程 晨

(貴州大學(xué) 法學(xué)院,貴州 貴陽(yáng) 550025)

針對(duì)我國(guó)缺席審判制度與程序方面一直以來(lái)處于空白的狀態(tài),2018年第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》的決定,正式確立了缺席審判制度,具有非常重大的現(xiàn)實(shí)意義,在一定程度上完善了我國(guó)的刑事訴訟程序。缺席審判的適用是重中之重,一旦適用不當(dāng),將會(huì)對(duì)審判結(jié)果造成一定程度的影響。因此,有必要對(duì)缺席審判程序的相關(guān)理論價(jià)值進(jìn)行辨析,對(duì)缺席審判程序適用過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行研究與探討,以便在未來(lái)的司法實(shí)踐中,更好的體現(xiàn)出該程序的適用價(jià)值以及意義,全面發(fā)揮其作用與功能,契合其立法初衷。

一、缺席審判制度價(jià)值之辨

(一)被告人放棄到場(chǎng)權(quán)的行為辨析

被告人具有庭審到場(chǎng)權(quán),這既是其權(quán)利也是其義務(wù)。被告人的庭審到場(chǎng)權(quán)不可因任何原因任何理由被剝奪,但被告人在知情且逃匿,導(dǎo)致庭審程序缺席,并且多次告知依然缺席的情況下,將直接視為被告人自主放棄到場(chǎng)權(quán),這是權(quán)利特征所決定的。在庭審階段,被告人具有程序參與權(quán)。一般情況下,法院將文書(shū)送達(dá)到被告人,被告人通過(guò)法院文書(shū)能夠直接了解到相關(guān)的權(quán)利與義務(wù)以及放棄到場(chǎng)權(quán)之后的相關(guān)不利后果,在被告人明確了解這些之后,明示自愿缺席審判,符合刑事程序的相關(guān)法定要求。[1]

被告人放棄到場(chǎng)權(quán)改變不了其訴訟地位,被告人缺席審判也并不完全對(duì)審判不利。缺席審判只意味著被告人失去了庭審到場(chǎng)權(quán),其仍具有主體地位,且具有辯護(hù)權(quán)等權(quán)利。被告人在自身無(wú)法參加庭審的情況下,可以聘請(qǐng)律師為自己辯護(hù),參加庭審。被告人對(duì)審判結(jié)果不滿意的情況下,自身或其近親屬可以申請(qǐng)上訴。[2]由此可見(jiàn),缺席審判程序適用于被告人自主放棄到場(chǎng)權(quán)的情況,不影響被告人的主體地位以及辯護(hù)權(quán)等訴訟權(quán)利,法院也不會(huì)因被告人沒(méi)有到場(chǎng)而改變其審判標(biāo)準(zhǔn)。

(二)訴訟效率與司法公正的衡平辨析

在我國(guó)現(xiàn)有的刑事訴訟立法模式中,僅對(duì)貪污賄賂犯罪、恐怖組織犯罪等重大案件,被告人逃匿的情況下,不影響對(duì)其的判罰。對(duì)于一些其它刑事案件,一旦被告人在逃,將意味著案件進(jìn)入漫長(zhǎng)的中止審理期,案件的相關(guān)問(wèn)題被長(zhǎng)期“封存”,處于待解決狀態(tài),不僅解決不了被害人的相關(guān)問(wèn)題,使得被害人的權(quán)益損失無(wú)法得以補(bǔ)償以及救濟(jì),還使得庭審刑罰的威懾力大大降低。[3]

缺席審判程序能夠全面提升審判效率,避免因被告人一方的原因造成案件長(zhǎng)時(shí)間處于中止審理的狀態(tài)。一些其他國(guó)家的缺席審判程序往往較為側(cè)重訴訟效率的提升,適用于輕微的刑事案件。我國(guó)的缺席審判程序與之相比更為公正,更加注重于對(duì)貪污腐敗犯罪、危害國(guó)家安全犯罪等重大刑事犯罪案件的審理。該程序的設(shè)立目標(biāo)主要在于保證不會(huì)因?yàn)楸桓嫒瞬坏綀?chǎng)致使審理停滯,明確、合理的依法對(duì)被告人進(jìn)行定罪量刑,保證實(shí)體問(wèn)題得以處理,即使在被告人缺席到場(chǎng)的情況之下,也能夠使國(guó)家公訴權(quán)、審判權(quán)得以依法行使。[4]該程序的設(shè)置前提是對(duì)此類(lèi)案件的相關(guān)證據(jù)進(jìn)行分析,確保其已經(jīng)達(dá)到法定的證明標(biāo)準(zhǔn),在司法機(jī)關(guān)的審查下,依法追究被告人的刑事責(zé)任,即使被告人缺席,也不影響這一審判程序的推進(jìn)。

