李懋淋

中鐵二院工程集團有限責(zé)任公司，四川 成都 610000

1 引言

《管理辦法》作為規(guī)范性和指導(dǎo)性文件，其主要領(lǐng)域的是市政基礎(chǔ)設(shè)施工程和房屋建筑工程的總承包，本辦法對工程總承包企業(yè)、建設(shè)單位、施工單位、設(shè)計單位、專業(yè)分包企業(yè)等的規(guī)范管理和經(jīng)營模式具有重大意義。

2 《管理辦法》分析

2.1 僅適用市政基礎(chǔ)工程和房屋建筑

總承包行業(yè)不僅包括房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程，還包括公路、鐵路、電力、石化、水利等建設(shè)項目。但《管理辦法》第二條明確規(guī)定，適用范圍僅限于房屋建筑和市政設(shè)施工程的總承包活動，并沒有表明其他工程領(lǐng)域可以參照和適用。根據(jù)我國建設(shè)項目管理體制，住建部制定相關(guān)政策法規(guī)，而且作為主要發(fā)布機構(gòu)對指導(dǎo)城市市政公用設(shè)施建設(shè)及全國的住房建設(shè)活動進行監(jiān)督管理有重要作用。因此，本辦法僅適用于住建部監(jiān)管的住房建設(shè)和市政基礎(chǔ)工程的總承包，不適用于其他建設(shè)項目的工程總承包。

工程總承包并非任何類型的項目都適合。主要適用于我國的房屋建筑和市政工程，特別是房屋建筑工程多年來主要采用傳統(tǒng)的DBB（設(shè)計-招標(biāo)-建造）模式。近年來，隨著住建部制定相關(guān)政策法規(guī)，總承包模式在房屋建筑和市政工程得到進一步應(yīng)用，相關(guān)類型的工程項目獲得政策鼓勵和支持［1］。

2.2 適用階段分析

根據(jù)《管理辦法》，總承包范圍包含施工、設(shè)計、采購階段的總承包，不包括初步規(guī)劃和決策階段。通常以立項為分界點適用于立項后的項目設(shè)計和施工階段，而不適用于項目立項前的規(guī)劃決策階段。

《管理辦法》明確了企業(yè)單獨或者共同從事總承包時必須同時具備設(shè)計資質(zhì)和施工資質(zhì)，僅有一項資質(zhì)的企業(yè)不得從事工程總承包業(yè)務(wù)。

3 工程總承包的主要形式

近年來，工程總承包業(yè)務(wù)在各行各業(yè)中不斷推進和發(fā)展。由于各行業(yè)的特點和管理方式的不同，工程總承包的實施過程中必然會有不同的管理理念和方法。經(jīng)過不斷探索和創(chuàng)新，當(dāng)前總承包主要有3 種形式：一是設(shè)計單位獨立完成設(shè)計、獨立承擔(dān)總承包工程，將施工分包出去。二是施工單位獨立承擔(dān)、獨立完成總承包工程，將設(shè)計分包出去。三是施工單位與設(shè)計單位強強聯(lián)手、取長補短共同完成工程。

4 工程總承包項目發(fā)包

工程若采用總承包模式發(fā)包，對于項目前期準(zhǔn)備及條件不足，導(dǎo)致項目邊界不明確且未來會有很多變化，這將增加承包商報價和決策的難度，也會給項目的實施帶來更大的風(fēng)險和潛在的糾紛。因此，《管理辦法》第七條明確區(qū)分了企業(yè)投資項目和政府投資項目兩類，并進一步規(guī)定了發(fā)包階段：

企業(yè)投資項目。企業(yè)投資項目經(jīng)備案或批準(zhǔn)后，《管理辦法》明確企業(yè)自行確定發(fā)包階段，即項目申請得到報批或備案后方可進行發(fā)包。企業(yè)應(yīng)根據(jù)項目的具體情況，認真考慮發(fā)包階段，以保證項目的實際效果。

政府投資項目。在初步設(shè)計審批完成后發(fā)包，按照國家相關(guān)規(guī)定簡化報批文件和審批流程的政府投資項目，應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)的投資決策批準(zhǔn)完成后進行發(fā)包。

5 設(shè)計、施工單位既有“雙資質(zhì)”

（1）設(shè)計單位。截至2019 年底，全國工程設(shè)計綜合甲級企業(yè)79 家，其中甲級企業(yè)926 家，其中建筑業(yè)甲級企業(yè)190 家，市級甲級企業(yè)110 家。從以上數(shù)據(jù)可以看出，主營業(yè)務(wù)是設(shè)計的甲級公司很少有一級施工資質(zhì)，只有少數(shù)設(shè)計公司具有較低的施工資質(zhì)。

