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        國外高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的發(fā)展簡析

        2020-02-28 05:22:46尹巍巍
        關(guān)鍵詞:專利技術(shù)科研成果聯(lián)邦

        ◎尹巍巍

        高校已成為我國科技創(chuàng)新的主體,擁有大量的專利技術(shù)。但我國高校的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化能力卻明顯不足,大量專利技術(shù)處于閑置狀態(tài)。高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作很大程度上得益于國家相關(guān)政策的引導(dǎo)和推動(dòng),通過研究國外高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)政策,借鑒國外高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策的成功經(jīng)驗(yàn),為我國相關(guān)政策法規(guī)的制定提供一些啟發(fā)。

        為了適應(yīng)當(dāng)前國際競爭新形勢和國內(nèi)發(fā)展新常態(tài),國家大力推動(dòng)科技創(chuàng)新,更加注重知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運(yùn)用。2008年我國發(fā)布了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》,提出了知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的國家戰(zhàn)略。我國政府高度重視知識產(chǎn)權(quán),重視鼓勵(lì)創(chuàng)新,積極制定知識產(chǎn)權(quán)政策措施來增強(qiáng)我國自主創(chuàng)新能力,從根本上推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。近年來,我國科技創(chuàng)新能力大幅提升,專利申請量隨之增長,高等院校作為科研、教育的核心機(jī)構(gòu),不僅承擔(dān)大量國家科技計(jì)劃、科學(xué)基金支持的研究工作,還積極參與各類企業(yè)的研發(fā)工作。高校已成為我國科技創(chuàng)新的主體,掌握了大量具有市場應(yīng)用價(jià)值的科技成果。截至2018年年底,我國專利的總授權(quán)量達(dá)2561336件,其中高校專利的總授權(quán)量達(dá)555874件,而在發(fā)明專利申請中,高校持有的有效發(fā)明專利367545件,占全國有效發(fā)明專利總數(shù)的21.9%。但相比于突出的技術(shù)創(chuàng)新能力,我國高校的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化能力卻明顯不足,大量專利技術(shù)處于閑置狀態(tài),未能進(jìn)入市場創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值。因此,促進(jìn)高校知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化,成為我國高校亟需解決的關(guān)鍵問題,也成為國家實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略,建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國道路上所面臨的一道難題。為了促進(jìn)和保障我國的知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用,支持科技創(chuàng)新,2015年我國對《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行修訂。2016年國務(wù)院又出臺(tái)了《實(shí)施<促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》等相關(guān)政策,完善科技成果轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境,規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化的活動(dòng),激發(fā)創(chuàng)新主體積極性,完善支撐服務(wù)體系,建設(shè)國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū),多措并舉,積極推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

        美、日、歐等發(fā)達(dá)國家高度重視高校的科研成果產(chǎn)業(yè)化的立法和政策調(diào)整工作。研究國外高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)政策以及研究現(xiàn)狀,借鑒國外高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策的成功經(jīng)驗(yàn),對我國制定相關(guān)政策法規(guī)具有一定的啟發(fā)意義。

        一、美國

        自上世紀(jì)80年代起,美國政府就積極制定和完善相關(guān)法律加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。1980年的《史蒂文森-威德勒創(chuàng)新技術(shù)法案》是第一部促進(jìn)美國技術(shù)移轉(zhuǎn)的法律,明確了聯(lián)邦政府具有將聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)成果進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的工作職責(zé),建立合作研究中心來促進(jìn)技術(shù)開發(fā),要求各聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室設(shè)立研究及技術(shù)應(yīng)用辦公室以推動(dòng)技術(shù)移轉(zhuǎn)活動(dòng),規(guī)定預(yù)算超過兩千萬美元的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室都要成立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室,各個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)至少劃撥研究預(yù)算的5%用于下級實(shí)驗(yàn)室研究和成果轉(zhuǎn)化。1980年的《大學(xué)和小企業(yè)專利程序法案》(即《拜杜法案》),這是對美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)最重要激勵(lì)政策,該法案重新確定了聯(lián)邦政府資助的科研成果所有權(quán)的歸屬,美國大學(xué)成為所有權(quán)的持有人,各大學(xué)開始設(shè)立專門機(jī)構(gòu)管理相關(guān)事務(wù),明確了大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中所享有的權(quán)利和義務(wù)。對科技成果的放權(quán)讓利,極大地激發(fā)了大學(xué)科研人員和管理人員對科研成果的管理和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等事務(wù)的熱情。1986年的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》,明確了聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的任務(wù),允許聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室通過合作開發(fā)協(xié)議(CRADA)與外界合作。該法規(guī)定對于職務(wù)發(fā)明專利的技術(shù)轉(zhuǎn)移收入,聯(lián)邦政府的科研人員個(gè)人所得不少于15%。對參與聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室合作研究的企業(yè),該企業(yè)可以享有成果權(quán),激發(fā)了企業(yè)投資應(yīng)用聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室科研成果的積極性。1989年的《國家競爭力技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》將技術(shù)轉(zhuǎn)移上升到國家競爭力的高度,1995年的《國際技術(shù)轉(zhuǎn)移和提升法案》和2000年的《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案》放寬了CRADA的許可權(quán),對聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室、科學(xué)家和私營企業(yè)更有吸引力,2011年的《美國發(fā)明法案》提出一系列促進(jìn)科技成果向市場轉(zhuǎn)化的舉措。

