李文獻(xiàn)

(四川大學(xué) 法學(xué)院，四川 成都 610207)

一、我國反腐敗犯罪刑事政策現(xiàn)狀

黨的十八大以來，黨中央堅定不移懲治腐敗的堅強決心沒有改變，黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭永遠(yuǎn)在路上的方針政策沒有改變。正如習(xí)近平總書記在十八屆中央紀(jì)委五次全會上指出，反腐敗斗爭形勢依然嚴(yán)峻復(fù)雜，主要是在實現(xiàn)不敢腐、不能腐、不想腐上還沒有取得壓倒性勝利，減少腐敗存量、遏制腐敗增量、重構(gòu)政治生態(tài)的工作艱巨繁重。[1]黨的十九大報告明確指出，只有以反腐敗永遠(yuǎn)在路上的堅韌和執(zhí)著，深化標(biāo)本兼治，保證干部清正、政府清廉、政治清明，才能跳出歷史周期率，確保黨和國家長治久安。2018年上半年，中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站開通“群眾身邊的腐敗和作風(fēng)問題”曝光專區(qū)，通報64起典型案例；開通“扶貧領(lǐng)域腐敗和作風(fēng)問題”曝光專區(qū)，通報24起典型案例。以上是落實黨中央決策部署的具體行動，也是推進(jìn)扶貧領(lǐng)域腐敗和作風(fēng)問題專項治理的重要舉措。經(jīng)濟(jì)全球化背景下，腐敗已經(jīng)超越國界，成為世界各國的難題，對全球經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)展有著深刻的影響。刑事政策一詞作為一個系統(tǒng)，其表達(dá)的是國家和社會對犯罪的整體把握，這是其內(nèi)部針對某個犯罪類型抑或犯罪人類型的策略、方法或措施所難以涵括的。有論者提出治理腐敗犯罪既要立足于狹義刑事政策，注重刑事法律的作用，又要有廣義刑事政策的視角，注重刑事政策的銜接，從而取得最大化效果。[2]筆者認(rèn)為我國刑事政策發(fā)展至今，體現(xiàn)了李斯特所提出的“整體刑法學(xué)”的主張，即已經(jīng)真正成為“社會整體據(jù)以組織對犯罪現(xiàn)象的反應(yīng)的方法的總和”，形成融合了多個學(xué)科、聚焦了廣視角、具備復(fù)合型的知識研究整體。

我國的反腐倡廉工作，大體經(jīng)歷了從十五大之前的標(biāo)本兼治、側(cè)重遏制，到十五大以后的標(biāo)本兼治、綜合治理、逐步加大治本力度，再到十六大以來的標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防這樣三個階段。[3]按照魏東教授的觀點，當(dāng)前中國反腐敗犯罪的刑事政策的核心和精髓在于，寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策精神與“老虎蒼蠅一起打”等各種具體策略思想的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，亦即當(dāng)代中國防治腐敗犯罪的刑事政策體系化。[4]

二、我國反腐敗犯罪刑事政策的基本原則

關(guān)于刑事政策的基本原則，筆者認(rèn)為，體現(xiàn)在司法層面的反腐敗犯罪，就是要堅持刑法規(guī)定的三個基本原則，具體而言就是堅持罪刑法定原則、刑法面前人人平等原則、罪刑相適應(yīng)原則。

(一)嚴(yán)格遵循罪刑法定原則

罪刑法定原則強調(diào)安全和穩(wěn)定，而刑事政策追求靈活與高效，要做到懲罰犯罪與保障人權(quán)并重，必須要嚴(yán)格遵循罪刑法定原則。在反腐敗問題上，注重全面從嚴(yán)治黨固然重要，也要與全面推進(jìn)依法治國密切結(jié)合，不能輕重不分、舍本逐末，更不能顧此失彼、得不償失。[5]罪刑法定所保證的法的安定性作為法治國家主義的內(nèi)容具有特別重要的意義，而刑事政策的運用往往涉及國民的自由、財產(chǎn)乃至生命等，故需要特別考慮對人性尊嚴(yán)的尊重和基本人權(quán)的保護(hù)，刑事政策的運用、刑罰權(quán)的運作對犯罪者法益的侵害只能限定于維護(hù)法律秩序的必要范圍內(nèi)。

