彭歡

（廣州天力建筑工程有限公司，廣東廣州 510000）

1 工程合同管理中變更索賠的概念及原因

1.1 變更定義

合同變更是指甲方與乙方在項目合同簽訂和完成后存在的一定問題，如果原始合同條款存在沖突，雙方在相互協(xié)商后最終簽署的補充協(xié)議也將糾正或解釋一些原始合同條款。FIDIC編制的土木工程施工合同條件明確指出了以下幾點。

（1）施工合同工作量的變化（減少或增加）。

（2）不涉及建設或由其他制造商承包完成項目的經(jīng)營范圍。

（3）需要改變項目的類別和總體要求。

（4）修改項目中指定的某些數(shù)據(jù)（例如基線，參數(shù)，尺寸等）。

（5）應增加額外工作以滿足項目要求。

（6）原始過程應進行調(diào)整（減少或增加）。

（7）調(diào)整原始施工順序或變更工期。

1.2 索賠的定義

建筑工程合同變更索賠是指甲、乙雙方事先約定的建設合同。在同一執(zhí)行期間，任何一方違反合同，未按照規(guī)定完成某個指定的項目或避免自身風險，從而損害另一方的利益。敗訴方有權(quán)根據(jù)合同條款向另一方提出索賠。由于施工現(xiàn)場的復雜性和多樣性，許多細節(jié)無法控制，而且許多情況難以預測。所有這些都會或多或少地對項目產(chǎn)生影響，從而損害一方的利益，這時候可以根據(jù)損失程度提出索賠。一般來講，可以分為兩種：①承包商在施工環(huán)節(jié)單方面違反合同條款，在整個工程中造成嚴重的質(zhì)量問題，影響工程進度，對所有者財產(chǎn)造成損害的。此時，所有者可以根據(jù)損失向承包商要求賠償；②不是承包商自己造成的。雇主單方面改變合同條款，這增加了建筑單位的成本并損害了承包商的利益。承包商可以根據(jù)原始合同向雇主索賠。補償可以分為以下幾類：涉及施工期的補償，涉及費用的補償，或兩者兼而有之。

2 工程合同管理變更索賠及其原因

工程合同變更索賠是指當事方之一在雙方事先承諾的建設合同執(zhí)行期內(nèi)訂立合同，未按照規(guī)定完成某些已制定的項目，或者避免自負風險，并損害另一方的利益。受害人有權(quán)參考合同條件，并要求對方賠償損失。由于建筑工地的復雜性和可變性，許多細節(jié)可能不切實際，許多情況是不可預測的，這些可能或多或少地影響到建筑業(yè)，一方面造成利潤損失。根據(jù)損壞的程度，可以進行賠償。

項目合同要求兩方或更多方的所有者共同簽署相應的施工內(nèi)容。一方未能履行合同約定的有關(guān)職責，從而導致一項經(jīng)濟損失，或者拖延了整個項目的建設并補償了一項費用。就建設項目而言，變化引起的損害主要發(fā)生在以下幾個方面：①建設項目的建設內(nèi)容發(fā)生了變化，例如：由于持續(xù)的大雨，項目的建設停滯并變得嚴重，人類很難預防由施工變化引起的自然因素；②施工的施工技術(shù)，施工圖，設計圖，施工材料和施工設備設施是施工的施工過程；③技術(shù)原因包括招標文件，施工圖設計和施工圖內(nèi)容的變更，這也是變更投訴的主要原因。④過程控制和過程質(zhì)量。如果非承包商改變了施工組織的設計和施工順序，導致施工提前完成或延誤，或者建筑材料的質(zhì)量不足并影響了施工進度，則施工進度將會下降。

3 合同管理各階段變更索賠的風險分析

施工合同管理變更索賠的風險發(fā)生在建設項目的整個施工過程中。如果某個建設項目出了問題，則可能導致建設變更和提出變更索賠的風險。

3.1 施工準備階段的變更風險

項目的施工準備階段是合同管理的開始階段，也是最基本的階段。如果施工招標文件不科學，不合理，不規(guī)范，將破壞施工合同管理的質(zhì)量，使施工合同管理失效，并增加工程變更的損害賠償額。

3.2 在招標階段改變投訴風險

在合同管理變更的投標階段，存在很大的損害風險，如果沒有符合要求的投標人資格，大量的施工實踐可能導致許多建筑公司在投標過程中失敗。項目的施工質(zhì)量、施工進度、投資等均難以控制。

3.3 合同訂立階段索賠變更的風險

訂立合同是雙方確認合同內(nèi)容并執(zhí)行合同規(guī)則的主要階段。如果不一一檢查合同內(nèi)容，可能會出現(xiàn)問題。如果在項目的建設過程中發(fā)現(xiàn)這些潛在的問題，將導致對建設索賠的嚴重改變。

3.4 在合同執(zhí)行階段更改索賠風險

該階段是施工合同管理的重要階段。如果變更索賠的風險位于前三個階段，則該風險在合同的執(zhí)行過程中會暴露出來，并可能導致其他事故，從而導致不應發(fā)生的變更索賠。