（2）施工單位。截至2019 年底，擁有特、一級資質(zhì)的12個行業(yè)共有7000 多家專業(yè)施工總承包企業(yè)，其中特級資質(zhì)的施工總承包企業(yè)約700 家，其中建筑工程465 家。大部分施工企業(yè)已申請甲級設(shè)計資質(zhì)，同時具有設(shè)計施工“雙資質(zhì)”條件。由此可見，在“雙資質(zhì)”擁有情況上，設(shè)計單位與施工單位的數(shù)量相差甚遠。自3 月1 日《管理辦法》正式實施以來，在“雙資質(zhì)”條件下，建筑施工企業(yè)在申請及承包工程總項目上占得先機。

《管理辦法》第十二條明確指出鼓勵設(shè)計單位申請施工資質(zhì)。為保證公平，在鼓勵施工單位申請相應(yīng)的設(shè)計資質(zhì)的同時，也鼓勵設(shè)計單位申請施工資質(zhì)。對待設(shè)計單位和施工單位同等看待，設(shè)計單位和施工單位均可以成為“雙資質(zhì)”企業(yè)，都可申請相應(yīng)的施工或設(shè)計資質(zhì)。而且設(shè)計單位和施工單位可以獨立承擔(dān)工程的總承包，不再受聯(lián)合體的限制。也可以理解為“資質(zhì)互認”，但應(yīng)該怎樣“直接申請”，是否符合原施工或設(shè)計資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，是否申請后立即批準(zhǔn)？待實施細則正式發(fā)布后，尚需進一步探究。

6 工程總承包項目的合同價格

依據(jù)企業(yè)和政府投資項目的特點工程總承包應(yīng)當(dāng)采用適當(dāng)?shù)暮贤瑑r格形式?！豆芾磙k法》第十六條明確規(guī)定，合同價格形式確定后，雙方應(yīng)當(dāng)在合同中約定如何支付和調(diào)整合同價款。值得注意的是，合同價格并不表示合同簽訂后的價格在任何情況下都是不變的。如有變更價格和由施工單位負責(zé)的風(fēng)險，可以按照合同約定做出相應(yīng)調(diào)整?！豆芾磙k法》第十五條明確指出了建設(shè)單位需承擔(dān)的風(fēng)險。當(dāng)此類風(fēng)險發(fā)生時，雙方應(yīng)在合同中明確約定如何調(diào)整合同價格。

7 工程總承包項目的風(fēng)險分配

工程總承包具有范圍廣、技術(shù)復(fù)雜、規(guī)模大、周期長等特點，在實施過程中存在諸多不確定性因素。此外，在承包此類工程過程中，由于在發(fā)包時完成一部分的設(shè)計工作，使得工程實施過程中的技術(shù)要求和工作范圍會有很多不確定性因素，使工程總承包項目的實施面臨較大風(fēng)險。如何有效識別風(fēng)險與應(yīng)對風(fēng)險在項目實施的過程中至關(guān)重要。

《管理辦法》第十五條指出對總承包方和施工方的風(fēng)險管理提出了要求，便于雙方通過保險進行風(fēng)險轉(zhuǎn)移和管理。雖然工程保險等風(fēng)險應(yīng)對方法能夠有效地控制和管理項目風(fēng)險，但在實際的實施過程中仍有諸多風(fēng)險需要施工方和承包方承擔(dān)。這些風(fēng)險應(yīng)通過合同協(xié)商進行相應(yīng)分配，以保證雙方能夠有效地控制風(fēng)險，實現(xiàn)項目的總體目標(biāo)。在工程實踐時，項目本身的風(fēng)險一般由雙方承擔(dān)，但主要由承包方承擔(dān)；項目的環(huán)境風(fēng)險也由雙方承擔(dān)，但主要由施工單位承擔(dān)；施工單位行為所造成的風(fēng)險由施工單位承擔(dān)，承包方行為所造成的風(fēng)險由承包方承擔(dān)。

8 結(jié)束語

無論是施工單位還是設(shè)計單位都要對《管理辦法》及其后續(xù)實施細則進行詳細研究，結(jié)合自身能力和特點，依據(jù)發(fā)展規(guī)劃，明確自身定位。決定參與總承包項目的企業(yè)，不僅要做好兼并和雙重資質(zhì)申請，還要準(zhǔn)備以聯(lián)合體的形式參與總承包。相關(guān)單位不僅要做好工程總承包工程后續(xù)項目獲取與資質(zhì)擴展等方面的準(zhǔn)備和預(yù)測，還需做好其它項目的防范和前期準(zhǔn)備?？傊?，無論是施工單位還是設(shè)計單位明確自身定位、認清市場、量力而行是非常重要的，在決策上考慮自身能力和發(fā)展空間，優(yōu)勢互補，積極承接工程總承包。