胡靜榮

（長江大學生命科學學院，湖北荊州434025）

0 引 言

科學技術(shù)是“第一生產(chǎn)力”，也是實現(xiàn)“中國夢”和服務社會發(fā)展、經(jīng)濟建設，提高人民生活水平和幸福指數(shù)等不可或缺的前提條件。目前我國科研項目的投入、產(chǎn)出和市場的需求極不匹配，存在研究“成果”嚴重脫離生產(chǎn)實際的現(xiàn)象；發(fā)表的文章多，真正能夠轉(zhuǎn)化的成果少，有些“成果”不僅不能提供有價值的導向，還會造成嚴重的誤導［1］。2018年諾貝爾生理學或醫(yī)學獎獲得者本庶佑教授曾經(jīng)指出：“《自然》《科學》雜志上的觀點發(fā)表10年后，還能被認為正確的只剩10%”。而且，本庶佑教授還告訴大家不要相信論文里所寫的東西，對于研究，要一直鉆研到眼見為實、讓自己確信為止。既然《自然》《科學》等這些頂尖雜志都存在90%不能被證實的內(nèi)容，其他雜志和“成果”可想而知。當然，本庶佑教授并不是說科研數(shù)據(jù)造假，只是說作為科研，很多學者只是根據(jù)數(shù)據(jù)表征現(xiàn)象做出各種推斷和猜想，對現(xiàn)象關(guān)注的較多，而對現(xiàn)象后續(xù)的驗證、深入地跟蹤挖掘做得太少。另外，除了真實的研究現(xiàn)象無法在不同環(huán)境下被驗證外，還存在不乏學者鋌而走險、學術(shù)不端或?qū)W術(shù)造假等?？茖W研究之所以存在如此多的問題，與目前的學術(shù)體制和成果評價機制密不可分［2］。本文以農(nóng)業(yè)為例，提出農(nóng)業(yè)科研中存在的主要問題，分析導致其問題的原因，尋找解決其問題的對策，以期打破“項目—論文—職稱”或“項目—論文—帽子”的魔咒，為將“論文真正寫在祖國的大地上”提供理論參考。

1 農(nóng)業(yè)科研中存在的主要問題及其根源分析

目前，農(nóng)業(yè)科研的風氣有些浮躁。有些學者急功近利，一味追求研究論文和成果，導致其研究成果根本不接地氣，甚至嚴重脫離市場需求。重理論、輕應用的現(xiàn)象十分普遍［3］。研究農(nóng)業(yè)的學者不愿意下基層和田間，甚至很多病蟲害的生物學特性并未明確，就開始在實驗室大搞分子機理研究；偶然取得一點小小的成績，還沒來得及大范圍驗證，就開始夸大吹噓，組織專家鑒定報獎，甚至相同的成果多省份重復報獎；有些項目剛立項不久，就急于召開技術(shù)展示和示范推廣會，并未考慮技術(shù)的成熟性、農(nóng)民可操作性、被用技術(shù)的性價比，以及技術(shù)可能帶來的風險性；甚至還存在項目壟斷現(xiàn)象，批準項目看學者名氣、“帽子”、單位平臺等，有時候忽視了學者的研究方向或地域局限等［4］。導致以上問題的原因歸結(jié)如下：

