大化會選擇不同的減排方式，森林碳匯可以減輕企業(yè)減排負擔[14]。企業(yè)是碳排放的大戶，也是森林碳匯需求的主要主體，森林碳匯是企業(yè)在減排壓力下權(quán)衡內(nèi)部條件和外部政策所做出的經(jīng)濟選擇。此外，企業(yè)也出于社會責任感和環(huán)保目的而主動消費森林碳匯，2011年，阿里巴巴等10家企業(yè)在華東林交所碳匯交易平臺，主動認購了14.8萬t林業(yè)碳匯指標，開創(chuàng)了森林碳匯交易的先河[48]。企業(yè)對森林碳匯生態(tài)功能的重視也是購買森林碳匯的重要原因。

2.2.2 森林碳匯的社會公眾需求

從社會公眾需求看，社會公眾對森林碳匯的需求更多的是一種自身環(huán)保意識的實踐。學者們的研究主要集中在：生態(tài)意識較強的公眾更愿意購買森林碳匯服務[8]；城市居民因為受教育程度高對碳匯有更多的認知而更愿意購買森林碳匯[9]；“個人認為有必要減排”的公眾有更強的森林碳匯購買意愿[10]。部分社會公眾因為較高社會責任感和重視森林碳匯的生態(tài)意義而自發(fā)選擇購買森林碳匯，也成為了森林碳匯需求的重要主體，但購買森林碳匯的社會公眾還不常見，需求十分受限。無論是出于減排壓力或環(huán)保意識的企業(yè)，還是主動購買森林碳匯的社會公眾，這部分群體共同構(gòu)成了森林碳匯的需求方，是森林碳匯市場機制中重要的組成部分。但因種種原因，森林碳匯的需求量仍然較少，阻礙了碳匯市場的進一步發(fā)展。

3 中國森林碳匯需求影響因素

影響中國森林碳匯需求的因素分別有企業(yè)森林碳匯需求和社會公眾森林碳匯需求。

3.1 企業(yè)森林碳匯需求

企業(yè)森林碳匯需求主要受內(nèi)部特征因素、外部動力因素和市場機制三大因素影響。學者們的研究方法為主要為結(jié)構(gòu)方程和Logistics回歸。

3.1.1 內(nèi)部特征因素

內(nèi)部特征因素包含碳匯認知度、選擇偏好、企業(yè)特征。第一，碳匯認知度。企業(yè)對碳匯概念、森林碳匯的好處的認知度越高，企業(yè)選擇森林碳匯的可能性就越高[11]；企業(yè)對氣候變化認知和森林碳匯的態(tài)度對企業(yè)是否購買森林碳匯具有顯著作用[12]。第二，選擇偏好。企業(yè)享受森林帶來的好處越多，越會提高其森林碳匯的支付意愿[12]；關(guān)注環(huán)保、有強烈社會責任感、注重企業(yè)形象的企業(yè)選擇購買森林碳匯的意愿較高[11]。第三，企業(yè)特征。能源消耗大、有控排需求的企業(yè)對森林碳匯的支付意愿高、國有企業(yè)對森林碳匯的支付意愿較高[12]。

3.1.2 外部動力因素

外部動力因素包含政策導向、媒體宣傳、減排成本。第一，政策導向。國家強制碳減排政策、碳稅政策、碳匯扶持政策越明顯，企業(yè)購買森林碳匯的意愿越強烈[11]。第二，媒體宣傳。對企業(yè)來說，媒體宣傳本身就是一種獎勵，對企業(yè)購買森林碳匯服務影響顯著[7]。第三，減排成本。當森林碳匯交易成本低于潛在的減排復合成本時，企業(yè)就會選擇購買森林碳匯[15]；降低減排成本是企業(yè)實施碳匯抵消政策的直接原因[7，49]。

