周影星, 王 軍

(蘇州大學(xué) 外國語學(xué)院，江蘇 蘇州 215006)

在現(xiàn)代漢語中,動詞“要”具有多種含義[1]1525,并且這些含義對應(yīng)各種詞類,分別是實義動詞“要”,表示“求取,索取”;情態(tài)動詞“要”,表示“應(yīng)該”;連詞“要”,表示假設(shè)“如果”。此種詞類演變的過程被稱為“實詞虛化”或者“語法化”。Kurylowicz將語法化定義為“從普通詞匯向語法標(biāo)記轉(zhuǎn)化或從一個語法標(biāo)記向多個語法標(biāo)記轉(zhuǎn)化的過程”[2]。依據(jù)此定義,語法化過程可被分為兩個階段,即初次語法化階段和二次語法化階段。目前,學(xué)界主要關(guān)注初次語法化階段,探討其背后的語用認(rèn)知理據(jù),但對二次語法化階段關(guān)注不足[3]。

“要”作為出現(xiàn)頻率最高的情態(tài)動詞,常常被作為語法化的研究對象[4-5]。情態(tài)動詞“要”呈現(xiàn)多義性[4],對其語法化過程的研究應(yīng)側(cè)重于初次語法化階段。研究發(fā)現(xiàn)，主觀化是其語法化的重要途徑之一[5]。但是,對于主觀化是否存在于“要”的二次語法化階段,目前尚未有定論。因此,筆者擬從Langacker認(rèn)知語法的入場識解理論出發(fā),藉此探究動詞性“要”的語法化和主觀化過程;依據(jù)詞類將動詞“要”劃分為三類:實義動詞、情態(tài)動詞和連詞,探究動詞“要”各詞類的識解過程,并重點分析其二次語法化階段,即情態(tài)動詞內(nèi)部的語義演變和由情態(tài)動詞向連詞的演變,探討“是否隨著語法化程度加深,主觀化程度會加深”這一問題。

一、 文獻(xiàn)綜述

(一) 有關(guān)語法化和主觀化的研究

近年來,語言的主觀性和主觀化深受學(xué)者重視[6-8]。語言的主觀性是指說話人在所用語言中表現(xiàn)的“自我”成分,即說話人在語言使用過程中表明自己的立場、態(tài)度以及感情,留下自己的印記[9]。所謂的主觀化就是語言主觀性的歷時對應(yīng)物,即語言為表現(xiàn)這種主觀性而采用某種相應(yīng)的語言形式或者經(jīng)歷相應(yīng)的演變過程[10]。

20世紀(jì)80年代后期,學(xué)界開始從歷時和共時兩種研究視角對語言的主觀化進(jìn)行系統(tǒng)研究[11]。歷時研究以Traugott為代表人物,共時研究則以Langacker為代表人物。這兩種不同的研究視角反映出兩種對主觀化的不同看法。Traugott主要是從說話者表達(dá)的角度討論語言主觀性的形成與演變[12]47,而Langacker則從語言使用者(說話者或聽話者)概念化的角度探討語言識解的主觀性,并且認(rèn)為語言本身沒有主客觀性之分,主客觀性只存在于語言識解過程中[6-7]。筆者認(rèn)為,說話者在表達(dá)時難免會帶有個人印記,語言的主觀性是其本質(zhì)特征,并且語言的主觀性有強(qiáng)有弱。

語言的主觀化往往與語法化聯(lián)系在一起。但就其兩者關(guān)系而言,學(xué)界還沒有達(dá)成一致看法。Traugott提出“主觀化是否必然存在于語法化過程中”是一個值得研究的問題,并認(rèn)為在語法化過程中必然存在主觀化[12]46。然而,Traugott又提到并非所有的語法化過程都會涉及主觀化過程,主觀化更有可能發(fā)生在初次語法化階段[13]。這一觀點在Norde的研究中得到證明[14]。但Narrog認(rèn)為在語法化過程中,去主觀化或者客觀化只是一種特殊現(xiàn)象,往往涉及抽象意義[15]。國內(nèi)對主觀化和語法化的研究主要圍繞時體范疇,學(xué)者發(fā)現(xiàn)語法化過程往往伴隨主觀化[16]。但是國內(nèi)語法化研究較少關(guān)注二次語法化階段,因此對于語法化和主觀化的關(guān)系問題,學(xué)界仍舊沒有確切答案。