1.1 評價人才體制的不合理，功利主義泛濫

科學研究本來應該是科研人員一種內(nèi)在價值的追求和自我抱負的實現(xiàn)，但是由于評價人才體制往往與科研論文、著作、專利、獎項、項目經(jīng)費和級別等掛鉤，研究人員的職稱、名譽、待遇等又與人才等級掛鉤，導致“求真向善、求實創(chuàng)新、尋找規(guī)律”的科學研究成了學者們追逐名利的資本。有些學者為了職稱晉升，或者各種“鐵帽”（如“長江學者”“杰青”“千人計劃”等）頭銜，想盡一切辦法“多出成果、快出成果”，找容易發(fā)表論文或跟風熱門的項目開展研究［5］。甚至有些學者急功近利，不求論文質(zhì)量只求論文數(shù)量；有些學者鋌而走險，無心學問，專心看文獻造文章；有些學者不惜重金購買網(wǎng)絡槍手的文章；更有甚者一稿多投、一圖多用等。還有學者無心學術(shù)，通過人際關(guān)系在其他學者的成果上署名；或者打著聯(lián)合申報的旗號，將其他學者的成果拿到自己所在的省市報獎。有些學者剛出一點小小的成績，根本達不到成熟應用地步，就開始大吹特吹；鑒定成果都是國際領先、國內(nèi)領先，實際根本不接地氣等。上述負面現(xiàn)象與目前科研評價體制存在的問題密不可分，與職稱和“鐵帽”給學者后續(xù)帶來的好處有關(guān)，如學者的名氣越大，地位就越高、經(jīng)費就越多、福利就越好等。

1.2 項目重申報，重立項，輕實質(zhì)考核

近年來，農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、科技部以及各省市地區(qū)對農(nóng)業(yè)項目的投入越來越大，但在項目結(jié)題時，缺乏有針對性的考評機制，均是一刀切地看匯報、論文、專利、著作等，甚至簡單地將論文、專利、著作等同于研究成果。因此，導致有些學者對項目申報是“來者不拒”，根本不考慮自己有無前期基礎，或者實驗室是否有相關(guān)條件等［6］。比如：有些學者一直從事昆蟲分類研究，突然擔任某類害蟲防治的項目負責人；有些學者的工作單位在北方，嚴重缺水或者很少有池塘，但擔任水稻或茭白等水生作物的項目主持人。因為論文、專利、著作等是學者的強項，一刀切地將論文、專利、著作等同于研究成果的考評機制促使他們根本不用擔心項目能否結(jié)題。甚至有些學者根本不考慮申報項目的初衷，明知道應用研究的目標是解決生產(chǎn)中的實際問題，但是由于解決田間問題需要的周期長、又臟又累，而且非常難發(fā)高水平的論文，對項目結(jié)題、后續(xù)項目申請、職稱評審和提高頭銜等均不利。因此，他們依然會不切實際地在實驗室研究基因、蛋白等基礎研究，或者跟風研究熱門經(jīng)典。這正是許多項目結(jié)題時文章、專利等數(shù)量不少，能夠真正派上用場的并不多的原因。

1.3 著實看重“帽子”，給學術(shù)界帶來嚴重負面影響

大多數(shù)“帽子”專家主要從事基礎研究，在基礎研究領域具有很高的造詣，發(fā)表過高水平的學術(shù)論文，但是未必真正具有生產(chǎn)實踐經(jīng)驗。另外，真正從事應用研究的學者具有很強的實踐經(jīng)驗，但是未必發(fā)表過高水平的學術(shù)論文，也未必有“帽子”。因此，導致政府給老百姓聘請專家培訓時，根本不清楚誰是具有豐富實踐經(jīng)驗的專家，只能在網(wǎng)上查看學者頭銜。他們將專家“神化”了，以為頭銜越多越大，就能解決老百姓生產(chǎn)中的實際問題，殊不知有些大頭銜的學者嚴重缺乏實踐經(jīng)驗，甚至多年不親自做實驗，過于紙上談兵。

有些學者為了面子，只要有人邀請，根本不管自己有無生產(chǎn)實踐經(jīng)驗，直接在網(wǎng)絡上下載課件，或者拷貝同行學者的課件，就敢到處講課、充當專家。導致相同的問題不同專家表述不一；或者理論性太強無技術(shù)干貨；或者根本不符合生產(chǎn)實際等［7］。這樣不僅有損專家的形象，而且嚴重打消老百姓求知的積極性。例如，曾經(jīng)河北省邯鄲市某植保站站長說，有一次他請中國農(nóng)業(yè)大學某知名的植物病理學教授給老百姓講課，未曾想教授大量篇幅講什么是病原孢子、孢子的來源、冬孢子、夏孢子、分生孢子、環(huán)境導致孢子基因突變等理論性太強的內(nèi)容，最后鬧出笑話，有農(nóng)民說只聽過肉包子、菜包子等，問專家“冬孢子”和“夏孢子”是什么包子？聽者可以一笑而過，但反映出專家的生產(chǎn)實踐經(jīng)驗確實不足，同樣的PPT文檔從學術(shù)報告會場講到田間地頭，根本不考慮講課內(nèi)容的實用性和可操作性。因此，長此以往，出現(xiàn)了專家易請，老百姓不愿意來聽的尷尬局面。

