盧曉菲 章韜

（1.上海社會(huì)科學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究所,上海，200020 2.上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院,上海，201620）

一、引言

逆全球化趨勢(shì)導(dǎo)致全球經(jīng)貿(mào)摩擦加劇，再加上世界球經(jīng)濟(jì)增長放緩，全球貿(mào)易發(fā)展動(dòng)能減弱。這種背景下，我國如果繼續(xù)大量出口低質(zhì)產(chǎn)品，持續(xù)被冠以“低質(zhì)量、低價(jià)格、低利潤”的標(biāo)簽，將非常不利于在這種大浪淘沙的時(shí)代樹立民族品牌，提升綜合國力?！?019年政府工作報(bào)告》指出，一方面，要持續(xù)推進(jìn)出口“穩(wěn)中提質(zhì)”，讓更多國外市場(chǎng)認(rèn)可中國制造。因此，提高出口產(chǎn)品質(zhì)量，是當(dāng)今中國經(jīng)久不衰的重要議題。另一方面，要“加快提升通關(guān)便利化水平，積極擴(kuò)大進(jìn)口”。我國入世以來，進(jìn)口關(guān)稅持續(xù)降低，極大提高了進(jìn)口貿(mào)易自由化水平。進(jìn)口貿(mào)易自由化程度的提高，通過進(jìn)口競(jìng)爭效應(yīng)，降低了要素市場(chǎng)成本，進(jìn)而大大提升了企業(yè)資源配置效率、優(yōu)化了資源配置結(jié)構(gòu)，從而提高出口競(jìng)爭力。實(shí)際上，通過進(jìn)口學(xué)習(xí)效應(yīng)，推動(dòng)出口升級(jí)在相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)是我國進(jìn)出口貿(mào)易的重要特征。進(jìn)口中間品促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，也是我國貿(mào)易由數(shù)量增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量發(fā)展的重要途徑。

與此同時(shí)，全球價(jià)值鏈分工細(xì)化是伴隨逆全球化和全球貿(mào)易轉(zhuǎn)型的一大重要特征。產(chǎn)品內(nèi)生產(chǎn)的全球分工體系愈發(fā)復(fù)雜，國際生產(chǎn)過程愈發(fā)碎片化。各國基于國家比較優(yōu)勢(shì)而形成高度專業(yè)化能力，微觀貿(mào)易企業(yè)則基于企業(yè)比較優(yōu)勢(shì)專業(yè)化生產(chǎn)某種產(chǎn)品特定環(huán)節(jié)的生產(chǎn)任務(wù)。在全球價(jià)值鏈中，品牌運(yùn)營、研發(fā)設(shè)計(jì)和市場(chǎng)營銷等服務(wù)功能環(huán)節(jié)創(chuàng)造高附加值，加工制造活動(dòng)越來越成為“微利”環(huán)節(jié)（陳健、趙洋和趙迪，2019），從而不同嵌入位置的企業(yè)具有不同的增加值創(chuàng)造空間。因此，企業(yè)進(jìn)口中間品，通過技術(shù)溢出和學(xué)習(xí)效應(yīng)，促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的作用機(jī)制就不再具有一致性，勢(shì)必會(huì)隨所進(jìn)口中間品的價(jià)值鏈嵌入位置而有所差異。實(shí)質(zhì)上，這種差異性是逆全球化趨勢(shì)下貿(mào)易政策不確定性與全球價(jià)值鏈分工細(xì)化間兩股力量的對(duì)抗，前者使貿(mào)易摩擦日益加劇，后者使國際分工合作日益密切。在這一背景下，企業(yè)在貿(mào)易自由化沖擊下，如何有效提升產(chǎn)品內(nèi)配置效率，進(jìn)而提升自身競(jìng)爭力是關(guān)乎企業(yè)、行業(yè)乃至國家宏觀產(chǎn)業(yè)政策的重要問題，也是貫徹進(jìn)口推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長和供給側(cè)改革的重大問題。

綜上，中間品貿(mào)易自由化沖擊下，如果進(jìn)口中間品在不同價(jià)值鏈嵌入位置，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)的吸收能力、優(yōu)化資源配置能力不同，進(jìn)而影響中間品貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的作用機(jī)制。另一方面，出口到不同收入水平目的國，本身就是企業(yè)的自選擇，和企業(yè)生產(chǎn)率等績效指標(biāo)息息相關(guān)，所以出口目的國不同的企業(yè)，其中間品貿(mào)易自由化和中間品的價(jià)值鏈嵌入位置對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用機(jī)制往往也存在較差差異性。這也是本文的一個(gè)關(guān)注點(diǎn)。本文使用2000—2014年我國海關(guān)產(chǎn)品企業(yè)數(shù)據(jù)、WITS進(jìn)口關(guān)稅數(shù)據(jù)和WIOD投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，研究中間品貿(mào)易自由化對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響，并研究了這種影響的中間品異質(zhì)性，進(jìn)一步分析了這一機(jī)制的質(zhì)量趨勢(shì)效應(yīng)和目的國收入效應(yīng)。本文具體結(jié)構(gòu)安排如下：第一部分介紹本文研究的意義背景；第二部分回顧了和本文相關(guān)的文獻(xiàn)；第三部分對(duì)本文的機(jī)制進(jìn)行理論建模；第四部分對(duì)本文的機(jī)制進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)；第五部分給出了本文的結(jié)論以及政策建議。