(二) 有關(guān)“要”的語法化和主觀化研究

國內(nèi)圍繞“要”的語法化和主觀化研究取得了一些成果。初期研究者多結(jié)合歷時語料,考察“要”的語法化路徑。戰(zhàn)國時期,“要”是一個多義項動詞。其內(nèi)部的多義基礎(chǔ),加上外部句法結(jié)構(gòu)和語境的制約,使得動詞“要”于漢代開始語法化為能愿情態(tài)動詞“要”,后才有連詞“要”的用法出現(xiàn)[17-18]。有研究者對比了漢語“要”和英語“will”的語法化和主觀化路徑并指出，無論是在漢語中還是在英語中,語法化程度和主觀化程度均呈正相關(guān)[19]。

共時研究主要關(guān)注語義分布,并試圖從語用、認(rèn)知、語境等角度分析“要”語法化的動機(jī)。古川裕討論了“要”由動詞到連詞的語法化途徑,指出“非現(xiàn)實性”是“要”類詞的語義核心,并認(rèn)為語義上的“主觀性”和“非現(xiàn)實性”是這一系列語法化途徑的語法動機(jī)[20]?；凇耙钡墓矔r語料,研究者發(fā)現(xiàn)助動詞“要”具有三類情態(tài):意愿情態(tài)、義務(wù)情態(tài)和認(rèn)識情態(tài),并且主語生命度、連用成分屬性以及語體特征影響助動詞“要”的語義選擇[21]。楊麗梅借助認(rèn)知語言學(xué)的情境植入理論,討論了情態(tài)動詞“要”的情境植入功能,總結(jié)出“要”在根情態(tài)向認(rèn)識情態(tài)的演變過程中,其情境植入程度逐漸加深[22]。這些研究僅是描述了“要”在初次語法化階段的結(jié)果,即作為助動詞或情態(tài)動詞“要”的語義特征、語義分布及語義選擇,沒有涉及到二次語法化階段,并且對其語法化動機(jī)的“主觀性”關(guān)注不足。

部分有關(guān)二次語法化階段的研究開始關(guān)注主觀性以及主觀化在語法化過程中的作用，但對主觀化的理論缺乏詳盡描述。白解紅、石毓智探討了“要”作為將來時標(biāo)記向認(rèn)識情態(tài)功能的演變,指出主觀性在其過程中的重要作用[3]。與鄭敏研究發(fā)現(xiàn)一致,語法化過程常常伴隨著主觀化,并且主觀化程度會隨語法化程度的加深而加深[16]。同樣,莫啟揚(yáng)、文旭討論了“要”從動詞到助詞再到連詞的主觀化,總結(jié)出認(rèn)知語法視角的主觀化本質(zhì)上是相關(guān)關(guān)系的去時間化[8]。

語法化與主觀化密切相關(guān),但在初次語法化階段和二次語法化階段中主觀化是否一直存在,學(xué)界對此沒有定論。以往有關(guān)“要”語法化和主觀化的研究往往過多關(guān)注“要”的語境,關(guān)注其語言使用環(huán)境的主觀性,對“要”本身的關(guān)注較少。因此,筆者借助認(rèn)知語法的入場識解理論,關(guān)注“要”本身的主客觀識解問題,試圖回答在兩次語法化階段中“要”的主觀化問題。