3.1.3 市場機制因素

市場機制因素包含碳減排配額、抵消比例、碳匯市場預期、風險承擔。第一，碳減排配額。碳交易市場碳配額量的超發(fā)導致控排企業(yè)對森林碳匯的需求不高[6]；企業(yè)碳排放配額充裕也會導致森林碳匯失去應有的作用，在碳交易市場中處于不利地位[5]。第二，抵消比例。CCER的抵消比例過低使森林碳匯的作用難以發(fā)揮，引發(fā)企業(yè)對森林碳匯的逆向選擇[6]。第三，碳匯市場預期。企業(yè)對森林碳匯的感知收益越高、市場預期越好，其購買森林碳匯的意愿越強[11]；森林碳匯價格的不穩(wěn)定、碳匯市場的不完全使得控排企業(yè)對森林碳匯的購買意愿不高[6]。第四，風險承擔。森林碳匯市場風險由買方承擔、賣方承擔或是雙方共同承擔，不同的風險承擔方式會形成對森林碳匯的不同需求和不同抵消比例，影響企業(yè)對森林碳匯的需求[6，50]。

3.2 社會公眾森林碳匯需求

社會公眾在進行森林碳匯購買時，也受到個人特征因素、主觀意識因素、外部條件因素的影響。學者們主要用Logistics回歸方法進行研究。

3.2.1 個人特征因素

個人特征因素包含性別、年齡、受教育程度、平均月收入。第一，性別。性別不同，對事情的關(guān)注角度就不同，對森林碳匯的購買意愿也就不同[8]；性別對城市居民購買森林碳匯呈顯著相關(guān)關(guān)系[9]。第二，年齡。年齡越小，對新鮮事物的接受程度越高，就越有可能購買森林碳匯[9-10]。第三，受教育程度。受教育水平越高，對森林碳匯的作用理解越深，購買森林碳匯的意愿就越強[9]。第四，平均月收入。收入水平對城市居民購買森林碳匯具有顯著影響[9]。

3.2.2 主觀意識因素

主觀意識因素包含環(huán)保意識、個人減排意愿、森林固碳補償意愿。第一，環(huán)保意識。環(huán)保意識強的居民比環(huán)保意識弱的居民更有可能購買森林碳匯[9]。第二，個人減排意愿。個人減排意愿越弱，在森林碳匯支付上就面臨障礙[10]；個人減排意愿越強，購買森林碳匯的意愿就越強[8-9]。第三，森林固碳補償意愿。公眾越愿意為個人排碳付費及森林固碳補償意愿越強，越愿意購買森林碳匯[8]。

3.2.3 外部條件因素

外部條件因素包含森林固碳效果、購買交易渠道、投資收益。第一，森林固碳效果。森林固碳效果是影響公眾購買森林碳匯服務的主要原因[10]，對公眾購買森林碳匯的意愿具有顯著的正影響[8-9]。第二，購買交易渠道。森林碳匯購買渠道狹窄使公眾在森林碳匯支付上面臨障礙[10]；森林碳匯交易渠道與城市居民購買森林碳匯的意愿有顯著相關(guān)關(guān)系[9]。第三，投資收益。城市居民對森林碳匯購買投資收益的預期越好，對森林碳匯的購買頻次和購買意愿就會增加，森林碳匯的投資收益與森林碳匯消費之間有顯著的正相關(guān)關(guān)系[9]。

4 討論

綜上所述，中國森林碳匯需求研究已有一定規(guī)模，但仍不足。在控排訴求和環(huán)保意識的驅(qū)動下，中國的森林碳匯需求形成了以企業(yè)和社會公眾為代表的兩大需求類型。企業(yè)的內(nèi)部特征、外部環(huán)境和市場機制不同，對森林碳匯的需求也不一樣，而社會公眾的個人特征、主觀認知和外部環(huán)境一定程度上也影響著公眾對森林碳匯的消費。

同時，自中國碳交易市場初步形成以來，中國森林碳匯市場仍面臨一些問題。一方面，森林碳匯項目技術(shù)要求嚴格、簽發(fā)程序復雜，交易門檻較高[5]；另一方面，排放配額過于寬松、森林碳匯抵消排放配額的限制較多等造成了森林碳匯市場的不確定性。

在森林碳匯供給要嚴格按照既定的方法學的背景下，如何改變森林碳匯有價無市的局面，加強森林碳匯需求的研究，刺激森林碳匯的市場需求，活躍森林碳匯市場，是亟待解決的問題。