二、文獻(xiàn)述評(píng)

企業(yè)要素投入是影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的重要因素，企業(yè)會(huì)根據(jù)出口產(chǎn)品質(zhì)量內(nèi)生選擇要素投入。李秀芳和施炳展（2013）研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)、人力資源、廣告等要素投入會(huì)促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，而政府補(bǔ)貼則會(huì)提高這一升級(jí)路徑的效率。樊海潮和郭光遠(yuǎn)（2015）使用高度細(xì)化海關(guān)數(shù)據(jù)和制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)研究了出口產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)率和出口價(jià)格之間的關(guān)系，認(rèn)為作為技術(shù)投入的生產(chǎn)率與出口產(chǎn)品質(zhì)量正相關(guān)。石小霞和劉東（2019）研究發(fā)現(xiàn)，高技能勞動(dòng)投入會(huì)促進(jìn)企業(yè)升級(jí)出口產(chǎn)品質(zhì)量，且高技能勞動(dòng)投入和高質(zhì)量要素投入會(huì)產(chǎn)生組合效應(yīng)。Amit and Khandelwal(2013)認(rèn)為要素投入市場(chǎng)的進(jìn)口競(jìng)爭也是出口產(chǎn)品質(zhì)量的重要影響因素，進(jìn)口競(jìng)爭有利于靠近世界前沿產(chǎn)品的質(zhì)量升級(jí)，但不利于遠(yuǎn)離世界前沿產(chǎn)品的質(zhì)量升級(jí)。

不同于上述簡單的資本、勞動(dòng)和技術(shù)等要素投入，本文主要關(guān)注企業(yè)的中間品投入。部分學(xué)者直接研究企業(yè)的要素投入結(jié)構(gòu)中有無中間品，如劉海洋、林令濤和高璐（2017）認(rèn)為如果要素投入結(jié)構(gòu)中有中間品進(jìn)口，則會(huì)存在技術(shù)溢出效應(yīng)，有利于優(yōu)化要素投入資源配置從而促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。林令濤、劉海洋和逯宇鐸（2019）進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口中間品有利于提升企業(yè)出口能力，這一能力也受到與進(jìn)口中間品技術(shù)匹配程度的影響。更多學(xué)者則是從中間品結(jié)構(gòu)出發(fā)，研究了中間品進(jìn)口對(duì)出口的作用機(jī)制。李秀芳和施炳展（2016）從中間品進(jìn)口種類的多元化角度研究，認(rèn)為中間品進(jìn)口多元化會(huì)通過邊際成本和固定成本等渠道促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。鄭亞莉、王毅和郭晶（2017）從中間品進(jìn)口質(zhì)量角度研究，認(rèn)為企業(yè)進(jìn)口中間品質(zhì)量越高，出口企業(yè)的生產(chǎn)率也會(huì)越高。魏浩、李翀和趙春明（2017）從中間品進(jìn)口的來源地結(jié)構(gòu)角度研究，發(fā)現(xiàn)中間品進(jìn)口來源地結(jié)構(gòu)會(huì)通過進(jìn)口種類多元化的生產(chǎn)互補(bǔ)機(jī)制促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率和競(jìng)爭力的提高。許家云、毛其淋和胡鞍鋼（2017）發(fā)現(xiàn)中間品進(jìn)口質(zhì)量結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品種類結(jié)構(gòu)均會(huì)影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。以上文獻(xiàn)盡管也考慮了中間品進(jìn)口結(jié)構(gòu)對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，但主要集中在是否進(jìn)口中間品或者中間品的數(shù)量維度或者質(zhì)量維度，而沒有考慮中間品的價(jià)值鏈嵌入位置結(jié)構(gòu)。

