王陶，張志智，孫瀟磊

（中國(guó)石油化工股份有限公司大連石油化工研究院，遼寧 大連 116045）

海平面上升、冰川融化等全球氣候變暖問(wèn)題已經(jīng)引起世界各國(guó)和公眾的廣泛關(guān)注，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)已成為世界產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要趨勢(shì)。為應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)重的溫室氣體排放問(wèn)題，碳市場(chǎng)應(yīng)運(yùn)而生。1997年的《京都議定書(shū)》首次提出利用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)解決溫室氣體排放問(wèn)題，碳交易體系由此產(chǎn)生[1]。時(shí)至今日，世界各國(guó)進(jìn)行了多種嘗試并取得了一定的成果，特別是歐盟、美國(guó)以及日本碳交易市場(chǎng)的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，對(duì)我國(guó)碳市場(chǎng)有很大的借鑒意義。

我國(guó)于2013年正式啟動(dòng)7 個(gè)試點(diǎn)碳交易市場(chǎng)，2017年進(jìn)入全國(guó)碳市場(chǎng)運(yùn)行階段。隨著中央及地方政府的減排態(tài)度和政策措施更加明確，我國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)正在加速運(yùn)行。目前，我國(guó)碳交易市場(chǎng)的建設(shè)機(jī)制還不夠成熟，全國(guó)碳市場(chǎng)的運(yùn)行和推廣仍面臨很多問(wèn)題。目前全國(guó)性的碳市場(chǎng)僅針對(duì)電力行業(yè)，但未來(lái)幾年能源業(yè)、加工業(yè)乃至航空業(yè)的加入是必然趨勢(shì)。石油石化行業(yè)是國(guó)家能源供應(yīng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中流砥柱，在實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略框架下勢(shì)必要成為國(guó)家的先鋒力量。因此本文研究了國(guó)內(nèi)外碳市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)，分析了我國(guó)在碳市場(chǎng)建設(shè)過(guò)程中遇到的問(wèn)題，并結(jié)合這些經(jīng)驗(yàn)和問(wèn)題提出石油石化行業(yè)的發(fā)展建議，以期為石油石化企業(yè)融入全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)做好準(zhǔn)備。

1 國(guó)外碳市場(chǎng)的發(fā)展

1.1 歐盟

作為國(guó)際碳減排的領(lǐng)軍者，歐盟于2005年率先建立了歐盟碳交易市場(chǎng)，即歐洲碳排放權(quán)交易體系(EU ETS)[2]，這是目前世界上發(fā)展最成熟、市場(chǎng)價(jià)值最高、交易量最大的碳排放交易市場(chǎng)[3]。EU ETS 最大的特點(diǎn)是參與國(guó)家多、覆蓋行業(yè)廣。EU ETS 的參與國(guó)除覆蓋歐盟28 個(gè)成員國(guó)外，還吸引了冰島、挪威以及列支敦士登參與其中[4]，并于2017年同瑞士達(dá)成了對(duì)接碳排放交易系統(tǒng)的協(xié)定，參與行業(yè)包括能源業(yè)、發(fā)電業(yè)及航空業(yè)等11 000 多家企業(yè)，覆蓋歐盟40%～45%的溫室氣體排放量[5]，這為實(shí)現(xiàn)跨國(guó)間的雙邊貿(mào)易提供了條件。EU ETS 交易的核心原則是“總量控制原則”（Cap and Trade）[6]，即各參與國(guó)為本國(guó)設(shè)定一個(gè)排放量上限，并將指定數(shù)量的排放許可權(quán)（EUA）分配給各參與企業(yè)，企業(yè)根據(jù)實(shí)際排放量進(jìn)行排放權(quán)的出售或購(gòu)買(mǎi)。通過(guò)總量控制這一方法，可使參與的國(guó)家和企業(yè)互相調(diào)劑排放量，從而實(shí)現(xiàn)排放總量的降低[7]。