4 工程合同管理中變更索賠的風險應對措施

在施工合同管理中，每個施工階段都有變更索賠的風險，變更索賠有很多風險因素。在具體工作中，為了最大限度降低工作成本，可以從以下幾點處理變更索賠的風險。

4.1 嚴格控制過程設計質(zhì)量是控制變更索賠風險的關(guān)鍵

大量的建筑實例表明，在建筑工程施工中，可以嚴格控制建筑的設計質(zhì)量，并且可以防止超過75%的施工變更要求。流程變更的數(shù)量是評估流程設計質(zhì)量的主要指標。因此，在施工工作中，必須嚴格保證施工的設計質(zhì)量。具體來說：①在設計招標文件的過程中，必須與中標人簽訂科學合理的設計合同，由施工設計引起的索賠由中標人承擔；②在進行項目設計，施工地質(zhì)和周圍環(huán)境之前，將對地下水資源進行系統(tǒng)研究和全面調(diào)查，以減少因外部環(huán)境造成的施工變更損害賠償?shù)娘L險；③業(yè)務運營商將與設計部門進行適當?shù)慕y(tǒng)一費率設計討論，并進一步優(yōu)化流程設計管理。

4.2 創(chuàng)建招標文件是防止索賠變更風險的基礎

招標文件是項目合同管理的內(nèi)容。建筑企業(yè)主向投標人出示建筑合同業(yè)務合同的事實也是接受投標人的主要原因。如果招標文件內(nèi)容不足，出現(xiàn)缺陷等問題，雙方的合同將產(chǎn)生分歧和糾紛。主要措施是確保有足夠的時間準備招標文件，并確保準備招標文件的合理性。招標文件中訂立的合同應盡可能在合同模型中選擇，招標文件完成后，有關(guān)專家應進行詳細檢查。

4.3 轉(zhuǎn)移風險損失是減少風險損失的主要途徑

項目合同管理明確規(guī)定了締約方的具體責任和義務以及各方應承擔的風險。但是，由于建設項目的工期長，在施工過程中存在不可抗力的危險因素，如雨，風，地震，洪水等。根據(jù)業(yè)務合同的規(guī)定，企業(yè)主可以通過購買商業(yè)保險來實現(xiàn)風險轉(zhuǎn)移，并且如果業(yè)務發(fā)生變化，則可以將損失金額降到最低。

4.4 源頭上控制變更索賠風險

風險無處不在，但并非完全無法避免許多風險源。為了降低風險的發(fā)生，有必要從設計環(huán)節(jié)入手，嚴格遵循項目要求，嚴格控制項目質(zhì)量，從根本上降低索賠風險系數(shù)。為提高項目在實際運行中的質(zhì)量，有必要從細節(jié)上嚴格控制：①招標環(huán)節(jié)公開公正，確保項目中標人的施工資質(zhì)和能力能夠滿足投標人的要求。嚴格按照招標合同的條款進行工程；②合同的簽訂要嚴格參照工程造價，以確保合同價格的履行；③在質(zhì)量和數(shù)量高效完工的前提下，初步勘測環(huán)節(jié)制定嚴格的計劃，為現(xiàn)場施工打下良好的基礎；④簽署工程圖設計要求時，應當制定詳細的實施計劃。

4.5 保證合同條款的完整性

合同條款變更索賠風險的預防和控制取決于招標文件是否科學、嚴謹，合同雙方是雙方根據(jù)招標文件條款進行的業(yè)務和技術(shù)咨詢，招標文件是行業(yè)資格認定的方向和符合企業(yè)能力的發(fā)出“邀請函”，其中應具體說明投標人的資格審查標準，能力等各個方面的建設要求，也為投標人的計劃，工程提供重要參考。如果文件中含糊不清，措辭不清或條款不明確，則需要提高完整性。一旦執(zhí)行過程存在差異，變更索賠的風險就會增加。在合同簽訂之前，要進行嚴格的審查，盡可能選擇那些專業(yè)人士，表達更明確的話語，聘請法律顧問或行業(yè)專家給予建議。

4.6 實施風險損失轉(zhuǎn)移

風險損失轉(zhuǎn)移是指有意將損失轉(zhuǎn)移給第三方單位或個人，以減少風險造成的損失。在水利水電項目中，可以采用保險形式。在合同條款符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，雙方應按照公平、公正的原則，劃分責任與權(quán)利的關(guān)系。水利水電工程行業(yè)復雜，現(xiàn)場施工人員素質(zhì)參差不齊，受諸多不可預測因素的影響，因此在實際實施過程中無法得到完全控制。為了減少企業(yè)承擔的損失，可以通過購買保險適當?shù)剞D(zhuǎn)移風險。

5 結(jié)論

隨著建筑工程的深入發(fā)展和不斷的壯大，與其他行業(yè)的聯(lián)系也越來越多，越來越密切，專業(yè)技術(shù)的要求也在不斷提高。無論是從設計，現(xiàn)場運營還是工程監(jiān)督和審核的后期階段，都可能存在差異，因此更改索賠的風險無處不在。索賠的變更不僅給問題當事人造成一定經(jīng)濟損失，而且還會引起矛盾，延誤工期，甚至影響工程的整體質(zhì)量，造成不可預測的重大影響。因此，我們應該從源頭開始，嚴格審查合同條款，并最小化變更索賠的可能性。