在考慮中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響作用時(shí)，不可忽視關(guān)稅波動(dòng)沖擊的影響，針對(duì)關(guān)稅下降引致貿(mào)易自由化、促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的研究也較為豐富。殷德生、唐海燕和黃騰飛（2011）研究發(fā)現(xiàn)，關(guān)稅下降通過貿(mào)易成本降低、技術(shù)溢出效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，促使進(jìn)口結(jié)構(gòu)優(yōu)化以提升出口產(chǎn)品質(zhì)量。田巍和余淼杰（2013）認(rèn)為企業(yè)中間品關(guān)稅減小會(huì)顯著提高企業(yè)的出口強(qiáng)度，主要是因?yàn)殛P(guān)稅降低促進(jìn)了中間品種類結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。Fan et al.（2015）建立模型研究了關(guān)稅下降對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用，但是并未對(duì)中間品進(jìn)口如何影響產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)做出具體說明。劉曉寧和劉磊（2015）的研究則發(fā)現(xiàn)對(duì)于中國企業(yè)而言，貿(mào)易自由化有利于靠近世界質(zhì)量前沿企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，存在“規(guī)避競(jìng)爭效應(yīng)”，而對(duì)遠(yuǎn)離世界質(zhì)量前沿企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)具有消極影響，存在“氣餒效應(yīng)”。Bas et al.（2015）使用我國2000年到2006年的海關(guān)數(shù)據(jù)研究了進(jìn)口中間品貿(mào)易自由化對(duì)進(jìn)口中間品以及出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口中間品貿(mào)易自由化會(huì)促使企業(yè)出口價(jià)格的提高，尤其是從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口中間品的時(shí)候，同時(shí)進(jìn)口關(guān)稅的減少也使得企業(yè)會(huì)做出升級(jí)其出口產(chǎn)品質(zhì)量的決策。盛斌和毛其淋（2017）研究發(fā)現(xiàn)，中間品貿(mào)易自由化會(huì)通過競(jìng)爭效應(yīng)和種類效應(yīng)顯著提高了中國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度。陳維濤、嚴(yán)偉濤和莊尚文（2018）認(rèn)為進(jìn)口貿(mào)易自由化能夠提高企業(yè)生產(chǎn)率水平，而中間品進(jìn)口貿(mào)易自由化不利于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，最終導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)率水平下降。劉政文和馬弘（2019）發(fā)現(xiàn)，中間品關(guān)稅下降，不僅會(huì)降低個(gè)體企業(yè)的生產(chǎn)成本、提高成本加成，也會(huì)降低行業(yè)平均成本、增強(qiáng)個(gè)體企業(yè)面臨的競(jìng)爭、降低成本加成，兩種作用之下影響企業(yè)生產(chǎn)率。以上文獻(xiàn)對(duì)中間品貿(mào)易自由化影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量等出口績效的作用機(jī)制進(jìn)行了探討，但是沒有考慮到，在全球價(jià)值鏈分工體系下，中間品進(jìn)口來源于不同嵌入位置時(shí)，中間品貿(mào)易自由化對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的異質(zhì)性影響。

目前大部分文獻(xiàn)或關(guān)注中間品進(jìn)口貿(mào)易自由化促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，或關(guān)注中間品進(jìn)口本身就會(huì)促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，本文關(guān)注的焦點(diǎn)則在于企業(yè)所進(jìn)口的這種中間品更靠近原材料等原始投入還是更靠近最終品，即中間品的價(jià)值鏈嵌入位置，這一嵌入位置如何影響中間品貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的作用機(jī)制目前較少有文獻(xiàn)關(guān)注。企業(yè)所進(jìn)口的中間品在全球價(jià)值鏈的嵌入位置之所以重要，是因?yàn)檫@一嵌入位置事關(guān)企業(yè)自身的吸收能力，上游企業(yè)一般是資本密集型的，生產(chǎn)率和利潤率較高（Ju et al，2015），因而吸收、學(xué)習(xí)新技術(shù)能力較強(qiáng)，而吸收和進(jìn)口學(xué)習(xí)等能力則直接關(guān)乎企業(yè)出口績效。

三、理論機(jī)制分析

國際貿(mào)易中，企業(yè)不僅需要考慮進(jìn)口中間品貿(mào)易自由化沖擊，也需要兼顧所進(jìn)口中間品上下游關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)所受的系列關(guān)稅沖擊。因此，我們?cè)谥虚g品投入與最終品質(zhì)量的分析框架內(nèi)，逐步考慮中間品貿(mào)易自由化沖擊、進(jìn)口中間品在全球價(jià)值鏈嵌入位置異質(zhì)性，從而中間品進(jìn)口貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用機(jī)制，如何受到中間品在全球價(jià)值鏈嵌入位置異質(zhì)性的影響。

（一）中間品投入與出口產(chǎn)品質(zhì)量

首先，我們考慮同質(zhì)化中間品投入對(duì)企業(yè)最終品出口產(chǎn)品質(zhì)量存在影響。根據(jù)Fan et al.（2015），假設(shè)代表性消費(fèi)者效用由所消費(fèi)商品的質(zhì)量和數(shù)量決定，行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品之間是常替代彈性的。該代表性消費(fèi)者具有以下偏好結(jié)構(gòu)：

其中，vi是行業(yè)i在總支出中的份額，以此對(duì)每個(gè)行業(yè)商品帶來的效用進(jìn)行加權(quán)。q(ω)表示產(chǎn)品種類ω的質(zhì)量，ηi>0表示質(zhì)量的變化范圍。x(ω)表示產(chǎn)品種類ω的消費(fèi)數(shù)量，σi>1表示行業(yè)i不同產(chǎn)品種類之間的替代彈性。Ωi表示行業(yè)i不同產(chǎn)品種類的變化范圍。對(duì)行業(yè)i中產(chǎn)品種類ω的需求可以表示E表示消費(fèi)者總收入。Pi表示外生于每個(gè)個(gè)體企業(yè)的行業(yè)水平價(jià)格指數(shù)。

在企業(yè)方面，假設(shè)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品ω的生產(chǎn)率φ(ω)是異質(zhì)的。每個(gè)企業(yè)生產(chǎn)這一產(chǎn)品需要很多最初投入L(ω)和中間品投入M(ω)，行業(yè)i中生產(chǎn)率為φ(ω)的企業(yè)生產(chǎn)質(zhì)量為q(ω)的生產(chǎn)技術(shù)為：