(二)堅持刑法面前人人平等原則

刑法面前人人平等，即適用刑法平等原則，要求刑法規(guī)范在應(yīng)當(dāng)?shù)玫竭m用的所有場合，都必須保證嚴(yán)格適用。在反腐敗過程中，要嚴(yán)格依據(jù)黨章黨規(guī)黨紀(jì)和憲法法律法規(guī)，準(zhǔn)確把握黨的政策和策略，嚴(yán)把事實關(guān)、程序關(guān)和法律適用關(guān)，確保每一起案件都經(jīng)得起實踐、人民、歷史的檢驗。

1.嚴(yán)把事實關(guān)，堅持以事實為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩?！侗O(jiān)察法》《刑事訴訟法》中關(guān)于“以事實為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”的要求，均蘊含著實事求是的原則，辦案機關(guān)必須堅持一切從實際出發(fā)，依法履行職責(zé)。

2.嚴(yán)把程序關(guān)，進(jìn)一步強化程序意識、規(guī)矩意識，在每一項具體工作中都要充分考慮是否合法。監(jiān)察工作是嚴(yán)肅的政治工作，嚴(yán)格按照程序開展工作，是以法治思維和法治方式懲治腐敗的必然要求。

3.嚴(yán)把法律適用關(guān)，確保定性準(zhǔn)確、處理精準(zhǔn)。監(jiān)察工作是個細(xì)活，要強化精準(zhǔn)思維，防止適用不當(dāng)、尺度不準(zhǔn)、畸輕畸重，真正做到對當(dāng)事人負(fù)責(zé)、對黨負(fù)責(zé)、對歷史負(fù)責(zé)。根據(jù)監(jiān)察法規(guī)定，監(jiān)察機關(guān)對所有監(jiān)察對象，不論民族、職業(yè)、出身、性別、教育程度都應(yīng)一律平等地適用法律，不允許有任何特權(quán)。嚴(yán)格遵循相關(guān)法律規(guī)定，不得違法侵犯公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。

(三)認(rèn)真貫徹罪刑相適應(yīng)原則

罪刑相適應(yīng)原則，其基本要求是刑罰與犯罪的輕重應(yīng)該做到相適應(yīng)、不偏不倚。關(guān)于罪刑相適應(yīng)原則的具體要求，歸納起來有以下幾個要點：第一，區(qū)分有罪與無罪，刑罰只能處罰犯罪的人，不能處罰無罪的無辜者。第二，區(qū)分輕罪與重罪，用犯罪的輕重為尺度來衡量刑罰的輕重。第三，犯罪與處罰相當(dāng)，對于性質(zhì)相同、犯罪情節(jié)類似的犯罪，應(yīng)當(dāng)處以的刑罰應(yīng)該與罪刑的輕重相當(dāng)。第四，刑罰的性質(zhì)應(yīng)當(dāng)與犯罪的性質(zhì)相適應(yīng)。反腐敗犯罪在堅持寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策的前提下，要嚴(yán)格根據(jù)行為人的犯罪事實和情節(jié)輕重，真正做到重罪重罰，輕罪輕罰，罪刑相當(dāng)，罪刑均衡，要認(rèn)真貫徹罪刑相適應(yīng)原則，不可偏廢。

三、刑事政策上遏制腐敗犯罪之思路

(一)加強反腐敗制度建設(shè)

孟子說：離婁之明，公輸子之巧，不以規(guī)矩，不能成方圓。正是因為人無法天然客觀地認(rèn)識自己，所以需要有規(guī)矩、準(zhǔn)繩確立正當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，也正是有了規(guī)則和法度，我們才能形成恰當(dāng)?shù)淖晕艺J(rèn)知，最終合理地引導(dǎo)自己的行為。對于反腐敗犯罪更是如此，制度建設(shè)在反腐敗犯罪的整個系統(tǒng)中具有根本性的意義。筆者認(rèn)為對當(dāng)前的反腐敗刑事政策來說，在制度建設(shè)方面需要遵循以下幾點：