EU ETS 的構(gòu)建及成功經(jīng)驗(yàn)為全球低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用，同時(shí)也為其他國(guó)家和地區(qū)碳交易市場(chǎng)的構(gòu)建樹(shù)立了典范。但隨著第四個(gè)發(fā)展階段的到來(lái)，EU ETS 仍面臨許多問(wèn)題需要解決。如各參與國(guó)間碳配額分配不合理問(wèn)題、碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題以及英國(guó)脫歐后碳配額的重新分配問(wèn)題等。

1.2 美國(guó)

作為全球溫室氣體排放量最大的國(guó)家之一，盡管美國(guó)對(duì)應(yīng)對(duì)全球氣候變化表現(xiàn)消極，但其國(guó)內(nèi)從未停止低碳領(lǐng)域的發(fā)展。2003年美國(guó)成立了第一個(gè)自愿性碳交易平臺(tái)——芝加哥氣候交易所（CCX），該平臺(tái)的建立為美國(guó)的碳排放交易夯實(shí)基礎(chǔ)[8]。

由于美國(guó)政治體制的復(fù)雜性，導(dǎo)致其國(guó)家層面的碳排放權(quán)立法缺失，因此美國(guó)主要以區(qū)域型碳市場(chǎng)為主[9]。代表為美國(guó)加州，2006年美國(guó)加州通過(guò)了《AB32 法案》，旨在控制溫室氣體排放，并在法律層面為加州碳市場(chǎng)的建立打下基礎(chǔ)[10]；2012年加州與加拿大魁北克省建立了碳排放權(quán)交易體系，2017年安大略也加入了這一體系；2016年，加州通過(guò)了《SB32 法案》，作為《AB32 法案》的延續(xù)，該法案規(guī)定加州2030年溫室氣體排放總量比1990年降低40%，到2050年實(shí)現(xiàn)減排80%；2018年《全球碳市場(chǎng)進(jìn)展報(bào)告》指出，美國(guó)加州是全球碳市場(chǎng)乃至氣候變化領(lǐng)域的引領(lǐng)者，可見(jiàn)加州碳市場(chǎng)的重要性及先進(jìn)性[11]。

1.3 日本

相比于歐盟及美國(guó)的碳市場(chǎng)，亞洲碳交易市場(chǎng)起步較晚，但在近幾年發(fā)展迅猛。

作為最先倡導(dǎo)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的國(guó)家之一[12]，日本早在1997年《京都議定書(shū)》簽訂之際就開(kāi)始了碳交易體系的建立計(jì)劃。但受到福島核電廠災(zāi)難的影響及國(guó)內(nèi)企業(yè)的反對(duì)，日本全國(guó)強(qiáng)制性碳排放交易市場(chǎng)的構(gòu)建一再推遲[13]，目前日本由中央政府主導(dǎo)的國(guó)家層面碳市場(chǎng)以自愿性交易為主，但地方政府主導(dǎo)的區(qū)域碳市場(chǎng)則為強(qiáng)制性的ETS，特別是東京碳市場(chǎng)的建立，使得東京成為唯一一個(gè)以城市尺度設(shè)立的全球性碳交易體系。相較于其他國(guó)家和地區(qū)的碳市場(chǎng)，日本的碳交易體系特點(diǎn)是強(qiáng)制性與自愿性并存，因此其碳交易體系更加復(fù)雜及多元?？傮w來(lái)說(shuō)，日本的碳交易體系是依靠碳交易模式建立的，主要措施為：尋求國(guó)際合作，通過(guò)項(xiàng)目和投資以實(shí)施聯(lián)合履行機(jī)制（JI）及清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）；法律強(qiáng)制，通過(guò)立法來(lái)保證碳交易的強(qiáng)制實(shí)施；目標(biāo)明確，政府會(huì)依據(jù)政策法規(guī)及國(guó)內(nèi)的實(shí)際情況制定明確的減排目標(biāo)；初始配額免費(fèi)，每年的初始配額采用免費(fèi)發(fā)放的形式，并以每年1%的速度遞減。日本碳市場(chǎng)是目前亞洲最大的碳交易市場(chǎng)，但由于其在市場(chǎng)監(jiān)管方面及執(zhí)行力度的欠缺，導(dǎo)致日本碳市場(chǎng)減排效果并不是特別理想，仍有很大的改善空間。