（二）中間品異質(zhì)性與出口產(chǎn)品質(zhì)量

上述文獻(xiàn)不考慮企業(yè)進(jìn)口中間品投入結(jié)構(gòu)差異，只考慮數(shù)量差異。這里我們將企業(yè)進(jìn)口中間品決策視為企業(yè)進(jìn)口結(jié)構(gòu)的內(nèi)生選擇，企業(yè)選擇其投入品與原材料和產(chǎn)成品之間的生產(chǎn)組織聯(lián)系及潛在的組織生產(chǎn)成本。

企業(yè)選擇中間品投入時(shí)考慮所采購中間品投入在全球價(jià)值鏈中的嵌入位置結(jié)構(gòu)以及潛在的福利改進(jìn)，實(shí)際上反映了企業(yè)在國際貿(mào)易中的分工地位和對(duì)自身比較優(yōu)勢(shì)的提升策略，選擇靠近原材料的中間品的企業(yè)可能有更多資本、更大企業(yè)規(guī)模去承擔(dān)從原材料到最終品的較長生產(chǎn)鏈條，從而獲取更多增加值。因此，本文放松了中間品同質(zhì)性的假設(shè)，認(rèn)為企業(yè)的中間品投入結(jié)構(gòu)存在異質(zhì)性，將中間品投入數(shù)量改寫為關(guān)于投入結(jié)構(gòu)的表達(dá)：

行業(yè)i中生產(chǎn)率為φ的企業(yè)生產(chǎn)最終產(chǎn)品所面臨的邊際成本為：

其中cm表示企業(yè)可得的最低質(zhì)量調(diào)整成本投入。企業(yè)獲取中間品z的成本取決于對(duì)應(yīng)中間商和間接中間商間的投入結(jié)構(gòu)，即中間商投入原材料或半成品的步驟或長度z。企業(yè)需要為中間品投入結(jié)構(gòu)支付生產(chǎn)組織成本，如果中間品投入結(jié)構(gòu)越復(fù)雜，則企業(yè)面臨的中間品“產(chǎn)品空間”越大、價(jià)格指數(shù)越高，企業(yè)必須在成本和質(zhì)量之間進(jìn)行權(quán)衡。

（三）中間品貿(mào)易自由化與出口產(chǎn)品質(zhì)量

公式(5)～(7)表示中間品投入結(jié)構(gòu)會(huì)影響企業(yè)的中間品價(jià)格和質(zhì)量，即企業(yè)生產(chǎn)最終品的最優(yōu)質(zhì)量可以簡化表述為：

其中，A和B分別表示給定的其他無關(guān)于本文機(jī)制的參數(shù)。由此，可以得到企業(yè)中間品進(jìn)口貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用機(jī)制，是如何受到中間品在全球價(jià)值鏈嵌入位置的影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋。首先，關(guān)稅τ的減少導(dǎo)致中間品貿(mào)易自由化水平的提高，進(jìn)而通過公式（7）影響綜合價(jià)格指數(shù)，再通過公式（8）影響產(chǎn)品質(zhì)量，結(jié)合Fan et al.（2015）的研究，預(yù)期關(guān)稅和產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)相關(guān)。其次，進(jìn)口中間品嵌入全球價(jià)值鏈的位置下游度，同樣通過公式（7）影響綜合價(jià)格指數(shù)，再通過公式（8）影響產(chǎn)品質(zhì)量。預(yù)期上游企業(yè)質(zhì)量升級(jí)較快。其經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺在于，價(jià)值鏈上游的企業(yè)更多采購原始材料，這類企業(yè)通常設(shè)立成本較高、大部分是資本密集型的，其生產(chǎn)率和利潤率相對(duì)較高（Ju et al.，2015），相對(duì)處于國際分工的相對(duì)高端環(huán)節(jié)；價(jià)值鏈下游的企業(yè)主要采購幾近于最終品的半成品，相對(duì)處于國際分工的相對(duì)低端環(huán)節(jié)。所以預(yù)期上游企業(yè)質(zhì)量升級(jí)更快。最后，關(guān)稅和下游度均出現(xiàn)在公式（7）中，二者之間存在交互效應(yīng)。其經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺在于，相對(duì)于采購靠近最終品的半成品的下游企業(yè)，生產(chǎn)率和利潤率比較高的資本密集型上游企業(yè)，在面臨貿(mào)易自由化沖擊的時(shí)候，能夠更有效的充分利用貿(mào)易自由化帶來的進(jìn)口競(jìng)爭效應(yīng)和要素市場(chǎng)成本下降效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)等，從而促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)更快。

四、實(shí)證分析

（一）變量選擇與數(shù)據(jù)來源

本文主要研究我國出口企業(yè)在企業(yè)—產(chǎn)品—國家—年份層面上，考慮中間品在全球價(jià)值鏈上嵌入位置的異質(zhì)性之后，中間品貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。主要涉及中間品貿(mào)易自由化，中間品在全球價(jià)值鏈上嵌入位置和出口產(chǎn)品質(zhì)量三個(gè)變量，具體的測(cè)度方法如下。