上述畸形現(xiàn)象的產(chǎn)生，與科研成果的評價機制和導向密不可分。因此，迫切需要建立和完善科學的項目考評制度。

2 科研成果的評價對策

針對當前農(nóng)業(yè)科研中存在的問題，科研管理部門應當高度重視，需要根據(jù)立項性質(zhì)制訂分門別類的驗收考評機制［8］。同時要規(guī)范學術(shù)論文發(fā)表、專利申請、獎項申報等制度，并配套相應的獎勵措施。具體建議如下：

2.1 解放思想，實事求是，樹立科研服務產(chǎn)業(yè)的理念

科學思維是開展科學研究的先導，正確的研究需要有正確的思維作為指導，正確的研究是解決生產(chǎn)實際問題的必要條件和前提。因此，科研評價體系只有為產(chǎn)業(yè)服務，以解決生產(chǎn)實際中的問題為導向，才能避免出現(xiàn)為文章而科研的怪現(xiàn)象。論文有如一張“建筑圖紙”，高水平的論文可比一張精美的“建筑圖紙”，如果“圖紙”內(nèi)容不能真實的落實到建筑上，再美的“圖紙”也只是一張“廢紙”。同樣，寫得再好的論文不能真正落實到生產(chǎn)實際中，就失去了論文發(fā)表的意義。因此，要注重項目的分類考核與評價，確保研究成果的真實性、有效性。

（1）區(qū)分項目評價體系，跟蹤項目成果落地轉(zhuǎn)化。農(nóng)業(yè)研究項目考核要嚴格區(qū)分基礎研究和應用研究?；A研究項目結(jié)題主要考核是否建立了創(chuàng)新性理論，或者是否能夠推動后續(xù)應用研究?；A研究項目結(jié)題后，建議項目負責人明確哪些需要繼續(xù)完善，哪些已經(jīng)是成熟的結(jié)論。如果該基礎研究需要繼續(xù)完善，可以采用同行專家評估的方式，評價原項目負責人的研究價值，根據(jù)同行專家的評價意見，選擇性地對原項目負責人分別給予繼續(xù)支助該項目、暫停該項目和未來4年內(nèi)不再支助其他項目等3種獎懲措施之一。如果該基礎研究已經(jīng)有了成熟的結(jié)論，建議由原項目負責人提出該結(jié)論如何指導為產(chǎn)業(yè)服務的方案，然后再由原項目負責人組建團隊或者委托其他科研單位繼續(xù)開展應用研究，攻克產(chǎn)業(yè)中需要解決的難題，跟蹤該基礎研究與產(chǎn)業(yè)應用緊密結(jié)合。這樣可以避免后繼無人愿意順勢開展應用研究，導致前期良好的基礎研究結(jié)果處于停滯狀態(tài)，從而浪費了前期大量的科研資源；同時，也可以避免有些基礎研究的學者拋出大量“有悖實際”的問題，甚至是錯誤的現(xiàn)象和結(jié)論，從而誤導后續(xù)的其他研究人員。基礎研究應與應用研究的負責人進行聯(lián)合作戰(zhàn)。如果應用研究中發(fā)現(xiàn)基礎研究的結(jié)論錯誤，要根據(jù)情節(jié)輕重追究基礎研究項目負責人的責任，例如：媒體通報批評、退還科研經(jīng)費、未來4年內(nèi)不再承擔其他項目，或者終身不再承擔任何項目等。只有這樣對接式地研究，跟蹤式地服務管理，再加上適當?shù)膽土P措施，才能讓基礎研究更加深入，更有實用價值；而不是項目結(jié)題時文章、專利非常多，鑒定時個個國際領先、國內(nèi)領先，到最后根本沒有服務社會生產(chǎn)實際。