(三)追回資產(chǎn)機(jī)制中的司法協(xié)作辨析

對(duì)于一些貪污賄賂犯罪案件,被告人攜款潛逃的現(xiàn)象已經(jīng)成為了常態(tài),如何追回違法犯罪所得成為目前急需解決的難題?！堵?lián)合國(guó)反腐敗公約》中完善并明確了追回資產(chǎn)機(jī)制,將其分為直接追回與間接追回。直接追回指的是針對(duì)被告人攜款潛逃,并將資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到被請(qǐng)求國(guó)之后,請(qǐng)求國(guó)通過(guò)起訴等方式對(duì)違法犯罪所獲得的資金進(jìn)行合法追回。間接追回指的是被請(qǐng)求締約國(guó)根據(jù)本國(guó)的相關(guān)法律將犯罪所得進(jìn)行沒(méi)收,之后將沒(méi)收的資產(chǎn)返還給請(qǐng)求國(guó)。就我國(guó)目前的腐敗犯罪案例來(lái)看,大部分犯罪所得的資金往往流入了一些發(fā)達(dá)國(guó)家,通過(guò)訴訟進(jìn)行資金追回的成本普遍較高。而間接追回資產(chǎn)機(jī)制與之相比多了沒(méi)收與返還兩個(gè)環(huán)節(jié),在對(duì)犯罪所得資金進(jìn)行沒(méi)收之后,被請(qǐng)求締約國(guó)既可以通過(guò)本國(guó)的法律直接對(duì)犯罪所得進(jìn)行沒(méi)收,也可以通過(guò)請(qǐng)求國(guó)法院所發(fā)出的執(zhí)行沒(méi)收令,對(duì)其進(jìn)行沒(méi)收與追回;而對(duì)于罪犯是否能夠?qū)Ψ欠ㄋ玫馁Y金進(jìn)行歸還主要在于請(qǐng)求國(guó)的裁判對(duì)其的判定,進(jìn)行犯罪所得沒(méi)收的主要依據(jù)是需要被請(qǐng)求國(guó)承認(rèn)請(qǐng)求國(guó)受到的損失。雖然我國(guó)設(shè)立了關(guān)于犯罪所得沒(méi)收的相關(guān)程序,但程序中僅僅只涉及到了對(duì)于財(cái)產(chǎn)方面問(wèn)題的處理,不能與缺席審判程序的生效裁判相掛鉤。[5]作為請(qǐng)求國(guó),難以通過(guò)此程序順利的追回轉(zhuǎn)移到境外的犯罪所得資金。因此,確立真正意義上的缺席審判程序非常有必要。

對(duì)于缺席審判程序的設(shè)立,摻雜著是否與被告人的參與權(quán)相違背的爭(zhēng)論。保持反面意見(jiàn)的一部分學(xué)者認(rèn)為,缺席審判程序在一定程度上不能夠更加真實(shí)的對(duì)案件的內(nèi)容進(jìn)行還原,使案件審判不具備真實(shí)性與完整性,不能夠?qū)崿F(xiàn)程序正義。但通過(guò)以上的分析可以得知,被告人對(duì)自身參與庭審權(quán)具有自主處分的權(quán)利,在被告人接收到法院的傳票以及開(kāi)庭通知且明確認(rèn)識(shí)到缺席出庭審判的后果之后,如果被告人自愿自主放棄到場(chǎng)權(quán),將對(duì)其行為予以認(rèn)可。而且,被告人不出庭并不影響其訴訟主體地位,依然享有辯護(hù)權(quán)、上訴權(quán)等相關(guān)的法定訴訟權(quán)利。[6]我國(guó)在刑事程序中設(shè)立缺席審判程序的意義不僅僅只是提升訴訟效率,其最為關(guān)鍵的是不會(huì)因?yàn)楸桓嫒藷o(wú)法出席庭審而影響公訴權(quán)與審判權(quán)的正常行使。尤其是在反腐形勢(shì)嚴(yán)峻的今天,缺席審判程序能夠充分的發(fā)揮起作用,有利于我國(guó)對(duì)于腐敗犯罪、危害國(guó)家安全犯罪等案件的違法所得進(jìn)行合法追回,充分的體現(xiàn)出缺席審判程序設(shè)立的意義與價(jià)值。