1.加強廉潔自律制度建設(shè)。從預(yù)防腐敗犯罪的角度著眼，在制度建設(shè)中應(yīng)首先注重公職人員的自律，這不僅因為思想與心理素質(zhì)的塑造在決定人的行為方式的過程中具有根本意義，而且也因為即使是外在的制約也需要經(jīng)行為人的內(nèi)化才能轉(zhuǎn)變?yōu)橐种品缸锏囊蛩亍6]縱觀中國共產(chǎn)黨九十多年的發(fā)展歷程，遵規(guī)守紀(jì)、從嚴(yán)律己是我們黨自成立以來就養(yǎng)成并延續(xù)下來的優(yōu)良傳統(tǒng)，早在革命和建設(shè)時期，就有“三大紀(jì)律八項注意”。在《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列制度規(guī)定的基礎(chǔ)上，建議將公職人員的品行與業(yè)績相結(jié)合進(jìn)行考核，這樣才能對教育和約束黨員干部的行為起到積極的作用。同時，完善不同領(lǐng)域的公職人員思想與行為的職業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，明確其在對公職人員職務(wù)晉升、獎懲中的地位。只有筑牢規(guī)矩意識，時刻將紀(jì)律規(guī)矩銘記心中，心有所畏才能言有所戒、行有所止，緊握紀(jì)律準(zhǔn)繩，才能實現(xiàn)持續(xù)的自我凈化和自我革新，才能形成不敢腐、不能腐和不想腐的有效機制。

2.加強干部人事制度建設(shè)。針對當(dāng)前干部人事制度方面存在的“一把手”權(quán)力過大的現(xiàn)象，在干部選拔、任用方面，要嚴(yán)格落實相關(guān)負(fù)責(zé)人責(zé)任追究制，在《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》的基礎(chǔ)上，完善對非黨員干部選拔、任用程序與監(jiān)督程序，將干部人事制度建設(shè)公正公開地覆蓋所有公職人員。

3.健全社會監(jiān)督機制。實踐表明，社會監(jiān)督在遏制腐敗犯罪中發(fā)揮著不可替代的作用，要合理引導(dǎo)并加強社會監(jiān)督制度建設(shè)。建議為社會監(jiān)督提供更多的溝通平臺，讓其能夠更便利地與專門監(jiān)督機構(gòu)進(jìn)行溝通，完善對舉報人的保護(hù)與獎勵制度，積極探索基層部門監(jiān)督制度建設(shè)。正如國家監(jiān)委網(wǎng)站報道：“重慶市長壽區(qū)針對村(居)監(jiān)察對象較多、街鎮(zhèn)監(jiān)督力量較少的現(xiàn)狀，積極推行村(居)監(jiān)察監(jiān)督員制度，為全區(qū)262個村(居)配齊配強監(jiān)察監(jiān)督員，增強基層監(jiān)督力量。”

(二)建立健全權(quán)力監(jiān)督機制

腐敗的發(fā)生往往是因為權(quán)力沒有受到監(jiān)督，權(quán)力的運行需要受到制約，否則便會帶來濫權(quán)的危險，要讓人民監(jiān)督權(quán)力的運行，并且讓權(quán)力在陽光下運行，這樣才能把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子。習(xí)近平在《關(guān)于新形勢下黨內(nèi)政治生活的若干準(zhǔn)則》和《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》起草的有關(guān)情況向全會作說明中指出，黨的十八大以來，我們把全面從嚴(yán)治黨緊緊抓在手上，采取一系列新的舉措加大管黨治黨力度，堅持正風(fēng)肅紀(jì)、標(biāo)本兼治，嚴(yán)明政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，堅決遏制腐敗蔓延勢頭，著力構(gòu)建不敢腐、不能腐、不想腐的體制機制。

許多腐敗犯罪的案例都昭示了一個道理，一些領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力過于集中、強大，缺乏有效的監(jiān)督，這就是所謂的“權(quán)力導(dǎo)致腐敗，絕對的權(quán)力導(dǎo)致絕對的腐敗”。陽光是最好的防腐劑，健全反腐敗監(jiān)督機制，要做到以下幾點：第一，強化和完善法律監(jiān)督體系，切實有效做到防止公職人員腐敗犯罪。這里的監(jiān)督可以是國家監(jiān)督，包括權(quán)力機關(guān)、行政機關(guān)和司法機關(guān)內(nèi)部的制約、監(jiān)督，也可以是社會組織監(jiān)督、新聞監(jiān)督和人民群眾的直接監(jiān)督。第二，健全人事管理制度的建設(shè)和監(jiān)督，特別是要加強對領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督和管理，從提高黨員領(lǐng)導(dǎo)干部隊伍整體素質(zhì)入手，督促其規(guī)矩做人做事。第三，深化體制機制改革，公開權(quán)力清單和審批流程，強化對內(nèi)部流程的控制，減少設(shè)租尋租的機會，防止權(quán)力濫用進(jìn)而滋生反腐。