二、 入場識解理論

(一) 主客觀識解與主觀化

在認(rèn)知語法中,表達(dá)式的意義不僅取決于概念內(nèi)容,還與識解方式有關(guān)。認(rèn)知語法將觀察活動類比概念化活動:表達(dá)式表達(dá)的概念內(nèi)容相當(dāng)于觀察對象,位于臺上,而概念化主體對臺上的概念內(nèi)容加以識解。因此,識解就是概念化主體觀察臺上客體的一種視角(perspective)。Langacker通過“戴眼鏡和摘眼鏡”的例子來說明主客觀識解:“我”戴上眼鏡觀察事物時,眼鏡屬于視覺系統(tǒng)的一部分,位于臺下,此時眼鏡得以主觀識解;但是當(dāng)“我”拿下眼鏡細(xì)細(xì)觀察時,此時眼鏡成為“我”觀察的主體,位于臺上,眼鏡得以客觀識解。因此,主客觀識解與“臺上臺下”密切相關(guān)[6]。Langacker認(rèn)為當(dāng)某一實體被隱性表征,即位于臺下時,它構(gòu)成了概念化的平臺,對其識解最為主觀,而當(dāng)某一實體成為注意的焦點,位于臺上充當(dāng)概念化對象時,對其識解最為客觀[23]。主觀化就是指某一成分從客觀識解演變?yōu)橹饔^識解的動態(tài)過程,即某一成分逐漸從臺上退隱至臺下的過程。

(二) 情態(tài)動詞入場與主觀化

許多情態(tài)動詞都是從實義動詞演變而來,如情態(tài)動詞“will”是由實義動詞“想要”演變而來,情態(tài)動詞“may”最初表示“使主語具有某種能力做某事”。這些源動詞多具備某種特性,能夠賦予其射體某種傾向性,或者某種“力”(potency),能夠使其射體指向界標(biāo)[24]。圖1表示了源動詞的“力”的發(fā)生作用過程。

圖1 源動詞(1)tr表示射體(trajector),lm表示界標(biāo)(landmark),IS表示直接轄域(Immediate Scope),MS表示最大轄域(Maximal Scope),G表示場境(Ground)。圖2-7同。

在圖1中,雙虛線箭頭表明這種力引起射體向界標(biāo)移動,虛線對應(yīng)線表示射體既是力的來源也是力的作用對象,同時也是界標(biāo)中潛在行為的主體。這些源動詞帶有“力”的特征,能夠?qū)е履撤N潛在行為的發(fā)生,由此源動詞具有動力性(dynamic force)和將來指向(future orientation)這兩種特征[6]。這些特征也是源動詞能夠語法化為情態(tài)動詞的重要內(nèi)在特征,語法化的情態(tài)動詞在某種程度上也具備這樣的特征。與源動詞相比,情態(tài)動詞屬于入場成分,位于臺下,寓于場境G中,獲得主觀性識解,如圖2所示。但是,位于場境的情態(tài)動詞與臺上仍有聯(lián)系。情態(tài)動詞內(nèi)部蘊(yùn)含“力”的特征,其力的作用對象仍位于臺上,即情態(tài)動詞內(nèi)部的某一維度仍舊得以客觀識解。

圖2 語法化了的動詞

情態(tài)動詞和源動詞本質(zhì)上都是動力性的。情態(tài)動詞喚起的力的概念更為抽象,對其識解更為主觀[6]。源動詞語法化為情態(tài)動詞,動詞性成分由客觀識解演變?yōu)橹饔^識解,這就是情態(tài)動詞的主觀化。情態(tài)動詞的語法化除了體現(xiàn)在其動詞性成分主觀識解上,還表現(xiàn)在主語控制力不斷減弱上[22]。

三、 “要”的語法化和主觀化分析

不同詞類的“要”內(nèi)部均有“力”的特征,這成為討論“要”語法化和主觀化的基礎(chǔ)。由于動詞的概念原型涉及參與者在“動力性”事件中的能量交互[6],因而筆者主要分析不同詞類“要”涉及的力的參與者,即力的來源和力的作用對象,以及這種力引發(fā)的潛在行為過程。依據(jù)認(rèn)知語法的入場識解理論,筆者從收集的語料入手(2)本篇文章涉及的所有語料均來自BCC現(xiàn)代漢語語料庫。,討論不同詞類“要”中力的來源、作用對象、潛在行為過程這三個要素的入場情況,即分析它們在入場識解過程中是居于“臺下”還是“臺上”,以此判斷哪些要素獲得主觀識解,哪些要素獲得客觀識解。