中間品貿(mào)易自由化，實(shí)證分析中以關(guān)稅來代理，認(rèn)為關(guān)稅下降可以刻畫貿(mào)易自由化程度的提高。關(guān)稅為企業(yè)進(jìn)口HS-6位數(shù)產(chǎn)品水平關(guān)稅。計(jì)算方法為關(guān)稅加1并取對(duì)數(shù)之后的值，即tariffft-5=In(τft-5+1)，其中表示企業(yè)總進(jìn)口中各種中間品的份額，表示6位HS中間品關(guān)稅，N表示企業(yè)f進(jìn)口的中間品種類數(shù)。關(guān)稅數(shù)據(jù)主要來源于世界綜合貿(mào)易方案(WITS) 1997—2011年HS6位碼水平的時(shí)變關(guān)稅數(shù)據(jù)。

中間品在全球價(jià)值鏈上嵌入位置，用下游度指標(biāo)來刻畫?；贏ntras et al.(2012)和Miller et al(2017)的方法，立足企業(yè)采購中間品投入的視角，主要估計(jì)國家—行業(yè)水平投入下游度，進(jìn)一步得到每個(gè)企業(yè)的加權(quán)下游度，權(quán)重為企業(yè)進(jìn)口各種中間品的比重。計(jì)算下游度的數(shù)據(jù)來源于世界投入產(chǎn)出表1995年到2011年間世界上主要的40個(gè)國家35個(gè)行業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。這個(gè)指標(biāo)越小，表示進(jìn)口越多的原材料等上游原始投入。

出口產(chǎn)品質(zhì)量則使用Khandelwal et al（2013）提供的測(cè)度方法計(jì)算得到。由于給定價(jià)格，具有較高銷售量的產(chǎn)品具有較高質(zhì)量，所以使用企業(yè)—產(chǎn)品—出口目的國—年份水平上消費(fèi)需求對(duì)價(jià)格和替代彈性乘積、產(chǎn)品固定效應(yīng)、國家—年份固定效應(yīng)回歸，即所得到的殘差作為出口產(chǎn)品質(zhì)量，其中表示t年國家c對(duì)企業(yè)f出口產(chǎn)品h的需求量，表示不同產(chǎn)品種類之間的替代彈性，就是出口目的國的國家年份固定效應(yīng)以識(shí)別出口目的國的收入指數(shù)和價(jià)格指數(shù)，就是產(chǎn)品固定效應(yīng)，加入這一項(xiàng)固定效應(yīng)是因?yàn)椴煌a(chǎn)品種類之間的價(jià)格未必是可以比較的。質(zhì)量估計(jì)值就等于。本文采用我國2000—2014年海關(guān)數(shù)據(jù)估計(jì)了企業(yè)—產(chǎn)品—出口目的國-年份水平的質(zhì)量指數(shù)，得到554489個(gè)企業(yè)、4744種產(chǎn)品出口到195個(gè)國家的出口產(chǎn)品質(zhì)量。

其他控制變量。主要包括企業(yè)的注冊(cè)類型和所在地區(qū)，來源于我國海關(guān)數(shù)據(jù)庫。

由于樣本中很多企業(yè)主要是從事進(jìn)出口業(yè)務(wù)，或者提供進(jìn)出口中介服務(wù)，這種企業(yè)并不需要承受進(jìn)口關(guān)稅，所以需要將這些企業(yè)從樣本中去除掉。相關(guān)法律規(guī)定這些公司將有名稱包括諸如交易、進(jìn)口和出口，本文采取Tang et al（2012）的處理方法，刪除公司名稱中包含“進(jìn)出口”“貿(mào)易”“外貿(mào)”“經(jīng)貿(mào)”“工貿(mào)”“科貿(mào)”等字眼的公司。

（二）描述統(tǒng)計(jì)分析

圖1給出了按照下游度和關(guān)稅分組的質(zhì)量分布圖。從圖1（a）可以看出，下游度最低25%的分組中，質(zhì)量5期差分的均值最大，且大于0，這表明了下游度比較低的企業(yè)，其質(zhì)量升級(jí)比較快。從圖1（b）可以看出，關(guān)稅最低25%的分組中，質(zhì)量5期差分的均值最大，且大于0，這表明了關(guān)稅比較低的企業(yè)，其質(zhì)量升級(jí)也比較快。

圖1 不同分組條件中的質(zhì)量差分分布圖

（三）計(jì)量模型設(shè)定

根據(jù)以上理論模型，建立如下計(jì)量模型：

（四）基礎(chǔ)回歸結(jié)果

中間品進(jìn)口貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的回歸結(jié)果見表1。模型(1)顯示，中間品進(jìn)口貿(mào)易自由化提高，會(huì)顯著促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。模型(2)對(duì)模型（1）進(jìn)一步的機(jī)制研究發(fā)現(xiàn)，關(guān)稅和下游度的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，表明確實(shí)存在中間品貿(mào)易自由化推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)這一機(jī)制，但是企業(yè)進(jìn)口中間品下游度越低，這一機(jī)制效應(yīng)就越強(qiáng)。實(shí)際上，如果企業(yè)進(jìn)口中間品的下游度在4.2以上，中間品進(jìn)口貿(mào)易自由化甚至?xí)档推髽I(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量。模型(3)～(5)逐步控制了出口企業(yè)的性質(zhì)、企業(yè)所在的城市固定效應(yīng)、國家年份固定效應(yīng)及行業(yè)固定效應(yīng)，模型(6)采用高維面板的方法控制特定的企業(yè)—產(chǎn)品—國家高維固定效應(yīng)，盡可能地降低關(guān)稅和質(zhì)量間可能存在的內(nèi)生性問題，本文的機(jī)制仍具有較好的穩(wěn)健性。