        30多年來,美國聯(lián)邦政府通過立法確定了政府、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的責(zé)任,激勵(lì)高校的創(chuàng)新活動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移。而且隨著時(shí)代的發(fā)展不斷修改、完善關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律法規(guī),為美國大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)提供持續(xù)有力的法律制度保障。

        二、日本

        日本在20世紀(jì)90年代初就確立了技術(shù)創(chuàng)新立國的發(fā)展戰(zhàn)略,陸續(xù)制定頒布了一系列的法律法規(guī)和政策制度,極大地促進(jìn)推動(dòng)高校的科研成果向市場的轉(zhuǎn)化。

        1998年日本頒布了《大學(xué)等技術(shù)移轉(zhuǎn)促進(jìn)法》(簡稱TLO法),旨在推進(jìn)大學(xué)的科技成果以專利許可授權(quán)的方式向企業(yè)轉(zhuǎn)移,鼓勵(lì)大學(xué)建立專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)管理知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)和推動(dòng)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移,同時(shí)規(guī)定政府有責(zé)任從制度和資金方面對專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)給予支持。此外,日本還相應(yīng)地制定了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)(TLO)的運(yùn)作規(guī)則和監(jiān)督準(zhǔn)則。日本大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移由過去私人和企業(yè)之間的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)變?yōu)橛蒚LO專業(yè)化組織進(jìn)行,激發(fā)了日本大學(xué)實(shí)施研究開發(fā)的積極性,促進(jìn)了大學(xué)科研成果的市場化。1999年出臺(tái)的《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措置法》規(guī)定高校利用政府經(jīng)費(fèi)完成的科研項(xiàng)目,其成果開發(fā)獲得的專利所有權(quán)完全歸學(xué)校所有,極大地促進(jìn)了具有獨(dú)立法人資格的私立大學(xué)和公立大學(xué)開展科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。但由于國立大學(xué)不具有法人資格,大學(xué)教師等研發(fā)人員完成的科研成果歸個(gè)人所有,而個(gè)人又缺乏對研發(fā)成果轉(zhuǎn)化所需要的資金和能力,因此并不利于國立大學(xué)對科研成果的轉(zhuǎn)化積極性。2004年成立了國立大學(xué)公司,使國立大學(xué)獲得了獨(dú)立法人資格,大學(xué)擁有學(xué)校里的職務(wù)發(fā)明的所有權(quán),憑借大學(xué)在資金、技術(shù)、人才等方面的優(yōu)勢,通過對研究機(jī)構(gòu)施行規(guī)范專業(yè)的管理,有組織有計(jì)劃地將科研成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移,極大促進(jìn)了日本國立大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化開發(fā)和向企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。2006年,日本對《教育の基本法》進(jìn)行了修訂,倡導(dǎo)高校積極轉(zhuǎn)讓自己的科研成果,將科研成果盡早轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,創(chuàng)造現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值,為企業(yè)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步做出貢獻(xiàn)。高校不僅是科技創(chuàng)新的前沿陣地,還應(yīng)當(dāng)切實(shí)發(fā)揮起為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的作用。另外,促進(jìn)了高校與企業(yè)的技術(shù)合作和交流,形成穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟,激勵(lì)科研人員研究開發(fā)時(shí)注重科研成果的市場價(jià)值,促進(jìn)了高校科研成果的有效轉(zhuǎn)化與轉(zhuǎn)讓。隨著社會(huì)發(fā)展適時(shí)進(jìn)行立法改革,日本政府掃除了科研成果技術(shù)轉(zhuǎn)移中的制度障礙,為高??蒲谐晒D(zhuǎn)化技術(shù)轉(zhuǎn)移鋪平了道路。