應用研究項目結(jié)題時務必拿出可行的、解決生產(chǎn)實際問題的措施或技術(shù)。如果一個研究期限內(nèi)沒能將問題解決，可以采取同行專家評估的方式評價原項目負責人的研究價值。根據(jù)同行專家的評價意見，選擇對原項目負責人分別給予繼續(xù)資助該項目、暫停該項目和未來4年內(nèi)不再承擔其他項目等3項獎懲措施之一。項目負責人應當明確，應用研究就是解決生產(chǎn)實際問題，不能與基礎研究混淆。應用研究在項目結(jié)題時主要考核技術(shù)指示，或?qū)嶋H應用性、可操作性、可行性等；對發(fā)表學術(shù)論文、專利、專著等只作參考，不作硬性要求；甚至可以放寬到只要解決了生產(chǎn)實際問題，企業(yè)或老百姓認可了，即使未發(fā)表文章、專利等也能順利結(jié)題。當然，如果一個研究期限內(nèi)解決了生產(chǎn)實際問題，或者說既解決了生產(chǎn)實際問題，又形成了較高的學術(shù)理論，科研管理部門可以考慮給予原項目負責人優(yōu)先承擔其他項目的獎勵或榮譽。

項目結(jié)題驗收時，要嚴格按照項目的類型進行評估驗收，研究內(nèi)容和成果不能偏離項目類型的大方向?；A研究類項目重點評價新發(fā)現(xiàn)、新理論、新規(guī)律等；應用研究類項目重點評價新方法、新技術(shù)、新產(chǎn)品等。項目研究要有科學價值，最終都要落實到生產(chǎn)實際上，落實到工廠或田間。

（2）項目經(jīng)費管理具有原則性和靈活性。科研經(jīng)費原則上按照科研預算進行，但也要適當靈活處理，制訂一套既不呆板僵化又不放任自流的管理辦法［9］。項目申請成功后，無論是基礎研究還是應用研究，只要經(jīng)費用于相關(guān)的研究而不是裝進個人口袋里，項目負責人只要能在研究期限內(nèi)按照項目類型解決前面所述的問題，且得到同行專家或社會大眾的認可，項目結(jié)題時經(jīng)費審計可以適當放寬［10］。因為研究中有些特殊情況產(chǎn)生的經(jīng)費無發(fā)票、不能刷公務卡等，如果逼迫科研人員想其他“辦法”助力研究，既浪費時間和精力，也容易犯錯，甚至影響研究的質(zhì)量和進度［11］。因此，建議在不影響研究項目開展的情況下，允許靈活掌控的經(jīng)費不得超過總經(jīng)費的10%，最后結(jié)題時重點考核項目的完成質(zhì)量。杜絕“錢管的好、花的合理，但不出活”的現(xiàn)象。當然，如果研究結(jié)果一塌糊涂，項目結(jié)題時經(jīng)費審計作為重點。

（3）注重項目成果評價。項目考核或者成果鑒定均采取第三方機構(gòu)和同行專家以1∶1相結(jié)合的評價體系。不能像以前單純地采取同行專家評價，因為中國社會人情味較濃厚，難免同行專家之間相互包庇。研究的成果好不好，有沒有應用價值，第三方機構(gòu)要積極參與［12］?；A研究項目的第三方機構(gòu)應是后續(xù)開展應用研究的學者、企業(yè)研究人員等；應用研究項目的第三方機構(gòu)是市場、農(nóng)民和用戶等。如果后續(xù)開展應用研究的學者包庇了前面基礎研究的錯誤或者瑕疵，肯定會連累自己的研究不能產(chǎn)生更好的產(chǎn)品，或者根本不能解決生產(chǎn)實際問題。此時，包庇者將給自己帶來更大的麻煩，或?qū)⒉槐皇袌?、農(nóng)民和用戶等認同，或?qū)⑹艿较鄳膽土P。這種利害連帶關(guān)系自然約束從事應用研究的學者對從事基礎研究的學者客觀公正的考評。