(一) 實義動詞“要”的識解

根據(jù)《現(xiàn)代漢語詞典》,實義動詞“要”有三種用法：希望得到；因為希望得到或收回而有所表示；請求[1]1525。這三種用法均含有“意愿力”。以下例句分別對應(yīng)這三種語義。

例1：保姆到她的房間里去,她要雞蛋、要排骨、要牛奶。

例2：我現(xiàn)在也不向你要草案。

例3：她父親要她寫一篇“檢查”,她推不掉,就寫了出來。

源動詞“要”蘊(yùn)含一種意愿力,該意愿力來自主語且作用于主語,如在例1中,主語“她”內(nèi)部有“希望得到雞蛋、排骨、牛奶”的意圖,促使“她”做出某種行動,即發(fā)出“向保姆索要雞蛋等”的行為。由此可見，動詞“要”出現(xiàn)的句法環(huán)境有兩種：即“S+要+N”,如例1和例2；以及“S+要+NV”,如例3。前者和后者的區(qū)別主要在于“意愿力”引發(fā)的潛在行為的施事者指向不同,“S+要+N”中潛在行為的施事者是主語,而“S+要+NV”中潛在行為的施事者是“要”的賓語。但就源動詞“要”本身而言,其意愿力的發(fā)生過程是一致的,即來自主語并作用于主語,并引發(fā)相關(guān)的潛在行為。源動詞“要”的概念識解如圖3所示。

圖3 源動詞“要”的概念識解

如圖3虛線箭頭所示,意愿力來自射體即主語,且作用于射體,并且促使射體向界標(biāo)移動,即引發(fā)與射體有關(guān)的潛在行為。源動詞“要”意愿力的交互發(fā)生過程中沒有涉及任何場境的成分,即其力的來源、作用對象和潛在行為均位于臺上,都獲得客觀識解。另外,源動詞“要”蘊(yùn)含的意愿力與主語密切相關(guān),而且主語對“要”后的賓語具有很強(qiáng)的主語控制力。通過分析發(fā)現(xiàn),源動詞“要”意愿力涉及的三個要素均位于臺上,即其交互發(fā)生的過程都位于臺上,由此，源動詞“要”獲得客觀識解。

(二) 情態(tài)動詞“要”的識解

當(dāng)動詞“要”后的賓語由名詞轉(zhuǎn)變成動詞時,源動詞開始語法化為情態(tài)動詞“要”。由于源動詞“要”本身蘊(yùn)含一種意愿力,情態(tài)動詞“要”的基本情態(tài)力,即根情態(tài)力,就是一種意愿力。根據(jù)這種意愿力的發(fā)生過程,可以將根情態(tài)“要”分為“意愿情態(tài)”和“道義情態(tài)”,如例4和例5。

例4：我要找校長。

例5：你要多吃水果。

在例4中,意愿力來自主語且作用于主語,即“我自己有找校長的意圖”;在例5中,意愿力來自于外界并作用于主語,如醫(yī)生說“你要多吃水果”,此時“醫(yī)生有要病人多吃水果的意愿”。例4中的“要”被稱為意愿情態(tài)動詞,即描述主語的意愿力,例5中的“要”被稱作道義情態(tài)動詞,即表述外界施加于主語的義務(wù)要求[22]。根情態(tài)動詞“要”凸顯兩個過程,即情態(tài)力的發(fā)生過程和情態(tài)動詞后主要動詞表示的潛在行為過程。筆者依據(jù)這兩個過程,討論情態(tài)力的入場、發(fā)生以及潛在行為,分析情態(tài)力涉及的各要素的識解情況。

1.意愿情態(tài)動詞“要”的識解

意愿情態(tài)動詞“要”表示參與者自發(fā)地實施某種行為。因此,意愿情態(tài)動詞“要”的主語是有生命的物體且對其謂詞性賓語控制力強(qiáng);由于“要”其后的動作多指向?qū)?“要”常與意愿動詞“打算/想”等連用;而且由于主語具有自發(fā)性,“要”后的動詞短語常是自主性謂語動詞,如例6和例7。意愿情態(tài)動詞“要”的概念識解如圖4所示。