經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺上，首先，中間品貿(mào)易自由化一般會(huì)通過進(jìn)口競(jìng)爭效應(yīng)降低要素成本，優(yōu)化資源配置，從而提升企業(yè)生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量（Fan et al.，2015；樊海潮和郭光遠(yuǎn)，2015）。其次，企業(yè)進(jìn)口中間品，相較于不進(jìn)口中間品的企業(yè)而言，會(huì)產(chǎn)生“中間產(chǎn)品質(zhì)量效應(yīng)”“產(chǎn)品種類效應(yīng)”與“技術(shù)溢出效應(yīng)”，促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)（許家云、毛其淋和胡鞍鋼，2017）。最后，將以上二者結(jié)合起來，卻未必一定會(huì)實(shí)現(xiàn)出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級(jí)。實(shí)際上，中間品進(jìn)口關(guān)稅下降后，所有企業(yè)都面臨要素市場(chǎng)成本降低、技術(shù)溢出，但是企業(yè)異質(zhì)性導(dǎo)致不同企業(yè)對(duì)利好政策效應(yīng)的吸收能力不同，生產(chǎn)組織決策反映也會(huì)不同，甚至有企業(yè)會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量下降的現(xiàn)象（蘇理梅、彭冬冬和蘭宜生，2016）。這主要是由于進(jìn)口原始投入的企業(yè)相對(duì)上游，而進(jìn)口最終品的企業(yè)相對(duì)下游，上游企業(yè)由于設(shè)立成本較高、大部分是資本密集型的，其生產(chǎn)率和利潤率相對(duì)較高（Ju et al.，2015）。貿(mào)易自由化沖擊下，上游企業(yè)對(duì)利好政策貿(mào)易改進(jìn)效應(yīng)的吸收能力更強(qiáng)，相對(duì)也更容易把握機(jī)遇、提升質(zhì)量、提高產(chǎn)品競(jìng)爭力。

表1 中間品進(jìn)口貿(mào)易自由化影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的基礎(chǔ)回歸

注釋：括號(hào)中為聚類在企業(yè)層面的標(biāo)準(zhǔn)誤；*， **， *** 分別表示在10%、5%和1%水平上顯著；為了消除部分內(nèi)生性問題，關(guān)稅和下游度均按照Khandelwal等（2013）以及Fan等（2015）的做法，滯后五期，下文表格如不作特殊說明，均采取這種做法。

（五）內(nèi)生性處理和穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.關(guān)稅加總導(dǎo)致的內(nèi)生性問題

本文測(cè)度中間品進(jìn)口貿(mào)易自由化的指標(biāo)主要是關(guān)稅，前文對(duì)企業(yè)關(guān)稅的測(cè)度采用加權(quán)平均做法，權(quán)重是企業(yè)進(jìn)口各種中間品的份額。實(shí)際上，這種加權(quán)方式可能存在企業(yè)自身特征造成的內(nèi)生性偏差。一方面，企業(yè)在進(jìn)口各種中間品的時(shí)候，決定企業(yè)每種進(jìn)口多少的決策在很大程度上取決于企業(yè)自身的質(zhì)量選擇，企業(yè)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)質(zhì)量需求調(diào)整生產(chǎn)質(zhì)量，進(jìn)一步調(diào)整進(jìn)口中間品投入的份額。另一方面，如果企業(yè)進(jìn)口某種中間品的關(guān)稅很高的話，企業(yè)很可能會(huì)選擇不再進(jìn)口這一中間品，而是選擇其他的替代中間品，此時(shí)企業(yè)加權(quán)關(guān)稅測(cè)算得到的企業(yè)中間品關(guān)稅就會(huì)被低估了（田巍和余淼杰，2013）。因此，存在質(zhì)量和加權(quán)進(jìn)口關(guān)稅的逆向因果導(dǎo)致的內(nèi)生性問題。對(duì)此，本文采取了三種企業(yè)關(guān)稅加總方法來解決這一內(nèi)生性問題，第一種是不考慮權(quán)重的關(guān)稅算術(shù)均值，第二種是計(jì)算企業(yè)面臨的關(guān)稅總值，第三種是將企業(yè)所進(jìn)口的中間品種類的比例固定在企業(yè)的初始進(jìn)口年份。表2分別通過三種企業(yè)關(guān)稅計(jì)算方式驗(yàn)證了基礎(chǔ)回歸結(jié)論。無論采取哪種企業(yè)關(guān)稅的測(cè)度方法，上文結(jié)論都是穩(wěn)健的。