(三)推進(jìn)反腐敗國際追逃追贓制度的實施

反腐敗追逃追贓實踐不斷向前發(fā)展，法律法規(guī)制度也緊隨其后。2017年1月5日，《違法所得沒收程序司法解釋》正式實施，2018年3月，十三屆全國人大一次會議審議通過了《憲法》修正案和《監(jiān)察法》，反貪污反瀆職案件的偵查職能整體轉(zhuǎn)隸給監(jiān)察委。為落實憲法的相關(guān)規(guī)定，做好與監(jiān)察法的銜接，保障國家監(jiān)察體制改革順利進(jìn)行，加強反腐敗國際追逃追贓工作力度，豐富反腐敗國際追逃追贓手段，2018年10月26日，十三屆全國人大常委會第六次會議表決通過新修改的《刑事訴訟法》和《國際刑事司法協(xié)助法》。

此次刑訴法修改了多項規(guī)定，其中重要的修改內(nèi)容之一就是建立刑事缺席審判制度。通過立法建立刑事缺席審判制度和國際司法協(xié)助制度，對以法治方式推進(jìn)反腐敗斗爭和開展國際追逃追贓作了制度安排，建成更加嚴(yán)密的反腐敗國際追逃追贓法網(wǎng)。如何實現(xiàn)刑事缺席審判制度的立法目標(biāo)，實現(xiàn)打擊犯罪與保障人權(quán)的價值追求，更好地發(fā)揮刑事缺席審判制度在反腐敗追逃追贓中的作用，尚需法律界人士進(jìn)一步探索。筆者建議人民法院適用缺席審判程序?qū)徖戆讣r，收集和發(fā)布此類案件的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和典型案例，以期總結(jié)經(jīng)驗并對制度加以完善，這對同類案件的處理可以作為參照，同時可能為理論研究提供基礎(chǔ)資料。

四、反腐敗犯罪刑事政策法治化之實現(xiàn)

目前我國反腐敗刑事政策，一言以蔽之，就是要堅持實事求是，嚴(yán)格依紀(jì)依法，精準(zhǔn)有力有序懲治腐敗。十八大以來，我國反腐敗刑事政策進(jìn)入“全面從嚴(yán)”的新時期，反腐敗越來越強調(diào)預(yù)防犯罪、越來越重視制度化。為了形成治理腐敗犯罪的長效機制，實現(xiàn)反腐敗機制的法制化，必須從政策、立法和司法三個層面著手，不斷改進(jìn)和完善。

反腐敗工作的原則和方向要做到三個“堅持”：一是要堅持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍；二是要堅持重遏制、強高壓、長震懾；三是要堅持老虎蒼蠅一起打，行賄受賄一起抓。在反腐過程中，要善于運用法治思維和法治方式，完善反腐敗國家立法，加強反腐倡廉黨內(nèi)法規(guī)制度建設(shè)。

(一)貫徹法治反腐的治理理念——寬嚴(yán)相濟(jì)

寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策是懲辦與寬大相結(jié)合的刑事政策不斷發(fā)展演變形成的，是針對犯罪的不同情況，做到寬嚴(yán)相濟(jì)，區(qū)別對待。其中，“寬”并非法外施恩，“嚴(yán)”也并非無限加重，反而要嚴(yán)格依照相關(guān)刑事法律的規(guī)定，根據(jù)案件的具體情況來懲罰犯罪，做到“寬嚴(yán)相濟(jì)，罰當(dāng)其罪”。寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策的提出標(biāo)志著我們黨對持續(xù)二十余年的“嚴(yán)打”刑事政策的理性反思，對“懲辦與寬大相結(jié)合”基本刑事政策的堅持和發(fā)展。寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策還體現(xiàn)了國際上“輕輕重重”刑事政策對我國刑事司法發(fā)展的影響。[7]魏東教授指出，寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策精神必須予以一體化遵行，這是我國的基本刑事政策，是刑事法治的基本要求。對那些迷途知返、投案自首、真誠認(rèn)錯悔錯改錯的干部，依規(guī)依紀(jì)依法給予出路、體現(xiàn)政策。同時，對于構(gòu)成犯罪的或者具有從重情節(jié)的，應(yīng)依法嚴(yán)厲懲處。