2 國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展

2.1 發(fā)展現(xiàn)狀

作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)也帶來(lái)了溫室氣體排放加劇的問(wèn)題，作為負(fù)責(zé)任的大國(guó)，我國(guó)在《巴黎協(xié)定》中承諾到2030年二氧化碳的排放將達(dá)到峰值，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)能源轉(zhuǎn)型不僅是我國(guó)對(duì)世界的承諾，同時(shí)也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的必由之路。

我國(guó)碳排放交易市場(chǎng)的構(gòu)建采用由點(diǎn)到面的模式，最終目的是建立全國(guó)統(tǒng)一的碳排放交易市場(chǎng)。2011年10月發(fā)布的《關(guān)于開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》拉開(kāi)了我國(guó)碳交易市場(chǎng)構(gòu)建的序幕，2013年6月，由北京、上海、廣州、深圳、天津、重慶5 個(gè)城市及廣東、湖北2 個(gè)省份組成的7 個(gè)試點(diǎn)碳交易市場(chǎng)相繼開(kāi)市，標(biāo)志著我國(guó)碳排放交易市場(chǎng)從無(wú)到有的歷史性轉(zhuǎn)變。經(jīng)過(guò)近7年的摸索，各試點(diǎn)省市的碳市場(chǎng)建設(shè)均取得了一定的成果，各試點(diǎn)地區(qū)陸續(xù)出臺(tái)了相關(guān)政策，在碳交易機(jī)制、配額分配、市場(chǎng)監(jiān)管等方面進(jìn)行了調(diào)整和完善，使碳市場(chǎng)建設(shè)更加科學(xué)合理，為全國(guó)碳市場(chǎng)的推廣提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。截至2019年年底，全國(guó)七個(gè)試點(diǎn)碳市場(chǎng)累計(jì)完成1.8 億t 的線上配額交易量，線上交易額達(dá)到41.3 億元，成交均價(jià)為22.94 元/t，而根據(jù)國(guó)家發(fā)改委的長(zhǎng)遠(yuǎn)估計(jì)，碳價(jià)為300 元/t 時(shí)碳市場(chǎng)才能真正發(fā)揮低碳綠色引導(dǎo)的作用，因此我國(guó)碳交易市場(chǎng)仍有很大的發(fā)展空間[14]。

2.2 存在問(wèn)題

盡管我國(guó)近兩年碳市場(chǎng)的發(fā)展速度飛快，但同國(guó)外較為成熟的碳市場(chǎng)相比，仍存在許多問(wèn)題，若希望盡快實(shí)現(xiàn)全國(guó)性碳市場(chǎng)并趕超世界先進(jìn)水平，還有很長(zhǎng)的路要走。綜合來(lái)說(shuō)，目前我國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)面臨的問(wèn)題如下。

（1）缺乏具有針對(duì)性的法律法規(guī)及制度保障?？v觀世界范圍內(nèi)碳市場(chǎng)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，碳市場(chǎng)對(duì)法律及制度的依賴性極強(qiáng)，完備的法律法規(guī)及符合經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的規(guī)章制度是碳市場(chǎng)建設(shè)的必要條件。盡管我國(guó)已經(jīng)出臺(tái)了一系列發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的政策法規(guī)，但針對(duì)碳市場(chǎng)建設(shè)及應(yīng)對(duì)氣候變化的專(zhuān)門(mén)性的法律法規(guī)及政策依舊缺失。