圖4 意愿情態(tài)“要”的概念識解

例6：他想要分析這場人類戲劇和冒險。

例7：程姥姥要幫助他,他也不肯。

意愿情態(tài)動詞“要”的意愿力的發(fā)生涉及意愿力的來源、意愿力的作用對象以及意愿潛在行為的施事者。盡管情態(tài)動詞“要”本身位于場境中,但是其意愿力通過這幾個要素得以入場。如圖4,意愿情態(tài)動詞“要”的情態(tài)力來源于射體且作用于射體,而且其引發(fā)的潛在行為的施事者也是射體,意愿力的來源、意愿力的作用對象和意愿行為的施事者三者實現(xiàn)了角色的融合統(tǒng)一。因此,即使意愿情態(tài)“要”位于臺下,但是其意愿力涉及的三個要素均位于臺上,“要”內(nèi)部要素均獲得客觀識解,即意愿情態(tài)動詞“要”的主觀化程度較低。

2.道義情態(tài)動詞“要”的識解

道義情態(tài)動詞“要”同樣體現(xiàn)意愿力。但不同于意愿情態(tài)動詞,道義情態(tài)動詞的意愿力來自于外界,道義情態(tài)動詞“要”的主語受到外界意愿力的影響,獲得義務(wù)力,即出于外界的意愿,主語應(yīng)該或必須實施某種行為。這種外界的意愿力主要來自于社會道德、自然規(guī)律、說話者權(quán)威等,強(qiáng)調(diào)主語實施某種行為的義務(wù)。因此,道義情態(tài)動詞前常有“應(yīng)該、必須”等語氣副詞,如例8和例9。

例8：學(xué)徒要尊重老師,多替老師干零碎活,要勤學(xué)好問。

例9：他認(rèn)為,媒體應(yīng)該要致力于建立一個更公平的世界。

在例8中,社會道德規(guī)范要求“學(xué)徒尊重老師,勤學(xué)好問”,學(xué)徒出于外界的約束,必須實施“尊重老師,勤學(xué)好問”的行為;在例9中,說話者具有某種權(quán)威,具有一種“媒體建立更公平的世界”的意愿,而媒體迫于外界權(quán)威或出于責(zé)任,必須履行“建立公平世界”的義務(wù)。因此,道義情態(tài)動詞的意愿力來自外部,強(qiáng)調(diào)主語義務(wù)力。道義情態(tài)動詞“要”的概念識解如圖5所示。

圖5 道義情態(tài)“要”的概念識解

在道義情態(tài)動詞“要”中,義務(wù)接受者和義務(wù)施事者實現(xiàn)角色融合,均由射體充當(dāng),位于臺上;但義務(wù)來源寓于場境之中,位于臺下;概念化主體對于義務(wù)來源這一要素的識解是主觀的。對比意愿情態(tài)動詞,道義情態(tài)動詞中的情態(tài)力來源寓于背景中,概念化主體需要調(diào)用情境中的元素,完成對“要”的全面識解。因此,對比意愿情態(tài)動詞,道義情態(tài)動詞“要”的識解主觀化程度加深。

3.認(rèn)識情態(tài)動詞“要”的識解

情態(tài)動詞“要”不僅可以表示意愿力,還可以表示認(rèn)識力,即情態(tài)動詞“要”可以分為根情態(tài)和認(rèn)識情態(tài)[22]。認(rèn)識情態(tài)動詞“要”主要涉及說話人對情態(tài)力的評估。認(rèn)識情態(tài)與說話人的知識密切相關(guān)。此時,情態(tài)力不涉及引發(fā)潛在行為過程,而是體現(xiàn)說話人對潛在行為的評價或?qū)ζ淇赡苄缘念A(yù)測,如例10至13。