(二)堅持法治反腐的治理目標(biāo)——“零容忍”

有學(xué)者認(rèn)為，從我國現(xiàn)實國情來看，“零容忍”缺乏現(xiàn)實可能性。首先，中國尚未形成“零容忍”的社會氛圍；其次，現(xiàn)有司法資源無法支撐“零容忍”；再次，以頗具中國特色的腐敗行為多元規(guī)制體系可以應(yīng)對輕微腐敗。”筆者認(rèn)為此種觀點是值得商榷的，具體來說有以下幾點理由：

1.筆者從中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站——習(xí)近平總書記全面從嚴(yán)治黨數(shù)據(jù)庫中的“以零容忍態(tài)度懲治腐敗”欄目了解到，從2012年起，習(xí)近平總書記在黨內(nèi)、全軍、地方談話中都在不斷重申“堅持‘老虎蒼蠅一起打’，堅持反腐敗無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍”的態(tài)度。這說明了黨中央對反腐敗“零容忍”的態(tài)度是不會變也不能變的。

2.黨中央對腐敗分子的處理絕不手軟，該嚴(yán)則嚴(yán)，決不讓腐敗分子逃避懲罰。2018年“打虎簡報”公布處理結(jié)果的21名中管干部中，18人被開除黨籍，15人被移送檢察機關(guān)審查起訴。這體現(xiàn)了對那些嚴(yán)重違紀(jì)違法的黨員干部必須嚴(yán)肅處理，絕不手軟，對構(gòu)成犯罪的，必須移送司法機關(guān)追究其刑事責(zé)任。

3.紀(jì)委監(jiān)委合署辦公，全面履行紀(jì)檢監(jiān)察兩項職能，一體推進(jìn)“三項改革”，構(gòu)建“四個全覆蓋”的權(quán)力監(jiān)督格局。不斷提高反腐敗工作法治化規(guī)范化水平，為全面從嚴(yán)治黨和反腐敗斗爭向縱深發(fā)展提供有力保證，為反腐敗“零容忍”的治理目標(biāo)提供了保障。

(三)堅持法治反腐政策精神——“老虎蒼蠅一起打”“行賄受賄一起抓”

魏東教授指出，司法工作中貫徹“老虎蒼蠅一起打”和“行賄受賄一起抓”策略思想。[8]這充分說明了法治反腐的重要性。在當(dāng)前保持懲治腐敗的高壓態(tài)勢下，更應(yīng)注重反腐敗機制法制化的建設(shè)，應(yīng)摒棄以往“抓大放小”的反腐敗思維模式，積極貫徹落實“老虎蒼蠅一起打”“行賄受賄一起抓”的政策精神。目前，我國對行賄犯罪與受賄犯罪在刑罰和犯罪構(gòu)成上采取了不同的政策，首先，受賄犯罪的刑罰比行賄犯罪要重，打擊受賄犯罪是重點；其次，從犯罪構(gòu)成來看，刑法規(guī)定的受賄犯罪的范圍比行賄犯罪要大；最后，司法實踐中，司法機關(guān)如果讓受賄罪不成立，即使行賄行為構(gòu)成犯罪，也不能進(jìn)行單獨定罪處罰。要改變這種現(xiàn)狀，必須堅持“行賄受賄一起抓”的刑事政策，完善行賄、受賄犯罪的刑罰立法。

“零容忍”“老虎蒼蠅一起打”“行賄受賄一起抓”是我國反腐敗的重要策略。這要求反腐敗刑事政策應(yīng)堅持科學(xué)化的體系，堅持對我國刑事政策進(jìn)行全面的考量，堅持與我國依法治國的大局相統(tǒng)一，堅持與寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策相協(xié)調(diào)。