        三、歐洲

        英國政府制定了一系列的法律法規(guī)和政府項(xiàng)目來支持大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。1965年頒布的《英國科學(xué)技術(shù)法》是英國科學(xué)技術(shù)發(fā)展的基本法,進(jìn)一步規(guī)范有關(guān)科學(xué)研究的責(zé)任和權(quán)力,有關(guān)技術(shù)部長、國務(wù)大臣、某些經(jīng)特許的機(jī)構(gòu)和其他組織在科學(xué)研究中的權(quán)力。1967年頒布的《發(fā)明開發(fā)法》、1972年頒布的《應(yīng)用研究合同法》、1978年頒布的《不公正合同條款法》和1980年頒布的《競爭法》的目的都在于暢通科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道,維護(hù)研究開發(fā)合同的秩序,限制非法壟斷技術(shù)等阻礙大學(xué)知識產(chǎn)業(yè)化的不利因素。此外,英國政府還推行了一系列的旨在鼓勵(lì)大學(xué)和其他高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的項(xiàng)目實(shí)踐計(jì)劃,包括1975年實(shí)施的教學(xué)公司計(jì)劃、1992年法拉第的合作伙伴計(jì)劃、1993年的科技前瞻計(jì)劃、連接方案計(jì)劃、1996年的共同研究設(shè)備方案、1998年發(fā)起的大學(xué)挑戰(zhàn)計(jì)劃、2001年設(shè)立高等教育創(chuàng)新基金計(jì)劃等。

        法國政府非常重視從法律政策方面推進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。1982年頒布的《科研方針和指導(dǎo)法》和1984年頒布的《高等教育法》,確立了國內(nèi)公共科研院所和高校在促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化、發(fā)揮科研成果作用以及推動(dòng)工業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的責(zé)任。1999年出臺(tái)的《技術(shù)創(chuàng)新與科研法》,促進(jìn)了公共科研院所和企業(yè)間的交流合作與聯(lián)系,加快科技成果的轉(zhuǎn)化進(jìn)程。法國政府還采取對創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)行資助、建立企業(yè)孵化器和啟動(dòng)基金、鼓勵(lì)申請知識產(chǎn)權(quán)等多種措施來促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。近年來,為了推進(jìn)科研成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移,法國政府采取了諸如建立伙伴研究計(jì)劃來推進(jìn)公共研究機(jī)構(gòu)與高校和企業(yè)開展聯(lián)合研究,實(shí)施“卡諾研究所”計(jì)劃來促進(jìn)學(xué)術(shù)界與企業(yè)的技術(shù)合作,引導(dǎo)企業(yè)對研發(fā)的投入,加快科研成果向企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)程,組建技術(shù)成果加速轉(zhuǎn)化公司等多種措施。

        四、小結(jié)

        在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代,美日歐等發(fā)達(dá)資本主義國家在推進(jìn)高校知識產(chǎn)業(yè)化過程中都做出了巨大的努力。政府積極發(fā)揮在高校產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中的宏觀調(diào)控作用,通過不斷修訂和完善促進(jìn)科技轉(zhuǎn)化的法律,營造促進(jìn)高校知識產(chǎn)業(yè)化的法律政策環(huán)境;明確高校對知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán),高校可以以自主實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等方式獲得相應(yīng)收益;保障科研人員享有科研成果的知識產(chǎn)權(quán)收益,肯定科研成果的價(jià)值,對研發(fā)人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),充分激發(fā)高??蒲腥藛T的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情;建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu),開展技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的培訓(xùn)和強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)管理,建立技術(shù)評估的監(jiān)督體系;增強(qiáng)高校與產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的合作與交流,以市場為導(dǎo)向,科研成果產(chǎn)業(yè)化市場化為目標(biāo),建立穩(wěn)固的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟;提高高校通過科技創(chuàng)新造福社會(huì)的責(zé)任意識,有效推動(dòng)了高校知識產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。

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