例10：新舊思想總是要沖突的。

例11：我發(fā)現(xiàn)天空陰暗下來,烏云密布,天要下雨了。

例12：還罵了你女人許玉蘭,罵出來話要有多難聽就有多難聽。

例10中的“要”涉及常識,表示說話人對“新舊思想沖突不可避免”的肯定性推測;例11則涉及說話人對“下雨”這一事件可能性的預(yù)測;例12涉及說話人對“話難聽”的主觀評價。與意愿情態(tài)動詞和道義情態(tài)動詞相比,認(rèn)識情態(tài)動詞的情態(tài)力來源和作用對象模糊。這種認(rèn)識情態(tài)力來自說話者的背景知識或主觀看法,而且主要是對整個潛在行為事件的判斷,具體作用對象比較模糊。認(rèn)識情態(tài)動詞“要”的概念結(jié)構(gòu)中不再含有情態(tài)力的施加過程,只有“要”后主要動詞短語表示的潛在行為過程。認(rèn)識情態(tài)“要”的概念識解如圖6所示。

圖6 認(rèn)識情態(tài)“要”的概念識解

位于臺上的僅是潛在的行為過程,認(rèn)識力的發(fā)生和作用過程均位于臺下。由于認(rèn)識情態(tài)力來源于臺下說話人的心理,寓于說話人的知識背景中,概念化主體對這種抽象認(rèn)識力的識解更為主觀。因此,認(rèn)識情態(tài)動詞“要”得到主觀化識解。

(三) 連詞“要”的識解

在“要”的語法化過程中,具有認(rèn)識情態(tài)義的“要”還常常出現(xiàn)在條件復(fù)句中表示假設(shè),如例13至例15。

例13：要不信,就去公社看看。

例14：若要聽完這段議論,一兩個小時是打不住的。

例15：要是你一個人晚了,全場的機(jī)器都不能動彈。

此時,“要”充當(dāng)連詞的角色,表示假設(shè),同“如果”,并且“要”時常與“如果”“若”等表示假設(shè)的連詞連用,如例14。隨著語法化進(jìn)程的展開,“要”的認(rèn)識情態(tài)義逐漸減弱,并最終發(fā)展為完全的連詞“要是”,如例15。不同于動詞“要”,連詞“要”連接兩個句子,勾畫兩個言語事件之間的“條件”關(guān)系。在概念化含有“要”的條件復(fù)句時,概念化主體借助自身的認(rèn)知能力或者知識,將注意力指向兩個帶有復(fù)雜關(guān)系的言語事件。因此,條件復(fù)句中的兩個言語事件位于臺上,而連詞“要”本身作為這兩個言語事件的關(guān)系基底退隱至臺下。連詞“要”的概念識解如圖7所示。

圖7 連詞“要”的概念識解

在條件復(fù)句中,說話者往往更加關(guān)注假設(shè)之后的結(jié)果并非假設(shè)本身。如圖7所示,在概念化過程中,連詞“要”引導(dǎo)的從句中的言語事件充當(dāng)界標(biāo),主句中的言語事件充當(dāng)射體。連詞“要”作為入場元素,不參與臺上的互動,僅作為概念化主體識解的兩個言語事件之間的關(guān)系基底位于臺下。因此,連詞“要”獲得最大化的主觀識解。

四、 結(jié)論

筆者依據(jù)Langacker認(rèn)知語法中的識解理論,討論了“要”在實義動詞到情態(tài)動詞再到連詞的語法化過程中,概念化主體如何識解各個義項中“力”的三要素,即力的來源、作用對象和潛在行為。利用源動詞“要”、情態(tài)動詞“要”和連詞“要”中蘊(yùn)藏的情態(tài)力聯(lián)系,筆者討論了力的三要素的入場識解情況。研究發(fā)現(xiàn):

在實義動詞“要”中,意愿力涉及的三要素均位于臺上,即實義動詞“要”獲得最大化的客觀識解;伴隨著語法化程度的不斷加深,情態(tài)力的三個要素開始逐漸由臺上退至臺下,隱入場境或者概念化主體的知識背景中,逐漸獲得主觀化識解;在連詞“要”中,情態(tài)力三要素全部隱于臺下,獲得最大化的主觀識解。因此,在“要”的語法化過程中,無論是在初次語法化階段中還是在二次語法化階段中,主觀化一直存在,并且隨著語法化程度的加深,主觀化的程度也在加深。本研究僅從一個“要”字的語法化展開,有關(guān)語法化和主觀化的關(guān)系問題,有待進(jìn)一步研究予以佐證。