二、刑事缺席審判的適用審思

(一)缺席審判程序的再定位

目前,我國(guó)缺席審判的立法重點(diǎn)在于解決腐敗犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、危害國(guó)家安全犯罪等案件中被告人因種種原因潛逃所造成的訴訟中止,致使訴訟延遲的問(wèn)題,并針對(duì)該問(wèn)題,請(qǐng)求被告人境外資產(chǎn)所在的國(guó)家對(duì)被告人所轉(zhuǎn)移的資產(chǎn)進(jìn)行沒(méi)收與返還的問(wèn)題。在當(dāng)前環(huán)境下,我國(guó)反腐活動(dòng)的力度越來(lái)越大,形勢(shì)也越來(lái)越嚴(yán)峻,通過(guò)缺席審判程序的相關(guān)規(guī)定,在一定程度上能夠?qū)Ρ桓嫒似鸬酵匦Ч?。另外，缺席審判程序還規(guī)定對(duì)于被告人身患重大疾病無(wú)法參加庭審的,可以申請(qǐng)適用缺席審判程序,進(jìn)而提高庭審效率。實(shí)際情況中,因客觀原因造成被告人無(wú)法參加庭審的情況不僅在此范圍,對(duì)缺席審判程序的嚴(yán)格框定在一定程度上會(huì)使得該程序的使用功能有所下降,也有可能與付出的立法努力相抵消,致使這一程序的設(shè)置價(jià)值主要體現(xiàn)在腐敗犯罪案件的追溯方面,忽略了其訴訟效率方面的提升意義。因此,有必要對(duì)缺席審判程序的適用案件類(lèi)型進(jìn)行再次定位。對(duì)目前立法中有關(guān)該程序的適用案件范圍的相關(guān)表述進(jìn)行修改,將可使用的缺席審判程序的案件類(lèi)型劃分為被告人申請(qǐng)與公訴機(jī)關(guān)申請(qǐng)兩大類(lèi)型。對(duì)于前者的案件類(lèi)型,若被告人的刑事犯罪情形較輕,因被告人自身原因無(wú)法參加庭審,在對(duì)缺席審判的后果進(jìn)行了解之后,可以通過(guò)法定代理人或自主進(jìn)行申請(qǐng)啟動(dòng)缺席審判程序。[7]這種情況可以有效避免因被告人無(wú)法到庭致使案件處于長(zhǎng)期中止審理的情況,也能夠很好的提升訴訟效率,減少訴訟成本。

公訴機(jī)關(guān)申請(qǐng)使用缺席審判程序時(shí),要保證案件范圍在法定范圍之中,進(jìn)而充分發(fā)揮缺席審判程序在維護(hù)國(guó)家安全、打擊腐敗犯罪、強(qiáng)化境外追逃方面的作用與功能。另外,對(duì)于在庭審過(guò)程中,被告人未經(jīng)允許自主退庭離席的情況,在由法官告知被告人缺席后果之后,被告人仍不參加庭審的,將直接視為自主放棄庭審到場(chǎng)權(quán),這種情況也可以考慮適用缺席審判程序?？偟膩?lái)說(shuō),缺席審判程序既可以在一些輕微的刑事案件中經(jīng)被告人申請(qǐng)適用,也可以在一些腐敗犯罪、職務(wù)犯罪的案件中,由相關(guān)的公訴機(jī)關(guān)申請(qǐng)使用缺席審判程序,這種模式更加符合缺席審判程序的價(jià)值,也能夠充分的發(fā)揮其本身的作用與意義。[8]