2.2 攻堅克難，精益求精，杜絕項目壟斷和獎項混亂

優(yōu)秀的學者要敢于攻堅克難、精益求精，善于挖掘事物的本質(zhì)，讓自己成為領域內(nèi)真正的專家；要提倡實事求是的精神，對自己不熟悉的領域不盲目涉入；看待成績不吹噓、不浮夸、不盲目邀功。社會和科研主管部門要加強監(jiān)督，制訂合理的管理機制促進良好學術(shù)氛圍的形成。具體建議如下：

（1）專家的優(yōu)勢在“精”不在“廣”。專家指精通某個或某些領域的知識與技能的人。社會不能將專家“神化”，專家懂的東西很多，但精通的東西未必很多［13-14］。所以，不能盲目以為在農(nóng)業(yè)系統(tǒng)工作的教授就懂作物的整個生產(chǎn)和病蟲害防治；也不能簡單認為研究昆蟲分類的教授就認識全部昆蟲；更不能盲目認為找個農(nóng)業(yè)昆蟲與害蟲防治專業(yè)的教授就能解決生產(chǎn)中所有害蟲防治的難題?！稁熣f》中提到的“術(shù)業(yè)有專攻”正是這個道理。因此，政府官員聘請專家給老百姓培訓時，一定要詳細了解該專家是否真正從事相關(guān)研究，具有生產(chǎn)實際經(jīng)驗。比如老百姓急需解決韭蛆防治難題，政府聘請的專家務必是主要從事應用研究，且對韭蛆具有豐富防治經(jīng)驗的學者，而不能盲目選擇搞姜蛆、蔥蠅等就近研究的學者。除非該害蟲在國內(nèi)確實無學者研究，否則，錯請了專家可能會誤導老百姓，或者耽誤農(nóng)事，起到負面效果，甚至會造成老百姓不相信專家、不信科學、盲目亂用農(nóng)藥等現(xiàn)象，對整個學術(shù)、社會和人文生態(tài)產(chǎn)生不利的影響。

（2）不盲目崇拜“帽子”專家?？蒲许椖康拈_展是對社會發(fā)展做貢獻，不是對“帽子”學者的獎勵和福利。因此，科研項目的立項批準應該嚴格控制同一學者承擔的項目數(shù)量，更要根據(jù)其研究領域給予精準地立項。無論該學者具有多少學術(shù)“帽子”，只能作為參考，不能作為衡量學術(shù)水平的唯一標準。不能盲目地將研究小麥的項目批準給一個搞油菜研究的學者；更不能簡單地將南方水生作物研究項目批準給一個在北方缺水地域工作的學者。批準項目的單位和領導，一定要對人類社會的發(fā)展與進步負責，不能簡單地看關(guān)系、講人情。項目結(jié)題時，要嚴格執(zhí)行實事求是的評價制度。尤其要杜絕一個成果給多個項目結(jié)題的怪現(xiàn)象，比如：有些文章掛5～8個項目編號。為了高質(zhì)量開展項目研究，建議每位項目負責人同一年的在研項目不得超過3項，不得跨越2個研究領域，而且發(fā)表的每篇學術(shù)論文最多只能掛2個項目編號。如果項目成果初顯，但研究經(jīng)費確實不足，而且并未到項目結(jié)題的時間，此期間可以提前向項目資助方提出申請增加經(jīng)費，再由資助方組織同行專家評估，若確實值得增加研究經(jīng)費的，資助方可以持續(xù)給予經(jīng)費資助，待項目結(jié)題時，項目資助方要嚴格按照評價制度進行驗收。