2.質(zhì)量測(cè)算過程導(dǎo)致的內(nèi)生性問題

鑒于企業(yè)出口和進(jìn)口之間存在難以剝離干凈的相互影響關(guān)系，本文采用工具變量法處理這種內(nèi)生性。在測(cè)算質(zhì)量的時(shí)候，其經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺主要是控制價(jià)格和產(chǎn)品固定效應(yīng)之后，出口額較多的出口產(chǎn)品質(zhì)量水平也比較高。但是價(jià)格和出口數(shù)量之間可能存在潛在的內(nèi)生性問題，從而導(dǎo)致測(cè)算的出口產(chǎn)品質(zhì)量也存在內(nèi)生性問題。Fan et al.（2015）認(rèn)為可以采用企業(yè)所在地區(qū)平均工資作為該企業(yè)出口產(chǎn)品價(jià)格的工具變量，以捕捉企業(yè)生產(chǎn)成本，重新測(cè)算質(zhì)量估計(jì)值。為了實(shí)現(xiàn)這一操作，需要將海關(guān)數(shù)據(jù)庫和工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行匹配。表3結(jié)果表明，本文所研究的機(jī)制在進(jìn)一步采用工具變量法進(jìn)行內(nèi)生性控制之后也依然是穩(wěn)健的。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)——工具變量法計(jì)算產(chǎn)品質(zhì)量

（六）影響機(jī)制檢驗(yàn)

上文在企業(yè)—產(chǎn)品—國家—年份層面探討了中間品進(jìn)口貿(mào)易自由化對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響機(jī)制。下面從企業(yè)本身質(zhì)量差異性和出口目的國差異性，兩個(gè)視角檢驗(yàn)這一影響機(jī)制。

1.質(zhì)量趨勢(shì)效應(yīng)

傳統(tǒng)的線性回歸模型描述了因變量的條件均值分布受自變量特征的影響，而不同質(zhì)量水平的企業(yè)往往存在生產(chǎn)率等異質(zhì)性，這種企業(yè)異質(zhì)性會(huì)對(duì)質(zhì)量升級(jí)受中間品貿(mào)易自由化和下游度的作用機(jī)制造成什么影響？此外，本文出口企業(yè)涉及貿(mào)易數(shù)據(jù)，一般都存在異方差問題，最小二乘法的估計(jì)將不再具有最佳線性無偏估計(jì)等優(yōu)良性質(zhì)，出于穩(wěn)健性考慮，表4采用分位數(shù)估計(jì)模型對(duì)本文影響機(jī)制加以檢驗(yàn)。結(jié)果表明，在各個(gè)質(zhì)量分位數(shù)本文機(jī)制依然穩(wěn)健。有趣的是，質(zhì)量分位越高，關(guān)稅和下游度交互系數(shù)就越大，表明中間品貿(mào)易自由化促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的機(jī)制，在低下游度中間品進(jìn)口企業(yè)相對(duì)較強(qiáng)。如果這家企業(yè)又是出口高質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)，這一機(jī)制就會(huì)更強(qiáng)，體現(xiàn)出在面對(duì)貿(mào)易自由化沖擊時(shí)，產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)存在低下游度和高出口質(zhì)量的組合效應(yīng)。這主要是由于，相對(duì)于低出口質(zhì)量的企業(yè)，出口高質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)自身較為成熟，也具備一定出口競(jìng)爭力，對(duì)利好政策貿(mào)易改進(jìn)效應(yīng)的吸收能力更強(qiáng)，從而進(jìn)一步強(qiáng)化貿(mào)易自由化和中間品下游度共同對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的作用機(jī)制。

表4 影響機(jī)制檢驗(yàn)——質(zhì)量趨勢(shì)效應(yīng)

2.目的國收入效應(yīng)

表5將出口目的國按照收入水平的高低分為4組：收入最低25%、收入次低25%、收入次高25%和收入最高25%，進(jìn)一步研究了出口到不同收入水平目的國的情況下，上述機(jī)制存在哪些特點(diǎn)。結(jié)果表明，除了收入最低的目的國之外，其他分組中均穩(wěn)健存在上文所研究的影響機(jī)制。進(jìn)一步地，對(duì)比不同收入水平的目的國分組，可以發(fā)現(xiàn)，我國企業(yè)出口到收入次低25%國家，關(guān)稅和下游度交互系數(shù)最大，表明如果企業(yè)出口到較低收入國家，其產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)更容易受中間品進(jìn)口下游度的影響。但對(duì)比交互項(xiàng)顯著的模型（2）、（3）和（4）可以發(fā)現(xiàn)，出口到高收入國家的企業(yè)，關(guān)稅的邊際效應(yīng)總是負(fù)的，比如模型（3）的下游度達(dá)到11的時(shí)候才會(huì)使得關(guān)稅邊際效應(yīng)轉(zhuǎn)為正的，遠(yuǎn)大于樣本中下游度指標(biāo)的最大值（5.2）；而出口到低收入國家的企業(yè)，只有進(jìn)口中間品下游度在4以下時(shí)，才會(huì)享受到中間品貿(mào)易自由化帶來的產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)效應(yīng)。這主要是由于，只有生產(chǎn)率達(dá)到一定水平的企業(yè)才有競(jìng)爭力出口到高收入國家，所以這類企業(yè)在面對(duì)中間品貿(mào)易自由化沖擊時(shí)，能夠充分吸收各類中間品的技術(shù)溢出效應(yīng)，無論企業(yè)進(jìn)口何種中間品，都會(huì)享受到貿(mào)易自由化帶來的貿(mào)易改進(jìn)效應(yīng)、促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，只是進(jìn)口低下游度的原始投入的貿(mào)易改進(jìn)效應(yīng)大于進(jìn)口高下游度最終品。而如果企業(yè)本來是出口到低收入國家，只有進(jìn)口低下游度、高上游度的原始投入等時(shí)，才能充分吸收利用進(jìn)口競(jìng)爭效應(yīng)和要素成本降低效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)等實(shí)現(xiàn)貿(mào)易改進(jìn)和產(chǎn)品升級(jí)，一旦企業(yè)進(jìn)口靠近最終品的高下游度中間品，反而會(huì)不利于貿(mào)易改進(jìn)和產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