(二)缺席審判程序中的權(quán)利制衡

通過(guò)以上結(jié)論得知,在司法實(shí)踐中,被告人缺席審判改變不了司法裁判的判決標(biāo)準(zhǔn)與結(jié)果,但對(duì)于被告人而言,缺席審判程序達(dá)標(biāo)者無(wú)法直接通過(guò)言詞辯論的方式參加庭審,法官也難以直接與被告人會(huì)面,獲取相關(guān)案件的信息。因此,缺席審判程序的使用應(yīng)當(dāng)極其嚴(yán)謹(jǐn)慎重,尤其是對(duì)于公訴機(jī)關(guān)申請(qǐng)的案件類(lèi)型,應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)的法定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其適用要件進(jìn)行審查,不僅要明確該案件的相關(guān)證據(jù)是否滿足相關(guān)的法定起訴標(biāo)準(zhǔn),還應(yīng)當(dāng)詳細(xì)查明被告人的居所狀態(tài),進(jìn)而明確被告人的情況,對(duì)其無(wú)法參加庭審進(jìn)行司法確認(rèn),避免出現(xiàn)任意啟動(dòng)缺席審判程序情況的發(fā)生。

除了司法機(jī)關(guān)要保持嚴(yán)謹(jǐn)慎重的態(tài)度對(duì)待缺席審判之外,被告人及其法定代理人還應(yīng)當(dāng)具有程序異議權(quán)。司法機(jī)關(guān)在對(duì)被告人的程序異議進(jìn)行審查之后,發(fā)現(xiàn)其存在合理性將不予適用缺席審判程序。[9]在當(dāng)前我國(guó)的立法模式中,沒(méi)有設(shè)立關(guān)于缺席審判程序啟動(dòng)方面的異議權(quán),全部由司法機(jī)關(guān)對(duì)缺席審判程序的使用過(guò)程進(jìn)行推進(jìn),實(shí)際上,賦予被告人程序異議權(quán)能夠在一定程度上制衡司法機(jī)關(guān)的相關(guān)權(quán)利,防止司法機(jī)關(guān)濫用權(quán)力,致使缺席審判程序的使用不規(guī)范。

(三)缺席審判程序中的規(guī)范要求

缺席審判程序是新設(shè)立的一項(xiàng)特殊程序,尤其要注意其使用的規(guī)范性與合理性。在目前的司法實(shí)踐中,相關(guān)司法機(jī)關(guān)應(yīng)嚴(yán)格按照法定的審前準(zhǔn)備程序以及庭審中的程序要求啟動(dòng)缺席審判程序,特別是針對(duì)被告人的辯護(hù)權(quán)以及上訴權(quán),相關(guān)司法機(jī)關(guān)應(yīng)全面對(duì)其進(jìn)行維護(hù)與保障,根據(jù)缺席審判程序的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn),保證在缺席審判的過(guò)程中,控、辯、審三方都能夠到場(chǎng)。在目前我國(guó)法律中,沒(méi)有嚴(yán)格、明確界定被告人在收到法院傳票或起訴書(shū)時(shí)的歸案期限,將來(lái)的立法中應(yīng)對(duì)被告人的審前歸案期限進(jìn)行明確規(guī)定,并完善相關(guān)的法定條例,避免被告人的權(quán)利內(nèi)容得不到使用、相關(guān)的程序要求只是表面“走過(guò)場(chǎng)”情況的發(fā)生。[10]被告人的權(quán)利告知書(shū)應(yīng)該全面體現(xiàn)并表明缺席審判程序的相關(guān)特征與后果,以及被告人享有的訴訟權(quán)利等,進(jìn)而保證被告人在對(duì)缺席審判程序以及缺席審判的后果有了全面認(rèn)知的情況下,表達(dá)自身最真實(shí)的意見(jiàn)。

缺席審判程序的確立在一定程度上與腐敗犯罪案件的境外所得資金的追回制度相銜接,體現(xiàn)了我國(guó)在嚴(yán)厲打擊職務(wù)犯罪方面的決心與力度。該程序能夠在被告人因種種原因不能出席庭審的情況下,避免因訴訟延遲帶來(lái)的相關(guān)不利影響與后果。目前,我國(guó)關(guān)于缺席審判程序的立法規(guī)定仍未得到完善,在未來(lái)的程序適用中,應(yīng)注重對(duì)缺席審判程序架構(gòu)的完善,并賦予被告人多項(xiàng)權(quán)利。相關(guān)司法機(jī)關(guān)應(yīng)嚴(yán)格按照法定程序規(guī)定與要求,對(duì)缺席審判程序保持嚴(yán)謹(jǐn)、慎重的態(tài)度,進(jìn)而使國(guó)家的追訴權(quán)與被告人的訴訟權(quán)利在一定程度上實(shí)現(xiàn)平衡。