（3）禁止同一項成果多地域報獎的亂象。成果頒獎是對研究人員工作的認可；獎項層次不同，是對研究成果認可的程度不同。國家有規(guī)定，同一項成果報了省級獎，也可以再報國家級獎。但是，一定要禁止相同成果在甲省獲獎，又在乙省獲獎，嚴格執(zhí)行相同成果只能申報一個省級獎的制度。倘若相同成果獲得多省的獎，容易誤導社會以獲獎多少來評價該學者的學術(shù)貢獻，有失客觀公正。尤其要防止有些學者獲獎數(shù)量很多，但都是同一個成果；或者有些學者講人情，把自己獲獎的成果再給其他同行在其他省份報獎，誤導社會對其他學者的客觀評價。另外，杜絕報獎亂排名現(xiàn)象，有些學者社會關(guān)系硬，或許根本沒有做貢獻，但其排名甚至比其他真正貢獻者靠前。建議報獎署名和排位要與提名書中填寫的內(nèi)容嚴格對應，如果提名書中根本沒有提到署名者的研究內(nèi)容和具體貢獻，就不能署其姓名；署名者的排位要嚴格按提名書中書寫內(nèi)容的貢獻大小依次排名，貢獻最大者排位第一，其他依次類推。杜絕侵占他人成果的亂象，一經(jīng)查驗署名和排位與提名書的內(nèi)容不符，直接取消報獎資格。只有這樣，才能形成良性的學術(shù)正氣，才能公平公正，才能杜絕有些學者不學術(shù)、搞關(guān)系署名的亂象。最重要的是讓社會客觀公正地認識有貢獻的學者，有針對性地選擇學者，而不至于出現(xiàn)“專家學者一大堆，解決問題不見人”的怪現(xiàn)象。

2.3 嚴懲學術(shù)不端，重獎成果轉(zhuǎn)化

學術(shù)不端行為產(chǎn)出的虛假成果對社會的危害巨大，甚至誤導其他科研工作者，阻礙科學技術(shù)的發(fā)展與前行［15］。因此，對采取學術(shù)不端手段獲取的各種榮譽稱號、職稱、頭銜等要堅決取消，并要求退回相應的研究經(jīng)費；同時根據(jù)情節(jié)輕重判處“假學者”入刑［16］。

同時，對社會上、網(wǎng)絡上的各種學術(shù)造假公司和中介機構(gòu)、個人等進行嚴厲打擊，關(guān)閉其網(wǎng)站，并對犯罪分子給予罰款、建立非誠信檔案和入刑等處罰。

根據(jù)嚴格的項目成果評價機制評出成果，對高水平的基礎研究成果進行大力宣傳，對高質(zhì)量的應用研究成果促使推廣和轉(zhuǎn)化，對產(chǎn)出成果的科研人員給予獎勵。根據(jù)貢獻成果的大小，建議獎勵分為如下幾種：①證書＋適當?shù)莫剟畛杲?；?證書＋適當?shù)莫剟畛杲穑珒?yōu)先給予項目資助；③證書＋適當?shù)莫剟畛杲穑涮醉椖俊?/p>

3 結(jié) 語

科學研究是對一些現(xiàn)象或問題經(jīng)過調(diào)查、驗證、討論，然后進行推論、分析和綜合，最后獲得規(guī)律或客觀事實的過程，不能摻雜任何主觀臆斷?？茖W研究也是改變?nèi)祟惿a(chǎn)生活的前提。俗話說：“國以民為本、民以食為天、食以安為先、安以質(zhì)為本、質(zhì)以誠為根”。因此，務必嚴把農(nóng)業(yè)科學關(guān)，加大農(nóng)業(yè)科研投入，注重農(nóng)業(yè)科研的產(chǎn)出，打擊學術(shù)造假，重獎成果轉(zhuǎn)化，讓科研人員積極科研、潛心科研，讓科研經(jīng)費真正用于科學研究；讓項目都能有頭有尾，落地開花，將成果寫在祖國的大地上，而不僅只寫在書本、網(wǎng)絡或宣傳媒體上。