（2）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不完善。我國(guó)在溫室氣體排放監(jiān)控及核查等方面工作開(kāi)展的廣度和深度依舊不夠，盡管目前一些大型企業(yè)對(duì)低碳發(fā)展越來(lái)越重視，也開(kāi)始了企業(yè)內(nèi)部的碳盤(pán)查等工作，但全國(guó)范圍內(nèi)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)獲取及平臺(tái)搭建依舊薄弱，而碳市場(chǎng)的建設(shè)恰恰需要前期大量基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的支撐，因此未來(lái)加強(qiáng)全行業(yè)，特別是中小型企業(yè)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)獲取與平臺(tái)建設(shè)十分必要。

（3）碳市場(chǎng)的國(guó)際合作力度不足。氣候問(wèn)題是全球性的議題，注重國(guó)際合作和交流是低碳發(fā)展的成功要素之一。目前無(wú)論是七個(gè)試點(diǎn)省市的碳市場(chǎng)建設(shè)還是電力行業(yè)全國(guó)性的碳交易市場(chǎng)，仍舊局限于各自的省市或國(guó)家范圍內(nèi)，同國(guó)際碳市場(chǎng)的合作經(jīng)驗(yàn)十分匱乏。

（4）缺少低碳領(lǐng)域?qū)ｉT(mén)性人才。同我國(guó)飛快地碳市場(chǎng)發(fā)展速度相比，相關(guān)領(lǐng)域人才的培養(yǎng)及技術(shù)的開(kāi)發(fā)則相對(duì)落后。目前對(duì)于碳金融市場(chǎng)的研究只在一些研究院或高校開(kāi)展，而社會(huì)人才及企業(yè)低碳方面人才依舊十分缺乏。因此應(yīng)加大低碳領(lǐng)域人才的培養(yǎng)力度，以加速推進(jìn)碳市場(chǎng)建設(shè)中碳定價(jià)、碳稅、碳風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題的解決。

3 對(duì)石油石化行業(yè)的啟示

目前我國(guó)已提前實(shí)現(xiàn)了2020年碳排放強(qiáng)度較2005年下降40%～45%的目標(biāo)[15]，2021年我國(guó)也將進(jìn)入“十四五”發(fā)展階段。隨著電力行業(yè)全國(guó)碳市場(chǎng)的開(kāi)展，“十四五”期間全國(guó)碳市場(chǎng)也必將擴(kuò)大到石油石化、金屬冶煉及航空業(yè)等眾多領(lǐng)域。石油石化行業(yè)是高耗能、高污染、高排放的行業(yè)，其特殊的能源屬性決定了在其在低碳發(fā)展中必將扮演十分重要的角色。因此借鑒國(guó)內(nèi)外碳交易市場(chǎng)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，完善石油石化行業(yè)碳市場(chǎng)相關(guān)方面的運(yùn)行機(jī)制，將有利于下一步石油石化行業(yè)納入全國(guó)碳交易市場(chǎng)體系。

3.1 加強(qiáng)政策支持力度

近年來(lái)國(guó)內(nèi)各大石油石化公司均加大了對(duì)低碳發(fā)展的重視度，基于國(guó)家的低碳發(fā)展戰(zhàn)略紛紛制定了符合本企業(yè)的低碳發(fā)展策略，如中國(guó)石化相繼開(kāi)展了“碧水藍(lán)天”計(jì)劃和“能效倍增”計(jì)劃，中國(guó)石油發(fā)布了生態(tài)文明建設(shè)“1+3”行動(dòng)綱要，中國(guó)海油發(fā)布了《綠色發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃》。這些戰(zhàn)略的實(shí)施往往需要大量資金的投入，加強(qiáng)對(duì)石油石化行業(yè)的政策扶持力度，鼓勵(lì)企業(yè)基于清潔發(fā)展機(jī)制、自愿減排機(jī)制和碳配額等開(kāi)發(fā)碳遠(yuǎn)期產(chǎn)品、碳質(zhì)押產(chǎn)品等，以加大石油石化企業(yè)的綠色融資，加速石油石化行業(yè)的綠色低碳發(fā)展。