表5 影響機(jī)制檢驗(yàn)——目的國收入效應(yīng)

五、結(jié)論

本文通過理論分析和實(shí)證分析，研究了中間品貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用機(jī)制，并深入探討了這一機(jī)制如何受到企業(yè)所進(jìn)口中間品的價(jià)值鏈嵌入位置影響。主要得出以下結(jié)論：

第一，中間品貿(mào)易自由化有利于推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，企業(yè)進(jìn)口中間品下游度越低，這一機(jī)制效應(yīng)就越強(qiáng)。上游資本密集型企業(yè)對(duì)利好政策貿(mào)易改進(jìn)效應(yīng)的吸收能力更強(qiáng)，相對(duì)也更容易把握機(jī)遇、提升質(zhì)量、提高產(chǎn)品競(jìng)爭力。這主要是由于不同中間品技術(shù)溢出效應(yīng)和企業(yè)異質(zhì)性共同導(dǎo)致的。

第二，上述機(jī)制在出口高質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)會(huì)更強(qiáng)，體現(xiàn)為在面對(duì)貿(mào)易自由化沖擊時(shí)，產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)存在低下游度和高出口質(zhì)量的組合效應(yīng)。

第三，相較于出口低收入國家的企業(yè)，出口高收入國家的企業(yè)由于生產(chǎn)率異質(zhì)性等導(dǎo)致的自選擇效應(yīng)，面對(duì)中間品貿(mào)易自由化沖擊，能夠更好吸收各類中間品的技術(shù)溢出效應(yīng)，從而促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

本文的研究為逆全球化背景下，通過全球價(jià)值鏈嵌入位置升級(jí)促進(jìn)出口企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)提供了理論證據(jù)和經(jīng)驗(yàn)支持。

首先，中間品貿(mào)易自由化有利于促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，高上游度、低下游度企業(yè)相對(duì)升級(jí)更快。所以政策制定者一方面要持續(xù)提高貿(mào)易自由化程度，另一方面也要注意引導(dǎo)出口企業(yè)，從全球價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)提高到全球價(jià)值鏈高端，從加工組裝等靠近最終品的下游環(huán)節(jié)攀升到靠近原材料、研發(fā)設(shè)計(jì)等原始投入的上游環(huán)節(jié)，貫徹執(zhí)行《2019年政府工作報(bào)告》提出的“促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)”。

其次，在全球價(jià)值鏈背景下，企業(yè)出口質(zhì)量存在強(qiáng)者愈強(qiáng)的馬太效應(yīng)，即出口高質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)，價(jià)值鏈嵌入位置的質(zhì)量升級(jí)效應(yīng)更為顯著。所以，出口低質(zhì)量產(chǎn)品質(zhì)量的企業(yè)需要借助全球價(jià)值鏈嵌入位置的升級(jí)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量的升級(jí)，否則很可能和高質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)拉大差距，這就要求低質(zhì)量出口的企業(yè)自發(fā)主動(dòng)地在政府政策支持下，逐漸由低端轉(zhuǎn)移到高端環(huán)節(jié)。

最后，出口到不同國家也會(huì)影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級(jí)，出口高收入國家質(zhì)量升級(jí)更顯著。實(shí)際上，相對(duì)于高收入國家，我國主要比較優(yōu)勢(shì)在于勞動(dòng)密集型行業(yè)，從而大多出口下游最終品，所以現(xiàn)階段，我國的產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)主要為下游產(chǎn)成品。此時(shí)，降低下游度、提高上游度，會(huì)加大貿(mào)易自由化促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的作用強(qiáng)度。更突顯了結(jié)合全球價(jià)值鏈進(jìn)行價(jià)值鏈升級(jí)促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的必要性和緊迫性。相對(duì)地，出口低收入國家的企業(yè)，比較優(yōu)勢(shì)已經(jīng)不在于下游產(chǎn)成品，此時(shí)再出口產(chǎn)成品并不利于產(chǎn)品質(zhì)量的升級(jí)，反而是中間品等出口更利于產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。所以政策制定者和企業(yè)要共同致力于，結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)、發(fā)展階段和在全球價(jià)值鏈中的嵌入位置，調(diào)整、選擇最適宜于自身升級(jí)發(fā)展的目的國市場(chǎng)。