3.2 健全行業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理體系

石油石化行業(yè)生產(chǎn)流程繁瑣、能耗數(shù)據(jù)龐雜，加強(qiáng)對(duì)石油石化企業(yè)碳資產(chǎn)的管理對(duì)全國(guó)碳市場(chǎng)的建立具有積極作用。石油石化企業(yè)應(yīng)全面開(kāi)展碳盤(pán)查并成立專(zhuān)門(mén)的碳資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)庫(kù)，將每年碳盤(pán)查數(shù)據(jù)加以記錄和總結(jié)，將有利于全行業(yè)碳資產(chǎn)信息的掌握，從而幫助企業(yè)在碳交易過(guò)程中規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

3.3 加大研發(fā)力度，加強(qiáng)人才培養(yǎng)，加快技術(shù)革新

欲提高石油石化企業(yè)在碳交易領(lǐng)域的核心競(jìng)爭(zhēng)力，必然是技術(shù)先行。環(huán)保法規(guī)日趨嚴(yán)格，石油石化行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展壓力巨大，新能源的發(fā)展是大勢(shì)所趨，各石油石化企業(yè)在做精做強(qiáng)主業(yè)的同時(shí)，還應(yīng)著眼于新能源、新材料和低碳節(jié)能等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。此外，石油石化行業(yè)專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、業(yè)務(wù)覆蓋范圍廣，欲使石油石化行業(yè)更好地融入統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)的環(huán)境中，還應(yīng)重視內(nèi)部低碳領(lǐng)域人才的培養(yǎng)，把石油石化行業(yè)的特點(diǎn)同碳交易規(guī)則結(jié)合起來(lái)，積極創(chuàng)新探索符合行業(yè)特點(diǎn)的低碳發(fā)展之路。

3.4 加強(qiáng)合作

首先可考慮與各高校或國(guó)家科研單位進(jìn)行合作開(kāi)發(fā)，尋求更加專(zhuān)業(yè)的技術(shù)支持；同時(shí)應(yīng)加大與國(guó)際能源公司的合作，國(guó)外各大石油公司在世界碳交易市場(chǎng)的背景下對(duì)低碳技術(shù)研發(fā)的起步較早，例如英國(guó)石油公司BP 已成立多個(gè)專(zhuān)門(mén)的低碳能源業(yè)務(wù)部門(mén)以應(yīng)對(duì)低碳發(fā)展，?？松梨谕ㄟ^(guò)有效的投資和運(yùn)營(yíng)效率管理實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)的低碳化和綠色化，雪佛龍公司根據(jù)自身特點(diǎn)制定短期和長(zhǎng)期戰(zhàn)略以應(yīng)對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的需要，通過(guò)借鑒國(guó)外石油公司的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，可有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、少走彎路，實(shí)現(xiàn)我國(guó)石油石化行業(yè)更加高效的發(fā)展目標(biāo)。

4 結(jié)束語(yǔ)

在全球低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下，低碳技術(shù)與低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是必然趨勢(shì)，碳交易市場(chǎng)的建設(shè)也是必然要求。我國(guó)近幾年碳交易市場(chǎng)的建設(shè)進(jìn)程飛快，但將碳交易體系同本國(guó)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)有機(jī)結(jié)合，建成全國(guó)統(tǒng)一的碳市場(chǎng)仍有很長(zhǎng)的路要走。充分分析和研判國(guó)外較為成熟的碳市場(chǎng)建設(shè)機(jī)制，將利于我國(guó)碳交易市場(chǎng)建設(shè)過(guò)程中少走彎路、加速發(fā)展。

石油石化行業(yè)作為資本密集型和能源密集型的行業(yè)，其低碳發(fā)展對(duì)國(guó)家能源轉(zhuǎn)型升級(jí)、加速低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。對(duì)國(guó)內(nèi)外碳市場(chǎng)形勢(shì)及特點(diǎn)進(jìn)行綜合分析，將有利于石油石化行業(yè)統(tǒng)籌碳資產(chǎn)管理，為融入全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)做好準(zhǔn)備，從而提高石油石化企業(yè)在國(guó)際低碳領(lǐng)域的話語(yǔ)權(quán)和競(jìng)爭(zhēng)力。